上海克来机电自动化工程股份有限公司

                              2018 年度监事会工作报告



          2018 年，公司全体监事严格遵守《公司法》、《证券法》等法律法规和《公

司章程》、《监事会议事规则》的规定和要求，勤勉履职，维护公司利益，认真履

行股东大会赋予的职责，规范运作，科学决策，积极推动公司各项业务的发展。

按照公司既定的发展战略，努力推进全年重点工作计划，各项工作得以有序开展，

公司保持了持续稳健发展的态势。现将公司监事会 2018 年工作情况汇报如下：




     一、监事会会议召开情况

     2018 年度，公司共召开 7 次监事会会议，采用现场及通迅方式相结合的会

议形式，具体召开情况如下：

    会议届次（召开时间）     议案内容

    上海克来机电自动化工     1、《关于公司 2017 年度监事会工作报告的议案》

程股份有限公司第二届监事     2、《关于公司 2017 年年度报告及报告摘要的议案》

会第九次会议（2018 年 4 月   3、《关于公司 2017 年度财务决算报告的议案》

24 日）                      4、《关于公司 2017 年度利润分配及资本公积金转增股本预案的议案》

                             5、《关于公司续聘会计师事务所的议案》

                             6、《关于公司 2017 年度募集资金存放与实际使用情况专项报告的议案》

                             7、《关于公司 2017 年度审计报告及财务报表的议案》

                             8、《关于公司重大资产重组业绩承诺实现情况专项审核报告的议案》

                             9、《关于公司会计政策变更的议案》

    上海克来机电自动化工     《关于公司 2018 年第一季度报告的议案》

程股份有限公司第二届监事

会第十次会议（2018 年 4 月

27 日）
    会议届次（召开时间）         议案内容

    上海克来机电自动化工         《关于延长使用闲置募集资金购买保本型理财产品授权期限的议案》

程股份有限公司第二届监事

会第十一次会议（2018 年 4

月 28 日）

    上海克来机电自动化工         《关于公司 2018 年半年度报告的议案》

程股份有限公司第二届监事         《关于 2018 年半年度公司募集资金存放与实际使用情况专项报告的议

会第十二次会议（2018 年 8    案》

月 21 日）

    上海克来机电自动化工         1、《关于公司 2018 年第三季度报告的议案》

程股份有限公司第二届监事         2、《关于公司会计政策变更的议案》

会第十三次会议（2018 年 10

月 25 日）

    上海克来机电自动化工         1、《关于公司募投项目完工并将节余募集资金永久性补充流动资金的公

程股份有限公司第二届监事     告》

会第十四次会议（2018 年 11       2、《关于公司日常关联交易的议案》

月 19 日）

    上海克来机电自动化工         1、《关于公司符合公开发行可转换公司债券条件的议案》

程股份有限公司第二届监事         2、《关于公司公开发行可转换公司债券方案的议案》

会第十五次会议（2018 年 11       3、《本次发行证券的种类》

月 26 日）                       4、《发行规模》

                                 5、《票面金额和发行价格》

                                 6、《债券期限》

                                 7、《债券利率》

                                 8、《还本付息的期限和方式》

                                 9、《转股期限》

                                 10、《转股价格的确定及其调整》

                                 11、《转股价格向下修正条款》

                                 12、《转股股数确定方式以及转股时不足一股金额的处理方法》

                                 13、《赎回条款》

                                 14、《回售条款》

                                 15、《转股后的股利分配》
   会议届次（召开时间）       议案内容

                              16、《发行方式及发行对象》

                              17、《向原股东配售的安排》

                              18、《债券持有人会议相关事项》

                              19、《本次募集资金用途》

                              20、《募集资金存管》

                              21、《担保事项》

                              22、《本次发行方案的有效期》

                              23、《关于公司公开发行可转换公司债券预案的议案》

                              24、《关于前次募集资金使用情况报告的议案》

                              25、《关于公司公开发行可转换公司债券募集资金项目可行性研究报告

                          的议案》

                              26、《关于公司公开发行可转换公司债券摊薄即期回报及填补措施的议

                          案》

                              27、《关于公开发行可转换公司债券摊薄即期回报采取填补措施的承诺

                          的议案》

                              28、《关于制定上海克来机电自动化工程股份有限公司可转换公司债券

                          持有人会议规则的议案》

                              29、《关于制定上海克来机电自动化工程股份有限公司可转换公司债券

                          持有人会议规则的议案》

                              30、《关于制定公司未来三年（2018-2020 年）股东分红回报规划的议案》




    二、公司依法运作情况

    2018 年度，公司监事列席了公司召开的董事会、股东大会，并根据有关法

律、法规，对董事会、股东大会的召开程序、决议事项、决策程序、董事会对股

东大会的决议的执行情况、公司董事、高级管理人员执行公司职务的情况及公司

内部控制制度等进行了监督。监事会认为：公司董事会能够按照《公司法》、《公

司章程》等法律、法规和公司内部控制制度的要求规范运作，决策合理，勤勉尽

职，认真执行股东大会的各项决议；公司董事和高级管理人员执行公司职务时，
无违反法律、法规、公司章程或损害公司利益的行为。




    三、检查公司财务情况

    报告期内，监事会对财务状况和经营成果进行了检查，认为公司财务制度健

全、内控机制完善、财务状况良好。2018 年度财务决算报告真实、客观反映了

公司的财务状况和经营成果。




    四、公司募集资金实际使用情况

    公司严格按照《公司法》、《证券法》和公司《募集资金管理制度》对首次公

开发行的募集资金进行使用和管理。募集资金具体使用情况与已披露情况一致，

未发现募集资金使用违反有关法律法规的情形。




    五、公司关联交易情况

    报告期内，公司发生的关联交易为公司与合资公司克来众诚之间发生的日常

经营性关联交易，定价及交易方式公允，上述关联交易已经董事会、监事会审议，

并由独立董事发表意见。




    六、公司对外担保情况

    经核查，报告期内公司不存在违规担保和逾期担保。




                              上海克来机电自动化工程股份有限公司监事会

                                                      2019 年 3 月 11 日