法兰泰克：招商证券关于公司2021年度募集资金存放与使用情况的核查意见2022-04-28
招商证券股份有限公司
关于法兰泰克重工股份有限公司
2021 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告
招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”或“保荐机构”）作为法兰
泰克重工股份有限公司（以下简称“法兰泰克”或“公司”）2020 年公开发行可
转换公司债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证
券交易所股票上市规则》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管
理和使用的监管要求》等有关规定，对法兰泰克 2021 年度募集资金存放与使用
情况进行了审慎核查，并出具核查意见如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准法兰泰克重工股份有限公司公开发行
可转换公司债券的批复》（证监许可[2020]1205 号）的核准，公司于 2020 年 7 月
31 日公开发行了 330,000 手可转换公司债券（3,300,000 张），每张面值 100 元，
发行总额 33,000.00 万元。募集资金总额为人民币 33,000.00 万元，扣除保荐、承
销费用（不含税）311.32 万元，其他发行费用（不含税）174.60 万元，实际募集
资金净额为人民币 32,514.08 万元。上述募集资金已于 2020 年 8 月 6 日全部到
位，经立信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具了信会师报字[2020]第
ZA15262 号《验资报告》。由于募集资金到位前已支付的发行费用未予以置换，
实际可使用募集资金为 32,576.00 万元。
截至 2021 年 12 月 31 日，公司已累计使用募集资金 6,400.00 万元，用于“智
能高空作业平台项目”和补充流动资金。
二、募集资金专户管理及存放情况
为规范公司募集资金的使用与管理，保护投资者合法权益，根据《公司法》、
《证券法》、《首次公开发行股票并上市管理办法》、《上市公司证券发行管理
办法》、《上海证券交易所股票上市规则》等法律、部门规章及业务规则的规定，
结合实际情况，公司制定了《募集资金专项管理制度》。
2020 年 8 月 18 日，公司会同保荐机构、实施募集资金投资项目的子公司法
兰泰克（常州）工程机械有限公司、中国民生银行股份有限公司苏州分行分别与
江苏银行股份有限公司苏州分行、苏州银行股份有限公司苏州绿色支行、中国光
大银行股份有限公司吴江支行共同签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。
上述协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》一致，
不存在重大差异。
公司开立的 3 个募集资金专户均用于“智能高空作业平台项目”，法兰泰克
（常州）工程机械有限公司为公司全资子公司，是“智能高空作业平台项目”的
实施主体，其开设的专户仅用于“智能高空作业平台项目”募集资金的存储和使
用，具体情况详见下表：
单位：人民币元
开户单位 开户银行 账号 银行存款余额
法 兰泰克 重工股 份 中国光大银行股份有限公
37120180808233638 852,960.49
有限公司 司吴江支行
法 兰泰克 重工股 份 江苏银行股份有限公司吴
30450188000107779 726,256.47
有限公司 江汾湖支行
法 兰泰克 重工股 份 苏州银行股份有限公司苏
51730026000061 1,215,261.26
有限公司 州绿色支行
法兰泰克（常州）工 中国民生银行股份有限公
632268855 24,176,400.25
程 机械有限公司 司苏州吴江支行
截至 2021 年 12 月 31 日，募集资金存放专项账户余额为 26,970,878.47 元。
三、2021 年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况
2020 年公开发行可转换公司债券的募集资金使用情况详见“附表：募集资
金使用情况对照表”。
（二）使用募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金情况
经核查，公司未对可转换公司债券募投项目预先投入的自筹资金进行置换。
四、使用闲置募集资金补充流动资金的情况
2021 年 10 月 26 日，公司第四届董事会第三次会议审议通过了《关于使用
部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意使用部分暂时闲置募集资金
1 亿元用于临时补充流动资金，仅限于与主营业务相关的生产经营使用，不得通
过直接或者间接安排用于新股配售、申购，或者用于股票及其衍生品种、可转换
公司债券等的交易，使用期限自董事会审议通过之日起不超过 12 个月。
五、使用暂时闲置的募集资金进行现金管理的情况
2020 年 8 月 10 日，公司第三届董事会第十六次会议审议通过了《法兰泰克
重工股份有限公司关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，董事会同
意公司使用最高额不超过 3.2 亿元可转换公司债券部分闲置募集资金进行现金
管理，主要投向保本型理财产品、结构性存款以及其他低风险、保本型投资产品，
有效期为董事会审议通过之日起 12 个月内。
2021 年 4 月 26 日，为统一管控资金使用，提高闲置募集资金使用效率，在
不影响募集资金投资项目建设的前提下，公司拟延长前述董事会授权有效期至第
三届董事会第二十二次会议审议通过之日起 12 个月，同时将公司使用可转换公
司债券部分闲置募集资金进行现金管理的额度由 3.2 亿元调整为 2.9 亿元。
截止 2021 年 12 月 31 日，公司使用可转换公司债券暂时闲置募集资金进行
现金管理的余额共计 14,630.00 万元。
六、超募资金使用情况
截至 2021 年 12 月 31 日，公司不存在超募资金的情况，也不存在用超募资
金永久补充流动资金、归还银行贷款或投资项目的情况。
七、节余募集资金使用情况
截至 2021 年 12 月 31 日，公司不存在将可转换公司债券募投项目节余资金
用于其他募投项目或非募投项目的情况。
八、变更募投项目的资金使用情况
截至 2021 年 12 月 31 日，公司未发生变更募投项目的情况。
九、会计师对募集资金年度存放和使用情况专项报告的鉴证意见
立信会计师事务所（特殊普通合伙）对法兰泰克 2021 年度募集资金存放与
使用情况进行了鉴证，并出具了信会师报字[2022]第 ZA11911 号《关于法兰泰克
重工股份有限公司 2021 年度募集资金年度存放与使用情况专项报告的鉴证报
告》，认为：
法兰泰克 2021 年度募集资金存放与使用情况专项报告在所有重大方面按照
中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理
和使用的监管要求（2022 年修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）、《上海证
券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》以及《上海证券交易所上
市公司自律监管指南第 1 号——公告格式》的相关规定编制，如实反映了法兰泰
克公司 2021 年度募集资金存放与使用情况。
十、保荐机构的主要核查工作及核查意见
保荐机构访谈了公司财务负责人，查阅了募集资金管理相关的制度，查阅了
与募集资金使用相关的会议文件、信息披露文件，取得并查阅了募集资金专户的
银行流水，抽查了募集资金使用的凭证、相关合同，查阅了审计机构出具的关于
募集资金使用情况的报告。
通过核查，保荐机构认为：2021 年度公司已严格按照《上市公司监管指引
第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所股票
上市规则》等有关规定的要求，对募集资金进行专户储存和专项使用，有效执行
了《募集资金专户存储三方监管协议》，并及时履行了相关信息披露义务，募集
资金具体使用情况与公司已披露情况一致，不存在变相改变募集资金用途和损害
股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。
附表：募集资金使用情况对照表
（本页无正文，为《招商证券股份有限公司关于法兰泰克重工股份有限公司
2021 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告》之签章页）
保荐代表人：
徐 磊 包晓磊
招商证券股份有限公司
2022 年 4 月 日
附表：募集资金使用情况对照表
募集资金使用情况对照表
编制单位：法兰泰克重工股份有限公司 2021 年度
单位： 人民币 万元
3,704.24
募集资金总额 32,576.00 本年度投入募集资金总额
变更用途的募集资金总额 -
6,400.00
已累计投入募集资金总额
变更用途的募集资金总额比例 -
已变更项目， 截至期末承 截至期末累 截至期末累计投入金额 截至期末投入进 本年度 是否达 项目可行性
承诺投 募集资金承诺投 调整后投 本年度投 项目达到预定可
含部分变更 诺投入金额 计投入金额 与承诺投入金额的差额 度（%）(4)＝ 实现的 到预计 是否发生重
资项目 资总额 资总额 入金额 使用状态日期
（如有） (1) (2) (3)＝(2)-(1) (2)/(1) 效益 效益 大变化
智能高
空作业
29,576.00 20,456.23 3,061.79 3,439.75 -17,016.48 16.82 2022 年 8 月- 不适用 不适用 否
不适用 不适用
平台项
目
补充流
3,000.00 3,000.00 642.45 2,960.25 -39.75 98.67 不适用 不适用 不适用 否
不适用 不适用
动资金
32,576.00 23,456.23 3,704.24 6,400.00 -17,056.23 —— —— —— —— ——
合计 ——
未达到计划进度原因（分具体募投项目） 智能高空作业平台项目处于施工建设中
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
募集资金投资项目先期投入及置换情况 无
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 详见专项报告“五”
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 无
募集资金结余的金额及形成原因 无
募集资金其他使用情况 无
注 1：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。即法兰泰克在 2020 年 7 月 29 日公告的“法兰泰克公开发行 A 股可转换公司债券募集说明
书”为依据确定。项目总投资 30,000.00 万元，扣除发行费 424.00 万元后实际总投资额为 29,576.00 万元，其中 T+1 项目总投资 13,942.10 万元，T+2 项目总投资 15,633.90 万元
（T 为实际募集资金到账日计算），可转换公司债券募集资金于 2020 年 8 月 6 日全部收到，则 2021 年度截至期末承诺投入金额以月平均值计算为 20,456.23 万元。
