证券代码：603767 证券简称：中马传动 公告编号：2020-005
浙江中马传动股份有限公司
2019 年度募集资金存放与实际使用情况
的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《上市公司监管指
引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市
公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等有关规定，现将本公司 2019 年度募
集资金存放与使用情况专项说明如下：
一、 募集资金基本情况
(一) 实际募集情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准浙江中马传动股份有限公司首次公开
发行股票的批复》（证监许可[2017]616 号）核准，浙江中马传动股份有限公司
（以下简称“公司”）首次公开发行人民币普通股（A 股）5,333 万股，每股发
行价格为人民币 11.19 元，共计募集资金总额为人民币 59,676.27 万元。扣除发
行费用后，本次募集资金净额为 55,682.10 万元。上述募集资金全部到位，已经
天健会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具天健验[2017]第 194 号《验资
报告》，公司对募集资金采取了专户存储。
(二) 募集资金使用和结余情况
公司 2019 年度实际使用募集资金 39,707,600.00 元，2019 年度收到的银行
存款利息扣除银行手续费等的净额为 8,800,955.83 元（包括公司对闲置募集资
金 进 行 管 理 获 取 的 投 资 收 益 8,543,304.12 元 ）； 累 计 已 使 用 募 集 资 金
321,070,161.00 元，累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为
26,030,061.54 元 （ 包 括 公 司 对 闲 置 募 集 资 金 进 行 管 理 获 取 的 投 资 收 益
24,658,717.82 元）。
1
截至 2019 年 12 月 31 日，募集资金余额为 102,260,996.71 元（包括累计收
到 的银行存款利息扣除银行手续费等的净额） ,其中尚未支付的发行费用
480,032.97 元；截至 2019 年 12 月 31 日，对闲置募集资金进行管理购买的理财
产品余额为 160,000,000.00 元。
二、募集资金管理情况
根据有关法律法规及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013
年修订）》的规定，遵循规范、安全、高效、透明的原则，公司制定了《募集资
金管理办法》，对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确的规定，
以在制度上保证募集资金的规范使用。
2017 年 6 月 8 日，公司与九州证券股份有限公司及专户存储募集资金的中
国工商银行股份有限公司温岭支行、中国农业银行股份有限公司温岭市支行、兴
业银行股份有限公司台州温岭支行、中国银行股份有限公司温岭支行签订了《募
集资金专户存储三方监管协议》，三方监管协议与上海证券交易所三方监管协议
范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。
截至 2019 年 12 月 31 日，本公司有 4 个募集资金专户，募集资金存放情况
如下：
单位：人民币元
开户银行 银行账号 募集资金余额 备 注
中国银行温岭支行 351972783679 5,072,465.15
中国农业银行温岭市支行 19925101044603767 87,263,572.88
中国工商银行温岭城区支行 1207048129000998851 9,784,168.62
兴业银行台州温岭支行 356580100100881808 140,790.06
合 计 102,260,996.71
三、本报告期募集资金实际使用情况
（一）募投项目的资金使用情况
1、 募集资金使用情况对照表
募集资金使用情况对照表详见本报告附件 1。
2、募集资金投资项目出现异常情况的说明
截至 2019 年 12 月 31 日，新增年产 550 万件汽车转向器齿轮技改项目、汽
2
车自动变速器研发中心建设项目建设期均超过计划的完成期限且未达到计划金
额的 50%。
（1） 新增年产 550 万件汽车转向器齿轮技改项目
该项目系公司申报首次公开发行时的募集资金投资项目，于 2015 年立项，
项目的可行性分析基于当时市场环境、行业发展趋势等因素做出。随着汽车行业
增长放缓，汽车行业竞争加剧，韩系汽车零部件市场需求出现了巨大变化，以及
中美贸易战的持续，原材料成本居高不下，汽车转向器齿轮的市场销售情况及预
计收益不佳。公司通过开展汽车转向器的市场调研及投入新产品的研发等工作，
以应对老产品降价带来的效益下降风险，并适当放缓了新增年产 550 万件汽车转
向器齿轮技改项目的投资进度。
（2） 汽车自动变速器研发中心建设项目
该项目系公司为应对部分消费者偏好汽车自动变速器，自动档汽车市场份额
不断扩大的情况而立项的项目。为谨慎投资，公司在前期基础研发过程中，改进
了公司原来的手动变速器研发中心的有关设施，进而导致汽车自动变速器研发中
心建设项目投资进度未达预期。
由于上述因素，2018 年 10 月 26 日经公司第四届董事会第十次会议审议通
过，上述建设项目均延期至 2020 年 10 月 30 日前实施完成，募投项目的基本情
况、实施主体、投资方向、投资总额以及建设规模均保持不变。
3、 募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
研发中心建设项目不产生直接财务效益，该项目实施将加强公司在汽车自动
变速器领域的研发力量，优化公司研发体系，增强公司自主技术创新能力和核心
竞争力，为公司的持续发展提供技术保障。
除上述外，本公司不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。
（二）募投项目先期投入及置换情况
公司募投项目先期投入自筹资金 8,294.03 万元，2017 年 7 月 12 日，公司
第四届董事会第四次会议审议通过《关于使用募集资金置换预先投入自筹资金的
议案》,同意以募集资金人民币 8,294.03 万元置换前期已预先投入募投项目自筹
资金。置换金额已经天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具的天健审〔2017〕
7477 号《关于浙江中马传动股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证
报告》，并经公司独立董事发表独立意见、保荐机构九州证券发表核查意见。（详
3
细内容见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）及 2017 年 7 月 13
日的《上海证券报》、《证券时报》、《中国证券报》、《证券日报》刊登的《浙江中
马传动股份有限公司关于使用募集资金置换预先投入自筹资金的公告》）。2017
年 7 月，公司已对募投项目先期投入的自筹资金共计人民币 8,294.03 万元用募
集资金进行了置换。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况
截至 2019 年 12 月 31 日，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资
金的情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理的情况
2017 年 8 月 29 日，公司召开第四届董事会第五次会议审议通过了《关于使
用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过 4 亿元闲置募集资
金，选择适当的时机，阶段性购买安全性高，流动性好、有保本约定的金融机构
理财产品、大额存单等，以上募集资金现金管理额度在决议有效期内可以滚动使
用，决议有效期自公司董事会审议通过之日起一年内有效。详细内容见上海证券
交易所网站（http://www.sse.com.cn/）及 2017 年 8 月 30 日的《上海证券报》、
《证券时报》、《中国证券报》、《证券日报》刊登的《中马传动关于使用闲置募集
资金进行现金管理的公告》。
2018 年 4 月 16 日，公司召开第四届董事会第八次会议审议通过了《关于使
用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过 6 亿元闲置资金，
其中闲置募集资金不超过 4 亿元，闲置自有资金不超过 2 亿元，选择适当的时机，
阶段性购买金融机构理财产品，其中闲置募集资金选择安全性高，流动性好、有
保本约定的理财产品，议案尚需股东大会审议通过，以上闲置资金现金管理额度
在决议有效期内可以滚动使用，决议有效期自公司股东大会审议通过之日起一年
内有效。详细内容见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）及 2018
年 4 月 17 日的《上海证券报》、《证券时报》、《中国证券报》、《证券日报》刊登
的《中马传动关于使用闲置资金进行现金管理的公告》。
2019 年 3 月 28 日，公司召开第四届董事会第十二次会议审议通过了《关于
公司使用闲置资金进行现金管理的议案》，使用不超过 4 亿元闲置资金，选择适
当的时机，阶段性购买金融机构理财产品，其中闲置募集资金不超过 2.7 亿元，
闲置自有资金不超过 1.3 亿元，其中闲置募集资金选择安全性高，流动性好的理
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财产品，以上闲置资金现金管理额度在决议有效期内可以滚动使用，决议有效期
自公司股东大会审议通过之日起一年内有效。2019 年 4 月 18 日，公司 2018 年
年度股东大会审议通过了该项议案。具体详见刊登在上海证券交易所网站及上海
证券报、中国证券报、证券日报、证券时报的相关公告。
截至 2019 年 12 月 31 日，对闲置募集资金进行管理购买的理财产品余额为
16,000 万元。
四、变更募投项目的资金使用情况
2017 年 11 月 14 日，公司召开第四届董事会第七次会议审议通过了《关于
变更募集资金投资项目的议案》，公司原募集资金投资项目新增年产 12 万台手动
变速器技改项目，使用募集资金 21,621.10 万元，不足部分自有资金投入，变更
为新增年产 3 万台新能源汽车减速器及 204 万件自动变速器齿轮技改项目，使用
募集资金 6,794.00 万元，不足部分自有资金投入，新增年产 12 万台手动变速器
技改项目，使用募集资金 14,827.10 万元，不足部分自有资金投入。详细内容见
上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）及 2017 年 11 月 15 日的《上
海证券报》、《证券时报》、《中国证券报》、《证券日报》刊登的《中马传动关于变
更募集资金投资项目的公告》。2017 年 11 月 30 日公司召开 2017 年第一次临时
股东大会审议通过了该项议案。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
截至 2019 年 12 月 31 日，公司募集资金使用及披露不存在重大问题。
附件 1：募集资金使用情况对照表
附件 2：变更募集资金投资项目情况表
浙江中马传动股份有限公司
董 事 会
2020 年 4 月 21 日
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募集资金使用情况对照表
2019 年度
编制单位：浙江中马传动股份有限公司 单位：人民币万元
募集资金总额 55,682.10 本年度投入募集资金总额 3,970.76
变更用途的募集资金总额 6,794.00
已累计投入募集资金总额 32,107.02
变更用途的募集资金总额比例 12.20%
项目可
是否已 截至期末累计
截至期末承 截至期末累 截至期末 项目达到预 行性是
序 承诺投资 变更项 募集资金承 调整后 本年度 投入金额与承诺 本年度实 是否达到
诺投入金额 计投入金额 投入进度(%) 定可使用状 否发生
号 项目 目（含部 诺投资总额 投资总额 投入金额 投入金额的差额 现的效益 预计效益
(1) (2) (4)＝(2)/(1) 态日期 重大变
分变更） (3)＝(2)-(1)
化
新增年产 12 万台六档手
1 是 21,621.10 14,827.10 14,827.10 2,310.80 13,442.19 -1,384.91 90.66 4,281.44 否 否
动变速器技改项目
新增年产 3 万台新能源汽
2 车减速器及 204 万件自动 是 6,794.00 6,794.00 454.15 3,607.53 -3,186.47 53.10 2,038.34 否 否
变速器齿轮技改项目
新增年产 250 万件汽车油
3 否 15,745.00 15,745.00 15,745.00 269.65 8,517.57 -7,227.43 54.10 7,513.28 否 否
泵轴齿轮技改项目
新增年产 550 万件汽车转
4 否 12,866.00 12,866.00 12,866.00 565.36 4,752.77 -8,113.23 36.94 2,785.06 否 否
向器齿轮技改项目
5 研发中心建设项目 否 5,450.00 5,450.00 5,450.00 370.80 1,786.96 -3,663.04 32.79 不适用 不适用 否
6 合 计 － 55,682.10 55,682.10 55,682.10 3,970.76 32,107.02 -23,575.08 － － 16,618.12 － －
未达到计划进度原因（分具体项目） 详见本报告三所述
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
6
根据 2017 年 7 月 13 日公司第四届董事会第四次会议审议通过的《关于使用募集资金置换预先投入的
自筹资金的议案》，公司使用募集资金置换以自筹资金预先投入募投项目金额 8,294.03 万元。
募集资金投资项目先期投入及置换情况 根据 2017 年 8 月 29 日公司第四届董事会第五次会议审议通过的《关于使用银行承兑汇票支付募投项
目所需资金并以募集资金等额置换的议案》，公司本期使用募集资金置换以银行承兑汇票支付的募投项目
金额 3,037.53 万元，累计 10,171.76 万元。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
根据 2018 年 4 月 16 日公司第四届董事会第八次会议审议通过的《关于使用闲置资金进行现金管理的
议案》及 2019 年 3 月 28 日公司召开的第四届董事会第十二次会议审议通过了《关于公司使用闲置资金进
对闲置募集金进行现金管理，投资相关产品的情况
行现金管理的议案》，公司拟使用不超过 2.7 亿元闲置募集资金进行现金管理， 截至 2019 年 12 月 31
日，对闲置募集资金进行管理购买的理财产品余额为 16,000 万元。
募集资金其他使用情况 无
[注 1]：公司未承诺各募投项目分期投入金额，截至期末累计投入金额与承诺投入金额存在差异系相关项目整体尚处于建设期，尚未完成投资所致。公司根据市场环境
变化和公司实际生产经营情况，按照各募投项目的轻重缓急，适时调整募投项目投资进度，谨慎逐步投入，防止形成过剩产能，充分发挥投入资金的效益。
[注 2]：公司募投项目的建设和调试投产陆续进行，相关项目已逐步产生效益，由于募投项目未完全达产、汽车行业增长放缓、各生产要素成本上涨、市场竞争加剧等
因素，公司募投项目尚未达到预计效益。
[注 3]：本年度实现的效益为 2019 年度实现的销售收入。
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附件 2
变更募集资金投资项目情况表
2019 年度
编制单位：浙江中马传动股份有限公司 单位：人民币万元
变更后项目 截至期末计划 实际累计 项目达到 变更后的项目
本年度 投资进度(%) 本年度实 是否达到
变更后的项目 对应的原项目 拟投入募集 累计投入金额 投入金额 预定可使用 可行性是否发
实际投入金额 (3)=(2)/(1) 现的效益 预计效益
资金总额 (1) (2) 状态日期 生重大变化
新增年产 3 万台新能
新增年产 12 万台六
源汽车减速器及 204
档手动变速器技改 6,794.00 6,794.00 454.15 3,607.53 53.10 2,038.34 否 否
万件自动变速器齿轮
项目
技改项目
合 计 － 6,794.00 6,794.00 454.15 3,607.53 53.10 － 2,038.34 － －
由于自主品牌汽车对自动变速器需求的快速增长，并带动自动变速器齿轮巨大的需求，以及新能源汽
车销量的高速增长，为顺应产业政策变化，提前调整公司投资方向，尽快启动新能源车减速器及自动变速
变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体项目）
器齿轮产能建设，公司于 2017 年 11 月 14 日第四届董事会第七次会议及 2017 年 11 月 30 日 2017 年第一次
临时股东大会审议通过了《关于变更募集资金投资项目的议案》。
未达到计划进度的情况和原因（分具体项目） 不适用
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
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