至正股份：2020年第二次临时股东大会法律意见书2020-06-30
国浩律师（上海）事务所 法律意见书
国浩律师（上海）事务所
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关于上海至正道化高分子材料股份有限公司
2020年第二次临时股东大会的法律意见书
致：上海至正道化高分子材料股份有限公司
国浩律师（上海）事务所（以下简称“本所”）接受上海至正道化高分子材
料股份有限公司（以下简称“公司”）委托，指派本所律师出席公司 2020 年第
二次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”）。本所律师根据《中华人民共
和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《中华人民共和国公司法》（以下
简称“《公司法》”）、《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股东大会规
则》”）等法律、法规、部门规章和规范性文件以及《上海至正道化高分子材料
股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，就公司本次股东大
会的召集与召开程序、出席会议人员资格、召集人资格、会议表决程序和表决结
果的合法性等有关法律问题出具法律意见书。
为出具本法律意见书，本所律师对公司本次股东大会所涉及的有关事项进行
了审查，查阅了本所律师认为出具本法律意见书所必须查阅的文件，并对有关问
题进行了必要的核查和验证。
本法律意见书仅供本次股东大会见证之目的使用，不得用作其他任何目的。
本所律师同意将本法律意见书随公司本次股东大会决议一起公告，并依法对
本法律意见书承担相应的责任。
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本所律师根据相关法律、法规和规范性文件的要求，按照律师行业公认的业
务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具法律意见如下：
一、 本次股东大会召集、召开的程序
1、本次股东大会的召集
经本所律师核查，公司本次股东大会是由 2020 年 6 月 10 日召开的公司第二
届董事会第十六次会议决定提议召开，公司董事会负责召集。公司董事会于 2020
年 6 月 11 日在《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》
和上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）上以公告形式刊登了《上海至
正道化高分子材料股份有限公司关于召开 2020 年第二次临时股东大会的通知》，
公告了本次股东大会的召开时间、地点、股权登记日、会议召集人、会议审议事
项、会议登记方式和参与网络投票的投票程序等内容。
2、本次股东大会的召开
本次股东大会于 2020 年 6 月 29 日 14:00 在上海市闵行区莘庄工业区北横沙
河路 268 号上海至正道化高分子材料股份有限公司会议室召开，公司董事长侯海
良先生主持了本次股东大会。会议的召开时间、地点与本次股东大会通知的内容
一致。
本次股东大会采用上海证券交易所股东大会网络投票系统，通过交易系统投
票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25，9:30-11:30，
13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
本所律师认为，公司在本次股东大会召开十五日前刊登了会议通知，本次股
东大会召开的实际时间、地点、方式、会议审议的议案与股东大会通知中公告的
时间、地点、方式、提交会议审议的事项一致。本次股东大会的召集、召开程序
符合《公司法》、《股东大会规则》等法律、法规和规范性法律文件以及《公司
章程》的规定。
二、 本次股东大会出席现场会议人员和召集人的资格
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经本所律师查验，出席本次股东大会现场会议以及通过网络投票的股东及股
东代理人共计 3 人，代表股份总数为 33,461,180 股，占公司股份总数的 44.8932%。
公司的部分董事、监事、高级管理人员出席了会议。
本次股东大会由公司董事会召集，召集人资格符合《公司章程》的规定。
经查验出席本次股东大会现场会议与会人员的身份证明、持股凭证和授权委
托书及对召集人资格的审查，本所律师认为，出席本次股东大会现场会议的股东
（或代理人）均具有合法有效的资格，可以参加本次股东大会，并行使表决权。
召集人资格合法、有效。通过网络投票系统进行投票的股东，由上海证券交易所
身份验证机构验证其股东资格。
三、 本次股东大会的表决程序和表决结果
本次股东大会审议的议案与本次股东大会通知中所列明的审议事项一致。本
次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式就会议通知中列明的议案逐
项进行了审议并通过了如下议案：
议案一：《关于公司 2019 年度日常关联交易情况及 2020 年度日常关联交易
预计的议案》；
表 决 结 果 ： 同 意 20,129,550 股 ， 占 出 席 会 议 有 效 表 决 权 股 份 总 数 的
100.0000%；反对 0 股，占出席会议有效表决权股份总数的 0.0000%；弃权 0 股，
占出席会议有效表决权股份总数的 0.0000%。
关联股东上海至正企业集团有限公司回避了表决。
议案二：《关于选举非独立董事的议案》；
关于非独立董事候选人施君的表决结果：得票数 33,456,081 股，占出席会议
有效表决权股份总数的 99.9847%。
关于非独立董事候选人侯海良的表决结果：得票数 33,456,081 股，占出席会
议有效表决权股份总数的 99.9847%。
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关于非独立董事候选人林卫雄的表决结果：得票数 33,456,081 股，占出席会
议有效表决权股份总数的 99.9847%。
关于非独立董事候选人王靖的表决结果：得票数 33,456,081 股，占出席会议
有效表决权股份总数的 99.9847%。
关于非独立董事候选人杨海燕的表决结果：得票数 33,456,081 股，占出席会
议有效表决权股份总数的 99.9847%。
关于非独立董事候选人姜宇的表决结果：得票数 33,456,081 股，占出席会议
有效表决权股份总数的 99.9847%。
议案三：《关于选举独立董事的议案》；
关于独立董事候选人左廷江的表决结果：得票数 33,456,081 股，占出席会议
有效表决权股份总数的 99.9847%。
关于独立董事候选人卢北京的表决结果：得票数 33,456,081 股，占出席会议
有效表决权股份总数的 99.9847%。
关于独立董事候选人卢绍峰的表决结果：得票数 33,456,081 股，占出席会议
有效表决权股份总数的 99.9847%。
议案四：《关于选举监事的议案》。
关于监事候选人李娜的表决结果：得票数 33,456,081 股，占出席会议有效表
决权股份总数的 99.9847%。
关于监事候选人林少美的表决结果：得票数 33,456,081 股，占出席会议有效
表决权股份总数的 99.9847%。
经验证，公司本次股东大会就本次股东大会通知并公告的事项采取现场记名
投票以及网络投票相结合的方式进行了表决，并于投票表决结束后，根据《公司
章程》规定的程序进行监票，当场公布表决结果。本次股东大会无特别决议议案，
本次股东大会议案审议通过的表决票数符合《公司章程》规定，其表决程序、表
决结果符合有关法律法规及《公司章程》的规定。
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本所律师认为，本次股东大会的表决过程、表决权的行使及计票、监票的程
序均符合《公司章程》的规定。公司本次股东大会的表决程序和表决结果合法有
效。
四、 结论意见
综上所述，本所律师认为：公司本次股东大会的召集和召开程序符合《证券
法》、《公司法》、《股东大会规则》和《公司章程》的有关规定，出席现场会
议人员资格合法有效，召集人资格合法有效，表决程序和表决结果合法有效，本
次股东大会形成的决议合法有效。
本法律意见书于二零二零年六月二十九日由国浩律师（上海）事务所出具，
经办律师为张隽律师、王伟律师。
本法律意见书正本叁份，无副本。
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（此页无正文，为《国浩律师（上海）事务所关于上海至正道化高分子材料股份
有限公司 2020 年第二次临时股东大会的法律意见书》之签章页）
国浩律师（上海）事务所
负责人： 经办律师：
李 强 张 隽
王 伟
年 月 日
