安信证券股份有限公司
关于浙江铁流离合器股份有限公司
2017 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告
一、募集资金的存放、使用及专户余额情况
（一）公司首次公开发行股票募集资金情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2017]365号文《关于核准浙江铁流离
合器股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，浙江铁流离合器股份有限公
司（以下简称“铁流股份”、“公司”）于2017年4月向社会首次公开发行人民
币普通股股票3,000万股，发行价格为每股人民币20.40元，募集资金总额为人民
币61,200.00万元，扣除各项发行费用人民币5,565.47万元后，募集资金净额为人
民币55,634.53万元。上述募集资金到位情况已经立信会计师事务所（特殊普通合
伙）出具的信会师报字[2017]第ZF10515号《验资报告》审验。
（二）募集资金存放情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权
益，铁流股份按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海
证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实
际情况，制定了《浙江铁流离合器股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称
《管理制度》）。根据《管理制度》，公司对募集资金实行专户存储，并连同安信
证券股份有限公司（以下简称“本保荐机构”）于2017年5月分别与中国工商银行
股份有限公司杭州余杭支行、中国民生银行股份有限公司杭州分行、中国农业银
行股份有限公司杭州余杭支行、浦发银行余杭支行营业部、中国银行股份有限公
司杭州市余杭支行签订了《募集资金三方监管协议》，将相关募集资金分别存放
于公司在上述银行开立的募集资金专项账户。
（三）2017 年度募集资金使用情况
截至2017年12月31日，铁流股份募集资金实际使用情况如下：
项目 金额（元）
2017 年 5 月 4 日募集资金专户余额 556,345,284.91
减：置换先期已投入募集资金投资项目的自筹资金 104,738,000.00
用于募集资金投资项目（含补充营运资金） 161,570,924.64
购买理财产品余额 273,000,000.00
加：扣除银行手续费的募集资金利息收入及投资收益 6,768,219.77
2017 年 12 月 31 日募集资金专户余额 23,804,580.04
（四）募集资金专户余额情况
截止2017年12月31日，铁流股份首次公开发行股票募集资金存放专项账户的
余额情况如下：
募集资金存储银行名称 账号 账户性质 期末余额（元）
浦发银行余杭支行营业部 95110155260005255 活期存款 15,029,606.65
中国工商银行杭州临北支行 1202054529900012666 活期存款 3,091,401.01
中国银行杭州市余杭支行 392272569281 活期存款 4,708,614.31
中国农业银行杭州余杭支行 19050101040019833 活期存款 974,958.07
中国民生银行杭州分行 699502642 活期存款 0.00
合计 23,804,580.04
注：公司于2017年5月与中国工商银行杭州临北支行签订协定存款协议，该行在募集资金账
户1202054529900012666下为公司开立了协定存款账户1202054529100007382，用于存放募集
资金账户内超出50万元人民币部分资金，公司已于2017年12月注销该协定存款账户。
二、募集资金实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
2017年度，公司首次公开发行股票募集资金投资项目建设实际使用募集资金
人民币26,630.89万元（含使用募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金），
具体情况详见附表《募集资金使用情况对照表》。
（二）用募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金情况
根据立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具的信会师报字[2017]
第ZF10563号《关于浙江铁流离合器股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目
的鉴证报告》，截止2017年5月17日，公司已利用自筹资金对募集资金项目预先
投入104,738,000.00元。
2017年5月31日，铁流股份召开第三届董事会第十次会议，审议通过了《关
于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司使用募集资
金置换预先投入募投项目的104,738,000.00元自筹资金，相关议案已经公司于
2017年6月22日召开的2016年年度股东大会审议通过，公司独立董事和监事会发
表了专项意见，保荐机构就相关事项出具了保荐意见。
（三）闲置募集资金补充流动资金的情况
2017年度，铁流股份不存在使用闲置募集资金补充流动资金的情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理、投资相关产品情况
2017年5月31日，铁流股份召开第三届董事会第十次会议，审议通过了《关
于公司使用闲置募集资金购买理财产品的议案》，公司拟对最高额度不超过人民
币30,000.00万元的闲置募集资金进行现金管理，购买安全性高、流动性好、保本
型约定的银行等金融机构理财产品。
2017年度公司累计购买理财产品60,700万元，其中有33,400万元已到期赎回，
产生收益共计575.31万元；截止2017年12月31日，公司使用募集资金购买理财产
品的余额为27,300万元。具体明细如下：
资产负债
序 委托理财 委托金额 期限 投资收益
受托方 起息日 到息日 表日是否
号 产品名称 （万元） （天） （万元）
到期收回
上海浦东发展 上海浦东发展银行
银行股份有限 利多多对公结构性
1 3,000 92 2017-6-29 2017-9-29 33.00 是
公司杭州余杭 存 款 2017 年
支行 JG0785 期
上海浦东发展 上海浦东发展银行
银行股份有限 利多多对公结构性
2 16,000 182 2017-6-29 2017-12-28 350.04 是
公司杭州余杭 存 款 2017 年
支行 JG0779 期
中国银行股份 中 银保 本理 财-人
3 有限公司杭州 民 币 按 期 开 放 4,700 180 2017-6-23 2017-12-20 92.71 是
余杭支行 【CNYAQKF】
中国工商银行 工银理财共赢 3 号
4 股份有限公司 保本型 2017 年第 3,400 68 2017-6-27 2017-9-3 23.44 是
杭州临北支行 23 期 A 款
中信理财之共赢利
中信银行股份
率 结 构 17603 期
5 有限公司杭州 2,900 103 2017-7-7 2017-10-18 34.37 是
人民币结构性理财
余杭支行
产品
中信理财之共赢利
中信银行股份
率 结 构 17925 期
6 有限公司杭州 3,400 108 2017-9-8 2017-12-25 41.75 是
人民币结构性理财
余杭支行
产品
中信理财之共赢利
中信银行股份
率 结 构 18152 期
7 有限公司杭州 3,800 92 2017-10-19 2018-1-19 未到期
人民币结构性理财
余杭支行
产品
国泰君安证券君柜
国泰君安证券
8 宝一号 2017 年第 4,400 89 2017-12-22 2018-3-20 未到期
股份有限公司
366 期收益凭证
浙商证券股份 浙商证券汇银 110
9 3,100 90 2017-12-26 2018-3-26 未到期
有限公司 号固定收益凭证
中国民生银行 挂钩美元利率型结
10 2,000 90 2017-12-28 2018-3-28 未到期
股份有限公司 构性产品
兴业银行股份
11 有限公司杭州 结构性存款 2,000 90 2017-12-28 2018-3-28 未到期
余杭支行
中信理财之共赢利
中信银行股份
率 结 构 18605 期
12 有限公司杭州 12,000 88 2017-12-29 2018-3-27 未到期
人民币结构性理财
余杭支行
产品
合计 60,700 575.31
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
2017年度铁流股份不存在使用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款
情况。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
2017年度铁流股份不存在使用超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资
产等）的情况。
（七）节余募集资金使用情况
2017年度铁流股份不存在募集资金节余的情况。
（八）募集资金使用的其他情况
2017年度铁流股份不存在募集资金使用的其他情况。
（九）募集资金投向变更的情况
经核查，2017年度铁流股份不存在募集资金投向变更的情况。
三、上市公司募集资金存放与使用情况是否合规的结论性意见
2017年度，本保荐机构的保荐代表人通过资料审阅、现场检查、访谈沟通等
多种方式对铁流股份募集资金的存放、使用及募集资金投资项目实施情况进行了
核查。
经核查，本保荐机构认为：
铁流股份首次公开发行股票募集资金已按照《中华人民共和国公司法》、《中
华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规和规
范性文件的规定，以及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》和《浙江
铁流离合器股份有限公司募集资金管理制度》的要求进行了规范的管理与使用，
公司募集资金存放于董事会决定的专项账户进行集中管理，并与本保荐机构和相
关银行签署了《募集资金三方监管协议》；2017 年度，铁流股份募集资金投资项
目已按进度进行实施，公司以募集资金置换已预先投入募集资金投资项目的自筹
资金及使用闲置募集资金购买保本型理财产品等事项均按规定履行了必要的法
律程序，不存在违规使用募集资金的情况。
募集资金使用情况对照表
编制单位：浙江铁流离合器股份有限公司 2017 年度 单位：万元
募集资金总额 55,634.53 本年度投入募集资金总额 26,630.89
变更用途的募集资金总额 N/A
已累计投入募集资金总额 26,630.89
变更用途的募集资金总额比例 N/A
截至期末承 截至期末累 截至期末累计投入金额 截至期末投 项目达到预 本年度 是否达 项目可行性
已变更 募集资金承 调整后投 本年度
承诺投资项目 诺投入金额 计投入金额 与承诺投入金额的差额 入进度（%） 定可使用状 实现的 到预计 是否发生重
项目 诺投资总额 资总额 投入金额
① ② ③＝②-① ④＝②/① 态日期 效益 效益 大变化
年产 200 万套膜
2018 年
片弹簧离合器生 否 29,134.53 29,134.53 - 12,057.30 - - 41.38% - - 否
12 月 31 日
产线建设项目
年产 30 万套离合
2019 年
器系统模块生产 否 4,400.00 4,400.00 - 1,060.38 - - 24.10% - - 否
5 月 31 日
线技改项目
年产 10 万套液力
2019 年
变矩器生产线技 否 5,315.00 5,315.00 - 546.76 - - 10.29% - - 否
5 月 31 日
改项目
研发中心升级改 2019 年
否 4,450.00 4,450.00 - 594.63 - - 13.36% 不适用 不适用 否
造项目 5 月 31 日
补充营运资金 否 12,335.00 12,335.00 - 12,371.82 - - 100.30% 不适用 不适用 不适用 否
合计 55,634.53 55,634.53 - 26,630.89 - - 47.87%
未达到计划进度原因（分具体募投项目） 目前所有募投项目尚处建设期。
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况 2017 年 6 月以募集资金置换先期已投入募投项目的自筹资金 10,473.80 万元。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
根据公司于 2017 年 5 月 31 日召开的第三届董事会第十次会议和第三届监事会第八次会议决议，同时经公司于
2017 年 6 月 22 日召开的 2016 年年度股东大会审议通过，在确保不影响募集资金投资项目建设和募集资金使用
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 的情况下，拟使用额度不超过 30,000 万元的闲置募集资金择机、分阶段购买安全性高、流动性好、保本型约定
的银行等金融机构理财产品。截至 2017 年 12 月 31 日，公司使用募集资金购买的未到期银行理财产品余额为
27,300 万元。
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 无
募集资金结余的金额及形成原因 不适用
募集资金其他使用情况 无
注：1.公司招股说明书未披露募投项目截至 2017 年末的承诺投入金额。
2.截止 2017 年末公司募集资金投资项目尚处建设期，故不适用于测算效益。
3.公司实际用于补充营运资金的募集资金金额与承诺投资额的差额系该部分募集资金在募集资金存储专户存放期间对应产生的利息。