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                           北京市普华律师事务所

关于瑞斯康达科技发展股份有限公司 2022 年第一次临时股东大会的

                                   法律意见书

致：瑞斯康达科技发展股份有限公司

    北京市普华律师事务所（以下简称“本所”）接受瑞斯康达科技发展股份有
限公司（以下简称“公司”）的委托，指派本所李鹏飞律师、徐晓秋律师列席了
公司于 2022 年 7 月 15 日召开的 2022 年第一次临时股东大会（以下简称“本次
股东大会”），并依据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、
《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股东大会规
则》等法律、法规和规范性文件以及《瑞斯康达科技发展股份有限公司章程》（以
下简称“《公司章程》”）的规定，对本次股东大会的召集和召开程序、出席会议
人员资格、召集人资格、会议表决程序和表决结果等事宜出具本法律意见书。

    本所及经办律师依据《证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》
和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意见书出具日
以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信
用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完
整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏，并承担相应法律责任。

    在本法律意见书中，本所仅就本次股东大会的召集和召开程序、出席会议人


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员资格、召集人资格、会议表决程序和表决结果发表法律意见，并不对本次股东
大会审议的各项议案内容及其所涉及事实或数据发表意见。本所同意公司董事会
将本法律意见书作为本次股东大会的必备文件之一予以公告，但本所同时声明，
未经本所同意公司不得将本法律意见书用于其他目的。

    综上，本所根据《公司法》《证券法》《上市公司股东大会规则》等法律、法
规和规范性文件以及《公司章程》的规定，按照律师行业公认的业务标准、道德
准则和勤勉尽责的精神，现出具如下法律意见：

    一、关于本次股东大会的召集和召开程序

    1、2022 年 6 月 28 日，公司第五届董事会第七次会议审议通过了《关于召
开公司 2022 年第一次临时股东大会的议案》等议案，定于 2022 年 7 月 15 日召
开本次股东大会。

    2、2022 年 6 月 29 日，公司在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）
等指定披露媒体上公告了《关于召开 2022 年第一次临时股东大会的通知》，通
知载明了本次股东大会的召集人、投票方式、现场会议召开的日期、时间和地点、
网络投票的系统、起止日期和投票时间、会议审议事项、股东大会投票注意事项、
会议出席对象、股权登记日、会议登记方法、联系地址、联系电话等事项，并明
确说明了公司股东有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和
参加表决。该代理人不必是公司股东。

    3、本次股东大会采取现场表决与网络投票相结合的召开方式：

    （1）2022 年 7 月 15 日，本次股东大会的现场会议在北京市海淀区西北旺
东路 10 号院东区 11 号瑞斯康达大厦 A206 会议室召开，会议由公司董事长任建
宏先生主持。

    （2）本次股东大会网络投票通过上海证券交易所股东大会网络投票系统进
行， 通过交易系统投票平台的投票时间为本次股东大会召开当日的交易时间段，
即 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为本次
股东大会召开当日的 9:15-15:00。



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    综上，本次股东大会的召开时间、现场会议地点、召开方式及其它事项与前
述会议通知披露的一致，本所认为，本次股东大会召集和召开程序符合《公司法》、
《上市公司股东大会规则》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定。

    二、关于本次股东大会的出席会议人员资格和召集人资格

    1、出席本次股东大会的股东或其委托代理人

    根据公司提供的截至 2022 年 7 月 11 日（股权登记日）下午收市后在中国证
券登记结算有限责任公司上海分公司登记的公司股东名册、出席会议股东或其委
托代理人的身份证明文件、上证所信息网络有限公司在本次股东大会网络投票结
束后提供给公司的网络投票统计结果等资料，出席本次股东大会的股东或其委托
代理人和通过网络投票的股东共计 20 名，代表有表决权的股份共计 176,398,828
股，约占公司股份总数的 41.8944%。通过网络投票系统参加表决的股东资格，
其身份已经由上海证券交易所交易系统进行认证。

    2、出席、列席本次股东大会的其他人员

    出席、列席本次股东大会人员除股东外，还包括公司部分董事、监事、高级
管理人员以及本所律师。

    3、召集人

    本次股东大会由公司董事会召集。

    综上，本所认为，本次股东大会的出席会议人员资格和召集人资格符合《公
司法》《上市公司股东大会规则》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》
的规定，合法、有效。

    三、关于本次股东大会的表决程序和表决结果

    1、本次股东大会的表决程序

    本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的表决方式，出席现场会议的
股东和参加网络投票的股东就列入本次股东大会审议的议案分别进行投票表决。

    本次股东大会网络投票结束后，上证所信息网络有限公司向公司提供了网络

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投票的表决权总数和表决结果，公司合并统计了现场投票和网络投票，由律师、
股东代表与监事代表共同计票和监票，并当场公布表决结果。

    2、本次股东大会议案的表决结果

    （1）审议通过了《关于公司<2022 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘
要的议案》；

    （2）审议通过了《关于公司<2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办
法>的议案》；

    （3）审议通过了《关于提请股东大会授权董事会办理 2022 年限制性股票激
励计划有关事项的议案》。

    3、本次股东大会会议记录及决议由出席会议的董事、监事、董事会秘书、
会议主持人签名。

    综上，本所认为，本次股东大会的表决程序和表决结果符合《公司法》《上
市公司股东大会规则》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定，表
决结果合法、有效。

     四、结论

    综上所述，本所认为：本次股东大会的召集和召开程序符合法律、法规和规
范性文件以及《公司章程》的规定；本次股东大会的出席会议人员资格和召集人
资格合法、有效；本次股东大会的表决程序和表决结果合法、有效。

    本法律意见书正本一式三份，具有同等法律效力。

    （以下无正文）




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