股票简称:继峰股份 证券代码:603997 股票上市地点:上海证券交易所 宁波继峰汽车零部件股份有限公司 简式权益变动报告书 上市公司名称:宁波继峰汽车零部件股份有限公司 上市地点:上海证券交易所 股票简称:继峰股份 股票代码:603997 信息披露义务人:宁波继弘控股集团有限公司等三人一致行动人 住所:浙江省宁波市北仑区大碶官塘河路 18 号 2 幢 1 号 305-1 通讯地址:浙江省宁波市北仑区大碶官塘河路 18 号 2 幢 1 号 305-1 权益变动性质:1、定向可转债转股致使持股比例被动稀释; 2、股份、定向可转债减少。 签署日期:二〇二三年二月 1 信息披露义务人声明 一、本报告书系根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上 市公司收购管理办法》、公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 15 号—— 权益变动报告书》及相关的法律、法规和部门规章的有关规定编制; 二、信息披露义务人签署本报告书已获得必要的授权和批准,其履行亦不违反 信息披露义务人章程或内部规则中的任何条款,或与之相冲突; 三、依据《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》的规定,本报 告书已全面披露信息披露义务人在宁波继峰汽车零部件股份有限公司中拥有权益的 股份变动情况; 四、截至本报告书签署之日,除本报告书披露的信息外,上述信息披露义务人 没有通过任何其他方式增加或减少其在宁波继峰汽车零部件股份有限公司中拥有权 益的股份; 五、本次权益变动是根据本报告所载明的资料进行的。信息披露义务人没有委 托或者授权其它任何人提供未在本报告书列载的信息和对本报告书做出任何解释或 者说明; 六、信息披露义务人承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏, 并对其真实性、准确性和完整性承担个别和连带的法律责任。 2 目录 信息披露义务人声明............................................................................................................................. 2 目 录................................................................................................................................................. 3 第一节 释 义..................................................................................................................................... 4 第二节 信息披露义务人介绍......................................................................................................... 5 一、信息披露义务人基本情况 ..................................................................................................... 5 二、信息披露义务人之间的关联关系 ......................................................................................... 7 三、信息披露义务人在境内、境外其他上市公司拥有权益的股份达到或超过该公司已发行 股份 5%的情况 .............................................................................................................................. 8 第三节 持股目的............................................................................................................................. 9 第四节 权益变动方式................................................................................................................... 10 一、信息披露义务人权益变动前持股情况 ............................................................................... 10 二、本次权益变动方式 ............................................................................................................... 10 三、本次权益变动的情况 ........................................................................................................... 10 四、信息披露人义务人在上市公司中拥有权益股份的权利限制情况 ................................... 11 第五节 前六个月内买卖上市公司股份的情况信息......................................................................... 12 第六节 其他重要事项................................................................................................................... 13 备查文件............................................................................................................................................... 14 一、备查文件............................................................................................................................... 14 二、置备地点............................................................................................................................... 14 信息披露义务人声明........................................................................................................................... 15 简式权益变动报告书附表................................................................................................................... 17 3 第一节 释 义 除非文义另有所指,下列简称在本报告书中具有以下含义: 上市公司、继峰股份 指 宁波继峰汽车零部件股份有限公司 信息披露义务人、披露义 指 继弘集团、Wing Sing、东证继涵 务人 本报告书 指 宁波继峰汽车零部件股份有限公司简式权益变动报告书 继弘集团 指 宁波继弘控股集团有限公司,上市公司控股股东 东证继涵 指 宁波东证继涵投资合伙企业(有限合伙) Wing Sing 指 Wing Sing International Co., Ltd. 继恒投资 指 宁波继恒投资有限公司 可转换债券、可转债 指 可转换公司债券 上市公司定向可转债转股使继弘集团、Wing Sing、东证 本次权益变动 指 继涵持股比例被动稀释,并继弘集团减持上市公司股票、 定向可转债导致权益变动行为 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 上交所 指 上海证券交易所 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 《收购管理办法》 指 《上市公司收购管理办法》 元、万元 指 人民币元、人民币万元 本报告书中部分合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异,均由四舍 五入造成。 4 第二节 信息披露义务人介绍 一、信息披露义务人基本情况 (一)继弘集团 企业名称 宁波继弘控股集团有限公司 成立日期 2011 年 4 月 13 日 注册资本 1,700 万人民币元 企业性质 有限责任公司(自然人投资或控股) 经营期限 2011 年 04 月 13 日 2031 年 04 月 12 日 住所 浙江省宁波市北仑区大碶官塘河路 18 号 2 幢 1 号 305-1 法定代表人 邬碧峰 主要股东 王义平、邬碧峰、王继民 统一社会信用代码 91330206570538988E 一般项目:以自有资金从事投资活动;控股公司服务;企 业管理;信息技术咨询服务;建筑材料销售;塑料制品销 售;皮革制品销售;皮革销售;针纺织品及原料销售;针 纺织品销售;五金产品批发;五金产品零售;煤炭及制品 销售;农副产品销售;机械设备销售;橡胶制品销售;石 油制品销售(不含危险化学品);金属材料销售;金属制品 销售;非金属矿及制品销售;金属矿石销售;建筑装饰材 料销售;电子元器件批发;电子元器件零售;化工产品销 售(不含许可类化工产品);通讯设备销售;文具用品零售; 经营范围 文具用品批发;体育用品及器材零售;体育用品及器材批 发;计算机软硬件及辅助设备批发;计算机软硬件及辅助 设备零售;电子产品销售;社会经济咨询服务;渔业机械 销售;农林牧渔机械配件销售;海水养殖和海洋生物资源 利用装备销售;海洋工程装备研发;海洋工程装备销售; 制冷、空调设备销售(除依法须经批准的项目外,凭营业执 照依法自主开展经营活动)。许可项目:货物进出口;技术 进出口;进出口代理(依法须经批准的项目,经相关部门批 准后方可开展经营活动,具体经营项目以审批结果为准)。 (二)东证继涵 企业名称 宁波东证继涵投资合伙企业(有限合伙) 成立日期 2017 年 12 月 12 日 合伙期限 2017 年 12 月 12 日至 2047 年 12 月 11 日 企业性质 有限合伙企业 5 主要经营场所 浙江省宁波市北仑区梅山七星路 88 号 1 幢 401 室 A 区 F1551 执行事务合伙人 宁波继恒投资有限公司 认缴出资额 220,100 万元人民币 统一社会信用代码 91330206MA2AGBDN83 实业投资,投资管理,投资咨询。(未经金融等监管部门批准不得从 经营范围 事吸收存款、融资担保、代客理财、向社会公众集(融)资等金融 业务)(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动) (三)Wing Sing 企业名称 Wing Sing International Co., Ltd. 成立日期 2004 年 7 月 22 日 Level 5, Development Bank of Samoa Building, Beach Road, 住所 Apia, Samoa 主营业务 对外投资 (四)信息披露义务人的董事及其主要负责人 1、王义平 姓名 王义平 性别 男 国籍 中国 身份证号 33092119610330**** 住所 浙江省宁波市江东区华泰街 通讯地址 宁波市北仑区大碶璎珞河路 17 号 是否取得其他国家或者 否 地区的居留权 2、邬碧峰 姓名 邬碧峰 性别 女 国籍 中国 身份证号 33092119621110**** 住所 浙江省宁波市江东区华泰街 通讯地址 宁波市北仑区大碶璎珞河路 17 号 是否取得其他国家或者 否 地区的居留权 3、王继民 姓名 王继民 性别 男 6 国籍 中国 身份证号 33090219861027**** 住所 上海市长宁区新华路 通讯地址 宁波市北仑区大碶璎珞河路 17 号 是否取得其他国家或者 否 地区的居留权 二、信息披露义务人之间的关联关系 王义平与邬碧峰系夫妻关系,与王继民系父子关系,三人系一致行动人。邬碧 峰持有 Wing Sing 100%股份。王义平、邬碧峰、王继民共持有继弘集团 100%股份, 并通过继弘集团持有继恒投资 100%股份,通过继恒投资持有东证继涵 50.02%股份。 继恒投资系东证继涵执行事务合伙人。综上,Wing Sing、继弘投资、东证继涵均受 王义平、邬碧峰、王继民控制,系一致行动人。截至本报告签署日,信息披露人之 间的股权关系如下所示: 7 三、信息披露义务人在境内、境外其他上市公司拥有权益的股份达到或超过该公司 已发行股份 5%的情况 信息披露义务人在境内、境外其他上市公司不存在拥有权益的股份达到或超过 该公司已发行股份 5%的情况。 8 第三节 持股目的 东证继涵未来 12 个月存在减少所持有上市公司股份的计划,继弘集团及 Wing Sing 未来 12 个月没有减少所持有上市公司股份的计划。若发生相关权益变动事项, 信息披露义务人将严格按照规定履行信息披露义务。 9 第四节 权益变动方式 一、信息披露义务人权益变动前持股情况 本次权益变动前,信息披露义务人合计持有上市公司 68,296.74 万股,占上市公 司总股本的比例为 64.04%,持有公司定向可转债“继峰定 01”的数量为 400.00 万 张。信息披露义务拥有公司权益比例情况如下: 股东名称 种类 持股数量(万股) 持股比例 继弘集团 无限售条件流通股 30,868.29 28.95% 东证继涵 限售条件流通股 22,740.45 21.32% Wing Sing 无限售条件流通股 14,688.00 13.77% 合计 / 68,296.74 64.04% 信息披露义务人于 2021 年 6 月 25 日披露了前次简式权益变动报告书,持股数 量、种类和比例与上表相同。 二、本次权益变动方式 被动稀释和大宗交易减持。 三、本次权益变动的情况 1、截至 2023 年 2 月 2 日,公司发行的定向可转债已累计转股 10,459.71 万股, 上市公司总股本增加至 112,114.01 万股。信息披露义务人继弘集团、东证继涵及 Wing Sing 在上述过程中,持有上市公司的股份比例相应被稀释。 2、继弘集团自 2021 年 7 月 1 日至 2022 年 11 月 30 日,通过大宗交易的方式累 计减持 3,942.63 万股,占公司目前总股本的 3.52%。 10 3、东证继涵自 2023 年 2 月 1 日至 2023 年 2 月 2 日,累计减持公司定向可转债 49.60 万张,占“继峰定 01”发行总量的 12.40%。 因被动稀释和主动减持,继弘集团及一致行动人东证继涵、Wing Sing 合计持有 的 64.04%减少至 59.04%,持股比例累计减少达到 5%。 本次权益变动后,信息披露义务人合计持有上市公司 64,354.11 万股,均为无限 售条件流通股,占上市公司总股本的比例为 57.40%,持有公司定向可转债 350.40 万张,合并计算股份与定向可转债可转股股份后的权益比例为 59.04%(根据《上市 公司收购管理办法》的有关规定,以二者中的较高者为准)。具体权益比例如下: 本次变动后持有权益 本次变动后持有股份 (合并计算股份与可转债可转股 (实际持股比例) 股东名称 股份后的权益比例) 占总股本比 股数(万股) 股数(万股) 占总股本比例 例 继弘集团 26,925.66 24.02% 26,925.66 22.97% 东证继涵 22,740.45 20.28% 27,600.36 23.54% Wing Sing 14,688.00 13.10% 14,688.00 12.53% 合计 64,354.11 57.40% 69,214.02 59.04% 四、信息披露人义务人在上市公司中拥有权益股份的权利限制情况 1、继弘集团、东证继涵及 Wing Sing 持有上市公司的股份均为无限售流通股。 2、信息披露义务人持有上市公司的股份除对外质押之外,无冻结等权利限制的 情况。信息披露义务人持有上市公司的股份质押情况如下: 继弘集团累计质押本公司股份 16,810.00 万股,Wing Sing 累计质押本公司股份 13,700.00 万股,东证继涵累计质押公司股份为 0 股。继弘集团、东证继涵和 Wing Sing 合计质押股份总数为 30,510.00 万股,占公司总股本的比例为 27.21%。 11 第五节 前六个月内买卖上市公司股份的情况信息 披露义务人在本报告书签署之日前 6 个月内买卖上市公司股份的情况如下表所 示: 序 交易 交易 交易价格 占目前总 交易 股东名称 交易数量 股本比例 号 时间 方式 区间 种类 2022 年 大宗交 2,233.50 1 继弘集团 12.1 元 1.99% A股 11 月 易减持 万股 2023 年 大宗交 220.53 元 49.60 定向可转 2 东证继涵 / 2月 易减持 -223.33 元 万张 债 2022 年 11 月 30 日,继弘集团通过大宗交易的方式减持本公司股份数量共计 2,233.50 万股。东证继涵自 2023 年 2 月 1 日至 2023 年 2 月 2 日,共计减持公司定 向可转债 49.60 万张。 除上述情况外,信息披露义务人在本报告书签署之日前 6 个月内没有通过证券 交易所的集中交易买卖上市公司股票的行为。 12 第六节 其他重要事项 截至本报告书签署之日,本报告书已按有关规定对本次权益变动的有关信息进 行了如实披露,不存在为避免对报告书内容产生误解而必须披露而未披露的其他信 息,以及中国证监会或者证券交易所依法要求披露而未披露的其他信息。 13 备查文件 一、备查文件 1、信息披露义务人的法人营业执照; 2、信息披露义务人董事及其主要负责人的名单及其身份证明文件; 3、信息披露义务人签署的《简式权益变动报告书》。 二、置备地点 本报告书和上述备查文件已备置于上海证券交易和上市公司办公地,供投资者 查阅。投资者也可以在上海证券交易所网站(www.ssec.com.cn)查阅本报告书全文。 14 信息披露义务人声明 信息披露义务人及其一致行动人承诺本报告不存在虚假记载、误导性陈述或重 大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 信息披露义务人之一:宁波继弘控股集团有限公司 法定代表人(签章):邬碧峰 信息披露义务人之二:宁波东证继涵投资合伙企业(有限合伙) 执行事务合伙人或其委派代表(签章):王义平 信息披露义务人之三:Wing Sing International Co., Ltd. 法定代表人(签章):邬碧峰 2023 年 2 月 3 日 15 (此页无正文,为《宁波继峰汽车零部件股份有限公司简式权益变动报告书》之签 署页) 信息披露义务人之一:宁波继弘控股集团有限公司 法定代表人(签章):邬碧峰 信息披露义务人之二:宁波东证继涵投资合伙企业(有限合伙) 执行事务合伙人或其委派代表(签章):王义平 信息披露义务人之三:Wing Sing International Co., Ltd. 法定代表人(签章):邬碧峰 2023 年 2 月 3 日 16 简式权益变动报告书附表 基本情况 宁波继峰汽车零部件股份 浙江省宁波市北仑区 上市公司名称 上市公司所在地 有限公司 大碶璎珞河路 17 号 股票简称 继峰股份 股票代码 603997 浙江省宁波市北仑区 信 息 披 露 义 务 人 宁波继弘控股集团有限公 信息披露义务人 大碶官塘河路 18 号 2 名称 司 注册地 幢 1 号 305-1 浙江省宁波市北仑区 信 息 披 露 义 务 人 宁波东证继涵投资合伙企 信息披露义务人 梅山七星路 88 号 1 幢 名称 业(有限合伙) 注册地 401 室 A 区 F1551 Level 5, Development 信 息 披 露 义 务 人 Wing Sing International Co., 信息披露义务人 Bank of Samoa 名称 Ltd. 注册地 Building, Beach Road, Apia, Samoa 增加 □ 拥 有 权 益 的 股 份 减少 √ 有无一致行动人 有 √ 无 □ 数量变化 不变,但持股人发生变化 □ 信息披露义务人 信息披露义务人 是否为上市公司 是 √ 否 □ 是否为上市公司 是 □ 否 √ 第一大股东 实际控制人 通过证券交易所的集中交易 √ 协议转让 □ 国有股行政划转或变更 □ 间接方式转让 □ 权益变动方式(可 取得上市公司发行的新股 □ 执行法院裁定 □ 多选) 继承 □ 赠与 □ 其他 √ (定向可转债转股导致股份比例被动稀释) 17 股票种类: 人民币普通股(A 股) 继弘集团 持股数量: 30,868.29 万股 信 息 披 露 义 务 人 持股比例: 28.95% 披 露 前 拥 有 权 益 东证继涵 的 股 份 数 量 及 占 持股数量: 22,740.45 万股 上 市 公 司 已 发 行 持股比例: 21.32% 股份比例 Wing Sing 持股数量: 14,688.00 万股 持股比例: 13.77% 合计持有股份:68,296.74 万股 持股比例:64.04% 股票种类: 人民币普通股(A 股) 继弘集团 持股数量: 26,925.66 万股 变动数量: -3,942.63 万股 变动比例: -5.98% 东证继涵 持股数量: 27,600.36 万股 变动数量: 4,859.92 万股 本次权益变动后, 变动比例: 2.22% 信息披露义务人 (前次权益变动时,股份比例高于合并计算股份与可转债可转股股份后 拥有权益的股份 的权益比例,按照股份比例计算;本次权益变动时,合并计算股份与可 数量及变动比例 转债可转股股份后的权益比例高于股份比例,按合并继峰与可转债可转 股份的权益比例计算,故导致东证继涵拥有的权益比例较前一次权益变 动时增加) Wing Sing 持股数量: 14,688.00 万股 变动数量: 0 变动比例: -1.24% 合计持有股份:69,214.02 万股 持股比例:59.04% 18 在上市公司中拥 时间: 2023 年 2 月 2 日 有权益的股份变 方式: 被动稀释及主动减持 动的时间及方式 是否已充分披露 是 □ 否 □ 不适用√ 资金来源 信息披露义务人 是否拟于未来 12 是 □ 否 √ 个月内继续增持 信息披露义务人 在此前 6 个月是否 是 √ 否 □ 在二级市场买卖 该上市公司股票 涉及上市公司控股股东或实际控制人减持股份的,信息披露义务人还应当就以下内容予以说 明: 控股股东或实际 控制人减持时是 否存在侵害上市 是 □ 否 √ 公司和股东权益 的问题 控股股东或实际 控制人减持时是 否存在未清偿其 是 □ 否 √ 对公司的负债,未 解除公司为其负 (如是,请注明具体情况) 债提供的担保,或 者损害公司利益 的其他情形 本次权益变动是 是 □ 否 √ 否需取得批准 是否已得到批准 是 □ 否 □ 19