证券代码:603866 证券简称:桃李面包 公告编号:2022-075 桃李面包股份有限公司关于 2022 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 根据有关法律法规《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的 监管要求》和《上海证券交易所上市公司公告格式:第十三号上市公司募集资金相关公 告》的规定,将桃李面包股份有限公司(以下简称本公司或公司)2022 年半年度募集资 金存放与使用情况报告如下: 一、 募集资金基本情况 1、实际募集资金金额和资金到账时间 经中国证券监督管理委员会“证监许可[2019]1489 号”核准,本公司发行面值总 额为 100,000.00 万元的可转换公司债券,债券期限为 6 年,募集资金总额为人民币 100,000.00 万元,扣除保荐承销费用 1,600.00 万元,余额为 98,400.00 万元,扣除发行费 用后,募集资金净额为 98,161.00 万元,上述募集资金已于 2019 年 9 月 19 日到账,并 经容诚会计师事务所(特殊普通合伙)验证,由其出具“会验字[2019]7478 号”《验资 报告》。公司对募集资金采取了专户存储管理。 2、募集资金使用及结余情况 2019 年度,公司累计使用募集资金 12,580.11 万元,收到的银行存款利息扣除银行 手续费等的净额为 442.77 万元。 2020 年度,公司累计使用募集资金 37,417.00 万元,收到的银行存款利息扣除银行 手续费等的净额为 2,272.76 万元。 2021 年度,公司累计使用募集资金 41,825.28 万元,收到的银行存款利息扣除银行 手续费等的净额为 692.12 万元。 2022 年 1-6 月,公司累计使用募集资金 4,806.00 万元,收到的银行存款利息扣除银 1 行手续费等的净额为 73.75 万元。 截至 2022 年 6 月 30 日,公司累计已使用募集资金 96,628.39 万元,累计收到的银 行存款利息扣除银行手续费等的净额为 3,481.40 万元。其他募集资金专户注销前剩余利 息 0.89 万元已全部转入本募集资金专户。募集资金 2022 年 6 月 30 日余额合计为 5,014.90 万元,其中募集资金余额中募集资金专户余额为 1,514.90 万元,用于购买保本型银行理 财产品 3,500 万元。 二、 募集资金管理情况 根据有关法律法规及《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用 的监管要求》,遵循规范、安全、高效、透明的原则,公司制定了《募集资金使用及管 理制度》,对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确的规定,以在制度 上保证募集资金的规范使用。 2019 年 10 月 8 日,本公司与华夏银行股份有限公司大连分行和中信证券签署《募 集资金专户存储三方监管协议》,在华夏银行大连数码广场支行开设募集资金专项账户 (账号:11864000000038404);2019 年 10 月 8 日,本公司与中国工商银行股份有限公 司丹东分行和中信证券签署《募集资金专户存储三方监管协议》,在中国工商银行丹东 元宝支行开设募集资金专项账户(账号:0707010129242081576);2019 年 10 月 8 日, 本公司与中国民生银行股份有限公司沈阳分行和中信证券签署《募集资金专户存储三方 监管协议》,在中国民生银行沈阳分行开设募集资金专项账户(账号:631409068); 2019 年 10 月 8 日,本公司与招商银行股份有限公司沈阳分行和中信证券签署《募集资 金三方监管协议》,在招商银行沈阳分行营业部开设募集资金专项账户(账号: 124904873410614);2019 年 10 月 8 日,本公司与中信银行股份有限公司青岛瞿塘峡路 支行和中信证券签署《募集资金三方监管协议》,在中信银行青岛瞿塘峡路支行开设募 集资金专项账户(账号:8110601013501010785)。三方监管协议与上海证券交易所三 方监管协议范本不存在重大差异,三方监管协议的履行不存在问题。 截至 2022 年 6 月 30 日止,募集资金存储情况如下: 金额单位:人民币万元 银 行 名 称 银行账号/理财产品名称 余额 招商银行沈阳分行营业部 124904873410614 已销户 2 银 行 名 称 银行账号/理财产品名称 余额 12490487348100254(理财专号) 已销户 中信银行青岛瞿塘峡路支行 8110601013501010785 1,514.90 中国光大银行股份有限公司大 连分行 35710188001124163(理财专号) 3,500.00 华夏银行大连数码广场支行 11864000000038404 已销户 中国工商银行丹东元宝支行 0707010129242081576 已销户 中国民生银行沈阳分行 631409068 已销户 合 计 5,014.90 三、 2022 年半年度募集资金的实际使用情况 (一)募集资金使用情况 截至2022年6月30日,本公司募集资金使用情况详见附表1:2019年公开发行可转换 公司债券募集资金使用情况对照表。 (二)对闲置募集资金进行现金管理,投资相关产品情况 公司于2022年3月15日召开第五届董事会第三十三次会议、第五届监事会第二十一 次会议,于2022年4月7日召开2021年年度股东大会审议通过了《关于使用闲置募集资金 进行委托理财的议案》,同意公司在不影响募集资金投资项目建设和募集资金正常使用 的情况下,使用最高额度不超过人民币1亿元的闲置募集资金购买理财产品,委托理财 期限自股东大会审议通过之日起一年内有效,理财产品期限不得超过6个月。 报告期内,公司使用闲置募集资金进行现金管理的情况如下: 序 实际投入 预计/到 产品起息 是否赎 签约银行 产品名称 理财产 产品赎回日 金额(万 期 号 品类型 日 回 元) 收益率 中国光大银行股 2021 年挂钩汇率对公结 1 结构性 6,000.00 3.25% 2021/12/31 2022/3/31 是 份有限公司大连 构性存款定制第十二期 存款 分行 产品 591 中国光大银行股 2022 年挂钩汇率对公结 2 结构性 3,500.00 3.05% 2022/3/31 2022/7/1 否 份有限公司大连 构性存款定制第三期产 存款 分行 品 586 截至2022年6月30日,2022年1-6月取得的理财产品收益累计为487,500.00元。 3 四、变更募集资金投资项目的资金使用情况 (一)公司募集资金投资项目未发生变更的情况。 (二)公司募集资金投资项目未发生对外转让或转换的情况。 五、募集资金使用及披露中存在的问题 公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金,并对募集资金 使用情况及时地进行了披露,不存在募集资金使用及管理的违规情形。 六、公司以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目情况 公司于 2019 年 10 月 9 日召开第五届董事会第九次会议,审议通过了《关于使用募 集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的议案》,募集资金到位前公司利用自筹资金 对募集资金项目累计已投入 7,663.11 万元,公司于 2019 年 10 月 10 日完成置换,置换 金额为 7,663.11 万元,已经容诚会计师事务所(特殊普通合伙)鉴证,并于 2019 年 10 月 8 日出具会专字[2019]7580 号鉴证报告。 附表1:2019年公开发行可转换公司债券募集资金使用情况对照表 桃李面包股份有限公司董事会 2022 年 8 月 11 日 4 附表 1: 2019 年公开发行可转换公司债券募集资金使用情况对照表 单位:万元 募集资金总额 98,161.00 本年度投入募集资金总额 4,806.00 变更用途的募集资金总额 0 已累计投入募集资金总额 96,628.39 变更用途的募集资金总额比例 0.00% 承诺投资项目 是否已变更项 募集资金承诺 调整后投资总 截至期末承诺 本年度投入金 截至期末累 截至期末累 截至期末投入 项目达到预 本年度实现的 是否达到 项目可行 目(含部分变 投资总额 额 投入金额(1) 额 计投入金额 计投入金额 进度(%)(4)= 定可使用状 效益 预计效益 性是否发 更) (2) 与承诺投入 (2)/(1) 态日期 生重大变 金额的差额 化 (3)=(2)-(1) 江苏桃李面包 有限公司一期 否 27,000.00 25,161.00 25,161.00 0.00 25,421.19 260.19 101.03 2021 年 3 月 520.58 不适用 否 投资项目 四川桃李面包 有限公司烘焙 否 23,000.00 23,000.00 23,000.00 0.00 23,895.42 895.42 103.89 2021 年 12 月 不适用 不适用 否 食品生产项目 青岛桃李食品 烘焙食品生产 否 22,000.00 22,000.00 22,000.00 4,806.00 18,283.53 -3,716.47 83.11 2023 年 5 月 不适用 不适用 否 基地项目 浙江桃李面包 有限公司生产 否 28,000.00 28,000.00 28,000.00 0.00 29,028.25 1,028.25 103.67 2022 年 1 月 不适用 不适用 否 基地建设项目 合计 — 100,000.00 98,161.00 98,161.00 4,806.00 96,628.39 -1,532.61 — — — — — 未达到计划进度原因(分具体项目) 无 项目可行性发生重大变化的情况说明 无 募集资金投资项目实施地点变更情况 无 5 2019 年 10 月 9 日召开第五届董事会第九次会议,审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项 募集资金投资项目先期投入及置换情况 目的自筹资金的议案》,同意公司本次使用募集资金 76,631,149.75 元置换截至 2019 年 10 月 8 日预先投 入募集资金投资项目的部分自筹资金。 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无 第五届董事会第三十三次会议、第五届监事会第二十一次会议、2021 年年度股东大会审议通过了《关于 使用闲置募集资金进行委托理财的议案》,同意公司在不影响募集资金投资项目建设和募集资金正常使 对闲置募集资金进行现金管理,投资相关产品情况 用的情况下,使用最高额度不超过人民币 1 亿元的闲置募集资金购买理财产品,并可在此额度内循环使 用。截至 2022 年 6 月 30 日,已到期理财产品 2022 年度实现收益 48.75 万元,3,500 万元本金未收回。 募集资金结余的金额及形成原因 项目尚未完工 注 1:“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。 注 2:“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法与承诺效益的计算口径、计算方法一致。 注 3:“四川桃李面包有限公司烘焙食品生产项目”及“浙江桃李面包有限公司生产基地建设项目”达到预定可使用状态未满一个正常经营期间,故不适用预 计效益评价。 6