至纯科技：关于第二期股权激励计划预留授予第一个解锁期的限制性股票解锁暨上市公告2021-07-20
证券代码：603690 证券简称：至纯科技 公告编号：2021-095
上海至纯洁净系统科技股份有限公司
关于第二期股权激励计划预留授予第一个解锁期的
限制性股票解锁暨上市公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
本次解锁股票数量：10 万股
本次解锁股票上市流通时间：2021 年 7 月 23 日
一、 股权激励计划批准及实施情况
（一）第二期股票期权与限制性股票激励计划的主要内容
上海至纯洁净系统科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）第二期
股票期权与限制性股票激励计划（以下简称“激励计划”） 包括股票期权激励计
划和限制性股票激励计划两部分，股票来源为公司向激励对象定向发行本公司 A
股普通股。根据《激励计划》，拟授予激励对象权益总计 302 万份，占本激励计
划草案公告日公司股本总额 258,091,058 股的 1.17%，其中首次授予权益总数为
242 万份，占本激励计划拟授出权益总数的 80.13%，占本激励计划草案公告日公
司股本总额 258,091,058 股的 0.94%；预留 60 万份，占本激励计划拟授出权益
总数的 19.87%，占本激励计划草案公告日公司股本总额 258,091,058 股的 0.23%。
本激励计划拟授予激励对象限制性股票 102 万股，涉及的标的股票种类为人
民币 A 股普通股，占本激励计划草案公告日公司股本总额 258,091,058 股的
0.40%。其中首次授予 82 万股，占本激励计划拟授出限制性股票总数的 80.39%，
占本激励计划草案公告日公司股本总额 258,091,058 股的 0.32%；预留 20 万股，
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占本激励计划拟授出限制性股票总数的 19.61%，占本激励计划草案公告日公司
股本总额 258,091,058 股的 0.08%。
（二）股权激励计划实施情况
1、2019 年 6 月 26 日，公司召开第三届董事会第二十三次会议，审议通过了
《关于<上海至纯洁净系统科技股份有限公司第二期股票期权与限制性股票激励
计划（草案）>及其摘要的议案》（以下简称“《激励计划（草案）》”）、《关于<上
海至纯洁净系统科技股份有限公司第二期股票期权与限制性股票激励计划实施
考核管理办法>的议案》等相关议案，拟授予 200 万份股票期权与 102 万股限制
性股票，其中首次授予 160 万份股票期权与 82 万份限制性股票，预留部分为 40
万份股票期权与 20 万份限制性股票。具体内容详见公司于 2019 年 6 月 27 日发
布的《至纯科技关于第二期股票期权与限制性股票激励计划（草案）摘要的公告》
（公告编号：2019-043）。
2、2019 年 6 月 27 日至 2019 年 7 月 6 日，公司在内部公示了激励对象名单，
公示期满后，监事会对激励对象名单进行了核查并对公示情况进行了说明，具体
内容详见公司于 2019 年 7 月 6 日发布的《至纯科技监事会关于公司第二期股权
激励对象名单审核及公示情况的说明》（公告编号 2019-048）。
3、2019 年 7 月 12 日，公司召开 2019 年第一次临时股东大会，审议通过了
《关于<上海至纯洁净系统科技股份有限公司第二期股票期权与限制性股票激励
计划（草案）>及其摘要的议案》、《上海至纯洁净系统科技股份有限公司第二期
股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法》等议案，具体内容详见公司
于 2019 年 7 月 13 日公布的《至纯科技 2019 年第一次临时股东大会决议公告》
（公告编号：2019-056）
4、2019 年 8 月 30 日，公司召开了第三届董事会第二十五次会议，审议通过
了《关于调整公司第二期股权激励计划相关事项的议案》、《关于首次向激励对象
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授予第二期股权激励股票期权与限制性股票的议案》，对激励对象人数及授予权
益数量进行调整，并确定本次股权激励首次授予日为 2019 年 8 月 30 日，向 51
名激励对象授予 81.75 万股限制性股票，授予价为 9.26 元/股；向 21 名激励对
象授予 152 份股票期权，行权价为 18.51 元/份。公司监事会和独立董事对此发
表同意意见。具体内容详见公司于 2019 年 8 月 31 日发布的《至纯科技关于调整
第二期股权激励计划相关事项的公告》（公告编号：2019-064）、《至纯科技关于
首次授予第二期股权激励股票期权与限制性股票的公告》 公告编号：2019-065）。
5、2019 年 9 月 26 日，在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完
成公司第二期股票期权与限制性股票激励计划首次授予所涉及的股票期权和限
制性股票的登记工作。
6、2020 年 6 月 19 日，公司召开第三届董事会第三十三次会议、第三届监事
会第二十五次会议，审议通过了《关于向激励对象授予第二期股权激励预留权益
的议案》，确定 2020 年 6 月 19 日为授予日，限制性股票授予价格为 16.58 元/
股，股票期权的行权价格为 33.16 元/股。2019 年度利润分配实施后，限制性股
票授予价格将调整为 16.494 元/股，股票期权的行权价格将调整为 33.074 元/
股。公司独立董事和监事会对本次向激励对象授予预留权益事宜发表了同意的意
见。具体内容详见公司于 2020 年 6 月 20 日发布的《关于向激励对象授予第二期
股权激励预留权益的公告》（公告编号：2020-077）。
7、2020 年 7 月 13 日，公司分别召开了第三届董事会第三十四次会议和第
三届监事会第二十六次会议，审议通过了《关于公司第一、二期股权激励相关限
制性股票解锁条件成就的议案》，公司认为第二期股权激励首次授予的第一个解
锁期的限制性股票解锁条件已经成就，同意第二期股权激励 51 名激励对象共计
24.525 万股限制性股票解锁。公司独立董事发表了独立意见，监事会发表了明
确同意意见。具体内容详见公司于 2020 年 9 月 22 日发布的《关于第二期股票期
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权与限制性股票激励计划首次授予第一个解锁期的限制性股票解锁暨上市公告》
（公告编号：2020-131）。
8、2020 年 7 月 23 日，在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完
成公司第二期股票期权与限制性股票激励计划预留授予所涉及的股票期权和限
制性股票的登记工作。具体内容详见公司于 2020 年 7 月 28 日发布的《关于第二
期股权激励股票期权与限制性股票预留授予登记完成 的公告》（公告编号：
2020-098）。
9、2021 年 4 月 29 日，公司召开了第四届董事会第三次会议，审议通过了《关
于第二期股权激励首次授予的股票期权第一个行权期行权条件成就的议案》、《关
于回购注销第一、二、三期股权激励计划中部分限制性股票、股票期权的方案》
等议案，独立董事对此发表了同意的独立意见，监事会对此发表了审核意见。
公司认为激励计划第一个行权期行权条件成就，同意符合条件的 18 名激励对
象行权，同意回购/注销 4 名离职激励对象及 1 名 2020 年度考核不合格激励对象
的 3 万股限制性股票、20 万份股票期权。上述 20 万份股票期权已于 2021 年 5
月 27 日在向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完成注销。
10、2021 年 6 月 21 日，公司第二期股权激励首次授予的股票期权第一个行
权期已全部行权结束，新增非限售流通股 402,000 股。
（三）第二期股权激励计划的限制性股票预留授予情况
项目 预留授予
授予日期 2020 年 6 月 19 日
授予价格 16.494 元/股
授予股票数量 20 万股
授予激励对象人数 6人
（四）第二期股权激励预留授予权益历次解锁情况
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2021 年 7 月 19 日，公司分别召开了第四届董事会第五次会议和第四届监事
会第四次会议，审议通过了《关于公司第二期股权激励预留授予的限制性股票第
一次解锁条件成就的议案》，公司认为第二期股权激励预留授予的第一个解锁期
的限制性股票解锁条件已经成就，同意 6 名激励对象共计 10 万股限制性股票解
锁。该部分限制性股票于 2021 年 7 月 23 日上市流通。
本次为公司第二期股权激励预留授予的第一个解锁期的限制性股票解锁。截
至目前，第二期股权激励预留授予的限制性股票不存在因分红、送股、转股等导
致解锁股票数量发生变化的情形。
二、 第二期股权激励预留授予限制性股票解锁条件
（一）第二期股权激励预留授予限制性股票第一个解锁期解锁条件说明
1、解锁条件成就情况
依据公司《第二期股票期权与限制性股票激励计划》的规定，该计划预留授
予的限制性股票第一个解除限售期为自预留授予日起 12 个月后的首个交易日
起，至预留授予日起 24 个月内的最后一个交易日当日止，解除限售比例为实际
预留授予限制性股票数量的 50%。
第二期股权激励预留授予的限制性股票第一个解锁期解锁条件成就情况如
下：
符合解锁条件的情况
序号 限制性股票解除限售需满足的条件
说明
本公司未发生以下任一情形：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见
或者无法表示意见的审计报告；
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定
公司未发生此情形，满
1 意见或无法表示意见的审计报告；
足解锁条件
（3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开
承诺进行利润分配的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的；
（5）中国证监会认定的其他情形。
5
激励对象未发生以下任一情形：
（1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人
选；
（3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机 激励对象未发生此情
2
构行政处罚或者采取市场禁入措施； 形，满足解锁条件
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情
形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
公司 2020 年归属于上
预留授予第一个解除限售期公司业绩条件：2020 年净利润达到 市公司股东的净利润
3 11,000 万元人民币。（上述净利润指归属于上市公司股东的扣除非 为 12,295.38 万元（剔
经常性损益的净利润并剔除股权激励影响的数值作为计算依据） 除股份支付的影响金
额），满足解锁条件
激励对象的个人层面的考核按照公司《第二期股票期权与限制性股
票激励计划实施考核管理办法》及现行薪酬与考核的相关规定组织
实施：
优良为 80 分（含）以上，解除限售比例为 100%；
中等为 70-79 分，解除限售比例为 80%；
合格为 60-69 分，解除限售比例为 60%；
公司按照激励对象个
不合格为 60 分（不含）以下，解除限售比例为 0%；
4 人层面绩效确定其实
如激励对象个人当年考核结果为优良，则可全额解除当年计划解除限
际可解除限售的额度
售额度；如激励对象个人当年考核结果为中等，则按 80%解除限售个
人当年计划解除限售额度；如激励对象个人当年考核结果为合格，则
按 60%解除限售个人当年计划解除限售额度；未解除限售部分由公司
回购注销；如激励对象个人当年考核结果为不合格，则个人当年计划
解除限售额度不得解除限售，由公司回购注销。
本次对激励对象个人层面绩效考核均为“优良”，因此没有出现不符合解锁条
件的限制性股票回购注销的情形。
三、 激励对象本次限制性股票解锁情况
本次符合解锁条件的人数为 6 人，本次可解锁限制性股票数量为 10 万股，具
体情况如下表所示：
已获授予限制性股票 本次可解锁限制性股 本次解锁数量占已获
姓名 职务
数量（万股） 票数量（万股） 授予限制性股票比例
核心技术（业务）人员（合计 6 人） 20 10 50%
合计 20 10 50%
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四、 本次解锁的限制性股票上市流通安排及股本结构变动情况
（一）本次解锁的限制性股票上市流通日：2021 年 7 月 23 日
（二）解锁的限制性股票上市流通数量：10 万股
（三）董事、高级管理人员本次解锁的限制性股票的锁定和转让限制
本次解锁限制性股票的激励对象中无董事、高级管理人员。
（四）本次限制性股票解锁后公司股本结构变动情况
类别 本次变动前（股） 本次变动数（股） 本次变动后（股）
有限售条件股份 11,129,485 -100,000 11,029,485
无限售条件股份 307,400,989 100,000 307,500,989
总计 318,530,474 0 318,530,474
五、 上海博行律师事务所出具的法律意见
上海博行律师事务所认为，公司本次解锁的各项条件已成就，本次解锁己取
得必要的批准和授权，符合《管理办法》及《第二期激励计划》的相关规定，公
司尚需按照《管理办法》等法律、法规及规范性文件的规定及时履行信息披露义
务并办理解锁事宜。
特此公告。
上海至纯洁净系统科技股份有限公司董事会
2021 年 7 月 20 日
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