证券代码：603997           证券简称：继峰股份         公告编号：2023-001
转债代码：110801           转债简称：继峰定 01

            宁波继峰汽车零部件股份有限公司
          定向可转债转股结果暨股份变动公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。


    重要内容提示：
   截至 2022 年 12 月 31 日，宁波继峰汽车零部件股份有限公司（以下简称“公
   司”）“继峰定 01”定向可转债累计共有 0 万元已转换成公司股票，累计转股
   股数为 0 股，占公司定向可转债转股前公司已发行股份总额的 0%。
   截至 2022 年 12 月 31 日，公司尚未转股的定向可转债的金额合计 40,000 万
   元，占可转债发行总量的比例为 35.77%。



    一、可转债发行挂牌转让概况

    （一）经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准
宁波继峰汽车零部件股份有限公司向宁波东证继涵投资合伙企业（有限合伙）等
发行股份、可转换公司债券购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可〔2019〕
1428号）核准，公司向宁波东证继涵投资合伙企业（有限合伙）发行了4,000,000
张可转换公司债券购买其持有的宁波继烨贸易有限公司100%股权，并向3名特定
对象发行7,182,000张可转换公司债券，募集资金718,200,000.00元，可转债面值
为100元/张。上述定向可转债已于2019年12月24日在中国证券登记结算有限责任
公司上海分公司完成了登记工作。
    （二）公司发行的4,000,000张定向可转债限售期36个月，已于2022年12月26
解除限售并在上海证券交易所挂牌转让，转债简称“继峰定01”，转债代码
“110801”，具体内容详见公司于2022年12月20日在上海证券交易所网站披露的
相关公告（公告编号：2022-076）。
    （三）根据公司《宁波继峰汽车零部件股份有限公司发行可转换公司债券、

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股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书》（以下简称“《报告
书》”）的约定，公司发行的“继峰定 01”自 2021 年 2 月 5 日起可转换为公司股
份，初始转股价格为 7.90 元/股，因公司于 2019 年 5 月 20 日实施 2018 年年度权
益分派，“继峰定 01”的转股价格调整为 7.59 元/股；因公司于 2020 年 5 月 7 日
实施 2019 年年度权益分派，“继峰定 01”的转股价格调整为 7.39 元/股；因公司
于 2021 年 9 月 13 日实施 2021 年半年度权益分派，“继峰定 01”的转股价格调
整为 7.21 元/股。

    二、可转债本次转股情况

    公司定向可转债“继峰定 01”于 2021 年 2 月 5 日开始进入转股期，转股期
间为 2021 年 2 月 5 日至 2025 年 11 月 17 日。其中，自 2021 年 2 月 5 日至 2022
年 12 月 31 日期间，无转股情况。
    截至 2022 年 12 月 31 日，公司定向可转债尚未转股金额合计 40,000 万元，
占可转债发行总量的比例的 35.77%。

    三、股本变动情况

    截至 2022 年 12 月 31 日，公司定向可转债转股情况如下：
                                                                           单位：股

                                    本次可     非公开发行
                    变动前                                           变动后
股份类别                            转债转     限售股上市
           （2022 年 9 月 30 日）                             （2022 年 12 月 31 日）
                                      股          流通
有限售条
                      235,968,379          0   -235,968,379                       0
件流通股
无限售条
                      880,818,040          0   235,968,379            1,116,786,419
件流通股
 总股本             1,116,786,419          0             0            1,116,786,419

    四、其他

    联系部门：公司董事会办公室
    联系电话：0574-86163701
    联系地址：宁波市北仑区大碶璎珞河路 17 号
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宁波继峰汽车零部件股份有限公司董事会

                     2023 年 1 月 3 日




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