证券代码：603978            证券简称：深圳新星              公告编号：2021-064
债券代码：113600             债券简称：新星转债


                   深圳市新星轻合金材料股份有限公司
             关于控股股东、实际控制人及其一致行动人
           股份因可转债转股被动稀释超过1%的提示性公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。



    重要内容提示:
     本次权益变动系“新星转债”转股使公司总股本增加，导致公司控股股东、
       实际控制人及其一致行动人持股比例被动稀释，未触及要约收购；
     本次权益变动不会导致公司控股股东、实际控制人发生变化；
     公司控股股东、实际控制人及其一致行动人合计持有本公司股份的比例
       由 本 次 权 益 变 动 前 的 52.4240% 减 少 至 51.3438% ， 合 计 被 动 稀 释
       1.0802%。


    因深圳市新星轻合金材料股份有限公司（以下简称“公司”）公开发行可转换
公司债券转股使公司总股本增加，公司控股股东、实际控制人陈学敏先生及其一
致行动人深圳市岩代投资有限公司（以下简称“岩代投资”）、深圳市辉科轻金属
研发管理有限公司（以下简称“辉科公司”）、上海利位投资管理有限公司-利位复
兴十号私募证券投资基金（以下简称“复兴十号私募基金”）所持有的公司股份比
例被动稀释。截至 2021 年 10 月 19 日，陈学敏先生及其一致行动人合计持股比
例从 52.4240%减少至 51.3438%，合计被动稀释 1.0802%。根据《上市公司收购
管理办法》等有关规定，公司现将有关事项公告如下：
    一、本次权益变动基本情况
   1、信息披露义务人
信息披露   名称           陈学敏
义务人信   住所           深圳市南山区滨海之窗花园*栋*室
息         权益变动时间   2021 年 10 月 19 日
权益变动   变动方式       变动日期              股份种类        变动股    减少比例
明细                                                                   数（股） （%）
             被动稀释         2021/2/19-2021/10/19    人民币普通股             0      0.5590


   2、一致行动人 1
             名称             深圳市岩代投资有限公司
信息披露
                              深圳市光明区凤凰街道凤凰社区观光路招商局光明科技园
义务人信     住所
                              A1A2 栋 A2 栋 903E
息
             权益变动时间     2021 年 10 月 19 日
                                                                       变 动 股 减少比例
权益变动     变动方式         变动日期                股份种类
                                                                       数（股） （%）
明细
             被动稀释         2021/2/19-2021/10/19    人民币普通股             0      0.3253


  3、一致行动人 2
             名称             深圳市辉科轻金属研发管理有限公司
信息披露
             住所             深圳市光明区凤凰街道凤凰社区观光路招商局光明科技园
义务人信
                              A1A2 栋 A2 栋 903B
息
             权益变动时间     2021 年 10 月 19 日
                                                                       变 动 股 减少比例
权益变动     变动方式         变动日期                股份种类
                                                                       数（股） （%）
明细
             被动稀释         2021/2/19-2021/10/19    人民币普通股             0      0.1958


  4、一致行动人 3

             名称             上海利位投资管理有限公司-利位复兴十号私募证券投资基金
信息披露
义务人信     住所             上海市嘉定区马陆镇科福路 1000 号 4 幢 201 室
息
             权益变动时间     2021 年 10 月 19 日
                                                                       变 动 股 减少比例
权益变动     变动方式         变动日期                股份种类
                                                                       数（股） （%）
明细
             被动稀释         2021/2/19-2021/10/19    人民币普通股             0             0

    备注：1、公司于 2020 年 8 月 13 日公开发行了 59,500 万元可转换公司债券，“新星转

债”于 2021 年 2 月 19 日开始转股，自 2021 年 2 月 19 日至 2021 年 10 月 19 日期间，因可转

债转股导致公司总股本由 160,000,000 股增加至 163,366,041 股，上述股东所持有的股份被动

稀释，持股数量未发生变动，持股比例减少。

    2、本次权益变动所涉及股份均享有表决权，不存在表决权委托或受限等任何权利限制

或被限制转让的情况。

    3、本次变动不存在违反《证券法》、《上市公司收购管理办法》等法律法规及上海证券
 交易所《股票上市规则》等相关规定情形及其相关承诺。

     4、公司于 2021 年 9 月 14 日披露了《关于控股股东、实际控制人增加一致行动人及一

 致行动人之间内部转让股份计划的提示性公告》（公告编号：2021-051），公司控股股东、实

 际控制人陈学敏先生拟于 2021 年 9 月 14 日至 2021 年 12 月 12 日期间通过大宗交易方式转

 让不超过公司总股本的 2%（即不超过 3,200,087 股）股份给上海利位投资管理有限公司-利

 位复兴十号私募证券投资基金，该基金由陈学敏先生和岩代投资共同 100%持有；同时，陈

 学敏先生与上海利位投资管理有限公司-利位复兴十号私募证券投资基金、岩代投资签署了

 《一致行动协议》。截至目前，该股份转让计划尚未完成。

     5、上述表格中数据尾差为数据四舍五入所致。

         二、本次权益变动后，控股股东及其一致行动人拥有上市公司权益的股份
 情况
                                    本次变动前持有股份         本次变动后持有股份
股东名称         股份性质           持股数量       持股比例    持股数量      持股比例
                                    （股）         （%）       （股）        （%）
陈学敏           无限售条件流通股     43,409,400     27.1309    43,409,400     26.5719

岩代投资         无限售条件流通股     25,262,280     15.7889    25,262,280     15.4636

辉科公司         无限售条件流通股     15,206,640      9.5042    15,206,640      9.3083
复兴十号私募
                 无限售条件流通股             0            0            0           0
基金
               合   计                83,878,320     52.4240    83,878,320     51.3438


         三、相关说明
         1、本次权益变动系“新星转债”转股使公司总股本增加，导致公司控股股东、
 实际控制人及其一致行动人持股比例被动稀释，未触及要约收购。
         2、本次权益变动，不会导致公司控制权发生变更，不会对公司的治理结构
 及持续经营产生重大影响。


          特此公告。


                                       深圳市新星轻合金材料股份有限公司董事会
                                                     2021 年 10 月 21 日