证券代码：603988          证券简称：中电电机        公告编号：临 2021-021




                      中电电机股份有限公司
                   关于续聘会计师事务所的公告

     本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。



    重要内容提示：
     拟聘任的会计师事务所名称：天健会计师事务所（特殊普通合伙）



    一、拟聘任会计师事务所的基本情况
    （一）机构信息
    1.基本信息
    （1）事务所基本信息
 事务所名称       天健会计师事务所（特殊普通合伙）
 成立日期         2011 年 7 月 18 日       组织形式          特殊普通合伙
 注册地址         浙江省杭州市西湖区西溪路 128 号 6 楼
 首席合伙人       胡少先             上年末合伙人数量               203 人
 上年末执业人     注册会计师                                       1,859 人
 员数量           签署过证券服务业务审计报告的注册会计师            737 人
                  业务收入总额                     30.6 亿元
 2020 年业务收
                  审计业务收入                     27.2 亿元
 入
                  证券业务收入                     18.8 亿元
                  客户家数                            511 家
                  审计收费总额                       5.8 亿元
                                     制造业，信息传输、软件和信息技术服务
                                     业，批发和零售业，房地产业，建筑业，
 2020 年上市公                       电力、热力、燃气及水生产和供应业，金
 司（含 A、B 股）                    融业，交通运输、仓储和邮政业，文化、
                  涉及主要行业
 审计情况                            体育和娱乐业，租赁和商务服务业，水利、
                                     环境和公共设施管理业，科学研究和技术
                                     服务业，农、林、牧、渔业，采矿业，住
                                     宿和餐饮业，教育，综合等
                  本公司同行业上市公司审计客户家数             382
                                     1
    2.投资者保护能力
    上年末，天健会计师事务所（特殊普通合伙）累计已计提职业风险基金 1
亿元以上，购买的职业保险累计赔偿限额超过 1 亿元，职业风险基金计提及职业
保险购买符合财政部关于《会计师事务所职业风险基金管理办法》等文件的相关
规定。
    近三年天健会计师事务所（特殊普通合伙）已审结的与执业行为相关的民事
诉讼中均无需承担民事责任。
    3.诚信记录
    天健会计师事务所（特殊普通合伙）近三年因执业行为受到监督管理措施
12 次，未受到刑事处罚、行政处罚、自律监管措施和纪律处分。32 名从业人员
近三年因执业行为受到监督管理措施 18 次，未受到刑事处罚、行政处罚和自律
监管措施。


（二）项目信息
    1. 基本信息
                                                                        何时开始
                                              何时开始从   何时开始
                          何时成为注册                                  为本公司
项目组成员        姓名                        事上市公司   在本所执
                              会计师                                    提供审计
                                                  审计         业
                                                                           服务
项目合伙人       刘绍秋   1998 年 12 月         2000 年      2010 年      2019 年
                 刘绍秋   1998 年 12 月        2000 年       2010 年    2019 年
签字注册会
                                              2009 年 10   2012 年 11
计师             谢东良    2012 年 4 月                                 2020 年
                                                  月           月
质量控制复                                    2006 年 10    2009 年 4
                  韦军     2009 年 4 月                                  2020 年
核人                                                月           月

（1）近三年签署或复核上市公司审计报告情况
    刘绍秋：2018 年签署曲美家居、苏垦农发、现代制药、苏美达、瑞斯康达
2017 年度审计报告；2019 年签署曲美家居、苏垦农发、现代制药、苏美达、瑞
斯康达 2018 年度审计报告；2020 年签署苏垦农发、现代制药、苏美达、瑞斯康
达、中电电机、宝兰德 2019 年度审计报告。
    谢东良：2018 年签署中国核电 2017 年度审计报告；2019 年签署中国核电
2018 年度审计报告；2020 年签署中国核电、中船科技 2019 年度审计报告。
    韦军：2018 年签署杭齿前进公司、朗迪集团公司和天龙股份公司 2017 年
                                          2
度审计报告；2019 年签署杭齿前进公司 2018 年度审计报告；2020 年签署杭齿前
进公司 2019 年度审计报告。
   2.诚信记录
     项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年不存在因执业
行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、
监督管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律
处分的情况。
     3.独立性
     天健会计师事务所（特殊普通合伙）及项目合伙人、签字注册会计师、项
目质量控制复核人不存在可能影响独立性的情形。
    4.审计收费
     2020 年度财务审计费用为 32 万元，内控审计费用为 3 万元。审计费用是
在综合考虑专业服务所承担的责任、需要投入专业技术程度及参与审计工作员
工级别、经验和投入时间等因素的基础上与公司协商确定。公司 2020 年度财务
审计和内控审计费用价格与 2019 年度相同。

    二、续聘会计事务所履行的程序
    （一）审计委员会审核意见
    审计委员会对天健会计师事务所（特殊普通合伙）的履职情况进行了充分的
了解，并对其在 2020 年度的审计工作进行了审查评估，认为天健会计师事务所
（特殊普通合伙）具备良好的执业操守和业务素质，具有较强的专业胜任能力和
公司所在行业的审计经验，较好地完成了公司 2020 年度财务报告和内部控制的
审计工作，天健会计师事务所（特殊普通合伙）及其项目成员均不存在违反《中
国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。
    我们认为：鉴于天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司提供审计服务能
严格遵循独立、客观、公允的职业准则，为保持审计业务的连续性，综合考虑审
计质量和服务水平，同时基于双方良好的合作，提议公司继续聘请天健会计师事
务所（特殊普通合伙）为公司 2021 年度会计师事务所，聘期一年，并将相关议
案提交公司董事会审议。
    （二）独立董事事前认可声明及独立意见：

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    公司独立董事就续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）进行了事前认可，
认为：鉴于天健会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券、期货相关业务资格，
为公司提供审计服务能严格遵循独立、客观、公允的职业准则，为保持审计业务
的连续性，综合考虑审计质量和服务水平，同时基于双方良好的合作，我们一致
同意将相关议案提交公司董事会审议。
    独立董事关于续聘 2021 年度会计师事务所的独立意见：天健会计师事务所
（特殊普通合伙）具有证券业务从业资格，该所在公司历年的审计过程中，能够
按照注册会计师独立审计准则实施审计工作，遵循独立、客观、公正的执业准则，
已顺利完成公司 2020 年度审计工作；未发现该所及其工作人员有任何有损职业
道德的行为，也未发现公司及公司工作人员有试图影响其独立审计的行为，我们
同意继续聘请天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2021 年度审计机构，
并同意将该事项提交公司 2020 年年度股东大会审议。
    （三）董事会的审议和表决情况
    公司于 2021 年 4 月 8 日召开第四届董事会第十一次会议，审议通过了《关
于继续聘请会计师事务所的议案》。鉴于天健会计师事务所（特殊普通合伙）具
备证券、期货相关业务资格，为公司提供审计服务能严格遵循独立、客观、公允
的职业准则，为保持审计业务的连续性，综合考虑审计质量和服务水平，同时基
于双方良好的合作，同意公司继续聘请天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公
司 2021 年度会计师事务所，聘期一年，并提请股东大会授权公司管理层确定会
计师事务所的报酬等具体事宜。表决情况：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    （四）生效日期
    本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司 2020 年年度股东大会审议，并自
公司 2020 年年度股东大会审议通过之日起生效。


    特此公告。


                                               中电电机股份有限公司董事会
                                                         2021 年 4 月 10 日




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