中信证券股份有限公司

      关于江西九丰能源股份有限公司内幕信息知情人登记制度

           的制定和执行情况之独立财务顾问核查意见

    江西九丰能源股份有限公司（以下简称“九丰能源”或“上市公司”）拟向

New Sources、李婉玲等 53 名四川远丰森泰能源集团股份有限公司（以下简称“标

的公司”）股东发行股份、可转换公司债券及支付现金购买其持有的标的公司 100%

股份。同时，上市公司拟向不超过 35 名特定投资者发行可转换公司债券募集配

套资金，募集配套资金金额不超过本次交易中上市公司以发行股份、可转换公司

债券购买资产的交易金额的 100%，并且募集配套资金发行可转债初始转股数量

不超过本次购买资产完成后上市公司总股本的 30%（以下简称“本次交易”）。

中信证券股份有限公司（以下简称“独立财务顾问”）作为上市公司本次交易的

独立财务顾问，对九丰能源内幕信息知情人登记制度的制定和执行情况进行了核

查，具体如下：

    一、上市公司内幕信息知情人登记制度的制定和执行情况

    2018 年 5 月 28 日，九丰能源召开第一届董事会第五次会议，审议通过了

《关于制定<江西九丰能源股份有限公司内幕信息知情人登记制度>的议案》，制

定了《江西九丰能源股份有限公司内幕信息知情人登记制度》。

    2020 年 4 月 30 日，九丰能源召开第一届董事会第十四次会议，审议通过了

《关于修订<江西九丰能源股份有限公司内幕信息知情人登记制度>的议案》，修

订了《江西九丰能源股份有限公司内幕信息知情人登记制度》的相关条款。

    2022 年 4 月 11 日，九丰能源召开第二届董事会第十七次会议，审议通过了

《关于制订、修订相关制度的议案》中的子议案《关于修订<内幕信息知情人登

记制度>的议案》，修订了《江西九丰能源股份有限公司内幕信息知情人登记制

度》的相关条款并公告了全文。




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    九丰能源与本次交易的相关方均采取了严格的保密措施，限定相关敏感信

息的知悉范围，确保信息处于可控范围之内。九丰能源与对本次交易涉及的内

幕信息知情人进行了登记，并及时将内幕信息知情人名单向上海证券交易所进

行了上报。

    此外，九丰能源还制作了本次交易的进程备忘录，记载本次交易的具体环

节和进展情况的时间、地点、参与机构和人员，并向上海证券交易所进行了上

报。

    本次交易的内幕信息知情人核查范围包括：上市公司及其董事、监事、高级

管理人员、其他内幕信息知情人员，交易双方及其董事、监事、高级管理人员、

其他内幕信息知情人员，本次交易相关中介机构及其他知悉本次交易内幕信息的

人员，以及其他知悉本次交易的人员，以及上述相关人员的直系亲属（配偶、父

母、年满 18 周岁的成年子女）。

       二、独立财务顾问核查意见

    经核查，本独立财务顾问认为：

    1、九丰能源按照《中华人民共和国证券法》、中国证监会《上市公司信息

披露管理办法》等相关规定，以及公司章程、《信息披露管理办法》、《重大

事项内部报告制度》等制定了《内幕信息知情人登记制度》，符合相关法律法

规的规定。

    2、九丰能源在本次交易中按照《内幕信息知情人登记制度》执行了内幕信

息知情人的登记和上报工作，符合相关法律法规和公司制度的规定。

    （以下无正文）




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（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于江西九丰能源股份有限公司内

幕信息知情人登记制度的制定和执行情况之独立财务顾问核查意见》之签字盖

章页）




 独立财务顾问主办人：


                                洪涛                    杨斌




                                赵巍                   张天亮




                                                 中信证券股份有限公司



                                                       年       月   日




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