具有价值创造力的清洁能源服务商




                      江西九丰能源股份有限公司
          关于本次交易采取的保密措施及保密制度的说明

    江西九丰能源股份有限公司（以下简称“上市公司”、“公司”或“九丰能源”）拟向
New Sources、李婉玲等 53 名四川远丰森泰能源集团股份有限公司（以下简称“森泰能
源”）股东发行股份、可转换公司债券及支付现金购买其持有的森泰能源 100%股份。同
时，上市公司拟向不超过 35 名特定投资者发行可转换公司债券募集配套资金（以下简
称“本次交易”）。
    为保护投资者合法利益，维护证券市场正常秩序，按照《上市公司重大资产重组管
理办法》等相关文件的规定，公司采取了必要且充分的保密措施，严格执行保密制度并
限定相关信息的知悉范围，具体情况如下：
    公司与本次交易的交易对方对相关事宜进行磋商时，采取了必要且充分的保密措施，
限定了相关敏感信息的知悉范围。
    公司及相关主体采取了必要且充分的保密措施，严格限定相关敏感信息的知情人范
围，做好内幕信息知情人员的登记。公司及中介机构相关人员，在参与制订、论证本次
交易方案等相关环节严格遵守了保密义务。
    公司已根据《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》等相关规定，
建立内幕信息知情人档案并制作重大事项进程备忘录。
    公司多次督导提示内幕信息知情人员履行保密义务和责任，在内幕信息依法披露前，
不得公开或者泄露该信息，不得利用内幕信息买卖或者建议他人买卖公司股票。公司将
在重组报告书披露后，向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司申请查询自查期间
内本次交易内幕信息知情人是否存在买卖股票的行为。
    综上所述，公司已根据相关法律、法规及规范性文件的规定，采取了必要且充分的
保密措施，限定了相关敏感信息的知悉范围，并及时与相关方签订了保密协议，严格规
范地履行了本次交易在依法披露前的保密义务。

    （以下无正文）




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（本页无正文，为《江西九丰能源股份有限公司关于本次交易采取的保密措施及保密制
度的说明》之盖章页）




                                                   江西九丰能源股份有限公司

                                                             2022 年 5 月 23 日




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