杭州立昂微电子股份有限公司
关于公司2021年度募集资金存放与使用情况的专项
报告
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到账时间
公司经中国证券监督管理委员会《关于核准杭州立昂微电子股份有限公司非
公开发行股票的批复》(证监许可[2021]2740 号)，由联席主承销商东方证券承
销保荐有限公司联席中信证券股份有限公司和中国国际金融股份有限公司采用
代销方式，向 22 名特定对象发行了人民币普通股(A 股) 56,749,972 股，发行价
格人民币 91.63 元/股，募集资金合计 519,999.99 万元。根据公司与主承销商东
方证券承销保荐有限公司、联席中信证券股份有限公司和中国国际金融股份有限
公司签订的承销与保荐协议，公司应支付承销费用、保荐费用含税合计 4,287.70
万元(其中不含税金额为 4,045.00 万元，增值税进项税额为 242.70 万元),其中
应分别支付东方证券承销保荐有限公司承销费用、保荐费用 3,232.80 万元(含
税)，中信证券股份有限公司承销费用 275.19 万元(含税)和中国国际金融股份有
限公司承销费用 779.71 万元(含税)；公司募集资金扣除应支付东方证券承销保
荐有限公司的承销费用、保荐费用 3,232.80 万元(含税)后的余额 516,767.20 万
元已于 2021 年 10 月 8 日分别存入公司开立的各募集资金专户,其中在宁波银行
股份有限公司杭州城东支行 71060122000538713 银行账号存入 228,800.00 万元；
兴 业 银 行 股 份 有 限 公 司 宁 波 北 仑 支 行 388010100101681858 银 行 账 号 存 入
78,422.00 万 元 ； 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 宁 波 保 税 区 支 行
39310001040013388 银行账户存入 62,778.00 万元；上海浦东发展银行宁波鄞州
支行 94170078801600002029 银行账户存入 146,767.20 万元。另减除律师费、审
计验资费、发行手续费和印花税等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用
736.67 万元后，公司本次募集资金净额为 515,218.33 万元。上述募集资金到位
情况业经中汇会计师事务所(特殊普通合伙)审验，并由其于 2021 年 10 月 11 日
出具了《验资报告》(中汇会验[2021]7259 号)。
（二）、募集资金使用计划
总投资金额 使用募集资金
序号 项目名称 建设地点 项目实施主体
（万元） （万元）
年产 180 万片集成电路用 金瑞泓微电子（衢
1 衢州 346,005.00 228,800.00
12 英寸硅片 州）有限公司
年产 72 万片 6 英寸功率
杭州立昂微电子股
2 半导体芯片技术改造项 杭州 80,259.00 78,422.00
份有限公司
目
年产 240 万片 6 英寸硅外 金瑞泓科技（衢州）
3 衢州 66,101.00 62,778.00
延片技术改造项目 有限公司
4 补充流动资金 - 150,000.00 150,000.00
合计 642,365.00 520,000.00
本次发行募集资金到位后，如实际募集资金净额少于上述拟投入募集资金金
额，公司董事会及其授权人士将根据实际募集资金净额，在符合相关法律法规的
前提下，在上述募集资金投资项目范围内，可根据募集资金投资项目进度以及资
金需求等实际情况，调整并最终决定募集资金的具体投资项目、优先顺序及各项
目的具体投资额，募集资金不足部分由公司以自有资金或通过其他融资方式解决。
为保证募集资金投资项目的顺利进行，并保障公司全体股东的利益，本次发
行募集资金到位之前，公司可根据募集资金投资项目的实际情况以自筹资金先行
投入，并在募集资金到位之后根据相关法律法规的程序予以置换。
募集资金到位后，部分将以增资形式投资到各项目实施主体。增资事项如涉
及关联交易的，将按照届时中国证券监督管理委员会、上海证券交易所、《公司
章程》等关于关联交易的规定履行必要的审议批准和信息披露程序。
（三）募集资金 2021 年度使用金额及年末余额
本年度使用募集资金 318,813.62 万元。截至 2021 年 12 月 31 日止，结余募
集资金(含利息收入扣除银行手续费的净额)余额为 197,403.76 万元，其中包含尚
未支付的发行费用印花税 128.84 万元。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理情况
为规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者利益，
本公司根据《公司法》、《证券法》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集
资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所股票上市规则(2020 年 12 月修
订)》及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关
法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，公司制定了《杭州立昂微
电子股份有限公司募集资金管理办法》(以下简称《管理办法》)。根据《管理办
法》，本公司对募集资金采用专户存储制度，在银行设立募集资金专户，并连同
主承销商东方证券承销保荐有限公司分别与宁波银行股份有限公司杭州城东支
行、兴业银行股份有限公司宁波北仑支行、中国农业银行股份有限公司宁波保税
区支行和上海浦东发展银行宁波鄞州支行签订了相关的募集资金监管协议，明确了
各方的权利和义务。相关的募集资金监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本
不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行，以便于募集资金
的管理和使用以及对其使用情况进行监督，保证专款专用。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2021 年 12 月 31 日止，本公司有 6 个募集资金专户，募集资金存储情
况如下(单位：人民币元)：
开户银行 银行账号 账户类别 账户名称 存储余额 备注
兴 业 银 行股 份 有限 公 司 38801010010168185 募集资金 杭州立昂微电子
30,480,942.14 -
宁波北仑支行 8 专户 股份有限公司
兴 业 银 行股 份 有限 公 司 38801010020442784 杭州立昂微电子
定期存款 200,000,000.00 [注]
宁波北仑支行 9 股份有限公司
兴业银行股份有限公司 38801010020442710 杭州立昂微电子
通知存款 360,000,000.00 [注]
宁波北仑支行 0 股份有限公司
宁 波 银 行股 份 有限 公 司 募集资金 杭州立昂微电子
71060122000538713 786,902.77 -
杭州城东支行 专户 股份有限公司
中 国 农 业银 行 股份 有 限 募集资金 杭州立昂微电子
39310001040013388 239,365,738.73 -
公司宁波保税区支行 专户 股份有限公司
上 海 浦 东发 展 银行 宁 波 94170078801600002 募集资金 杭州立昂微电子
79,357,500.21 -
鄞州支行 029 专户 股份有限公司
金瑞泓微电子
宁 波 银 行股 份 有限 公 司 募集资金
71060122000538866 （衢州）有限公 1,049,077,613.91 -
杭州城东支行 专户
司
中 国 工 商银 行 股份 有 限 12092606292001330 募集资金 金瑞泓科技（衢
14,968,948.44 -
公司衢州衢江支行 58 专户 州）有限公司
合 计 1,974,037,646.20
[ 注 ] 兴 业 银 行 股 份 有 限 公 司 宁 波 北 仑 支 行 账 号 388010100204427849 和
388010100204427100 系募集资金专户 388010100101681858 关联的定期存款账户，募集资金
账户实际余额为 590,480,942.14 元。
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目资金使用情况
公司非公开发行股份募集资金净额为 515,218.33 万元。按照募集资金用途，
计划用于“年产 180 万片集成电路用 12 英寸硅片”等四个项目，项目投资总
额为 642,365.00 万元，拟投入募集资金金额为 520,000.00 万元。
截至 2021 年 12 月 31 日，前述项目实际已投入资金 318,813.62 万元，其中
募集资金投入金额为 318,813.62 万元。使用情况详见附表 1：募集资金使用情
况对照表。
（二）募投项目先期投入及置换情况
为保障募集资金投资项目顺利执行，在募集资金到位之前，公司根据项目建
设的需要，已使用自有资金先行投入募投项目。
公司以自筹资金预先投入募集项目的实际额为 110,222.28 万元，实际需置
换募集资金金额为 110,222.28 万元。
公司 2021 年 12 月 9 日第四届董事会第六次会议审议通过了《关于使用募集
资 金 置换预先投入募 投项目自筹资金的议 案》，同意使用募集 资金人民币
110,222.28 万元置换已预先投入募集资金投资项目的自筹资金。
公司独立董事发表了明确同意的独立意见，公司第四届监事会第五次会议审
议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，东方证
券承销保荐有限公司出具了《关于杭州立昂微电子股份有限公司使用募集资金置
换预先投入自筹资金的核查意见》，中汇会计师事务所（特殊普通合伙）出具了
《关于杭州立昂微电子股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》
（中汇会鉴[2021]7848 号）。
截至 2021 年 12 月 31 日，上述预先投入募投项目的自筹资金已全部置换完
毕。具体内容详见公司披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于
使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的公告》（公告编号：2021-090）。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
截至 2021 年 12 月 31 日，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情
况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
截至 2021 年 12 月 31 日，公司不存在对闲置募集资金进行现金管理，投资
相关产品情况。
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。
不适用。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。
不适用。
（七）节余募集资金使用情况。
截至 2021 年 12 月 31 日，公司不存在节余募集资金使用情况。
（八）募集资金使用的其他情况。
截至 2021 年 12 月 31 日，公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、变更募投项目的资金使用情况
截至 2021 年 12 月 31 日，公司不存在变更募集资金投资项目的资金使用情
况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司严格按照《上海证券交易所募集资金管理办法》和公司《募集资金管理
办法》等有关规定管理和使用募集资金。公司已经披露的募集资金相关信息不存
在不及时、真实、准确、完整披露的情况。已使用的募集资金均投向所承诺的募
集资金投资项目，不存在违规使用募集资金的情形。
六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴
证报告的结论性意见。
中汇会计师事务所（特殊普通合伙）认为：立昂微公司管理层编制的《关于
2021 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》符合《上海证券交易所上市公
司募集资金管理办法(2013 年修订)》及相关格式指引的规定，如实反映了立昂
微公司 2021 年度募集资金实际存放与使用情况。
七、保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的专项
核查报告的结论性意见。
经核查，保荐机构认为：公司募集资金的存放和使用符合《证券发行上市保
荐业务管理办法(2020)》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规
范运作》等法律法规的相关规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存
在变相改变资金投向和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。
特此公告。
杭州立昂微电子股份有限公司董事会
2022 年 3 月 10 日
附表 1
募集资金使用情况对照表
截止 2021 年 12 月 31 日
单位：人民币万元
募集资金总额 519,999.99 本年度投入募集资金总额 318,813.62
变更用途的募集资金总额 不适用
已累计投入募集资金总额 318,813.62
变更用途的募集资金总额比例 不适用
截至期末累计
截至期末 截至期末投 项目可行
已变更项 截至期末 投入金额与承 项目达到预定 是否达
募集资金承 调整后投资 承诺投入 本年度 入进度(%) 本年度实 性是否发
承诺投资项目 目(含部 累计投入金额 诺投入金额的 可使用状态日 到预计
诺投资总额 总额 金额 投入金额 (4)＝ 现的效益 生重大变
分变更) (2) 差额 期 效益
(1) (2)/(1) 化
(3)＝(2)-(1)
截止 2021 年
12 月 31 日该
项目累计工程
年产 180 万片集成
未做分 投入占预算的
电路用 12 英寸硅 - 228,800.00 228,800.00 124,254.44 124,254.44 不适用 54.31 -3,741.53 否（注） 否
期承诺 62.18%，项目
片
已转固原值
155,351.79
万元
年产 72 万片 6 英 该项目尚未整
未做分
寸功率半导体芯片 - 78,422.00 78,422.00 19,503.34 19,503.34 不适用 24.87 体达到预定可 不适用 不适用 否
期承诺
技术改造项目 使用状态
年产 240 万片 6 该项目尚未整
未做分
英寸硅外延片技术 - 62,778.00 62,778.00 37,504.84 37,504.84 不适用 59.74 体达到预定可 不适用 不适用 否
期承诺
改造项目 使用状态
未做分
补充流动资金 - 149,999.99 149,999.99 137,551.00 137,551.00 不适用 91.70 不适用 否
期承诺
合 计 519,999.99 519,999.99 318,813.62 318,813.62 61.31
未达到计划进度原因 不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
为保障募集资金投资项目顺利执行，在募集资金到位之前，公司根据项目建设的需要，已使用自有资金先行
投入募投项目。公司 2021 年 12 月 9 日第四届董事会第六次会议已审议通过了《关于使用募集资金置换预先
投入募投项目自筹资金的议案》，同意使用募集资金人民币 110,222.28 万元置换已预先投入募集资金投资
募集资金投资项目先期投入及置换情况
项目的自筹资金。上述募集资金置换情况已由中汇会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《关于杭州立昂微
电子股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》（中汇会鉴[2021]7848 号）。上述募集资金已
于 2021 年 12 月 10 日全部置换完毕。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 不适用
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 不适用
项目资金结余的金额及形成原因 不适用
募集资金其他使用情况 不适用
[注]年产 180 万片集成电路 12 英寸硅片项目 2021 年度该项目实现营业收入 16,493.87 万元，实现毛利-2,873.57 万元，实现净利润-3,741.53 万元。
该项目计算期为 12 年，建设期为 48 个月，计算期第 3 年达到生产负荷的 40%，第 4 年达到生产负荷的 80%，第 5 年达到生产负荷的 100%，此后均保
持 100%不变。2021 年度处于计算期第 3 年，尚处于产能爬坡期。