湖南百利工程科技股份有限公司

 2021 年第一次临时股东大会


          会议资料




      二〇二一年三月九日
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2021 年第一次临时股东大会会议规则 ..................................... 3

2021 年第一次临时股东大会基本情况及会议议程 ........................... 5

议案一：《关于变更 2020 年度审计机构的议案》 ........................... 7

议案二：《关于补选独立董事的议案》 ................................... 10




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               2021 年第一次临时股东大会会议规则


    为了维护全体股东的合法权益，确保现场股东大会的正常秩序和议事效率，保
证现场会议的顺利进行，根据《公司法》、《上市公司股东大会规则》等有关法律法
规和《公司章程》的规定，现就湖南百利工程科技股份有限公司 2021 年第一次临时
股东大会会议规则明确如下：
    一、为确认出席大会的股东及股东代表或其他出席者的出席资格，会议工作人
员将对出席会议者的身份进行必要的核对工作，请被核对者给予配合。
    二、股东及股东代表应于会议开始前入场；中途入场者，应经过会议工作人员
的许可。
    三、会议按照召集通知及公告上所列顺序审议、表决议案。
    四、股东及股东代表参加股东大会依法享有发言权、质询权、表决权等权利。
股东及股东代表参加股东大会应认真履行其法定义务，不得侵犯公司和其他股东及
股东代表的合法权益，不得扰乱股东大会的正常秩序。
    五、要求发言的股东及股东代表，应当按照会议的议程，经会议主持人许可方
可发言。有多名股东及股东代表同时要求发言时，先举手者发言；不能确定先后时，
由主持人指定发言者。会议进行中只接受股东及股东代表发言或提问。股东及股东
代表发言或提问应围绕本次会议议题进行，简明扼要，时间不超过 3 分钟。
    六、股东及股东代表要求发言时，不得打断会议报告人的报告或其他股东及股
东代表的发言，在股东大会进行表决时，股东及股东代表不再进行发言。股东及股
东代表违反上述规定，会议主持人有权加以拒绝或制止。
    七、投票表决相关事宜
    1、本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式表决。
    2、现场投票方式
    (1)现场投票采用记名投票方式表决。
    (2)议案列示在表决票上，请股东填写，一次投票。对议案未在表决票上表决或


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多选的，视同弃权处理，未提交的表决票不计入统计结果。
    (3)在会议主持人宣布出席现场会议的股东和股东代表人数及所持有表决权的
股份总数后进场的股东不能参加现场投票表决。在开始表决前退场的股东，退场前
请将已领取的表决票交还工作人员。如有委托的，按照有关委托代理的规定办理。
股东在股东大会表决程序结束后提交的表决票将视为无效。
    (4)表决完成后，请股东将表决票交给场内工作人员，以便及时统计表决结果。
现场表决投票时，在股东代表和监事代表的监督下进行现场表决票统计。
    3、网络投票方式
    网 络 投 票 方 式 详 见 2021 年 2 月 20 日 登 载 于 上 海 证 券 交 易 所 网 站
（www.sse.com.cn）的《湖南百利工程科技股份有限公司关于召开 2021 年第一次临
时股东大会的通知》。
    八、为保证股东大会的严肃性和正常秩序，除出席会议的股东及股东代表、公
司董事、监事、高管人员、聘任律师及董事会邀请的人员外，公司有权依法拒绝其
他人员进入会场。
    九、本次会议由北京康达律师事务所律师现场见证并出具法律意见书。




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        2021 年第一次临时股东大会基本情况及会议议程


    一、本次会议的基本情况

    1、现场会议时间：2021 年 3 月 9 日下午 15:00 开始
    网络投票的起止时间：通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日
的交易时段，即 2021 年 3 月 9 日 9:15-9:25,9:30-11:30,13:00-15:00；通过互联网
投票平台（网址：vote.sseinfo.com）的投票时间为 2021 年 3 月 9 日 9:15-15:00。
    2、股权登记日：2021 年 3 月 2 日
    3、现场会议地点：湖南省岳阳市岳阳楼区洞庭大道一号
    4、会议召集人：湖南百利工程科技股份有限公司董事会
    5、会议表决方式：现场投票和网络投票相结合的方式
    6、参加股东大会的方式：公司股东应选择现场投票和网络投票中的一种方式，
如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。
    7、网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
    8、会议出席对象
    （1）2021 年 3 月 2 日下午交易结束后在中国证券登记结算有限责任公司上海分
公司登记在册的股东均有权参加本次会议；因故不能亲自出席现场会议的股东可书
面授权代理人出席和参加表决（该代理人可不必为公司股东）。
    （2）公司董事、监事及高级管理人员。
    （3）公司聘请的见证律师。

    二、本次会议议程

    1、会议签到。
    2、董事会与公司聘请的现场见证律师，共同对现场股东资格的合法性进行验证
并登记股东姓名（或名称）及其所持有表决权的股份数。
    3、会议主持人介绍本次股东大会出席情况，宣布现场会议开始。
    4、会议主持人宣读以下议案：



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   （1）《关于变更 2020 年度审计机构的议案》
   （2）《关于补选独立董事的议案》
   5、主持人询问股东对上述表决议案有无意见，若无意见，其他除上述议案以外
的问题可在投票后进行提问。
   6、推举计票人、监票人。
   7、股东及股东代表表决议案。
   8、（休会，由工作人员到后台计票）统计现场投票表决，监票人宣布现场表决
结果。
   9、现场投票结束后，将现场投票统计结果发至上市公司服务平台。网络投票结
果产生后，监票人宣布本次股东大会现场投票和网络投票合并后的表决结果。
   10、董事会秘书宣读股东大会决议。
   11、见证律师宣读法律意见书。
   12、会议主持人致结束语并宣布会议闭幕。




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议案一

                  关于变更 2020 年度审计机构的议案

各位股东及股东代表：

    公司原审计项目团队已连续 9 年为公司提供审计服务，为进一步保证审计工作
的独立性、客观性，经友好协商，信永中和会计师事务所主动辞任。公司拟聘任大
华会计师事务所（特殊普通合伙）为 2020 年度审计机构，负责 2020 年度财务报表
及内控审计工作。

    大华会计师事务所相关情况如下：

    一、机构信息

    1、基本信息

    机构名称：大华会计师事务所（特殊普通合伙）

    成立日期：2012 年 2 月 9 日成立（由大华会计师事务所有限公司转制为特殊普
通合伙企业）

    组织形式：特殊普通合伙

    注册地址：北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 1101

    首席合伙人：梁春

    截至 2020 年 12 月 31 日合伙人数量：232 人

    截至 2020 年 12 月 31 日注册会计师人数：1647 人，其中：签署过证券服务业务
审计报告的注册会计师人数：821 人

    2019 年度业务总收入：199,035.34 万元

    2019 年度审计业务收入：173,240.61 万元

    2019 年度证券业务收入：73,425.81 万元

    2019 年度上市公司审计客户家数：319 家

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    主要行业：制造业、信息传输、软件和信息技术服务业、批发和零售业、房地
产业、建筑业

    2019 年度上市公司年报审计收费总额：2.97 亿元

    本公司同行业上市公司审计客户家数：7 家

    2、投资者保护能力

    职业风险基金 2019 年度年末数：266.73 万元

    职业责任保险累计赔偿限额：70,000 万元

    职业风险基金计提或职业保险购买符合相关规定。

    近三年因在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况：无

    3、诚信记录

    大华会计师事务所近三年因执业行为受到刑事处罚 0 次、行政处罚 2 次、监督
管理措施 20 次、自律监管措施 3 次和纪律处分 0 次。41 名从业人员近三年因执业行
为受到刑事处罚 0 次、行政处罚 2 次、监督管理措施 20 次和自律监管措施 3 次。

    二、项目信息

    1.基本信息

    项目合伙人：朴仁花，注册会计师，合伙人，2005 年起从事审计业务，至今负
责过多家企业改制上市审计、上市公司年度审计、清产核资、绩效考核、证监局及
财政部检查等工作，有证券服务业务从业经验，从事证券业务的年限 15 年，无兼职，
具备相应的专业胜任能力。

    项目质量控制复核人：李峻雄，注册会计师，合伙人，1997 年开始从事审计业
务，专注于企业资产重组、上市公司及央企审计业务，曾负责多家上市公司、央企
及其他公司年度审计工作，2012 年开始专职负责大华会计师事务所（特殊普通合伙）
重大审计项目的质量复核工作，审核经验丰富，有证券服务业务从业经验，无兼职。
从事证券业务的年限 20 年，具备相应的专业胜任能力。



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    签字注册会计师：刘生刚，注册会计师，2012 年开始从事审计业务，至今为多
家上市公司提供过年报审计以及重大资产重组审计等证券服务，有证券服务业务从
业经验，从事证券业务的年限 8 年，无兼职，具备相应的专业胜任能力。

    2.诚信记录

    项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年未因执业行为受到
刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律处分。

    3、独立性

    大华会计师事务所及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人能够
在执行本项目审计工作时保持独立性。

    4、审计收费

    本期审计费用 95 万元，系按照大华会计师事务所提供审计服务所需工作人日数
和每个工作人日收费标准收取服务费用。工作人日数根据审计服务的性质、繁简程
度等确定；每个工作人日收费标准根据执业人员专业技能水平等分别确定。

    本议案已经公司第四届董事会第四次会议审议通过，现提交本次股东大会审议。

    请予以审议。

                                              湖南百利工程科技股份有限公司董事会

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议案二

                       关于补选独立董事的议案

各位股东及股东代表：

   根据《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》和《公司章
程》等有关规定，董事会提名黄国宝先生作为公司第四届董事会独立董事候选人，
其任职期限自股东大会决议作出之日起至第四届董事会届满之日。

   本议案已经公司第四届董事会第五次会议审议通过，现提交本次股东大会审议。

   请予以审议。




                                        湖南百利工程科技股份有限公司董事会

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附件：黄国宝先生简历

   黄国宝先生：1970 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，北京大学、美国印
第安娜大学法律硕士，中国注册律师，现为北京市嘉源律师事务所高级合伙人。




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