九丰能源：2021年度独立董事述职报告2022-04-13
江西九丰能源股份有限公司
2021 年度独立董事述职报告
作为江西九丰能源股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事，2021 年，
我们根据《公司法》《上市公司治理准则》《关于在上市公司建立独立董事制度
的指导意见》等有关法律法规以及《公司章程》《独立董事工作制度》等相关规
定，忠实、勤勉履职，积极出席董事会、专门委员会等会议，认真审议各项议案，
对公司重大事项发表相关独立意见，有效维护公司及全体股东尤其是中小股东的
合法权益。现就 2021 年度履职情况报告如下：
一、独立董事的基本情况
公司第二届董事会独立董事 3 名：朱桂龙先生、陈玉罡先生和王建民先生，
占董事会人数的三分之一，均为管理、会计等领域具有丰富经验的专业人士，符
合相关法律法规对于上市公司独立董事人数比例、专业配置等方面的要求。
2021 年度独立董事任职董事会专门委员会的情况：
审计委员会：王建民先生、朱桂龙先生
薪酬与考核委员会：陈玉罡先生、王建民先生
战略委员会：朱桂龙先生、陈玉罡先生
提名委员会：朱桂龙先生、王建民先生
（一） 个人工作履历、专业背景情况
朱桂龙先生：1964 年 11 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，管理学博
士、教授、博士生导师。历任合肥工业大学教授；广州金域检验集团股份有限公
司独立董事；广东易积网络股份有限公司独立董事等。现任中国南玻股份有限公
司独立董事；华南理工大学工商管理学院教授。
陈玉罡先生：1976 年 11 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，四川大
学经济学学士，中山大学经济学硕士，中山大学管理学博士；中山大学管理学
院讲师、副教授。现任中山大学管理学院教授；江西沃格光电股份有限公司独
立董事；广东广州日报传媒股份有限公司独立董事等。
1
王建民先生：1972 年 11 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，立信会计
师事务所合伙人，中国注册会计师，中国注册资产评估师，1998 年加入注册会计
师行业。曾先后主持多家上市公司的年度财务报表审计业务、重大资产重组业务
和 IPO 业务。历任兰州炼油化工厂会计；羊城会计师事务所审计经理。现任立信
会计师事务所合伙人；山河智能装备股份有限公司独立董事。
（二）独立性说明
作为公司独立董事，我们未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在
公司主要股东公司担任任何职务，与公司及主要股东之间不存在关联关系，不存
在影响独立董事独立性的情况。
二、独立董事年度履职情况
（一）出席会议情况
2021 年，独立董事认真勤勉履行职责，积极参加董事会会议审议相关会议
议案。关于涉及公司经营、财务管理、关联交易、重大担保等情况，我们与公司
经营层充分沟通，依据自身专业知识和判断对公司重大事项发表独立意见。在工
作中保持充分的独立性，切实维护公司和股东的利益。同时，我们利用参加董事
会、股东大会的机会及其他时间与公司经营层充分沟通了解经营情况。在公司年
度报告编制期间，与年审注册会计师沟通审计工作情况，督促审计报告及时高质
量完成。
1、出席董事会情况
是否连续两
亲自出席 委托出席
独立董事姓名 应出席次数 缺席次数 次未亲自出
次数 次数
席会议
朱桂龙 15 15 0 0 否
陈玉罡 15 15 0 0 否
王建民 15 15 0 0 否
2、出席股东大会情况
独立董事姓名 应出席次数 亲自出席次数
2
朱桂龙 5 5
陈玉罡 5 4
王建民 5 3
3、参加专门委员会情况
2021 年，全体独立董事认真履行职责，积极参加审计委员会、提名委员
会、薪酬与考核委员会及战略委员会等专门委员会会议（共计 11 次），其中审
计委员会 8 次、提名委员会 1 次、薪酬与考核委员会 1 次、战略委员会 1 次，
未有无故缺席的情况发生。在审议及决策董事会相关重大事项时发挥了重要作
用，有效提高了董事会的决策效率。我们认为，各次专门委员会会议的召集、
召开符合法定程序，相关事项的决策履行了必要的审批程序和披露义务，符合
法律法规和《公司章程》等相关规定。
（二）上市公司配合情况
2021 年，公司其他董事、监事及高级管理人员与我们保持了良好的沟通，确
保我们能及时了解公司经营发展情况，并充分把握公司经营动态。公司各重大事
项均及时提交董事会审议，提前充分准备相关会议议案材料并及时向我们提供。
对于我们提出的问题、意见和建议，公司均及时作出反馈，保证了我们的知情权，
有效帮助我们作出客观独立判断。
三、年度履职重点关注事项
2021 年，我们积极发挥独立董事专业优势，根据各项法律法规、规范性文件
的规定，本着维护公司及全体股东利益的原则，认真审核重大事项对公司的影响
以及决策程序的科学性、合理性，并发表必要的事前认可意见以及独立意见。具
体情况如下：
（一）关联交易情况
报告期内，我们对公司日常关联交易事项进行了认真核查，认为公司发生的
日常关联交易价格合理、公允，关联交易的审议、表决程序符合法律法规和规范
性文件的规定，表决结果合法有效。日常关联交易不会导致公司对关联方形成重
大依赖，不会对公司独立性构成不利影响，不存在通过关联交易损害公司及股东
3
特别是中小股东利益的情形。
（二）对外担保及资金占用情况
报告期内，公司对外担保事项均为对下属全资或控股子公司提供的担保，风
险可控，且已履行了有关决策程序。报告期内，公司不存在违规对外担保的情形。
我们对公司关联方占用资金情况进行了认真核查，公司不存在控股股东、实
际控制人及其关联方违规占用公司资金的情况。
（三）募集资金的使用情况
报告期内，我们对公司变更部分募集资金投资项目实施主体、变更部分募集
资金使用用途、实施募集资金补充流动资金、使用部分闲置募集资金进行现金管
理等事项进行了认真核查。我们认为，公司对募集资金的使用和管理符合法律法
规以及公司《募集资金使用管理办法》等规定，相关决策程序合法有效，不存在
变相改变募集资金投向的情形，不存在违规使用募集资金的情况，亦不存在损害
公司及全体股东利益的情形。
（四）董事提名、高级管理人员提名以及薪酬情况
报告期内，我们关注了公司董事、高级管理人员换届选举暨提名的情况。提
名的董事、高级管理人员候选人的任职资格以及提名、选举程序符合《公司法》
《公司章程》等相关要求。公司董事、高级管理人员报酬的实际支付情况符合规
定，不存在违反公司薪酬管理制度的情形。
（五）业绩预告及业绩快报情况
报告期内，公司按照《上海证券交易所股票上市规则》等相关规定，于 2021
年 7 月 20 日披露了《关于 2021 年半年度业绩预增的公告》，业绩预告内容真
实、准确。
（六）聘任或者更换会计师事务所情况
报告期内，公司续聘致同会计师事务所（特殊普通合伙）为 2021 年度审计
机构。经审核，我们认为致同会计师事务所（特殊普通合伙）具备为公司提供审
计服务的经验与能力，坚持独立、客观、公正的原则，能够满足公司财务报告审
4
计工作的需要，有利于保障公司审计工作的质量，不存在损害公司及其他股东尤
其是中小股东利益的情形。
（七）现金分红及其他投资者回报情况
报告期内，公司第二届董事会第十次会议以及 2021 年第三次临时股东大会
审议通过《关于 2021 年半年度利润分配预案的议案》，以截至 2021 年 6 月 30
日的总股本 442,969,866 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 1.793 元
（含税），合计派发现金红利 79,424,496.97 元（含税）。该利润分配方案已于
2021 年 10 月 21 日实施完毕。
上述利润分配预案的审议、决策程序符合《公司章程》等规定。利润分配方
案综合评估了公司现阶段的财务状况、经营成果、现金流量以及未来资金需求等
因素，符合公司及广大股东利益。
（八）公司及股东承诺履行情况
经核查，我们认为报告期内公司、控股股东、实际控制人及其他股东均积极
履行其作出的承诺，未出现违反承诺的情形。
（九）信息披露的执行情况
报告期内，公司严格按照《上市公司信息披露管理办法》及公司《信息披露
管理制度》等相关规定，真实、准确、完整、及时、公平地履行信息披露义务，
持续提高信息披露质量，增强信息透明度。
（十）内部控制的执行情况
报告期内，公司严格按照企业内部控制规范体系相关规定，建立了较为完善
的法人治理结构和健全的内部控制制度，并得到有效执行，能够满足公司的管理
要求、适应公司的发展需要，在采购、运输、存储、销售等各个关键环节以及关
联交易、重大投资、募集资金使用等重要方面均发挥了较好的管理控制作用，同
时对编制真实、公允的财务报表提供了合理的保证。公司内部控制体系具有可操
作性，对公司的规范运作起到了较好的监督、指导作用，保障了公司的健康发展。
5
四、总体评价
2021 年，我们在履行职责的过程中，公司董事会、高级管理人员和相关工作
人员给予了积极有效的配合和支持，在此表示感谢。作为公司独立董事，我们本
着客观、公正、独立的原则，切实履行职责，参与公司重大事项的决策，勤勉尽
责，充分发挥独立董事的作用，维护了公司的整体利益和广大股东尤其是中小股
东的合法权益。2022 年，我们将继续秉承谨慎、勤勉、忠实的态度以及对公司和
全体股东负责的立场，进一步通过多种方式加强与公司董事及管理层的沟通，不
断提升自身专业水平，为公司发展提供更多建设性的意见，促进公司规范运作，
维护好全体股东的合法权益。
特此报告。
江西九丰能源股份有限公司
独立董事：朱桂龙、陈玉罡、王建民
2022 年 4 月 11 日
6
