杭州永创智能设备股份有限公司募集资金管理制度

                           第一章 总则
   第一条 为规范杭州永创智能设备股份有限公司（以下简称“公司”）募集
资金管理，提高募集资金使用效率，根据《中华人民共和国公司法》、《中华
人民 共和国证券法》、《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司监管指引
第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所股票
上市规则》等相关法律、法规和规范性文件及《杭州永创智能设备股份有限公
司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，并结合本公司实际，制定本
制度。
   第二条 公司募集资金管理适用本制度。
   第三条 本制度所称募集资金是指公司通过公开发行证券（包括首次公开发
行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、分离交易的可转换公司债券、权
证等）以及非公开发行股票向投资者募集并用于特定用途的资金。
   第四条 公司董事会负责建立健全募集资金管理制度，并确保本制度的有效
实施。 募集资金投资项目通过公司的子公司或公司控制的其他企业实施的，公
司确保该子公司或公司控制的其他企业遵守本制度。
   第五条 保荐机构及其保荐代表人在持续督导期间对本制度规定的事项履行
保荐职责，按照《证券发行上市保荐业务管理办法》及本制度的规定进行公司
募集资金管理的持续督导工作。


                    第二章 募集资金专户存储
   第六条 公司应当在商业银行开设募集资金专项账户（以下简称“专
户”），该专户不得存放非募集资金或用作其他用途；除募集资金转户外，公
司不得将募集资金存储于其他银行账户（包括但不限于基本账户、其他专用账
户、临时账户）。 公司募集资金应存放于董事会决定的专户集中管理，公司存
在两次以上融资的，应当分别设置募集资金专户。实际募集资金净额超过计划
募集资金金额（以下简称“超募资金”）的也应存放于募集资金专户管理。
   第七条 公司在募集资金到位后一个月内与保荐机构、存放募集资金的专户
银行签订三方监管协议（以下简称“协议”）。协议至少应当包括以下内容：
   （一）公司应当将募集资金集中存放于专户中；
   （二）募集资金专户账号、该专户涉及的募集资金项目、存放金额和期
限；
   （三）公司一次或12个月内累计从专户中支取的金额超过人民币 5,000 万
元或募集资金净额的20%的，公司和专户银行应当及时通知保荐机构，同时提供
专户的支出清单；
   （四）专户银行每月向公司出具对账单，并抄送保荐机构；
   （五）保荐机构可以随时到商业银行查询专户资料；
   （六）公司、专户银行、保荐机构的权利、义务及违约责任；
   （七）保荐机构的督导职责、专户银行的告知及配合职责、保荐机构和专
户 银行对公司募集资金使用的监管方式；
   （八）专户银行三次未及时向保荐机构出具对账单或者通知专户大额支取
情况，以及存在未配合保荐机构查询与调查专户资料情形的，公司可以终止协
议并注销该募集资金专户；
   （九）上海证券交易所要求的其他内容。
   公司应当在全部协议签订后及时报证券交易所备案并公告协议主要内容。
   公司通过控股子公司实施募投项目的，应当由公司、实施募投项目的控股
子公司、专户银行和保荐机构共同签署三方监管协议，公司及其控股子公司应
当视为共同一方。
   上述协议在有效期届满前因保荐机构或专户银行变更等原因提前终止的，
公司应当自协议终止之日起一个月内与相关当事人签订新的协议，并及时报证
券交易所备案后公告。
   第八条 公司应积极督促专户银行履行协议。 专户银行连续三次未及时向
保荐机构出具对账单或通知专户大额支取情况，以及存在未配合保荐机构查询
与调查专户资料情形的，公司可以终止协议并注销该募集资金专户。
   上述内容应纳入本制度第七条所述的三方监管协议之中。
   第九条 公司怠于履行督促义务或阻挠专户银行履行协议的，保荐机构在知
悉有关事实后应当及时向证券交易所报告。
                        第三章 募集资金使用
   第十条 公司应当按照发行申请文件中承诺的募集资金投资计划使用募集资
金。出现严重影响募集资金投资计划正常进行的情形时，公司应当及时报告证
券交易所并公告。
   第十一条 募集资金投资项目不得为持有交易性金融资产和可供出售的金融
资产、借予他人、委托理财等财务性投资，不得直接或者间接投资于以买卖有
价证券为主要业务的公司。 公司不得将募集资金用于质押、委托贷款或其他变
相改变募集资金用途的投资。
   第十二条 公司应当确保募集资金使用的真实性和公允性，防止募集资金被
关联人占用或挪用，并采取有效措施避免关联人利用募集资金投资项目获取不
正当利益。
   在支付募投项目款项时应做到付款金额、付款时间、付款方式、付款对象
合理、合法，并提供相应的依据性材料供备案查询。
   第十三条 公司对募集资金的使用必须严格履行资金使用申请、审批手续。
凡涉及每一笔募集资金的支出，在董事会授权范围内经总经理、财务负责人审
批（或经总经理、财务负责人确认的审批流程中规定的相关权限人员审批后）
后予以付款；超过董事会授权范围的，应报股东大会审批。
   第十四条 公司董事会应当每个会计年度结束后全面核查募集资金投资项目
的进展情况。
   第十五条 募集资金投资项目出现以下情形的，公司应当对该项目的可行
性、预计收益等进行检查，决定是否继续实施该项目：
   （一）募集资金投资项目涉及的市场环境发生重大变化的；
   （二）募集资金投资项目搁置时间超过一年的；
   （三）超过前次募集资金投资计划的完成期限且募集资金投入金额未达到
相 关计划金额 50%的；
   （四）其他募集资金投资项目出现异常的情形。
   第十六条 公司决定终止原募集资金投资项目的，应当尽快、科学地选择新
的投资项目。
   第十七条 公司以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金
的，应当经公司董事会审议通过、注册会计师出具鉴证报告、独立董事、监事
会、保荐机构发表明确同意意见并履行信息披露义务后方可实施，置换时间距
募集资金到帐情况不得超过六个月。
   公司已在发行申请文件中披露拟以募集资金置换预先投入的自筹资金且预
先投入金额确定的，应当在完成置换后二个交易日内报证券交易所并公告。
   第十八条 公司改变募集资金投资项目实施地点的，应当经公司董事会审议
通过，并在二个交易日内报告证券交易所并公告改变原因及保荐机构的意见。
   公司改变募投项目实施主体、重大资产购置方式等实施方式的，视同变更
募集资金投向。
   第十九条 公司可以用闲置募集资金暂时用于补充流动资金，但应当符合以
下条件：
   （一）不得变相改变募集资金用途；
   （二）不得影响募集资金投资计划的正常进行；
   （三）单次补充流动资金时间不得超过12个月；
   （四）已归还已到期的前次用于暂时补充流动资金的募集资金（如适
用）；
   （五）保荐机构、独立董事、监事会出具明确同意的意见。
   上述事项应当经公司董事会审议通过，并在二个交易日内报告证券交易所
并公告。 闲置募集资金用于补充流动资金时，仅限于与主营业务相关的生产经
营使用，不得直接或间接用于新股配售、申购，或用于投资股票及其衍生品
种、可转换公司债券等。
       补充流动资金到期之前，公司应将该部分资金归还至募集资金专户，并在
资金全部归还后二个交易日内报告证券交易所并公告。
   第二十条 公司用闲置募集资金补充流动资金事项的，应披露以下内容：
   （一）本次募集资金的基本情况，包括募集资金的时间、金额及投资计划
等；
   （二）募集资金使用情况；
   （三）闲置募集资金补充流动资金的金额及期限；
   （四）闲置募集资金补充流动资金预计节约财务费用的金额、导致流动资
金不足的原因、是否存在变相改变募集资金投向的行为和保证不影响募集资金
项目正常进行的措施；
   （五）独立董事、监事会、保荐机构出具的意见；
   （六）证券交易所要求的其他内容。
   补充流动资金到期日之前，公司应当将该部分资金归还至募集资金专户，
并在资金全部归还后二个交易日内公告。
   第二十一条 公司拟对闲置募集资金（包括超募资金）进行现金管理的，应
当建立并完善现金管理的风险防控、责任追究以及补偿机制，保证募集资金项
目的正常进行，不能变相改变募集资金用途，且其投资的产品须符合以下条
件：
   1、安全性高，满足保本要求，产品发行主体能够提供保本承诺；
   2、流动性好，不得影响募集资金投资计划正常进行；
   3、投资产品不得质押。
   第二十二条 公司使用闲置募集资金投资产品的，应当经公司董事会审议通
过，独立董事、监事会、保荐机构发表明确同意意见。
   公司应当在董事会会议后2个交易日内公告下列内容：
   1、本次募集资金的基本情况，包括募集时间、募集资金金额、募集资金净
额及投资计划等；
   2、募集资金使用情况；
   3、闲置募集资金投资产品的额度及期限；
   4、募集资金闲置的原因，是否存在变相改变募集资金用途的行为和保证不
影响募集资金项目正常进行的措施；
   5、投资产品的收益分配方式、投资范围、产品发行主体提供的保本承诺及
安全性分析；
   6、独立董事、监事会、保荐机构出具的意见。
   第二十三条 公司应当在面临产品发行主体财务状况恶化、所投资的产品面
临亏损等重大风险情形时，及时对外披露风险提示性公告，并说明公司为确保
资金安全采取的风险控制措施。
   第二十四条 根据公司的发展规划及实际生产经营需求，妥善安排超募资金
的使用计划，提交董事会审议通过后及时披露。超募资金使用计划的披露内容
应当包括：
   1、募集资金及超募资金基本情况，包括募集资金到账时间、金额、超募金
额、超募资金已投入的项目名称及金额、累计已计划的超募资金使用金额及实
际使用金额；
   2、超募资金计划投入的项目介绍，逐项说明计划投入项目的基本情况、是
否涉及关联交易、可行性分析、经济效益分析、投资进度计划、项目已经取得
或者尚待有关部门审批的说明及风险提示（如适用）；
   3、偿还银行贷款或者补充流动资金的必要性，包括公司流动资金短缺的原
因，偿还银行贷款或者补充流动资金为公司节约的财务费用，偿还银行贷款或
者补充流动资金的详细计划及时间安排（如适用）；
   4、董事会审议超募资金使用计划的程序及表决结果；
   5、独立董事和保荐机构关于超募资金使用计划合理性、合规性和必要性的
独立意见；
   6、该项目尚需提交股东大会审议通过的说明（如适用）；
   7、上海证券交易所要求披露的其他内容。
   超募资金应当用于公司主营业务，不能用于持有交易性金融资产和可供出
售的金融资产、借予他人、委托理财（现金管理除外）等财务性投资，不能用
于开展证券投资、委托理财、衍生品投资、创业投资等高风险投资以及为他人
提供财务资助等。
   第二十五条 公司实际募集资金净额超过计划募集资金金额的部分可用于永
久补充流动资金和归还银行借款，每 12 个月内累计金额不得超过超募资金总
额的30%。超募资金用于永久补充流动资金和归还银行借款的，应当经公司股东
大会审议批准，并提供网络投票表决方式，独立董事、保荐机构应当发表明确
同意意见并披露。
   超募资金用于暂时补充流动资金，视同用闲置募集资金暂时补充流动资
金。闲置募集资金单次补充流动资金最长不得超过十二个月。
   第二十六条 公司计划使用超募资金偿还银行贷款或者补充流动资金的，应
当符合以下要求并在公告中披露：
   （一）本次募集资金的基本情况，包括募集时间、募集资金金额、募集资
金净额、超募金额及投资计划等；
   （二）募集资金使用情况；
   （三）使用超募资金永久补充流动资金或者归还银行贷款的必要性和详细
计划；
   （四）在补充流动资金后的 12 个月内不进行高风险投资以及为他人提供
财务资助的承诺；
   （五）使用超募资金永久补充流动资金或者归还银行贷款对公司的影响；
   （六）独立董事、监事会、保荐机构出具的意见。
       第二十七条 公司拟对超募资金进行现金管理的，投资产品的期限不得超
过十二个月且发行主体应当为商业银行，并应当经董事会审议通过，独立董
事、监事会、保荐机构发表明确同意意见，按照《上海证券交易所股票上市规
则》第九章、第十章规定应当提交股东大会审议的，还应当提交股东大会审
议。
   第二十八条 公司拟对超募资金进行现金管理的，经董事会审议后，应当及
时披露以下内容：
   1、本次募集资金的基本情况，包括募集时间、募集资金金额、募集资金净
额及投资计划等；
   2、募集资金使用情况及闲置原因；
   3、投资产品的名称、发行主体、类型、额度、期限、收益分配方式、投资
范围、预计的年化收益率（如有）、实现保本的风险控制措施等；
   4、产品发行主体提供的保本承诺；
   5、董事会对投资产品的安全性及满足保本要求的具体分析与说明；
   6、独立董事、监事会、保荐机构出具的明确同意的意见。
   公司拟授权公司管理层在一定额度内对超募资金进行现金管理的，经董事
会审议后，应当披露本条第一款第（一）项、第（二）项、第（六）项内容，
同时还应当披露授权现金管理的投资额度、品种、期限、范围等内容，并按本
条第 （三）项、第（四）项、第（五）项规定在定期报告中披露现金管理的进
展和执行情况。
   第二十九条 公司对超募资金进行现金管理的产品专用结算账户不得存放
非募集资金或者用作其他用途，开立或者注销产品专用结算账户的，公司应当
及时报上海证券交易所备案并公告。
   第三十条 公司募投项目涉及关联交易时，关联董事、关联股东对募投项目
的审议应回避表决。独立董事应对该项目实施的合理性、是否存在损害公司及
非关联股东利益的情形发表明确意见。
   第三十一条 公司董事会授权总经理在公开披露的募投项目范围内具体负责
项目实施，包括但不限于签署或授权他人签署与项目实施有关的法律文件，审
批募集资金的使用支出。
   第三十二条 公司在实际使用超募资金前，应履行相应的董事会或股东大会
审议程序，并及时披露。


                    第四章 募集资金投向变更
   第三十三条 募投项目应与发行申请文件中承诺的项目相一致，原则上不得
变更。对确因市场发生变化等合理原因，公司拟变更募集资金投向的，应当先
召开董事会和股东大会审议通过变更募集资金投向方案后方可变更。涉及关联
交易的，关联董事或关联股东应回避表决。公司存在下列情形的，视为募集资
金用途变更：
   （一）取消原募集资金项目，实施新项目；
   （二）变更募集资金投资项目实施主体；
   （三）变更募集资金投资项目实施方式；
   （四）上海证券交易所认定为募集资金用途变更的其他情形。
   第三十四条 公司变更募投项目，应当向上海证券交易所提交下列文件：
   1、公告文稿；
   2、董事会决议和决议公告文稿；
   3、独立董事对变更募集资金投资项目的意见；
   4、监事会对变更募集资金投资项目的意见；
   5、保荐机构对变更募集资金投资项目的意见；
   6、关于变更募集资金投资项目的说明；
   7、新项目的合作意向书或者协议（如适用）；
   8、新项目立项机关的批文（如适用）；
   9、新项目的可行性研究报告（如适用）；
   10、相关中介机构报告（如适用）；
   11、终止原项目的协议（如适用）；
   12、上海证券交易所要求的其他文件。
   第三十五条 公司变更后的募集资金投向原则上应投资于主营业务。
   第三十六条 公司董事会应当审慎地进行拟变更后的新募集资金投资项目的
可行性分析，确保投资项目具有较好的市场前景和盈利能力，有效防范投资风
险，提高募集资金使用效益。
   第三十七条 公司拟变更募集资金投向的，应当在提交董事会审议后二个交
易日内报告证券交易所并公告以下内容：
   （一）原项目基本情况及变更的具体原因；
   （二）新项目的基本情况、可行性分析和风险提示；
   （三）新项目的投资计划；
   （四）新项目已经取得或尚待有关部门审批的说明（如适用）；
   （五）独立董事、监事会、保荐机构对变更募集资金投向的意见；
   （六）变更募集资金投资项目尚需提交股东大会审议的说明；
   （七）证券交易所要求的其他内容。
   新项目涉及关联交易、购买资产、对外投资的，还应当比照相关规则的规
定进行披露。
   第三十八条 公司拟将募集资金投资项目变更为合资经营的方式实施的，应
当在充分了解合资方基本情况的基础上，慎重考虑合资的必要性，并且公司应
当控股，确保对募集资金投资项目的有效控制。
   第三十九条 公司变更募集资金投向用于收购控股股东或实际控制人资产
（包括权益）的，应当确保在收购后能够有效避免同业竞争及减少关联交易。
公司应当披露与控股股东或实际控制人进行交易的原因、关联交易的定价政策
及定价依据、关联交易对公司的影响以及相关问题的解决措施。
   第四十条 单个或全部募集资金投资项目完成后，公司将少量节余资金用作
其他用途应当符合以下条件：
   （一）独立董事发表明确同意的独立意见；
   （二）监事会发表明确同意意见；
   （三）保荐机构发表明确同意的意见；
   （四）董事会或股东大会审议通过。
   节余募集资金（包括利息收入）低于募集资金净额 10％的，应当经董事会
审议通过，保荐人、独立董事发表明确同意的意见后方可使用。公司将该项目
节余募集资金（包括利息收入）用于非募投项目（包括补充流 动资金）的，应
当按照本制度履行相应程序及披露义务。
   第四十一条 单个项目节余募集资金（包括利息收入）低于一百万元人民币
或者低于该项 目募集资金承诺投资额 5%的，可以免于履行前款程序，其使用
情况应在年度报 告中披露。 节余募集资金（包括利息收入）低于 500 万或者
低于募集资金净额 5%的，可以免于履行前款程序，其使用情况应在最近一期定
期报告中披露。


                  第五章 募集资金管理与监督
   第四十二条 公司会计部门应当对募集资金的使用情况设立台账，详细记录
募集资金的支出情况和募集资金项目的投入情况。
   公司应当在每个会计年度结束后全面核查募投项目的进展情况。
   第四十三条 公司内部审计部门应当至少每季度对募集资金的存放与使用情
况检查一次，并及时向董事会审计委员会报告检查结果。
   审计委员会认为公司募集资金管理存在重大违规情形、重大风险或内部审
计 部门没有按前款规定提交检查结果报告的，应当及时向董事会报告。
   董事会应当在收到审计委员会的报告后二个交易日内向证券交易所报告并
公告。公告内容包括募集资金管理存在的重大违规情形、重大风险、已经或可
能导致的后果及已经或拟采取的措施。
   第四十四条 公司当年存在募集资金运用的，公司董事会应当对年度募集资
金的存放与使用情况出具专项说明，并聘请注册会计师对募集资金存放与使用
情况出具鉴证报告。鉴证报告应当在年度报告中披露。 募集资金投资项目实际
投资进度与投资计划存在差异的，公司应当解释具体原因。当期使用闲置募集
资金进行现金管理的，公司应当披露本报告期的收益情 况以及期末的投资份
额、签约方、产品名称、期限等情况。注册会计师应当对董事会出具的专项报
告是否已经按照本细则及相关格式指引编制以及是否如实反映了年度募集资金
实际存放、使用情况进行合理鉴证，提出鉴证结论。 鉴证结论为“保留结
论”、“否定结论”或“无法提出结论”的，公司董事会应当就鉴证报告中注
册会计师提出该结论的理由进行分析、提出整改措施并在年度报告中披露。保
荐机构应当在鉴证报告披露后的十个交易日内对年度募集金的 存放与使用情况
进行现场核查并出具专项核查报告，核查报告应认真分析注册会 计师提出上述
鉴证结论的原因，并提出明确的核查意见。公司应当在收到核查报告后二个交
易日内报告证券交易所并公告。
   第四十五条 公司以发行证券作为支付方式向特定对象购买资产或募集资金
用于收购资产的，至少应在相关资产权属变更后的连续三期的年度报告中披露
该资产运行情况及相关承诺履行情况。 该资产运行情况至少应当包括资产账面
价值变化情况、生产经营情况、效益 贡献情况、是否达到盈利预测（如有）等
内容。 相关承诺期限高于前述披露期间的，公司应在以后期间的年度报告中持
续披露承诺的履行情况，直至承诺履行完毕。
   第四十六条 独立董事应当关注募集资金实际使用情况与公司信息披露情况
是否存在重大差异。经二分之一独立董事同意，独立董事可以聘请注册会计师
对募集资金使用情况出具鉴证报告。公司应当全力配合专项审计工作，并承担
必要的费用。
   第四十七条 公司监事会有权对募集资金使用情况进行监督，对违法使用募
集资金的情况有权予以制止。
   第四十八条 保荐机构应当至少每半年对上市公司募集资金的存放和使用情
况进行一次现场检查。每个会计年度结束后，保荐机构应当对公司年度募集资
金存放与使用情况出具专项核查报告并披露。
   保荐人在调查中发现公司募集资金管理存在重大违规情形或重大风险的，
应当及时向上海证券交易所报告。


                             第六章 附则
   第四十九条 本制度如与国家法律、行政法规或规范性文件以及《公司章
程》 相抵触时，应执行国家法律、行政法规或规范性文件以及公司章程的规
定。本制度未尽事宜按照国家法律、行政法规或规范性文件以及《公司章程》
的规定执行。
   第五十条 本制度所称“以上”、“以内”、“之前”含本数，“超过”、
“低于” 不含本数。
   第五十一条 本制度经公司股东大会审议批准后生效，由董事会负责解释。


                                         杭州永创智能设备股份有限公司
                                                  2021 年 4 月