证券代码：603800 证券简称：道森股份 公告编号：2020-045
苏州道森钻采设备股份有限公司
关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
委托理财受托方：中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）
本次委托理财金额：2,000 万元
委托理财产品名称及期限：
节节升利系列 775 期收益凭证（产品代码 SMS775），期限为 181 天（2020
年 12 月 4 日至 2021 年 6 月 3 日）。
履行的审议程序：苏州道森钻采设备股份有限公司（以下简称“公司”）
于 2020 年 4 月 27 日召开第三届董事会第十五次会议、2020 年 5 月 20
日召开 2019 年度股东大会，审议并通过了《关于公司延长使用闲置募集
资金进行现金管理的议案》：在确保不影响募集资金投资项目资金需求和
募集资金安全的前提下，同意公司延长使用不超过人民币 22,000 万元，
用于投资安全性高、流动性好、有保本约定的短期理财产品或办理银行
定期存款，期限不超过公司 2019 年度股东大会通过之日起 12 个月，并
在上述额度及期限范围内可以滚动使用投资额度。
一、 本次委托理财概况
（一）委托理财的目的
公司为提高募集资金的使用效率，适当增加收益并减少财务费用，在不影
响募集资金项目建设和不改变募集资金用途的前提下，公司暂时使用部分闲置募
集资金进行现金管理。
（二）资金来源
1. 资金来源的一般情况
本次委托理财的资金来源为公司暂时闲置募集资金。
2. 募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准苏州道森钻采设备股份有限公司首次
公开发行股票的批复》（证监许可[2015]1367号）核准，公司于2015年12月10
日向社会首次公开发行人民币普通股（A股）股票5,200万股，发行价格10.95元/
股，发行募集资金总额56,940万元，扣除承销费、保荐费及其他相关发行费用后
净额为51,616万元。立信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司此次募集资金到
位情况进行了审验，并于2015年12月4日出具了“信会师报字[2015]第115677号”
《验资报告》。公司开设了募集资金专项账户,对募集资金实施专户存储。
3. 募集资金使用情况
截止2020年6月30日，公司募集资金投资项目的资金投入情况如下：
单位：万元
序号 项目名称 募集资金拟投资额 已投入金额
1 油气钻采设备产能建设项目 2,130.67 2,130.67
2 油气钻采设备研发中心 3,477.00 3,337.02【注 1】
2.1 永久性补充流动资金 - 139.98【注 1】
3 补充流动资金 1 8,000.00 8,000.00
4 补充流动资金 2 5,000.00 5,000.00
5 补充流动资金 3 10,000.00 10,000.00
6 宝业锻造技术改进项目 5,710.00 0.00
7 公司产能建设项目 3,925.00 1,920.53
8 沙特产能合资建设项目 5,560.00 0.00
9 越南机加工工厂建设项目 7,000.00 4,226.40
调整后投资额合计 50,802.67 34,754.60
闲置募集资金 813.33
合计 51,616.00
注 1：2015 年 12 月 8 日公司召开了第二届董事会第八次（临时）会议审议通过了以募
集资金 3,515.65 万元置换截止 2015 年 12 月 4 日已投入的自筹资金；鉴于“油气钻采设备
研发中心”项目已经完结，其专户结余 139.98 万元低于该项目募集资金拟投资额的 5%，根
据公司《募集资金管理制度》等相关规定，经审批后转入公司基本户永久性补充流动资金。
（三）委托理财产品的基本情况
公司于2020年12月3日向中信证券申购短期理财产品，具体情况如下：
预计收益
受托方 产品 产品 金额 预计年化
金额
名称 类型 名称 （万元） 收益率
（万元）
中信证券股份有限公
中信证 银行理财
司节节升利系列775 2,000.00 2.00%-3.70% -
券 产品
期收益凭证
产品 收益 结构化 参考年化 预计收益 是否构成
期限 类型 安排 收益率 （如有） 关联交易
保本浮动
181天 - - - 否
收益
（四）公司对委托理财相关风险的内部控制
1. 公司严格遵守审慎投资原则筛选投资对象，主要选择信誉好、规模大、 有
能力保障资金安全的单位所发行的产品。
2. 公司根据市场情况及时跟踪理财产品投向，如果发现潜在风险因素，将
组织评估，并针对评估结果及时采取相应保全措施，控制投资风险。
3. 公司独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督和检查。
4. 公司将根据上海证券交易所的相关规定，及时履行信息披露义务。
二、 本次委托理财的具体情况
（一） 委托理财合同主要条款
中信证券股份有限公司节节升利系列775期收益凭证
产品名称
（本金保障型收益凭证）
产品类型 保本浮动收益
产品风险等级 低风险（发行人内部评级，仅供参考）
产品代码 【SMS775】
【181】天，即起始日（含）至到期日（不含）间的自然日天数。
若双方协商一致提前终止本期收益凭证的全部/部分份额， 则对应
凭证存续期
份额收益凭证的凭证存续期为起始日（含）至提前终止日（不含）
的自然日天数。
2020年12月4日，逢节假日顺延；
起始日 若本期收益凭证募集期限提前终止或延长，实际起始日以中信证券
股份有限公司另行公告为准。
2021年6月3日，逢节假日顺延；
到期日
若本期收益凭证募集期限提前终止或延长，实际到期日以中信证券
股份有限公司另行公告为准。
若双方协商一致提前终止本期收益凭证的全部/部分份额，则对应
提前终止日
份额收益凭证的提前终止日为双方协商一致确定的终止日当日。
本期收益凭证在成立日后1个营业日至到期日前2个营业日期间，投
资人可在中信证券柜台系统交易时间内，向发行人申请提前终止本
提前终止 期收益凭证的全部或部分份额。申请提前终止的份额起点为1万份，
以1万份递增。经发行人确认后，对应份额的收益凭证将于双方协
商一致确定的提前终止日当日终止。
本期收益凭证募集的资金，将用于补充发行人正常经营过程中所需
募集资金用途
的流动性资金或其他合法用途。
本期收益凭证每日的凭证收益率为阶梯式：
（1）自起始日起第【1】日至第【14】日的区间内，
对应份额每日的凭证收益率为年化【2.00】%；
（2）自起始日起第【15】日至第【30】日的区间内，
对应份额每日的凭证收益率为年化【2.50】%；
（3）自起始日起第【31】日至第【60】日的区间内，
对应份额每日的凭证收益率为年化【3.00】%；
凭证收益率
（4）自起始日起第【61】日至第【90】日的区间内，
（年化）
对应份额每日的凭证收益率为年化【3.05】%；
（5）自起始日起第【91】日至第【120】日的区间
内，对应份额每日的凭证收益率为年化【3.10】%；
（6）自起始日起第【121】日至第【150】日的区间
内，对应份额每日的凭证收益率为年化【3.15】%；
（7）自起始日起第【151】日至第【182】日的区间
内，对应份额每日的凭证收益率为年化【3.70】%。
有关投资者投资本次收益凭证需要缴纳的各项税费，投资者应遵守
我国有关税务方面的法律、法规；投资者应就有关事项咨询财税顾
问，发行人不承担由此产生的任何责任。
本期收益凭证产品中涉及到的所有发行人向投资者进行的资金划
税收处理 付，包括但不限于[提前/到期兑付金额]等，均指已包含增值税等
投资者应缴纳的各项税费的含税金额，发行人无义务额外承担投资
者需缴纳或承担的任何税费。
根据国家有关税收法律、法规的规定，投资者投资收益凭证应承担
的所得税等税款由投资者自行缴纳，发行人不承担代扣代缴义务。
（二） 委托理财的资金投向：本期收益凭证募集的资金，将用于中信证券
正常经营过程中所需的流动资金或其他合法用途。
（三） 本次公司使用闲置募集资金购买的低风险保本型收益凭证产品，符
合安全性高、流动性好的使用条件要求，不存在变相改变募集资金用途的行为，
不影响募投项目正常进行，不存在损害股东利益的情形。
（四） 风险控制分析
在产品有效期间，公司独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与
检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。公司将与产品发行机构进行密切联系，
及时分析和跟踪委托理财的进展情况，加强检查监督和风险控制力度，一旦发现
或判断有不利因素，将及时采取相应措施，保证募集资金安全。公司将按照《上
市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海 证
券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等有关规定及时履行信
息披露义务。
三、 委托理财受托方情况
（一）受托方基本情况
法 定 是否为
名 注册资本 主要股东及实际
成立时间 代 表 主营业务 本次交
称 （万元） 控制人
人 易专设
证券经纪、投 持股超过5%的股
资银行、资产 东：香港中央结算
中信
1995/10/25 张佑君 1,211,690.84 管理、交易及 （代理人）有限公 否
证券
相关金融服 司、中国中信有限
务 公司
【备注】：中信证券经营范围：证券经纪（限山东省、河南省、浙江省天台县、浙
江省苍南县以外区域）； 证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；
证券承销与保荐；证券自营；证券资 产管理；融资融券；证券投资基金代销；为期货
公司提供中间介绍业务；代销金融产品；股票期权做市。
（二）中信证券是股份制上市金融机构，A 股票代码为 600030，H 股票代码
06030。
截止 2019 年 12 月 31 日，中信证券总资产 7,917.22 亿元，净资产 1,616.25
亿元，营业收入 431.40 亿元，净利润 122.29 亿元。
截止 2020 年 9 月 30 日，中信证券总资产 10,441.36 亿元，净资产 1,797.46
亿元，营业收入 419.95 亿元，净利润 126.61 亿元。
（三）受托方与公司、公司控股股东及其一致行动人、实际控制人之间不存
在产权、业务、资产、债权债务、人员等关联关系。
（四）董事会经过调查认为，公司本次委托理财产品的提供机构中信证券为
上市金融机构，其主营业务正常稳定，盈利能力、资信状况和财务状况良好，符
合对理财产品发行机构的选择标准。
四、 对公司的影响
公司最近一年又一起的主要财务指标如下：
单位：万元
项目 2019 年 12 月 31 日 2020 年 9 月 30 日
资产总额 175,299.99 159,464.06
负债总额 74,359.70 69,847.21
所有者权益合计 100,940.28 89,616.86
经营活动产生的现金流量净额 19,401.43 -4,095.26
公司不存在负有大额负债的同时购买大额理财产品的情形。
截止 2020 年 9 月 30 日，公司货币资金为 41,570.72 万元，本次使用闲置募
集资金进行现金管理的金额为 2,000.00 万元，占公司最近一期期末货币资金的
比例为 4.81%。公司使用闲置募集资金进行现金管理是在确保公司募集资金投资
项目所需资金和保证募集资金安全的前提下进行的，有助于提高募集资金使用效
率，不影响募集资金投资项目的正常进行，不会影响公司主营业务的正常发展。
根据企业会计准则，公司使用闲置募集资金进行现金管理本金计入资产负债
表中交易性金融资产，到期取得收益计入利润表中投资收益。
五、 风险提示
公司使用闲置募集资金进行委托理财选择的是安全性高、流动性好、发行主
体能够提供保本承诺的委托理财品种，但金融市场受宏观经济的影响较大，不排
除相关投资可能受到市场波动的影响，存在无法获得预期收益的风险。
六、 决策程序的履行
公司于 2020 年 4 月 27 日召开第三届董事会第十五次会议、2020 年 5 月 20
日召开 2019 年度股东大会，审议并通过了《关于公司延长使用闲置募集资金进
行现金管理的议案》：在确保不影响募集资金投资项目资金需求和募集资金安全
的前提下，同意公司延长使用不超过人民币 22,000 万元，用于投资安全性高、
流动性好、有保本约定的短期理财产品或办理银行定期存款，期限不超过公司
2019 年度股东大会通过之日起 12 个月，并在上述额度及期限范围内可以滚动使
用投资额度。公司独立董事、监事会已发表明确同意的意见。上述内容详见公司
于 2020 年 4 月 28 日和 2020 年 5 月 21 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）
和《证券时报》、《上海证券报》披露的相关公告。
七、 截止本公告日，公司最近十二个月使用募集资金委托理财的情况
单位：万元
尚未收回
序号 理财产品类型 实际投入金额 实际收回本金 实际收益
本金金额
保本
1 收益凭证 18,025.00 11,525.00 124.67 6,500.00
保本
2 27,500.00 14,000.00 133.18 13,500.00
结构性存款
合计 45,525.00 25,525.00 257.85 20,000.00
最近12个月内单日最高投入金额 9,000.00
最近12个月内单日最高投入金额/最近一年净资产（%） 8.90
最近12个月委托理财累计收益/最近一年净利润（%） 2.30
目前已使用的理财额度 20,000.00
尚未使用的理财额度 2,000.00
总理财额度 22,000.00
特此公告。
苏州道森钻采设备股份有限公司董事会
2020 年 12 月 4 日
