募集资金年度存放和使用情况专项核查报告
华泰联合证券有限责任公司
关于上海克来机电自动化工程股份有限公司
2018 年度募集资金存放和使用情况专项核查报告
华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”或“保荐机构”）
作为上海克来机电自动化工程股份有限公司（以下简称“克来机电”、“公司”
或“发行人”）首次公开发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管
理办法》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管
要求》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资
金管理办法》等法律法规的规定，对克来机电在 2018 年度募集资金存放与使用
情况进行了核查，核查情况如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2017]264 号文《关于上海克来机电自
动化工程股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，公司首次公开发行普通
股（A 股）2,000 万股，每股面值 1 元，每股发行价格人民币 9.51 元，募集资金
总额人民币 19,020.00 万元，扣除发行费用合计 2,564.47 万元后的募集资金净额
为 16,455.53 万元。上述资金到位情况经立信会计师事务所（特殊普通合伙）验
证，并由其出具了《验资报告》（信会师报字[2017]第 ZA10528 号）。
二、募集资金管理情况
为了规范公司募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司根据《上海证
券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》）等
相关规定，并结合公司实际情况，制定了《募集资金使用管理制度》。
根据前述监管机构的规定以及《募集资金使用管理制度》的要求，公司及全
资子公司上海克来罗锦自动化工程有限公司在上海农商银行高桥支行设立了募
集资金专用账户，并于 2017 年 4 月 7 日和保荐机构华泰联合证券与上述银行签
订了《募集资金四方监管协议》。
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募集资金年度存放和使用情况专项核查报告
公司 2018 年度严格按照《募集资金四方监管协议》以及相关法律法规的规
定存放、使用和管理募集资金，行使相应的权力并履行了相关义务，未发生违法
违规情形。截至 2018 年 12 月 31 日，募集资金具体存放情况如下：
账户 账户余额
户名 开户行 银行账号 备注
类别 （万元）
上海 克来机电 自
上海农商银行高
动化 工程股份 有 50131000595616744 活期 - 已注销
桥支行
限公司
上海 克来罗锦 自
上海农商银行高
动化 工程有限 公 50131000595627597 活期 2,454.41 注1
桥支行
司
合计 - - - 2,454.41
注 1：账户余额系预留的、须在以后年度支付的募投项目款。
三、2018年度募集资金使用情况及结余情况
截至 2018 年 12 月 31 日，募集资金使用及结余情况如下：
项目 金额（万元）
募集资金净额 16,455.53
减：已累计使用募集资金 11,142.42
本年度永久补充流动资金 3,270.86
加：累计募集资金理财收益 375.72
累计募集资金利息收入扣除银行手续费支出后的净额 36.44
截至 2018 年 12 月 31 日止募集资金专户余额 2,454.41
2018 年度，公司募投项目已实施完毕，经第二届董事会第二十二次会议、
第二届监事会第十四次会议、2018 年第二次临时股东大会审议通过，将首次公
开发行募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金。截至 2018 年 12 月
31 日，公司募集资金专户余额为 2,454.41 万元，系预留的、须在以后年度支付
的募投项目尾款及质保金等。
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募集资金使用情况对照表
2018年度
单位：万元
本年度投入募
募集资金总额 16,455.53 3,156.53
集资金总额
报告期内变更用途的募集资金总额 -
已累计投入募
累计变更用途的募集资金总额 - 11,142.42
集资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例 -
截止报告 是否 项目可行
是否已变 募集资金 本报告 截至期末 截至期末投资 项目达到预定 本报告期
调整后投 期末累计 达到 性是否发
承诺投资项目和超募资金投向 更项目(含 承诺投资 期投入 累计投入 进度(3)＝ 可使用状态日 实现的效
资总额(1) 实现的效 预计 生重大变
部分变更) 总额 金额 金额(2) (2)/(1) 期 益
益 效益 化
承诺投资项目
智能装备及工业机器人应用项目 否 16,455.53 16,455.53 3,156.53 11,142.42 100.00% 2018.10.31 2,758.49 2,758.49 否 否
合计 - 16,455.53 16,455.53 3,156.53 11,142.42 100.00% - - - - -
未达到计划进度或预计收益的情况 智能装备及工业机器人应用项目于 2018 年 10 月 31 日完工并达到预定可使用状态，前期尚未完成全部产线的建设，部分机器设备尚处于调试
和原因（分具体项目） 阶段，尚未释放全部产能。
项目可行性发生重大变化的情况说
不适用
明
超募资金的金额、用途及使用进展
不适用
情况
募集资金投资项目实施地点变更情
不适用
况
募集资金投资项目实施方式调整情
不适用
况
募集资金投资项目先期投入及置换 2017 年 5 月 10 日，第二届董事会第六次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金的议案》，同意公司使用
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情况 募集资金 70,843,970.92 元置换前期已投入募投项目的自筹资金。立信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司以自筹资金预先已投入募集资金
投资项目的情况进行了专项审核，并出具了信会师报字[2017]第 ZA14586 号《关于上海克来机电自动化工程股份有限公司以自筹资金预先投
入募集资金项目专项鉴证报告》。
用闲置募集资金暂时补充流动资金
不适用
情况
1、公司在募投项目实施过程中，严格遵守募集资金使用的有关规定，本着合理、有效、节约的原则，科学审慎地使用募集资金，在保证项目
质量和控制实施风险的前提下，加强项目建设各个环节费用的控制、监督和管理，合理地降低项目实施费用。公司通过对各项资源的合理调
度和优化，压缩了资金支出。
2、随着国内机床等机加工设备领域的技术发展，已有些国产设备可以满足公司部分的生产需求，所以公司在不影响生产的前提下，优选部分
国内品牌的设备用于募投项目，其采购成本较进口设备也大幅降低，导致了总体设备采购金额的下降。
项目实施出现募集资金结余的金额
3、随着我国产业升级以及政府的大力推动，我国工业机器人及自动化领域得到较快发展，其上游设备零部件机加工、机器人本体、视觉模块
及原因
应用、热处理工艺等配套领域也逐步完善，从节省成本和避免重复投资的角度考虑，公司在维持核心集成技术自主研发生产的前提下，将一
部分机加工、单一功能模块的生产通过外包的方式进行生产，外包出去的环节就不需要公司再投入新的设备，整体的设备采购额较之前的募
投计划也有所降低。
4、为提高募集资金的使用效率，在确保不影响募投项目建设和募集资金安全的前提下，公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理获得了
一定的投资收益。同时，募集资金存放期间产生了一定的利息收益。
公司于2018年12月21日召开2018年第二次临时股东大会，审议通过了《关于募投项目完工并将节余募集资金永久性补充流动资金的议案》，
尚未使用的募集资金用途及去向 同意公司将首次公开发行募投项目结项并将节余募集资金及其利息收入合计3,270.86元永久补充流动资金（截至2018年12月31日止实际已补
充流动资金金额为32,708,644.60元）。
募集资金使用及披露中存在的问题
无
或其他情况
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募集资金年度存放和使用情况专项核查报告
四、会计师对募集资金年度存放和使用情况专项报告的鉴证意见
立信会计师事务所（特殊普通合伙）对《关于公司募集资金存放与实际使用
情况的专项报告》进行了专项审核，并出具了《募集资金年度存放与使用情况鉴
证报告》。报告认为，克来机电 2018 年度《关于公司募集资金存放与实际使用
情况的专项报告》在所有重大方面符合《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募
集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告［2012］44 号）、《上海证券交
易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》（上证公字[2013]13 号）及
相关格式指引的规定，并在所有重大方面如实反映了贵公司募集资金 2018 年度
实际存放与使用情况。
五、保荐机构主要核查工作
报告期内，保荐代表人通过资料审阅、现场检查、访谈沟通等多种方式，对
克来机电募集资金的存放、使用及募集资金投资项目实施情况进行了核查。主要
核查内容包括：查阅了公司募集资金存放银行对账单、募集资金使用原始凭证、
中介机构相关报告、募集资金使用情况的相关公告和支持文件等资料，并与公司
高管、中层管理人员等相关人员沟通交流等。
六、保荐机构核查意见
经核查，克来机电严格执行募集资金专户存储制度，有效执行四方监管协议，
募集资金不存在被控股股东和实际控制人占用、委托理财等情形；截至 2018 年
12 月 31 日，募集资金具体使用情况与已披露情况一致，未发现募集资金使用违
反相关法律法规的情形。保荐机构对克来机电在 2018 年度募集资金存放与使用
情况无异议。
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（本页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于上海克来机电自动化工程股
份有限公司2018年度募集资金存放和使用情况专项核查报告》之签章页）
保荐代表人（签字）：
邹晓东 王玮
华泰联合证券有限责任公司(公章)
年 月 日
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