证券代码：603798             证券简称：康普顿         公告编号： 2021-028




                   青岛康普顿科技股份有限公司
               第四届监事会第五次会议决议公告


   本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。



    一、 监事会会议召开情况

    2021年8月27日，青岛康普顿科技股份有限公司（“公司”）第四届监事会
第五次会议在青岛市崂山区深圳路18号公司办公楼二楼会议室举行。本次会议通
知于2021年8月18日以邮件通知形式发出，会议应到监事3名，实到监事3名。会
议的通知和召开符合《中华人民共和国公司法》及《公司章程》的规定，会议形
成的决议合法、有效。
    二、监事会会议审议情况


    一、审议通过《青岛康普顿科技股份有限公司 2021 年半年度报告的议案》

    表决结果：赞成 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。
    二、审议通过《关于<青岛康普顿科技股份有限公司 2021 年股票期权激励计
划（草案）>及其摘要的议案》
    监事会认为：《青岛康普顿科技股份有限公司 2021 年股票期权激励计划（草
案）》及其摘要的内容符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、
《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股权激励
管理办法》（以下简称“《管理办法》”）等有关法律、法规和规范性文件以及
《公司章程》的规定。公司实施本次激励计划可以健全公司的激励机制，完善激
励与约束相结合的分配机制，使员工和股东形成利益共同体，有利于提升员工积
极性与创造力，从而提升公司生产效率与水平，有利于公司的长期持续发展，不
存在损害上市公司及全体股东利益的情形。因此，同意实施 2021 年股票期权激
励计划。
    表决结果：赞成 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。
    该议案尚需提交公司股东大会审议，并需经出席股东大会的股东所持有效表
决权股份总数的三分之二以上同意。
    三、审议通过《关于<青岛康普顿科技股份有限公司 2021 年股票期权激励计
划实施考核管理办法>的议案》
    监事会认为：《青岛康普顿科技股份有限公司 2021 年股票期权激励计划实
施考核管理办法》符合《公司法》、《证券法》、《管理办法》等有关法律、法
规和规范性文件以及《公司章程》的规定。其中的绩效考核体系和绩效考核办法、
考核指标具有全面性和综合性，并具有可操作性，对激励对象具有约束性，能够
达到考核效果。
    表决结果：赞成 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。
    该议案尚需提交公司股东大会审议，并需经出席股东大会的股东所持有效表
决权股份总数的三分之二以上同意。
    四、审议通过《关于核查<2021 年股票期权激励计划首次授予激励对象名单>
的议案》
    对公司 2021 年股票期权激励计划首次授予部分的激励对象名单进行了审
核，监事会认为：本次激励计划所确定的首次授予部分的激励对象均具备《公司
法》、《证券法》、《管理办法》等有关法律、法规和规范性文件以及《公司章
程》规定的任职资格，不存在具有法律法规规定不得参与上市公司股权激励的情
形，其作为公司本次激励计划首次授予部分的主体资格合法、有效。
    公司将在召开股东大会前，通过公司网站或其他途径，在公司内部公示首次
授予部分激励对象的姓名和职务，公示期不少于 10 天。监事会将于股东大会审
议股权激励计划前 5 日披露对首次授予部分激励对象名单的审核意见及其公示
情况的说明。
    表决结果：赞成 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。



    特此公告


                                       青岛康普顿科技股份有限公司监事会
                                                       2021 年 8 月 28 日