证券代码：603856          证券简称：东宏股份         公告编号：2020-043


                   山东东宏管业股份有限公司

      关于最近五年被证券监管部门和交易所采取

            监管措施或处罚及整改情况的公告
   本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


    山东东宏管业股份有限公司（以下简称“公司”）自首次公开发行股票并上
市以来，严格按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上
海证券交易所股票上市规则》及《公司章程》的相关规定和要求，不断完善公司
法人治理结构，提高公司规范运作水平，促进企业持续、稳定、健康发展。

    鉴于公司拟向中国证券监督管理委员会申请公开发行A股可转换公司债券，
为保障投资者知情权，维护投资者利益，公司对最近五年被证券监管部门和交易
所采取监管措施或处罚及整改的情况进行了自查，自查结果如下：

    一、公司最近五年被证券监管部门和交易所处罚的情况

    公司最近五年不存在被证券监管部门和交易所处罚的情况。

    二、公司最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施的情况

    （一）上海证券交易所于2017年12月出具口头警示：

    1、情况说明

    2017年12月25日，上海证券交易所在其业务管理平台对公司及公司时任董事
会秘书闫存瑞予以口头警示，具体如下：

    “公司于2017年12月1日披露《关于签订框架协议的公告》，公告中称，协议
签订时间为2017年11月5日。公告中对协议内容披露不完整，缺少协议双方的权
利与义务，合作事项的具体内容，目前合作情况，以及协议中合作各个阶段的成
就条件等内容，后经我部审核提醒，公司补充披露上述内容。
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    公司董秘闫存瑞在信息披露过程中，不能保证所披露信息的及时、完整，违
反了《股票上市规则》2.1、2.2条规定，经讨论决定，决定给予上市公司和上市
公司董秘闫存瑞口头警告。”

    2、整改情况

    公司收到口头警示后高度重视，组织相关部门和人员加强信息披露有关业务
的深入学习，同时进一步增强内部规范管理，避免再次发生类似事项。

    （二）上海证券交易所于2019年8月出具口头警示：

    1、情况说明

    2019年8月20日，上海证券交易所在其业务管理平台对公司、公司时任财务
总监封安军；保荐代表人陈亚东、杨威；注册会计师胡乃忠、李满予以口头警示，
具体如下：

    “2019年7月6日，公司公告称，公司于2017年12月14日使用募集资金账户向
非募投项目支付了252.00万元工程款，于2018年12月4日将原以募集资金账户支
付的252.00万元工程款进行转回调整。公司以募集资金支付非募投项目，募集资
金使用不规范。公司2018年持续督导报告书和募集资金存放和实际使用情况报告
书中均称，公司募集资金使用不存在违规行为，相关结论不审慎，保荐代表人和
会计师未履行勤勉尽责义务。经部门讨论，对公司及公司财务总监封安军；保荐
代表人陈亚东、杨威；注册会计师胡乃忠、李满予以口头警告。”

    2、整改情况

    公司收到口头警示后高度重视，组织相关部门和人员加强信息披露有关业务
的深入学习，同时进一步增强内部规范管理，避免再次发生类似事项。

    除上述情况外，公司最近五年内无其他被证券监管部门和交易所采取监管措
施的情形，且最近五年不存在被证券监管部门和交易所处罚的情况。

    特此公告。

                                        山东东宏管业股份有限公司董事会

                                                       2020 年 9 月 30 日
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