青岛康普顿科技股份有限公司
2019 年年度股东大会
会 议 材 料
青岛康普顿科技股份有限公司
2020 年 5 月 15 日
会 议 须 知
各位股东及股东代表：
为了维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率,根据
中国证监会发布的《上市公司股东大会规范意见》、《青岛康普顿科技股份有限
公司章程》和《股东大会议事规则》的规定，特制订本次会议须知：
一、本次股东大会设立秘书处，负责办理本次大会召开期间的相关事宜。
二、股东大会期间，为确保会议的严肃性和正常秩序，参会人员应当经秘书
处确认参会资格方能进入会场，无参会资格的人士，公司有权拒绝其进入会场。
三、出席会议的股东依法享有发言权、质询权、表决权等权利，并应当自觉
履行法定义务，不得侵犯其他股东利益和干扰大会正常秩序。
四、股东需要在大会发言的，应于会议开始前十五分钟在秘书处登记，出示
有效的持股证明，填写“发言登记表”；登记发言的人数原则上以十人为限，超
过十人时安排持股数最多的前十名股东依次发言。
五、股东发言由大会主持人指名后进行，每位股东发言应先报告所持股份数
和持股人名称，简明扼要地阐述观点和建议，发言时间一般不超过五分钟，主持
人可安排公司董事、监事或高级管理人员等回答股东提问。
六、股东发言应围绕本次大会议题进行，股东提问内容与本次股东大会议题
无关或涉及公司商业秘密的，公司有权不予回应。
七、股东大会按如下程序进行：
1、相关报告人向大会作各项议案的报告；
2、股东发言、提问；
3、股东对各项议案进行审议表决；
4、计票并由监票人宣布投票结果；
5、董事会秘书宣布大会决议；
6、参会相关人员签署会议文件。
八、本次股东大会的议案采用记名方式投票表决，股东、股东代表、委托代
理人以其所代表的有表决权的股份数额行使表决权，每一股份对应一票表决权。
出席会议的股东、股东代表、委托代理人投票表决时，应在表决票中每项议案下
设的“同意”、“反对”、“弃权”三项中选择一项，并以打“√”表示。对未
填、错填、字迹无法辨识的表决票均视为“弃权”处理。
九、投票时请股东、股东代表、委托代理人按秩序投入表决箱，大会秘书处
及时统计表决结果，由两名股东代表、一名监事及一名见证律师参加监票和清点
工作。
议案一
青岛康普顿科技股份有限公司 2019 年度董事会工作报告
各位股东：
我代表青岛康普顿科技股份有限公司董事会向各位做 2019 年度董事会工
作报告，请各位审议。
工作报告分四个部分：第一部分：2019 年公司经营情况的回顾；第二部分：
董事会工作情况；第三部分：2019 年公司财务情况；第四部分：对 2020 年工
作展望。
一、2019 年公司经营情况的回顾
公司全年实现营业收入 97,024 万元，同比增长 14.54%；归属于上市公司股
东的净利润 8,467 万元，同比增长 11.62%。截至 2019 年末，公司总资产为 105,672
万元，同比增长 6.13%；归属于上市公司股东的净资产为 92,395 万元，同比增
长 5.00%。公司产品结构进一步优化，服务管理水平和品牌形象进一步提升,主
要体现在以下几个方面：
（一）、品牌建设
2019 年继续努力打造康普顿的高端品牌形象，通过高端媒体和行业标杆合
作进行品牌的宣传，康普顿润滑油成为世界顶级超跑迈凯伦车队的官方合作伙伴，
并成为 China GT 中国超级跑车锦标赛的官方赞助商，顶级超跑车队搭配中国的
顶级超跑赛事，巩固了康普顿润滑油的高端品牌定位。2019 年康普顿成功入选
中央电视台《匠心之路》栏目，并合作推出《汽车“心脏”守护专家》节目。在
互联网和新型媒体上康普顿与爱卡汽车合作策划“汽车没有机油也能跑”系列活
动，与科幻大片《流浪地球》、动作大片《叶问 4》达成 IP 合作，助力康普顿
品牌精准的在年轻群体中的传播。在通过高端媒体宣传的同时，注重通过行业展
会展示公司、品牌与产品。2019 年康普顿携行业最新一代润滑油品 SP/GF-6 和
顶级纳米陶瓷润滑油参加了众多海内外展会，例如上海法兰克福展、吉隆坡法兰
克福展等众多展会，提升了康普顿润滑油在全球的知名度，为亚太战略提前铺垫。
同时为更好提升品牌覆盖度，康普顿在全国范围密集投放高速公路广告、国道墙
体广告、高铁车厢广告、高铁站内广告、楼宇电梯广告等媒体。
（二）、渠道建设和销售系统
公司在销售组织上划分车用油事业部、工业油事业部、实业公司（OEM 前装
事业部）、环保科技公司（水基产品事业部），有利于团队专注于不同产品品类
和客户属性，使专业团队专注在一个领域积极拓展和管理网络，做专做强。截止
2019 年底，公司新开发一级经销商一百余家，主要经销商超过 700 家，营销网
络覆盖除港澳台之外的 31 个省、市、自治区。同时，2019 年康普顿在马来西亚、
阿联酋、巴基斯坦等国家开始海外业务拓展，并取得不错成效。在车用油渠道管
理上，坚持服务导向型的营销模式，按照“千县万店、赋能终端”的发展规划，
大力推广培训营销，聘请行业专家对合作终端进行专业技术及管理的培训，提升
合作终端的信心和黏性。工业油坚持技术营销模式，2019 年与合力叉车、山河
智能等大型客户实现合作。实业公司积极开展项目拓展，2019 年成功与中联重
科、现代重工、起亚汽车实现合作。环保科技聚焦公司新项目孵化，拥有了液体
泵送设备的生产能力，为公司未来发展培养新的增长动力。
同时公司在 2019 年更新建立新销售订单系统，通过信息化的销售系统来支
援渠道与销售，实时完成产品信息展示，解决渠道销售订单的环节处理，实时推
送销售策略和促销方案，增加公司与客户的实时交互，促进渠道与公司的信息连
接，提升用户的体验。在经营层面通过销售信息系统的底层数据完善客户需求和
销售数据分析，作为销售大数据，分步骤的完成数字化销售，为渠道终端和客户
提供更好的经营支持。
（三）、建立全球顶尖合作伙伴生态圈，支撑康普顿产品领先策略
公司不断追求产品领先，康普顿与全球众多顶尖公司合作，如全球四大添加
剂之首的 Lubrizol、韩国 S-oil 石油公司、德国 Sap 信息管理系统、意大利 Ocme
灌装线、美国 Emerson 全自动调和系统、美国 Graham 包装设计公司、全球最大
的综合性品牌咨询公司 Interbrand 等等都是康普顿紧密的合作伙伴，他们从各
自不同的领域和专业为康普顿提供顶级的服务与支持，为康普顿产品领先策略夯
实基础。康普顿与行业领导品牌客户的强强合作。康普顿与工程机械全球领导品
牌中联重科达成战略合作并成立合资公司。
康普顿与 Lubrizol 经过多年的技术和市场的紧密合作，双方于 2019 年实现
了品牌级的战略合作，共同研发和推广“Nano Armor”技术和品牌，目前康普顿
是 Lubrizol 在全球唯一的品牌级战略合作伙伴，双方品牌级战略合作协议的签
订将进一步加深康普顿与路博润的联系与合作，这是康普顿发展的又一个新的里
程碑。
（四）、产品创新和精益生产
公司持续加大研发投入，保持产品的领先性和差异性。2019 年取得了 4 项
实用新型专利授权。在新品新技术产业化方面推出最新一代纳米机油产品、API
最新规格 SP/GF-6 汽机油产品以及 CI-4（6 万公里）和 CJ-4（10 万公里）长换
油周期柴机油等产品上市。同时公司注重产学研合作与持续研发，与中科院上海
高等研究院签订《战略合作协议》，为未来共同开发高端自有知识产权产品打下
坚实基础。增强研发与测试能力的建设，促进公司产品创新实力，新增布氏粘度
检测仪、U 型管振荡法密度仪、浊度检测仪和清洁度检测仪等多台高端设备，具
备了更高水平的实验、检验能力。
在精益生产方面，公司始终坚持为用户提供优质产品的社会责任，充分发挥
黄岛工业园工业 4.0 优势，以精益制造理念为基础，通过制造系统的信息化、智
能化、个性化改造，实现了大批量生产和柔性制造的灵活模式，充分满足市场对
于高品质、多样化产品的需求。在黄岛工厂实现全面质量管理，深化生产各环节
的预防控制，不断提升产品质量。公司在 ISO9001 质量管理体系认证的基础上，
又先后通过 VDA6.1、IATF16949 认证，标志着公司在质量管理方面已达到国际先
进水平，为产品质量保障增添了新的名片。
（五）、研发与技术能力建设
作为“产品领先”的一大技术结晶，康普顿成功研发和应用了纳米润滑技术。
目前，康普顿纳米陶瓷机油年销售额过亿，无论从技术领先、专利数量、荣获奖
项级别还是市场占有率，康普顿纳米陶瓷润滑油在纳米润滑油领域保持领先。
2020 年 1 月在北京隆重举行的“国家科学技术奖励大会”中，党和国家领导人
出席大会并为获奖代表颁奖，康普顿参与并荣获“国家技术发明二等奖”。
2019 年 11 月 14 日，康普顿检测中心通过了中国合格评定国家认可委员会
（CNAS）评审，荣获实验室认可证书，列入《获准认可机构名录》。这标志着康
普顿检测中心的管理和检测能力符合 ISO/IEC 17025：2017《检测和校准实验室
能力的通用要求》、CNAS-CL01《检测和校准实验室能力认可准则》，也意味着
康普顿检测中心出具的检测报告会获得全球成员国承认，可成为进出口贸易中的
必要凭证。
（六）、公司荣誉
2019 年公司荣获中国汽车维修协会“绿色环保推荐品牌”、汽车服务世界
“终端影响力品牌百强”、工信部主办“中国制造十佳品质企业”、中国物流商
用车“最受欢迎润滑油服务供应商、”2019 年青岛市最佳雇主、青岛市民营企
业百强、公司总经理朱磊先生荣获“优秀企业家”、国家技术发明奖等荣誉。
二、董事会日常工作情况
公司董事会严格按照《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市
规则》等相关法律、法规以及规范性文件要求，不断完善法人治理结构，提高公
司规范运作水平，健全内部控制体系，加强信息披露工作，切实维护公司及全体
股东利益。
（一）报告期内董事会认真履行工作职责，审慎行使《公司章程》和股东
大会赋予的职权，结合公司经营需要，共召开五次董事会会议、三次监事会会议、
六次专项委员会会议，会议的通知、召开、表决程序符合《公司法》、《公司章
程》、《董事会议事规则》等各项法律、法规要求。
（二）董事会对股东大会决议的执行情况
报告期内，本公司董事会严格按照《公司章程》和股东大会形成的决议，
认真履行职责，落实了股东大会的各项决议。
董事会从投资者保护工作的持续有效性出发，认真审视投资者关系管理工
作，加强与投资者特别是中小投资者的沟通，通过机构投资者接待会、电话视
频接待会、上证 E 互动、公司邮箱等方式，增进投资者对公司的了解和价值认
同，增强投资信心，构建了和谐的投资者关系。
按照《上海证券交易所股票上市规则》和公司信息披露管理制度等有关规
定，公司规范完成定期报告、临时公告的编制、报送及信息披露，确保公告的
信息内容真实、准确、完整、及时。规范的信息披露增进了投资者对公司的了
解和认同，增强了公司透明度。
三、2019 年公司财务情况
公司 2019 年度实现营业收入 97,024.41 万元，较 2018 年度增加 12，315.11
万元，增加 14.54%。
2019 年营业成本 65,650.87 万元，综合销售毛利率为 32.34%。
2019 年度实现利润总额 9,815.45 万元；归属于上市公司股东的净利润
8,466.70 万元，较 2018 年增加 11.62%。
期末股东权益总额为 92,176.52 万元，其中股本为 20,000 万股；资本公积
26,247.94 万元；盈余公积 5,753.61 万元；未分配利润 42,233.97 万元。
四、公司 2020 年的展望
公司仍将继续坚持“以技术为先导，以市场为中心；以文化树品牌；立足汽
车后市场，打造康普顿行业领军新形象”的发展战略。在此战略指引下 2020 年
公司将把各项工作向着更高的目标推进，在疫情的大背景下 2020 年公司依然要
保持销售收入和利润的快速增长，为顺利实现这一目标，2020 年要重点做好以
下工作。
（一）销售规划
2020 年公司在销售组织上继续按车用油事业部、工业油事业部、实业公司、
环保科技公司四个销售事业部的销售组织架构，积极拓展和管理营销网络。车用
油事业部将加大对全国空白区域市场的开发力度，增强内部政策激励和外部政策
扶植；针对现有经销商，借助康普顿商学院，以能力提升和业务指导为主，打造
厂商一体的渠道体系。工业油事业部方面坚定技术营销和项目营销模式，逐步提
升为客户提供专业、整体、高效解决方案的综合能力，加强与大型厂矿企业合作
关系。实业公司（OEM 前装事业部）从商用车主机厂、工程机械主机厂向乘用车
主机厂拓展，争取在 2020 年实现 3 家乘用车主机厂合作。环保科技公司积极拓
展新兴业务模式，目标在 2020 年培育 1-2 个有增长潜力项目。
（二）品牌建设
坚持业务导向的品牌宣传策略，以道路为核心展开品牌宣传。继续赞助中国
超级跑车锦标赛迈凯伦胜之队；在全国范围内投放国道、省道康普顿广告；继续
保持在高铁媒体康普顿品牌广告投放；与央视媒体合作，投放中央电视台广告及
媒体栏目；通过抖音等融媒体对品牌进行线上传播，进一步提升公司和品牌的知
名度和美誉度。
（三）产品策略
保证品牌的中高端定位不变的前提下，通过差异化的产品和市场营销策略，
继续提高市场占有率。主要通过提升产品性能，实现高品质、高价格的策略进行
发展，提升产品的质价比，扩大市场占有率。
（四）加强规范运作及信息披露工作
进一步完善公司治理，规范“三会”决策行为；完善信息披露工作，做到披
露内容真实、准确、完整、公平、及时。
2020 年公司董事会将进一步提升公司透明度和治理水平，规范信息披露工
作，强化市值管理，构建和完善投资者关系管理工作体系，促进公司资本市场健
康的稳定发展，为公司的发展做出应有的贡献。
上述议案，请各位股东审议.
青岛康普顿科技股份有限公司
董事会
议案二
青岛康普顿科技股份有限公司 2019 年度监事会工作报告
各位股东：
大家好！受监事会的委托，我向大家做《青岛康普顿科技股份有限公司 2019
年度监事会工作报告》。
2019 年，公司监事会严格按照相关法律法规及规范性文件的规定履行职责，
对公司年度内有关情况进行了核查，有关内容报告如下：
(一)、监事会对公司依法运作情况的独立意见
公司监事会根据国家有关法律、法规，对公司股东大会、董事会的召开程序、
决议事项、董事会对股东大会决议的执行情况、公司高级管理人员执行职务的情
况及公司管理制度、关联交易的决策审批程序等进行了监督，通过列席历次董事
会和出席股东大会，履行了监督职责，认为公司的决策程序合法，已经建立了较
为完善的法人治理结构，形成了相关内部控制制度，公司董事及高级管理人员没
有违反法律、法规、公司章程或损害公司利益的行为。
(二)、监事会对检查公司财务情况的独立意见
公司监事会从保证公司规范运作和股东合法权益的立场出发，认真审核了和
信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的年度审计意见，认为其真实的反映了公
司的财务状况、经营成果及现金流量，是客观公正的。
以上报告，请各位股东审议。
青岛康普顿科技股份有限公司
监事会
议案三
青岛康普顿科技股份有限公司 2019 年度财务决算报告
各位股东：
现将 2019 年度财务决算报告如下，请审议。
公司 2019 年度财务决算会计报表，经和信会计师事务所（特殊普通合伙）
审计验证，出具和信审字（2020）第 000283 号标准无保留意见的审计报告，合
并会计报表反映的主要财务数据如下：
一、公司 2019 年度经营成果
公司 2019 年度实现营业收入 97,024.41 万元，较 2018 年度增加 12，315.11
万元，增加 14.54%。
2019 年营业成本 65,650.87 万元，综合销售毛利率为 32.34%。
2019 年度实现利润总额 9,815.45 万元；归属于上市公司股东的净利润
8,466.70 万元，较 2018 年增加 11.62%。
二、公司 2019 年末财务状况
1、资产结构
2019 年末资产总额为 105,672.46 万元，其中流动资产为 64,081.35 万元，
占总资产的 60.64%。流动资产比 2018 年末增加 6,532.67 万元；非流动资产为
41,591.11 万元。
2、债务结构
2019 年负债总额为 13,495.95 万元，其中流动负债为 11,425.27 万元；资
产负债率为 12.78%。流动负债比去年同期增加 2,177.10 万元。
3、股东权益
2019 年末净资产为 92,176.52 万元，其中股本为 20,000 万元；资本公积
26,247.94 万元；盈余公积 5,753.61 万元；未分配利润 42,233.97 万元。
三、公司 2019 年度现金流量情况
1、 经营活动现金流量
2019 年经营活动产生的现金流量净额为 2,594.86 万元，公司通过销售产品
所收到的现金是公司当期现金流入的主要来源。
2、投资活动现金流量
2019 年投资活动产生的现金流量净额为-3,205.66 万元，主要由于投资子
公司、购买理财产品、固定资产、无形资产所致。
上述议案，请各位股东审议。
青岛康普顿科技股份有限公司
董事会
议案四
青岛康普顿科技股份有限公司 2020 年财务预算报告
各位股东：
现将 2020 年度财务预算报告如下，请审议。
一、预算编制说明
本预算报告是公司本着谨慎性原则，结合市场和业务拓展计划，在公司的
预算基础上，按合并报表的要求，根据公司 2020 年经营计划进行编制。
本预算报告充分考虑了市场、销售价格等因素对预算的影响。
二、2020 年经营目标
2020 年经营目标：在 2019 年的基础上实现营业收入增长 10%。
上述议案，请各位股东审议。
青岛康普顿科技股份有限公司
董事会
议案五
青岛康普顿科技股份有限公司 2019 度利润分配预案
各位股东：
经和信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的和信审字（2020）第 000283
号《审计报告》确认，截止 2019 年 12 月 31 日，2019 年度公司实现净利润
84,666,911.9 元，提取法定盈余公积 764,033.01 元，加上以前年度未分配利润
362,436,857.75 元（扣除 2019 年 6 月分配股利 24,000,000.00 元），可供股东
配利润为 422,339,736.64 元。鉴于公司目前经营发展情况良好，为保持长期积
极稳定回报股东的分红策略，根据证监会鼓励分红的有关规定，在保证公司持续
健康发展的情况下，考虑公司未来业务发展的需求，现提议公司 2019 年年度利
润分配预案如下：
公司以 2019 年度利润分配方案实施时股权登记日总股本 200,000,000 股，
扣除回购专户上已回购股份 2,731,039 股后的总股本 197,268,961 股为基数, 每
10 股派发现金股利 0.5 元（含税），预计应当派发现金股利 9,863,448.05 元，
剩余未分配利润滚存至下一年度。
本议案经公司 2019 年度股东大会审议通过后 2 个月内实施完毕。
以上议案，请各位股东审议。
青岛康普顿科技股份有限公司
董事会
议案六
关于向银行申请综合授信额度的议案
各位股东：
为满足公司业务发展的需要，经初步测算，公司拟向包括但不限于招商银
行、浦发银行、光大银行、交通银行、青岛银行、中国邮政储蓄银行、汇丰银
行、浙商银行、中信银行等申请综合授信额度人民币 5 亿元整（最终以合作银
行实际审批的授信额度为准），主要包括借款、银行承兑汇票、信用证、贸易
融资、黄金租赁、保理、保函等短期信贷业务以及经营性物业等长期信贷业务。
同时授权公司法定代表人在上述授信额度内办理具体信贷业务时在相关
文件上签字，董事会不再就每笔信贷业务出具单独的董事会决议，本授权有效
期自公司 2019 年度股东大会审议通过之日起至下一年度股东大会召开之日止。
详见公司于 2020 年 4 月 24 日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）
的《关于 2020 年度公司向银行申请综合授信额度的公告》。
上述议案，请各位股东审议。
青岛康普顿科技股份有限公司
董事会
议案七
关于公司为全资子公司提供 2020 年度贷款担保额度的框架预案
各位股东：
为保证公司子公司生产经营等各项工作顺利进行，公司需要对外提供担保。
根据《公司章程》相关规定，拟同意公司自 2019 年度股东大会审议通过之日起
至下一年度股东大会召开之日止为全资子公司青岛康普顿石油化工有限公司（以
下简称“康普顿石油化工”）提供一定额度的贷款担保。现将年度的预计贷款担
保情况介绍如下：
一、 年度预计贷款担保情况概述
本预案涉及的贷款担保，主要是公司全资子公司康普顿石油化工提供贷款担
保。预计年度总共贷款担保金额不超过 2.5 亿元人民币（或等值外币）。
二、 预计的贷款担保具体情况
担保人 被担保人 担保金额
（亿元）
青岛康普顿科技股份有限公司 青岛康普顿石油化工有限公司 2.5
合计 2.5
三、预计的担保人、被担保人基本情况
1、青岛康普顿科技股份有限公司，成立于 2003 年，注册资本 20,000 万元，
法定代表人：朱振华，注册地址：青岛市崂山区深圳路 18 号，经营范围：生产、
加工:制动液、防冻液、添加剂、润滑油、润滑脂、清洁剂、蜡制品等汽车养护
用品、半成品及售后服务;汽车用品及电子元器件的批发;上述相关货物及技术进
出口。日用品、办公用品、劳保用品、纺织服装、数码产品附件、汽车维修保养
设备、货架、展架的销售;与润滑油、防冻液、汽车养护用品有关的设计、研究
开发、检验测试、技术成果转让、技术服务。(依法须经批准的项目,经相关部门
批准后方可开展经营活动)。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展
经营活动)。
2、青岛康普顿石油化工有限公司是本公司全资子公司，成立于 2011 年，注
册资本 3,3383.3 万元，法定代表人朱磊，注册地址：山东省青岛市黄岛区龙首
山路 192 号，经营范围：生产、加工：制动液、防冻液、润滑油添加剂、润滑油、
润滑脂、清洁剂、蜡制品、汽车养护用品、及售后服务（以上不含危险化学品及
一类易制毒化学品）；批发零售：汽车用品、电子元器件；货物及技术进出口（法
律、行政法规禁止的不得经营，法律、行政法规限制经营的，取得许可证后方可
经营）。经营其它无需行政审批即可经营的一般经营项目。（依法须经批准的项
目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。截至 2019 年 12 月 31 日，康普顿
石油化工总资产 57,638.93 万元，净资产 46,915.45 万元，总负债 10,723.48 万
元，主营业务收入 80,323.13 万元，净利润 8,748.43 万元。
四、对担保合同的要求
公司如为上述被担保人提供担保，需在担保合同中明确以下内容：
1、担保内容：因贷款担保与相关金融机构签订书面《保证合同》。
2、贷款内容：生产流动资金贷款和基本建设项目所需资金贷款等生产经营
所需要的贷款。
3、贷款对方：依法设立的国家金融机构（含中船财务有限责任公司）或其 他
法人。
4、担保方式：普通担保或连带责任担保；期限为：自保证合同生效日起至 主
合同项下每笔债务履行期满之日止或自保证合同生效日起至主合同项下每笔 债
务履行期满之日起三年止。
五、贷款及贷款担保理由和风险
由于本公司下属子公司存在项目建设及生产经营、资金融资等需求，为保障
公司日常生产经营高效、顺畅，公司为合并报表范围内的企业争取相关金融机构
及非金融机构的授信支持而提供条件。鉴于本框架预案中，被担保人为本公司全
资子公司，不同于一般意义上的对外贷款及担保，所以不存在资源转移或利益输
送情况，风险均在可控范围，不会损害公司股东及公司整体利益。因此，以框架
性贷款及担保预案的形式对公司内部年度贷款及担保情况作出预计，并按相关审
议程序进行审议，既兼顾了公司实际发展、经营决策的高效要求，又满足了法律
法规、监管部门相关规定及《公司章程》关于上市公司审议程序的要求。
六、其他说明
1、提请股东大会授权公司经理层，根据以上被担保人实际生产经营和资金
需求情况，在本次审议通过的预计额度内，具体审批、决定各担保事项。
2、本授权在下一年度股东大会作出新的或修改之前持续有效。
3、当公司以上范围内的担保总额控制在预计的 2.5 亿元（或等值外币）之
内时，可滚动使用， 单笔担保额度不另行限制。
以上议案，请各位股东审议，并将提交公司股东大会审议。
青岛康普顿科技股份有限公司
董事会
议案八
关于使用闲置自有资金购买理财产品的议案
各位股东：
为提高资金使用效率，合理利用自有资金，获取较好的投资回报，公司
及其子公司在保证日常经营资金需求和资金安全的前提下，拟使用不超过
2.5 亿元人民币自有资金进行现金管理。期限为本议案自公司股东大会批准
之日起一年。在上述额度内，资金可滚动使用。
一、理财方案主要内容
（一）投资金额
拟使用不超过 2.5 亿元人民币自有资金进行现金管理，在上述额度内，
资金可以循环使用。
（二）投资方式
闲置资金现金管理主要方式为购买安全性高、流动性好（不超过一年）
的理财产品，包括但不限于结构性存款、货币基金、银行理财等。
（三）投资期限
本次现金管理的期限为自公司股东大会批准之日起一年。
（四）资金来源
公司进行现金管理的资金来源为自有资金。
（五）实施方式
在额度范围内，董事会授权公司管理层自股东大会审议通过该议案之日
起一年内行使上述事项的投资决策权并签署相关文件。
二、公司采取的风险控制措施
公司委托理财资金仅限于购买安全性高、流动性好（不超过一年）的理
财产品，不得用于证券投资，也不得购买以股票及其衍生品以及无担保债券
为投资标的的理财产品。
公司董事会授权公司管理层安排相关人员对理财产品进行预估和预测，
购买后及时分析和监控理财产品的投向和项目进展情况，如评估发现存在可
能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应的措施，控制投资风险。
公司财务部建立台账对短期理财产品进行管理，建立健全会计账目，做
好资金使用的账务核算工作。内审部门将对资金使用情况进行日常监督，不
定期对资金使用情况进行审计、核实。
公司将根据上海证券交易所的相关规定，在定期报告中披露报告期内理
财产品投资以及相应的损益情况。
三、对公司日常经营的影响
公司投资安全性高、流动性好（不超过一年）的理财产品所使用的资金
为闲置自有资金，不影响公司的日常运营资金需求和主营业务的正常开展。
通过购买理财产品，取得一定理财收益，从而降低财务费用。同时提升公司
整体业绩水平，为公司股东谋取更多的投资回报，符合公司和全体股东的利
益。
上述议案，请各位股东审议。
青岛康普顿科技股份有限公司
董事会
议案九
关于 2020 年度董事、监事薪酬方案的议案
各位股东：
根据《公司章程》、《董事会薪酬与考核委员会工作细则》等公司相关制
度，结合公司实际经营情况并参照行业薪酬水平，经公司董事会薪酬与考核委
员会审议，现对公司 2020 年度董事、监事薪酬方案提案如下：
一、2020 年度董事、监事薪酬方案
（1）在公司担任独立董事的薪酬为每年 8 万元（含税）。
（2）在公司担任行政职务的非独立董事的薪酬，按其所任岗位领取薪酬，
不再另外领取董事津贴。
（3）在公司任职的监事，按其所任岗位领取薪酬，不再另外领取监事津贴。
以上议案，请各位股东审议。
青岛康普顿科技股份有限公司
董事会
议案十
关于续聘和信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2020 年度审计
机构及确定审计报酬的议案
各位股东：
为保持公司外部审计工作的连续性和稳定性，保证公司财务报表和内控报告
的审计质量，公司董事会审计委员会提议，续聘和信会计师事务所（特殊普通
合伙）为公司 2020 年度财务审计机构及内控审计机构，审计机构情况如下：
一、拟聘任会计师事务所事项的情况说明
和信会计师事务所是一家具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所，具
备足够的独立性、专业胜任能力、投资者保护能力。该所在为公司提供审计服务
期间，恪尽职守，遵循独立、客观、公正的执业准则，较好地完成了公司委托的
相关工作，严格履行了双方业务约定书中所规定的责任和义务。由于双方合作良
好，为保持公司审计工作的连续性，公司拟续聘和信会计师事务所为公司2020
年度审计机构，聘期为一年。
二、拟聘任会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
1.基本信息
（1）机构名称：和信会计师事务所（特殊普通合伙）
（2）成立日期：1987年12月成立（转制设立时间为2013年4月23日）
（3）注册地址：济南市文化东路59号盐业大厦七楼。
（4）执业资质：1993 年 8 月年获得国家财政部、中国证券监督管理委员
会核发的《会计师事务所证券、期货相关业务许可证》。2020 年获得德国注册
会计师公会(WPK)核发的《第三国会计师事务所注册证书》。
（5）是否曾从事证券服务业务：是。
2.人员信息
和信会计师事务所（特殊普通合伙）首席合伙人为王晖先生，截至 2019 年
末，拥有合伙人 36 名，注册会计师 282 名，其中从事过证券服务业务的注册会
计师 206 名，从业人员总数为 708 名。注册会计师人数较 2018 年没有变化。
3.业务规模
和信会计师事务所（特殊普通合伙）2019年末净资产金额1,969.64万元，2019
年度业务收入为18,568.82万元，其中审计业务收入17,077.86万元；为41家上市
公司提供年报审计服务，收费总额5,313万，涉及的主要行业包括制造业、农林
牧渔业、采矿业、建筑业、交通运输仓储和邮政业、金融业、文化体育娱乐业、
综合业等，所服务上市公司总资产均值为128.02亿元。
4.投资者保护能力
和信会计师事务所（特殊普通合伙）购买的职业责任保险累计赔偿限额为
10,000 万元，相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。
5.独立性和诚信记录
和信会计师事务所（特殊普通合伙）不存在违反《中国注册会计师职业道德
守则》对独立性要求的情形。
和信会计师事务所（特殊普通合伙）近三年受到行政监管措施1次，无刑事
处罚、行政处罚和自律监管措施等。具体情况如下：
处理 处理处 处理 是否仍影
处理处罚决 处理处
序号 处罚 罚决定 所涉项目 处罚 响目前执
定名称 罚机关
类型 文号 日期 业
邹平县电
关于对山东
力集团有
行政监管 和信会计师
限公司 2019
行政 措施决定 事务所（特殊
2016 年度 山东证 年4
1 监管 书 普通合伙）采 否
至 2020 年 监局 月 16
措施 [2019]21 取出具警示
度电费现 日
号 函措施的决
金流预测
定
审核
（二）项目成员信息
1.人员信息
拟任项目合伙人左伟先生、质量控制负责人李雪华女士、签字注册会计师
左伟先生和吕晓舟先生均具有中国注册会计师执业资格，长期从事证券服务业
务，具备相应专业胜任能力。
（1）拟任项目合伙人、签字会计师左伟先生从业经历
左伟先生，中国注册会计师，现任和信会计师事务所（特殊普通合伙）合伙
人，从事证券服务业务 26 年，主持、参与或复核过山东金泰（600385）、普洛
药业（000739）、青岛中程（300208）、潍柴动力（000338）、潍柴重机（000880）、
亚星客车（600213）等多家上市公司的年报审计工作，并在企业改制上市审计、
上市公司重大重组审计、大型国企审计等方面具有多年丰富经验，无兼职。
（2）拟任质量控制复核人李雪华女士从业经历
李雪华女士，中国注册会计师，现任和信会计师事务所（特殊普通合伙）合
伙人，有 10 年以上的执业经验，从事证券服务业务 10 年， 至今主持、参与或
复核过江泉实业（600212）、齐星铁塔（002359）、龙泉股份（002671）、山东
赫达（002810）等多家上市公司年报审计工作，并在企业改制上市审计、上市公
司重大重组审计、大型国企审计等方面具有多年丰富经验，无兼职。
（3）拟任签字会计师吕晓舟先生从业经历
吕晓舟先生，中国注册会计师，现任和信会计师事务所（特殊普通合伙）项
目经理，有 3 年以上的执业经验，从事证券服务业务 3 年，至今主持、参与过康
普顿（603798），汉缆股份（002498），特锐德（300001)等多家上市公司的年
报审计公司，并在上市公司重大重组审计具有多年丰富经验，无兼职。
2.上述相关人员的独立性和诚信记录情况
项目合伙人左伟先生、质量控制负责人李雪华女士、签字注册会计师左伟先
生和吕晓舟先生近三年均未受到任何刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律
监管措施等，并符合独立性要求。
（三）审计收费
和信会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司提供的 2020 年度财务审计服
务报酬为人民币 45 万元，2020 年度内部控制审计服务报酬为人民币 25 万元，
两项合计人民币 70 万元，与上一期（2019 年度）提供的财务审计、内部控制审
计服务报酬相比不变。
上述议案，请各位股东审议。
青岛康普顿科技股份有限公司
董事会
议案十一
关于公司董事会换届选举的议案
各位股东：
鉴于公司第三届董事会任期已届满，根据《公司法》、《公司章程》规定应
进行董事会换届选举。根据《公司章程》对董事候选人提名的规定，董事会提名
委员会对符合条件的股东提名推荐的董事候选人进行了任职资格审查，报交易所
备案审核，征求董事候选人本人意见后，认为下述被推荐人符合董事任职资格，
确定为本次换届选举董事候选人人选：
选举朱振华先生为公司第四届董事会董事候选人；
选举朱磊先生为公司第四届董事会董事候选人；
选举纪东先生为公司第四届董事会董事候选人；
选举李臻先生为公司第四届董事会董事候选人；
上述四位董事候选人经股东大会审议通过后，将组成公司第四届董事会，任
期三年。
通过对上述四名董事候选人的个人履历、工作业绩等情况的审查，董事会未
发现其有《公司法》第 146 条规定的情况，上述候选人均具备担任公司董事的资
格，符合担任公司董事的任职要求。
根据有关规定，为了确保董事会的正常运作，第三董事会的现有董事在新一
届董事会产生前，将继续履行董事职责，直至新一届董事会产生之日起，方自动
卸任。
附件一：第四届董事会董事候选人简历。
以上议案，请各位股东审议。
青岛康普顿科技股份有限公司
董事会
附件一：
青岛康普顿科技股份有限公司
董事候选人简历
朱振华：男,1952 年出生,中国国籍，无境外永久居留权,大专学历，中共党
员。曾任山东省掖县师范学校教师，河南省长葛县教育局干部，河南省长葛县侨
联副主席，青岛华侨实业股份有限公司华侨化学厂厂长，青岛王冠石油化学有限
公司总经理，青岛康普顿石油化学有限公司总经理，青岛路邦石油化工有限公司
法人、董事。现任本公司法人、董事长。
朱磊：男,1983 年出生,中国国籍，无境外永久居留权,硕士学历。曾任交通
银行青岛分行国际融资部科员，历任青岛康普顿科技股份有限公司采购部副总监、
市场部副总监、路邦事业部副总经理。现任本公司董事、总经理、青岛康普顿石
油化工有限公司董事长。
纪东：男，1966 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，中共
党员，经济师。曾任青岛海尔经济咨询有限公司总经理助理，青岛海尔股份有限
公司上市事务管理处处长，青岛海尔股份有限公司证券事务代表，青岛海尔股份
有限公司董事会秘书，青岛华侨实业股份有限公司董事，软控股份有限公司董事
会秘书、副总裁。现任本公司董事、副总经理、董事会秘书。
李臻：男,1977 年出生,中国国籍,无境外永久居留权,本科学历,中共党员,
会计师。曾任青岛海尔电子有限公司财务科长，海尔商流本部华北事业部财务部
长，海尔通讯产品本部财务总监、海尔集团财务管理部内控中心财务总监，海尔
集团财务管理部中国区财务总监，安徽泰源集团财务副总。现任本公司董事、财
务总监。
议案十二
关于公司独立董事换届选举的议案
各位股东：
鉴于公司第三届董事会任期已届满，根据《公司法》、《公司章程》规定应
进行董事会换届选举。根据《公司章程》对董事候选人提名的规定，董事会提名
委员会对符合条件的独立董事候选人进行了任职资格审查，并征询相关股东意见，
征求独立董事候选人本人意见后，认为下述被推荐人符合独立董事任职资格，确
定为本次换届选举独立董事候选人人选：
选举常欣先生为公司第四届董事会独立董事候选人；
选举洪晓明女士为公司第四届董事会独立董事候选人；
选举柴恩旺先生为公司第四届董事会独立董事候选人；
上述三位独立董事候选人经股东大会审议通过后，将组成公司第四届董事会，
任期三年。
通过对上述三名独立董事候选人的个人履历、工作业绩等情况的审查，独立
董事会未发现其有《公司法》第 146 条规定的情况，上述候选人均具备担任公司
独立董事的资格，符合担任公司独立董事的任职要求。
根据有关规定，为了确保董事会的正常运作，第三届董事会的现有独立董事
在新一届董事会产生前，将继续履行董事职责，直至新一届董事会产生之日起，
方自动卸任。
附件二：第四届董事会独立董事候选人简历。
以上议案，请各位股东审议。
青岛康普顿科技股份有限公司
董事会
附件二：
青岛康普顿科技股份有限公司
独立董事候选人简历
常欣：男,1976 年出生,中国国籍,无境外永久居留权,硕士学历,中共党员。
历任即墨市通济街道办事处团委书记，青岛市发改委、青岛市金融办科长、副处
长、处长。现任青岛蓝海股权交易中心有限公司总经理,现任本公司独立董事。
洪晓明：女,1963 年出生,中国国籍，无境外永久居留权,硕士学历,中共党
员。历任青岛海尔股份有限公司财务总监，中联重科股份有限公司副总裁兼财务
负责人。兼任青岛蔚蓝生物股份有限公司独立董事，现任青岛海联金汇股份有限
公司董事、副总裁，本公司独立董事。
柴恩旺：男，1973 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，民
主建国会会员。曾就职于无锡小天鹅股份有限公司、青岛大学。2005 加入文康
律师事务所从事专职律师工作，现任文康律师事务所高级合伙人、副主任。
议案十三
关于公司监事会换届选举的议案
各位股东：
鉴于公司第三届监事会任期已届满，根据《公司法》、《公司章程》规定应
进行监事会换届选举。根据《公司章程》对监事候选人提名的规定，对符合条
件的股东提名推荐的监事候选人进行了任职资格审查，并征询相关股东意见，
征求监事候选人本人意见后，认为下述被推荐人符合监事任职资格，确定为本
次换届选举监事候选人人选：
选举王润强先生、刘杰女士为公司第四届监事会股东代表监事候选人。
上述二位监事候选人经股东大会审议通过后，将与职工代表大会选举的职
工代表监事组成公司第四届监事会，任期三年。
通过对上述二名监事候选人的个人履历、工作业绩等情况的审查，监事会
未发现其有《公司法》第 146 条规定的情况，上述候选人均具备担任公司监事
的资格，符合担任公司监事的任职要求。
根据有关规定，为了确保监事会的正常运作，第三届监事会的现有监
事、在新一届监事会产生前，将继续履行监事职责，直至新一届监事会产
生之日起，方自动卸任。
附件三：第四届监事会监事候选人简历。
以上议案，请各位股东审议。
青岛康普顿科技股份有限公司
监事会
附件三：
青岛康普顿科技股份有限公司
监事候选人简历
王润强：男，1976 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，大专学历，注
册管理税务师。历任青岛康普顿科技股份有限公司财务部高级经理、信息部高
级经理，北京安蓝环保有限公司财务总监，青岛康普顿环保科技有限公司财务
总监，现任青岛康普顿环保科技有限公司总经理。
刘杰：女,1967 年出生,中国国籍，无境外永久居留权,专科学历。历任青岛
宏茂制罐有限公司厂长,青岛康普顿科技股份有限公司物流部经理,现任青岛康
普顿科技股份有限公司生产部高级经理、监事。
听取汇报：
青岛康普顿科技股份有限公司
2019 年度独立董事述职报告
各位股东：
作为青岛康普顿科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，严格
按照《中华人民共和国公司法》（以下称《公司法》）、《中华人民共和国证券
法》、《关于上市公司建立独立董事制度的指导意见》等国家有关法律法规、《青
岛康普顿科技股份有限公司章程》（以下称《公司章程》）的要求，在 2019 年
度的工作中，认真履行职责，维护公司整体利益，独立履行职责，不受公司大股
东、实际控制人或者其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响，维护了中小
股东的合法权益。现将我们 2019 年履行职责和参加会议情况报告如下：
一、参加会议情况
2019 年，公司共召开 5 次董事会会议，2 次股东大会。董事会、股东大会的
召集召开符合法定程序，重大经营决策事项和其它重大事项均履行了相关程序，
会议决议合法有效。我们对提交董事会的全部议案审议后均投以赞成票，没有反
对、弃权的情况。
本年度，我们出席董事会和股东大会情况如下：
参加股东大
参加董事会情况
会情况
独立董事姓名
亲自出 委托出 缺席 投票 出席股东大
会议次数
席次数 席次数 次数 情况 会的次数
常欣 5 5 0 0 赞成 2
姜省路 5 5 0 0 赞成 2
洪晓明 5 5 0 0 赞成 2
2019 年度，我们认真参加公司董事会和股东大会，积极了解公司的生产运
营和运作情况。在召开会议前，主动调查、获取作出决策所需要的资料。会议上
认真审议每项议案，积极参与讨论并提出专业意见，力求使董事会能够形成科学、
客观的决策。
二、发表独立意见的情况
我们在 2019 年度对下列事项发表了同意的独立意见：
2019 年 10 月 16 日，对第三届董事会第十四次会议审议的《关于公司及子
公司开展期货套期保值业务的议案》发表了同意的独立意见。
2020 年 4 月 23 日，对第三届董事会第十五次会议审议的《关于 2019 年度
利润分配预案的独立意见》、《关于向银行申请综合授信额度的议案》、《关于
2019 年度内部控制评价报告》、《关于使用闲置自有资金购买理财产品的议案》、
《关于 2020 年度董事、监事薪酬方案的议案》、《关于 2020 年度高级管理人员
薪酬方案的议案》、《关于计提资产减值准备的议案》、《关于续聘和信会计师
事务所（特殊普通合伙）为公司 2020 年度审计机构及确定审计报酬的议案》、
《关于募集资金存放与实际使用情况的专项报告的议案》发表了同意的独立意见。
对公司续聘和信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2020 年度审计机构发表
了同意的事前认可意见。
三、我们在董事会下设的专门委员会工作情况及年报工作情况
在 2019 年度财务报告的审计和年报的编制过程中，我们认真听取了公司管
理层对公司 2019 年的生产经营情况等重大事项的汇报，听取了财务总监对公司
2019 年度财务状况和经营成果的汇报。与进行年审的注册会计师就审计安排与
进度等进行了沟通和商定，充分发挥独立董事的监督作用，维护审计的独立性。
四、对公司进行现场调查的情况
我们作为公司独立董事，在 2019 年度能勤勉尽责，忠实履行独立董事职务，
对公司的生产经营、财务管理等情况，利用参加董事会及董事会下设委员会会议
的机会以及其他时间对公司的生产经营和财务情况进行了解，多次听取了公司管
理层对于经营情况和规范运作方面的汇报。主动进行现场调研，调查、获取做出
决策所需要的情况和资料，及时了解公司的日常经营状态和可能产生的经营风
险，在董事会上发表意见、行使职权，对公司信息披露情况、公司治理等进行监
督和核查，积极有效地履行了独立董事的职责。
五、保护投资者权益方面所做的工作
（一）在本年度，我们有效地履行了独立董事的职责，对每次需董事会审议
的各个事项，事前对所提供的议案材料和有关介绍进行认真、充分的审核，在此
基础上，独立、客观、审慎地行使表决权。
（二）对公司治理结构及经营管理方面，调查了解和关注公司的生产经营、 财
务管理、内部控制等制度的建设情况，运用自身的知识背景，为公司的发展和 规
范化运作提供建议性的意见。
（三）对公司的定期报告、及其他事项认真审议，提出客观、公正的意见和
建议，监督公司信息披露的真实、准确、完整，切实保护股东利益。
（四）积极学习相关法律法规和规章制度，参加新法律法规的培训，及时掌
握相关政策，尤其是加强对涉及到规范公司法人治理结构和保护中小股东权益等
相关法规的认识和理解，强化法律风险意识，以促进公司进一步规范运作。
六、其他工作情况
我们在本年度，无提议召开董事会情况发生；无提议召开临时股东大会情况
发生；无提议聘用或解聘会计师事务所情况发生；无独立聘请外部审计机构和咨
询机构的情况发生。
以上为我们作为独立董事在 2019 年度履行职责情况的汇报。
青岛康普顿科技股份有限公司独立董事
常欣、姜省路、洪晓明
