证券代码：603866 证券简称：桃李面包 公告编号：2021-088
桃李面包股份有限公司
关于 2021 年半年度募集资金存放与使用情况的专项
报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
根据上海证券交易所发布的《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》（2013
年修订）和《上市公司日常信息披露工作备忘录第一号临时公告格式指引——第十六号
上市公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》（2017 年修订）的规定，将桃李面
包股份有限公司（以下简称本公司或公司）2021 年半年度募集资金存放与使用情况报告
如下：
一、 募集资金基本情况
（一）首次公开发行 A 股股票募集资金
1、实际募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会“证监许可[2015]1379 号”核准，本公司由中信证券采
用网下向询价对象配售与网上向社会公众投资者定价发行相结合的方式，向社会公众公
开发行人民币普通股（A 股）股票 4,501.26 万股，每股面值为人民币 1.00 元，每股发行
价为人民币 13.76 元，募集资金总额为人民币 61,937.34 万元，扣除保荐承销费用 4,500
万元，余额为 57,437.34 万元。扣除发行费用后，募集资金净额为 56,513.84 万元，上述
募集资金已于 2015 年 12 月 17 日到账，并经华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）
（已更名为容诚会计师事务所（特殊普通合伙））验证，由其出具“会验字[2015]4059
号”《验资报告》。公司对募集资金采取了专户存储管理。
2、募集资金使用及结余情况
2015 年度，公司累计使用募集资金 900.00 万元，收到的银行存款利息扣除银行手
1
续费等的净额为 6.40 万元。
2016 年度，公司累计使用募集资金 29,345.70 万元，收到的银行存款利息扣除银行
手续费等的净额为 408.60 万元。
2017 年度，公司累计使用募集资金 2,147.59 万元，收到的银行存款利息扣除银行手
续费等的净额为 607.31 万元。
2018 年度，公司累计使用募集资金 0 万元，收到的银行存款利息扣除银行手续费等
的净额为 1,020.90 万元。
2019 年度，公司累计使用募集资金 9,030.00 万元，收到的银行存款利息扣除银行手
续费等的净额为 842.35 万元。
2020 年度，公司累计使用募集资金 16,937.00 万元，收到的银行存款利息扣除银行
手续费等的净额为 341.95 万元。
2021 年 1-6 月，公司累计使用募集资金 1,381.07 万元，收到的银行存款利息扣除银
行手续费等的净额为 0.89 万元。
截至 2021 年 6 月 30 日，公司累计已使用募集资金 59,741.36 万元，累计收到的银
行存款利息扣除银行手续费等的净额为 3,228.41 万元，募集资金专户 2021 年 6 月 30 日
余额合计为 0 万元，注销前剩余利息 0.89 万元已全部转入公司其他募集资金专户（招商
银行沈阳分行营业部 124904873410614），详情请阅公司于 2021 年 4 月 23 日《桃李面
包关于注销部分募集资金专户的公告》（公告编号 2021-053）。
（二）2019 年公开发行可转换公司债券募集资金
1、实际募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会“证监许可［2019］1489 号”核准，本公司发行面值总
额为 100,000.00 万元的可转换公司债券，债券期限为 6 年，募集资金总额为人民币
100,000.00 万元，扣除保荐承销费用 1,600.00 万元，余额为 98,400.00 万元，扣除发行费
用后，募集资金净额为 98,161.00 万元，上述募集资金已于 2019 年 9 月 19 日到账，并
经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）验证，由其出具“会验字[2019]7478 号”《验资
报告》。公司对募集资金采取了专户存储管理。
2、募集资金使用及结余情况
2
2019 年度，公司累计使用募集资金 12,580.11 万元，收到的银行存款利息扣除银行
手续费等的净额为 442.77 万元。
2020 年度，公司累计使用募集资金 37,417.00 万元，收到的银行存款利息扣除银行
手续费等的净额为 2,272.76 万元。
2021 年 1-6 月，公司累计使用募集资金 30,184.00 万元，收到的银行存款利息扣除
银行手续费等的净额为 513.35 万元。
截至 2021 年 6 月 30 日，公司累计已使用募集资金 80,181.11 万元，累计收到的银
行存款利息扣除银行手续费等的净额为 3,228.88 万元。募集资金理财专户注销前剩余利
息 0.03 万元及首次公开发行 A 股股票募集资金专户注销前剩余利息 0.89 万元均已转入
募集资金专户，募集资金专户 2021 年 6 月 30 日余额合计为 21,209.69 万元。
二、 募集资金管理情况
根据有关法律法规及《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》，遵循规范、
安全、高效、透明的原则，公司制定了《募集资金管理办法》，对募集资金的存储、审
批、使用、管理与监督做出了明确的规定，以在制度上保证募集资金的规范使用。
（一）首次公开发行 A 股股票募集资金
2015 年 12 月 17 日，本公司与招商银行股份有限公司沈阳分行和中信证券股份有限
公司（以下简称“中信证券”）签署《募集资金三方监管协议》，在招商银行沈阳分行
营业部开设三个募集资金专项账户（账号：124904873410705，124904873410904，
124904873410202）；2015 年 12 月 17 日，本公司与中信银行股份有限公司大连分行和
中信证券签署《募集资金三方监管协议》，在中信银行大连甘井子支行开设募集资金专
项账户（账号：8110401014400017559）。三方监管协议与上海证券交易所三方监管协
议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。
截至 2021 年 6 月 30 日止，募集资金存储情况如下：
金额单位：人民币万元
银 行 名 称 银行账号 余额
招商银行沈阳分行营业部 124904873410904 已销户
中信银行大连甘井子支行 8110401014400017559 已销户
招商银行沈阳分行营业部 124904873410705 已销户
3
银 行 名 称 银行账号 余额
招商银行沈阳分行营业部 124904873410202 已销户
合 计 /
（二）2019 年公开发行可转换公司债券募集资金
2019 年 10 月 8 日，本公司与华夏银行股份有限公司大连分行和中信证券签署《募
集资金专户存储三方监管协议》，在华夏银行大连数码广场支行开设募集资金专项账户
（账号：11864000000038404）；2019 年 10 月 8 日，本公司与中国工商银行股份有限公
司丹东分行和中信证券签署《募集资金专户存储三方监管协议》，在中国工商银行丹东
元宝支行开设募集资金专项账户（账号：0707010129242081576）；2019 年 10 月 8 日，
本公司与中国民生银行股份有限公司沈阳分行和中信证券签署《募集资金专户存储三方
监管协议》，在中国民生银行沈阳分行开设募集资金专项账户（账号：631409068）；
2019 年 10 月 8 日，本公司与招商银行股份有限公司沈阳分行和中信证券签署《募集资
金三方监管协议》，在招商银行沈阳分行营业部开设募集资金专项账户（账号：
124904873410614）；2019 年 10 月 8 日，本公司与中信银行股份有限公司青岛瞿塘峡路
支行和中信证券签署《募集资金三方监管协议》，在中信银行青岛瞿塘峡路支行开设募
集资金专项账户（账号：8110601013501010785）。三方监管协议与上海证券交易所三
方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。
截至 2021 年 6 月 30 日止，募集资金存储情况如下：
金额单位：人民币万元
银 行 名 称 银行账号/理财产品名称 余额
招商银行沈阳分行营业部 124904873410614 4,214.60
中信银行青岛瞿塘峡路支行 8110601013501010785 13,663.64
华夏银行大连数码广场支行 11864000000038404 3,103.39
中国工商银行丹东元宝支行 0707010129242081576 228.06
中国民生银行沈阳分行 631409068 已销户
合 计 21,209.69
三、 2021 年半年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况
1、首次公开发行股票募集资金使用情况
4
截至2021年6月30日，本公司募集资金使用情况详见附表1：募集资金使用情况对照
表。
2、2019 年公开发行可转换公司债券募集资金
截至2021年6月30日，本公司募集资金使用情况详见附表2：2019年公开发行可转换
公司债券募集资金使用情况对照表。
（二）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
公司于2020年4月13日召开第五届董事会第十三次会议、第五届监事会第八次会议，
于2020年5月6日召开2019年年度股东大会审议通过了《关于使用闲置募集资金进行委托
理财的议案》，同意公司在不影响募集资金投资项目建设和募集资金正常使用的情况下，
使用最高额度不超过人民币11亿元的闲置募集资金购买理财产品，委托理财期限自股东
大会审议通过之日起一年内有效，理财产品期限不得超过6个月。
公司于2021年3月22日召开第五届董事会第二十四次会议、第五届监事会第十六次
会议，于2021年4月13日召开2020年年度股东大会审议通过了《关于使用闲置募集资金
进行委托理财的议案》，同意公司在不影响募集资金投资项目建设和募集资金正常使用
的情况下，使用最高额度不超过人民币3亿元的闲置募集资金购买理财产品，委托理财
期限自股东大会审议通过之日起一年内有效，理财产品期限不得超过6个月。
报告期内，公司使用闲置募集资金进行现金管理的情况如下：
序 是否赎
签约银行 产品名称 理财产 实际投入 到期收 产品起息日 产品到期日
号 品类型 金额（万元） 益率 回
招商银行点金系列看涨
1 招商银行股份有 结构性 14,000.00 2.85% 2020/10/9 2021/1/11 是
三层区间三个月结构性
限公司沈阳分行 存款
存款
2 中信银行股份有 共赢智信汇率挂钩人民 结构性 15,000.00 3.04% 2021/1/7 2021/3/31 是
限公司青岛分行 币结构性存款 02605 期 存款
中国光大银行股 2021 年挂钩汇率对公结
3 结构性 9,000.00 2.69% 2021/1/11 2021/3/31 是
份有限公司大连 构性存款定制第一期产
存款
分行 品 156
招商银行点金系列看涨
4 招商银行股份有 结构性 10,000.00 1.65% 2021/1/13 2021/3/31 是
三层区间 77 天结构性存
限公司沈阳分行 存款
款
招商银行点金系列看涨
5 招商银行股份有 结构性 5,000.00 2.90% 2021/4/2 2021/6/30 是
三层区间 89 天结构性存
限公司 存款
款
6 中信银行股份有 共赢智信汇率挂钩人民 结构性 10,000.00 2.95% 2021/4/3 2021/6/30 是
限公司青岛分行 币结构性存款 03773 期 存款
5
截至2021年6月30日，使用闲置募集资金购买的上述理财产品已全部到期赎回，2021
年1-6月取得的理财产品收益累计为4,015,369.86元。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
（一）公司募集资金投资项目变更情况说明
1、首次公开发行 A 股股票募集资金
经公司第三届董事会第十九次会议和第三届监事会第九次会议审议通过了《关于变
更部分募集资金投资项目的议案》，并于 2016 年 4 月 18 日经公司 2015 年年度股东大
会审议通过，同意将首次公开发行 A 股股票募集资金的原募投项目北京“面制食品生产
加工二期项目”尚未使用募集资金 85,525,618.00 元（不含利息），用于投资建设“天津
友福食品有限公司投资项目”，主要用于该项目建设及购买面包、糕点生产线。原北京
桃李“面制食品生产加工二期项目”仅完成库房、道路及围墙部分的建设工作，取消相
关厂房的建设，变更的原因如下：
北京“面制食品生产加工二期项目”原主要定位北京、天津及河北北部区域市场，
因公司于 2014 年 7 月成立全资子公司天津友福，负责天津及周边地区的生产和销售，
根据公司总体战略部署，在京津冀一体化的形势下，需要大力发展和拓宽当地销售渠道，
天津独特的地理位置为公司战略发展提供了更好的选择。一方面系天津地区人工、原材
料等成本较低，在天津地区建厂有利于节省人力成本和生产成本，另一方面在天津建厂
更有助于将销售范围拓展到周边河北北部的唐山等市场，能够有效缩短配送距离，降低
配送费用，有助于扩大公司在天津、河北北部地区面包市场的销售份额。因此公司将北
京“面制食品生产加工二期项目”尚未使用的募集资金用于新建“天津友福食品有限公
司投资项目”。
（二）公司募集资金投资项目未发生对外转让或转换的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并对募集资金
使用情况及时地进行了披露，不存在募集资金使用及管理的违规情形。
六、公司以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目情况
（一）首次公开发行 A 股股票募集资金
6
公司于 2016 年 1 月 11 日召开第三届董事会第十七次会议，审议通过了《关于使用
募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的议案》，募集资金到位前公司利用自筹资
金对募集资金项目累计已投入 20,964.43 万元，公司于 2016 年 1 月 11 日完成置换，置
换金额为 20,642.79 万元，已经华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）（已更名为容
诚会计师事务所（特殊普通合伙））鉴证，并于 2016 年 1 月 11 日出具会专字[2016] 0025
号鉴证报告。
（二）2019 年公开发行可转换公司债券募集资金
公司于 2019 年 10 月 9 日召开第五届董事会第九次会议，审议通过了《关于使用募
集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的议案》，募集资金到位前公司利用自筹资金
对募集资金项目累计已投入 7,663.11 万元，公司于 2019 年 10 月 10 日完成置换，置换
金额为 7,663.11 万元，已经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）鉴证，并于 2019 年 10
月 8 日出具会专字[2019]7580 号鉴证报告。
附表1：首次公开发行募集资金使用情况对照表
附表2：2019年公开发行可转换公司债券募集资金使用情况对照表
附表3：首次公开发行募集资金投资项目变更情况表
桃李面包股份有限公司董事会
2021 年 8 月 11 日
7
附表 1：
首次公开发行募集资金使用情况对照表
单位：万元
募集资金总额 56,513.84 本年度投入募集资金总额 1,381.07
变更用途的募集资金总额 8,552.56
已累计投入募集资金总额 59,741.36
变更用途的募集资金总额比例 15.13%
承诺投资项目 是否已变 募集资金承诺 调整后投资总 截至期末承诺 本年度投入 截至期末累 截至期末累计 截至期末 项目达到预定 本年度实现的 是否达到 项目可行
更项目(含 投资总额 额 投入金额(1) 金额 计投入金额 投入金额与承 投入进度 可使用状态日 效益 预计效益 性是否发
部分变更) (2) 诺投入金额的 (%)(4)＝ 期 生重大变
差额(3)＝(2)-(1) (2)/(1) 化
沈阳桃李面包系列
否 24,280.24 24,259.08 24,259.08 1,381.07 27,387.07 3,127.99 112.89 2022 年 11 月 不适用 不适用 否
产品生产基地
石家庄桃李食品有
限公司面包系列产
否 10,002.76 10,002.76 10,002.76 10,022.26 19.50 100.19 2016 年 11 月 574.34 注4 否
品生产基地建设项
目
哈尔滨桃李面包系
否 12,030.88 12,030.88 12,030.88 12,030.88 0.00 100.00 2015 年 10 月 2,975.66 是 否
列生产基地
北京桃李面制食品
是 10,221.12 1,668.56 1,668.56 1,668.56 0.00 100.00 不适用 不适用 不适用 否
生产加工二期项目
天津友福食品有限
是 0 8,552.56 8,552.56 8,632.59 80.03 100.94 2018 年 3 月 2,606.35 是 否
公司投资项目
合计 — 56,535.00 56,513.84 56,513.84 1,381.07 59,741.36 3,227.52 — — — —
8
未达到计划进度原因(分具体项目) 无
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
2016 年 1 月 11 日召开第三届董事会第十七次会议，审议通过了《关于募集资金置换预先投入募投项
募集资金投资项目先期投入及置换情况 目的自筹资金的议案》，同意使用募集资金 206,427,859.00 元置换截至 2015 年 12 月 17 日公司预先投
入募集资金投资项目的自筹资金。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
第五届董事会第二十四次会议、第五届监事会第十六次会议、2020 年年度股东大会审议通过了《关于
使用闲置募集资金进行委托理财的议案》，同意在保障资金安全的前提下，公司使用额度不超过人民
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
币 3 亿元（含 3 亿元）的闲置募集资金投资于安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品，并可在
此额度内循环使用。截至 2021 年 6 月 30 日，公司未购买理财产品。
募集资金结余的金额及形成原因 项目尚未完工
募集资金其他使用情况 无
注 1：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。
注 2：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法与承诺效益的计算口径、计算方法一致。
注 3：沈阳面包系列产品生产基地建设项目由于项目投资总额增加，投资规模扩大，建设施工工作量增加，因此项目达到预计可使用期限延长。详情请
阅公司于 2021 年 5 月 12 日发布的《桃李面包股份有限公司关于调整部分募投项目投资总额及实施进度的公告》（公告编号 2021-068）
注 4：“石家庄桃李食品有限公司面包系列产品生产基地建设项目”2019 年 1-6 月实现销售收入 13,758.65 万元，净利润 574.34 万元，上半年销售收入达
到预期效益。上半年净利润略低于预期效益，主要系本年 1-2 月受石家庄新冠疫情影响所致。
9
附表 2：
2019 年公开发行可转换公司债券募集资金使用情况对照表
单位：万元
募集资金总额 98,161.00 本年度投入募集资金总额 30,184.00
变更用途的募集资金总额 0.00
已累计投入募集资金总额 80,181.11
变更用途的募集资金总额比例 0.00%
截至期末累计 截至期末 项目可行
是否已变 截至期末累 项目达到预定
募集资金承诺 调整后投资总 截至期末承诺 本年度投入 投入金额与承 投入进度 本年度实现的 是否达到 性是否发
承诺投资项目 更项目(含 计投入金额 可使用状态日
投资总额 额 投入金额(1) 金额 诺投入金额的 (%)(4)＝ 效益 预计效益 生重大变
部分变更) (2) 期
差额(3)＝(2)-(1) (2)/(1) 化
江苏桃李面包有限
否 27,000.00 25,161.00 25,161.00 774.00 25,192.67 31.67 100.13 2021 年 3 月 -1,077.50 不适用 否
公司一期投资项目
四川桃李面包有限
公司烘焙食品生产 否 23,000.00 23,000.00 23,000.00 10,723.00 20,784.00 -2,216.00 90.37 2021 年 12 月 不适用 不适用 否
项目
青岛桃李食品烘培
否 22,000.00 22,000.00 22,000.00 5,710.00 9,394.53 -12,605.47 42.70 2022 年 6 月 不适用 不适用 否
食品生产基地项目
浙江桃李面包有限
公司生产基地建设 否 28,000.00 28,000.00 28,000.00 12,977.00 24,809.91 -3,190.09 88.61 2021 年 12 月 不适用 不适用 否
项目
合计 — 100,000.00 98,161.00 98,161.00 30,184.00 80,181.11 -17,979.89 — — — — —
未达到计划进度原因(分具体项目) 无
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
募集资金投资项目实施地点变更情况 无
10
2019 年 10 月 9 日召开第五届董事会第九次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投
募集资金投资项目先期投入及置换情况 项目的自筹资金的议案》，同意公司本次使用募集资金 76,631,149.75 元置换截至 2019 年 10 月 8 日预
先投入募集资金投资项目的部分自筹资金。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
第五届董事会第二十四次会议、第五届监事会第十六次会议、2020 年年度股东大会审议通过了《关于
使用闲置募集资金进行委托理财的议案》，同意在保障资金安全的前提下，公司使用额度不超过人民
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 币 3 亿元（含 3 亿元）的闲置募集资金投资于安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品，并可在
此额度内循环使用。截至 2021 年 6 月 30 日，已到期理财产品 2021 年度实现收益 401.54 万元，本金
和收益已全部收回。
募集资金结余的金额及形成原因 项目尚未完工
募集资金其他使用情况 无
注 1：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。
注 2：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法与承诺效益的计算口径、计算方法一致。
注 3：“江苏桃李面包有限公司一期投资项目”达到预定可使用状态未满一个正常经营期间，故不适用预计效益评价。
11
附表 3：
首次公开发行募集资金投资项目变更情况表
单位： 万元
变更后的项目 对应的原项目 变更后项目拟 截至期末计划 本年度实际 实际累计投入 投资 项目达到预定 本年度实现的 是否达到预计效 变更后的项目可行性是
投入募集资金 累计投资金额 投入金额 金额(2) 进度(%) 可使用状态日 效益 益 否发生重大变化
总额 (1) (3)=(2)/(1) 期
天津友福食品 北京桃李面制
有限公司投资 食品生产加工 8,552.56 8,552.56 0.00 8,632.59 100.94 2018 年 3 月 2,606.35 是 否
项目 二期项目
合计 — 8,552.56 8,552.56 0.00 8,632.59 — — 2,606.35 — —
2016 年 3 月 24 日，公司第三届董事会第十九次会议审议通过《关于变更部分募集资金投资项目的议案》。公司于 2016
变更原因、决策程序及信息披露情况说明(分 年 3 月 25 日在上海证券交易所网站披露了《桃李面包变更部分募集资金投资项目公告》（公告编号：临 2016-014），
具体募投项目) 对变更募集资金情况进行了详细披露。2016 年 4 月 18 日，公司 2015 年年度股东大会审议通过《关于变更部分募集
资金投资项目的议案》。
未达到计划进度的情况和原因(分具体募投项
无
目)
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说
无
明
注：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法与承诺效益的计算口径、计算方法一致。
12
