杭州立昂微电子股份有限公司 2021 年度股东大会
证券代码：605358 证券简称：立昂微
杭州立昂微电子股份有限公司
2021 年度股东大会
会议资料
2022 年 3 月 30 日
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杭州立昂微电子股份有限公司 2021 年度股东大会
目 录
杭州立昂微电子股份有限公司 2021 年度股东大会会议须知 ........................................................ 2
杭州立昂微电子股份有限公司 2021 年度股东大会会议议程 ........................................................ 4
一、关于 2021 年度董事会工作报告的议案 .................................................................................... 6
二、关于 2021 年度监事会工作报告的议案 .................................................................................. 19
三、关于 2021 年度公司独立董事述职报告的议案 ...................................................................... 24
四、关于<公司 2021 年年度报告>及其摘要的议案 ...................................................................... 30
五、关于公司 2021 年度财务决算报告的议案 .............................................................................. 31
六、关于公司 2021 年度内部控制评价报告的议案 ...................................................................... 37
七、关于公司 2021 年度利润分配及资本公积转增股本预案的议案 .......................................... 38
八、关于公司 2021 年度募集资金存放与使用情况的专项报告的议案 ...................................... 39
九、关于 2021 年度公司董事、监事薪酬的议案 .......................................................................... 40
十、关于公司及子公司 2022 年度申请银行贷款授信额度的议案 .............................................. 41
十一、关于公司 2022 年度为控股子公司的银行授信提供担保的议案 ...................................... 42
十二、关于续聘 2022 年度审计机构的议案 .................................................................................. 45
十三、关于 2021 年度日常关联交易的执行情况及预计 2022 年度日常关联交易情况的议案 . 46
十四、关于变更公司注册资本暨修订公司章程的议案 ................................................................ 50
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杭州立昂微电子股份有限公司
2021 年度股东大会会议须知
为维护股东的合法权益，确保杭州立昂微电子股份有限公司 2021 年度股东
大会的正常秩序和议事效率，根据《公司法》、《公司章程》和《股东大会议事
规则》的有关规定，现将会议须知通知如下：
一、本次大会期间，全体参会人员应维护股东的合法权益，确保大会的正
常秩序和议事效率为原则，自觉履行法定义务；
二、为保证本次大会的严肃性和正常秩序，除出席会议的股东及股东代理
人、董事、监事、高级管理人员、公司聘任律师及公司董事会邀请的人员以
外，公司有权依法拒绝其他人员入场，对于干扰大会秩序，寻衅滋事和侵犯其
他股东合法权益的行为，公司有权予以制止并及时报告有关部门查处；
三、股东到达会场后，请首先到签到处签到。股东签到时，请出示以下证
件和文件：
1、法人股东的法定代表人出席会议的，应出示本人身份证、营业执照复印
件（加盖公章）等能证明其法定代表人身份的有效证明、持股凭证和法人股东
股票账户卡；委托代理人出席会议的，代理人应出示本人身份证、营业执照复
印件（加盖公章）、法人股东单位的法定代表人依法出具的授权委托书、持股凭
证和法人股东股票账户卡；
2、个人股东亲自出席会议的，应出示本人身份证、持股凭证和股票账户卡
等能证明其身份的有效证明；委托代理人出席会议的，应出示本人身份证、授
权委托书、持股凭证和委托人股东股票账户卡等有效身份证明。
四、股东参加本次大会依法享有发言权、咨询权、表决权等各项权利；
五、要求发言的股东，可在大会审议议案时举手示意，得到主持人许可后
进行发言。股东发言应围绕本次大会所审议的议案，简明扼要，每人每次不超
过三分钟，同一股东或股东代理人发言不超过两次。主持人可安排公司董事、
监事和其他高级管理人员回答股东提问。议案表决开始后，大会将不再安排股
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东发言；
六、本次大会对议案采用记名投票方式逐项表决；
七、参会人员进入会场后，请关闭手机或调至静音、震动状态，不得大声
喧哗；谢绝在会议现场个人录音、录像及摄影，维护每位参会人员权益；
八、特别提醒:因新型冠状病毒肺炎疫情仍在持续，鉴于疫情防控需要，各
位股东、股东代理人可通过网络投票方式参会。确需参加现场会的，请务必保
持个人体温正常、无呼吸道不适等症状，于参会时佩戴口罩等防护用具，做好
个人防护。会议当日，公司会按疫情防控要求对前来参会者进行体温测量和登
记，健康码及行程码均为绿码(不带※)且体温正常者并持 48 小时内的核酸阴性
证明方可参会，其他情形将可能无法进入公司，由此造成的不便敬请理解与配
合。
以上会议须知内容，望参加本次股东大会的全体人员务必严格遵守。
杭州立昂微电子股份有限公司董事会
2022 年 3 月 30 日
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2021 年度股东大会会议议程
现场会议时间：2022 年 3 月 30 日下午 2 时
网络投票时间：2022 年 3 月 30 日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为
股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；
通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
现场会议地点：浙江省杭州经济技术开发区 20 号大街 199 号杭州立昂微电
子股份有限公司办公楼二楼多功能会议室
会议召集人：公司董事会
主要议程：
一、主持人宣布会议开始，并介绍出席情况；
二、宣读会议须知；
三、审议会议议案：
1、《关于 2021 年度董事会工作报告的议案》
2、《关于 2021 年度监事会工作报告的议案》
3、《关于公司 2021 年度独立董事述职报告的议案》
4、《关于<公司 2021 年年度报告>及其摘要的议案》
5、《关于公司 2021 年度财务决算报告的议案》
6、《关于公司 2021 年度内部控制评价报告的议案》
7、《关于公司 2021 年度利润分配及资本公积转增股本预案的议案》
8、《关于公司 2021 年度募集资金存放与使用情况的专项报告的议案》
9、《关于 2021 年度公司董事、监事薪酬的议案》
10、《关于公司及子公司 2022 年度申请银行贷款授信额度的议案》
11、《关于公司 2022 年度为控股子公司的银行授信提供担保的议案》
12、《关于续聘 2022 年度审计机构的议案》
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13、《关于 2021 年度日常关联交易的执行情况及预计 2022 年度日常关联交
易情况的议案》
14、《关于变更公司注册资本暨修订公司章程的议案》
四、确定股东大会计票人、监票人；
五、股东及股东代理人投票表决；
六、工作人员向上证所信息网络有限公司上市公司服务平台上传现场会议
投票表决结果，下载合并后的投票表决结果；
七、主持人宣读表决结果及股东大会决议；
八、律师宣读本次股东大会的法律意见；
九、签署会议记录及会议决议；
十、主持人宣布会议结束。
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一、关于 2021 年度董事会工作报告的议案
报告人 王敏文
各位股东：
现在我受公司董事会的委托，向大家报告 2021 年度公司董事会的工作情况
和 2022 年度公司董事会的工作计划，报告内容如下：
一、2021 年度工作回顾
（一）概述
虽然国际政治形势风云变幻，新冠疫情时有反复，全球经济持续低迷难见复
苏曙光，但对半导体行业而言，2021 年却是一个快速复苏的年份，是半导体发展
史上少有的全产业供应链紧张的年份。从 2020 年下半年开始复苏的半导体行情，
一直延续至未见衰减的迹象，整个行业快速发展，市场需求旺盛。公司董事会与
经营班子牢牢抓住市场需求旺盛、产销供不应求的难得机遇，带领全体员工精准
判断市场脉络，及时调整市场策略，发挥产业链一体化优势，高效组织生产，满
足客户需求，壮大经营实力。经过上下同心的努力拼搏，最终取得了丰厚的业绩
回报，书写了公司跨越式发展的辉煌一页。
报告期内，公司实现合并销售 254,092 万元，同比增长 69.17%；实现合并营
业利润 68,394.32 万元，同比增长 185.98%；合并归属于母公司所有者的净利润
60,030.34 万元，较上年同期增长 197.24%。报告期末，公司总资产 125.61 亿元，
较期初增长 97.02%；归属于上市公司股东的净资产为 75.42 亿元，较期初增长
306.53%。
影响公司报告期业务的主要因素有：
（1）行业景气度走高。受益于国家产业政策扶持、半导体国产替代加快以
及清洁能源、新能源交通特别是新能源汽车、智能经济快速发展带动的下游需求
持续增加，公司所处行业市场景气度不断提升，市场需求旺盛，公司销售订单饱
满，产能不断释放，主要产品产销量大幅提升；
（2）市场需求旺盛。随着晶圆厂新增产能逐步进入释放期，带动上游硅片
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需求大幅提高，根据 SEMI 数据，2021 年全球半导体硅片出货面积创下新高，达
140 亿平方英寸，增幅为 13.9%，未来三年，半导体硅片出货量有望继续逐年持
续创下新高。受益于全球多国制定碳中和、碳达峰目标，绿色能源发电、储能、
新能源汽车以及变频家电等下游需求迅速扩大，带动半导体功率器件需求增长，
供不应求态势明显，公司市场占有率稳步攀升并继续占据市场份额的头部地位；
（3）产能储备超前。公司之前较早布局并先后完成了 6 英寸、8 英寸半导
体硅片的新产线建设，实施了半导体功率器件产线的产能技改提升，碰到近年行
业景气度上升，原来储备的新的产能正有待逐渐释放，恰好可以充分地满足不断
趋热的市场需求；建成不久的年产 180 万片的 12 英寸半导体硅片产线、年产 7
万片的化合物半导体射频芯片产线也开始迎来了较好的市场机遇，初步实现了较
大规模的商业化量产销售；
（4）产品结构优化。公司持续加大新产品新技术的开发力度，拓展优质客
户，引进战略客户，进一步优化了产品结构。6 英寸、8 英寸硅片产能充分释放，
市场占有率加速提升，12 英寸半导体硅片技术能力已覆盖 14nm 以上技术节点
逻辑电路，图像传感器件和功率器件覆盖客户所需技术节点且已大规模出货；车
规级功率器件芯片、光伏用旁路二极管控制芯片产销量大幅提升；化合物半导体
射频芯片业务发展迅速，产销量也稳步提升；
（5）管理成效卓著：公司现有的半导体硅片、半导体功率器件产线通过工
艺改善、技术创新、管理优化和精益化生产，在技术改进、结构优化、良率提升
和成本控制等方面取得了显著的成果，各条生产线满负荷运转，产业链一体化优
势与规模效应优势得以进一步发挥。依据市场供需状况和原辅料成本情况，公司
适时进行产品价格调整，使得公司营收同比大幅增长，盈利能力显著提升。
2021 年是公司跨越式发展初见成效的一年、是公司打造“百年立昂”品牌取
得长足进步的一年。继 2020 年 9 月 11 日成功登陆上交所 A 股主板市场后，公
司又在 2021 年 9 月 30 日顺利完成了发行总额为 52 亿元人民币的定向增发，公
司在国内资本市场上获得了投资者的高度认可。公司借助于资本市场的力量，以
及国家集成电路产业政策的东风，抓住难得的行业发展机遇，积极实施“行业领
先、国际一流”的发展战略，按照以“五年百亿”为主线的经营规划，围绕三年
公司的四大经营目标，有计划分步骤，聚焦半导体主业，完善产业链，谋求创新
发展，积极推动国产替代进程，加速发力项目新建、技术改造、产品研发，初步
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实现了 8 英寸半导体硅片的扩产计划和半导体功率器件产品的扩面、延伸、提升
计划，在实现 12 英寸半导体硅片的产业化方面取得重大进展，并有望通过并购
优质标的企业在 12 英寸半导体硅片的技术互补、资源整合上获得较大的成果，
在实现化合物半导体射频芯片的产业化方面也取得不菲成绩。到目前为止，半导
体硅片、半导体功率器件、化合物半导体射频芯片三大业务板块互为支撑、跨代
半导体共同发展的产业格局已经成形并初具规模，公司产品竞争力与综合实力都
有较大提升，为公司早日成为行业领先、国际一流的半导体行业领军企业夯实了
更加坚实的基础。
（二）主营业务分析
1、半导体硅片业务
2021 年半导体行业处于新一轮上升周期，半导体芯片市场需求十分强劲，
也带动了半导体硅片的市场需求。根据研究机构 Cartner 数据显示，2021 年
全球芯片销售额同比增长 25%，达到创记录的 5835 亿美元。公司作为国内半
导体硅片领域的龙头企业，作为芯片制造基础原材料的半导体硅片业务的营收又
取得了大幅度的增长。
报告期内，半导体硅片业务增速显著，随着移动通信、高性能计算、汽
车电子和物联网等产业发展对半导体器件需求量的增加，其基础材料硅片
的需求将持续增长。公司 6 英寸硅片产线、8 英寸硅片产线长期处于满负荷
运转状态，特别是公司具有特色的 6 英寸、8 英寸特殊规格的重掺硅外延片
更是供不应求。12 英寸硅片规模上量明显，在关键技术、产品质量以及生
产能力、客户供应上取得重大突破，在 2021 年底已达到年产 180 万片的产
能规模，已经实现大规模化生产销售。技术能力已覆盖 14nm 以上技术节点逻
辑电路，图像传感器件和功率器件覆盖客户所需技术节点且已大规模出货。公司
作为国内半导体硅片领域的龙头企业，进一步发挥技术优势、规模优势，通
过产品结构优化、工艺技术革新、生产成本管控以及新产品研发提速途径，
增强市场竞争力，产销两旺，营收大增。
2、半导体功率器件业务
2021 年全球“碳中和”、“碳达峰”目标不断推进，包括光伏在内的清
洁能源产业增长明显，以新能源汽车为标志的新能源交通产业发展迅猛；同
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时，新的电子化应用场景越来越多，智能化为代表的数字经济高速增长。与
之关联的半导体功率器件的市场景气度持续向上。
报告期内，公司充分发挥产业链一体化优势，不断优化市场结构、客户
结构、产品结构，快速提升沟槽肖特基、平面肖特基定制品、光伏类产品、
汽车用芯片、电源芯片等产品的销售规模及占比。特别是光伏类产品持续增
加，占全年功率器件总发货量的 46%，在全年全球光伏类芯片销售中占比达 43—
47%；沟槽芯片发货量增长显著，同比增幅达 260%；平面肖特基定制品也有较大
增长，同比增幅达 170%；电源相关的肖特基、MOS 芯片每月的订单量都远远超
出了实际最大产能，全年一直维持满产满销状态，供不应求。
3、化合物半导体射频芯片业务
据机构分析，2019—2024 年，中国砷化镓元器件市场 CAGR 在 15%左右，
快于全球市场同期增速，中国市场规模占全球比重将进一步提升。
报告期内，公司的化合物半导体射频芯片业务经过多年的技术积累、客户
认证，逐渐拥有了核心客户群，具有低成本、高性能、高均匀性、高可靠性特
点的产品陆续进入市场，形成了商业化销售并保持了快速上量的势头。
（三）核心竞争力分析
1、产业链的一体化。公司涵盖了从硅单晶拉制到硅抛光片、硅外延片，再
到半导体功率器件及化合物半导体射频芯片等半导体生产制造上下游的多个生
产环节，贯通了从材料到器件的全链条技术，在内部形成了一条相对完整的半导
体产业链。特别是公司功率器件芯片制造材料来源于公司自产硅片，在生产经营
中易于发挥上下游整合的优势，打通半导体硅片、半导体功率器件的研发、制造
流程，使公司能够从原材料开端就开始进行有效的质量控制与工艺优化，缩短研
发验证周期，能在保证盈利水平的同时抵御短期供需失衡的冲击，提高业绩的稳
定性，利于公司稳健经营。
2、产业规模的优势。公司已经拥有了较大的产业规模，除已经建成从半导
体硅片到半导体功率器件的上下游产业链外，还建成了杭州、宁波、衢州等多个
生产基地，宁波、衢州等基地的硅片产品类型实现了从 6 英寸到 12 英寸、从轻
掺到重掺、从 N 型到 P 型等领域全覆盖，杭州基地的功率器件产品包括平面 SBD
芯片、沟槽 SBD 芯片、平面 MOSFET 芯片、沟槽 MOSFET 芯片以及 TVS、FRD 等
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多种类型产品，微波射频产品包括了 6 英寸 GaAs 射频晶圆、GaAs VCSEL 晶圆和
GaN 射频晶圆等，各基地的产能建设都达到了较大规模，且产能有较大程度的释
放，半导体硅片、功率器件的产销量在国内占据前列，器件光伏产品占据了全球
较高份额。公司种类丰富的产品、较高的产品档次和产销规模，形成了一定的规
模经济效应，产业规模优势十分显著。
3、行业先发的优势。公司成立于本世纪初，在 2004 年和 2009 年相继实现
了 6 英寸、8 英寸硅片的批量化生产，在 2017 年完成了 12 英寸硅片的量产相关
技术研发，在 2003 年建设了国内较早的 6 英寸半导体功率器件生产线，在 2017
年建成了国内较早的化合物半导体射频芯片生产线，作为我国较早专业从事半导
体硅片、半导体功率器件、化合物半导体射频芯片研发、生产和销售的企业之一，
多年来专注于主营业务的开拓与发展，逐渐成为国内细分行业的头部企业，在技
术积累、经营管理、客户开发、人才储备等诸多方面，具有一定的先发优势。
4、自主创新的优势。公司一直将立足于自主创新的技术创新作为重要的发
展战略。半导体硅片产线建立之初，其硅片生产技术即拥有完全独立的自主知识
产权，通过二十余年自主研发经验积累又充分掌握了独有的硅片控制理论和工艺
技术，牵头制定了国内绝大部分的硅材料行业的国家标准，拥有数十项发明专利。
公司还积极参与国际技术交流与引进，通过自身的充分消化吸收，力求有所创新，
从本世纪初开始先后引进国际先进的肖特基、MOSFET 生产线及其工艺技术，创
造性地改进并突破工艺技术，创设了自有技术路径。近些年又成功引进了海外技
术团队，创建了射频集成电路制造技术省级重点企业研究院，建立了国内唯二的
商业化的砷化镓射频生产线并实现了规模化生产。
5、人才集聚的优势。公司前期发展更多是依赖自有人才的培养与使用，但
到了一定的发展阶段，则开始引育并举、内外结合的人才集聚与使用之路，以此
来推动公司事业的发展。公司目前拥有一支稳定的经验丰富、高度专业化的技术
团队，主要研发人员具有在国内外知名半导体企业担任重要技术岗位的从业背景，
基本形成了技术专家、技术骨干、技术后备力量为主体的多层次技术队伍，在技
术研发、控制工艺参数、提高产品良率与可靠性、产品质量管理上有着丰富的实
践经验，具备较强的持续自主研发和创新能力。
6、市场竞争的优势。半导体行业客户开发周期长、供应商认证门槛高，这
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是由应用端客户对产品的品质要求苛刻决定的。公司始终坚持高品质的标准，在
技术上充分满足行业高端客户的要求，已经成为部分头部优质企业稳定供应商，
其产品长期稳定供应日本东芝、美国安森美、台湾半导体、中芯国际、华虹宏力、
华润微、士兰微等众多国内外重要客户，已经顺利通过了博世（Bosch）、大陆集
团（Continental）、法格等国际一流汽车电子客户的 VDA6.3 审核认证。高端客
户的严苛要求和持续领先的需求也在不断推动公司工艺优化、质量管控、经营管
理的水平更上层楼，有助于公司参与市场激烈竞争、巩固头部优势地位。
二、关于公司未来发展的展望
（一）公司所处行业的发展趋势与公司面临的行业发展格局
世界半导体贸易统计 (WSTS)预测，2022 年全球半导体市场预计将增长
8.8%，达到 6010 亿美元。预计所有地区和所有产品类别都将继续正增长。主要
有以下几大因素：一是由于供应紧张，晶圆代工制造商的销售可能保持强劲，5G
通信、定制化芯片等应用新增订单，供需缺口开始拉大；新冠肺炎等不确定性可
能会抑制供应增长，2022 年全球晶圆代工制造商的销售额可能增长 15%，收入
预计突破 1100 亿美元。二是 5G 智能手机半导体芯片含量增加，推动代工服务
需求上升，5G 智能手机的渗透率预计 2022 将达到 50%以上，智能手机需要 2-3
个额外的毫米波天线模块，智能手机中半导体芯片含量的增加也将推动对晶圆代
工服务的需求。三是对数字化转型的需求将持续存在，代工服务销售没有减弱的
迹象，过去两年，新冠肺炎疫情加速了数字化转型，居家办公、虚拟会议、远程
学习等带动了对云计算、笔记本电脑和服务器的需求，从而带动了相关半导体产
品的销售增长；2022 年这一趋势可能会持续下去，所以行业对 CPU、GPU、AI 加
速器（包括 FPGA）代工服务的需求将保持强劲。四是电动汽车、物联网、5G 基
础设施、高性能计算形成强劲的长期需求将为芯片代工服务提供足够强劲的增长
动力。
同样，随着电子消费品和数字经济的快速发展，中国市场对半导体芯片的需
求更是非常强劲。2021 年，国内半导体销售额达到 1772 亿美元，比 7 年前增长
2.9 倍，年均增长率超过 21%；国内半导体进口额达到 2788 亿美元，比 7 年前增
长 81.9%，年均增长率也达到 8.9%。中国半导体行业协会预测，2022 年国内半
导体市场会有 9%的增长率，市场规模将会达到 2 万亿元到 2.1 万亿元之间。如
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果以目前的势头保持下去，到 2024 年，中国半导体行业占全球销售额的比例将
从 2020 年的 9%上升至 17.4%。
由于近年来中美贸易冲突逐渐演化为中美政治、经济、外交、军事、文化、
科技等多方面的冲突，半导体产业作为支撑经济社会和保障国家信息安全的战略
性、基础性和先导性产业，又是现代工业高端制造业的明珠，首当其冲受到美国
等的打压。目前来看来自美国等外部的打压不会减弱，但发展自主的半导体产业
是中国的国家意志，国家“十四五规划”提出芯片自给率要在 2025 年达到 70%，
从目前行业发展现状来看，达到这一目标难度很大。据市场研调公司 IC Insights
数据显示，2021 年中国只有 16%的半导体芯片是从国内采购，如果不包括在中国
设厂的非大陆公司，例如台积电、三星和 SK 海力士等，这个数字将更低，仅有
6%左右，其中汽车芯片自给率不足 5%。70%的芯片自给率，目标很高，任务艰巨。
另一个方面则意味着国内半导体市场的需求在今后几年将会持续保持旺盛势头，
半导体产业的发展空间非常大。
从公司所处的国内外半导体行业发展趋势来看，行业前景持续向好，令人期
待。从公司面临的半导体产业发展格局来讲，有机会更有挑战，发展热度会上升，
政策扶持会加大，资本投入会增多，可谓在“风口”上，但外部打压会强化，业
内竞争会加剧，突破难度会增大，争做行业的领先者，努力早日成为全球半导体
供应链的卓越建设者、贡献者是公司不懈的追求。
（二）公司面临的发展机遇
随着国家各项产业扶持政策的落实、“十四五”规划的积极实施，以及 5G 网
络建设等新基础建设与新能源汽车发展进度的加快、“碳达峰、碳中和”方案的
逐渐推动，可以预计国内半导体产业将继续保持较高的增长态势。
公司经过二十余年的发展，坚持走自主研发道路，深耕半导体硅片、半导体
功率器件及化合物半导体射频芯片领域，构建了一系列的核心竞争优势，尤其以
产业链上下游一体化的特有模式开发的重掺系列硅片与高结温、低正向肖特基芯
片等为特色的产品和技术获得市场的高度认可。公司还通过承担国家科技重大专
项、引进高端技术人才、并购重组优质标的企业等多种方式，不断加大技术研发
投入，以技术创新驱动企业发展，取得了丰硕成果。
继公司于 2020 年 9 月 11 日在上交所主板 A 股成功挂牌上市后，2021 年 9
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月 30 日又顺利完成了总额 52 亿元人民币的定向增发，后续还可以采取其他更多
融资方式，助力公司加大资金投入开展项目建设、技术改造、人才引进、研发创
新、并购重组，做大做强公司主业，让公司更快更好地发展，不断提升公司的核
心竞争力与行业地位。
（三）公司发展战略
公司将以“致广大而尽精微，做全球半导体供应链的卓越建设者、贡献者”
为企业愿景，坚定实施“专注主业，自主创新，追求行业领先，跻身国际一流”
的企业发展战略，未来将坚持自主研发与自主创新，攻克一批关键技术，突破国
产替代瓶颈，完成产业化进程，达成公司发展战略目标。
在半导体硅片方面，将重点发展集成电路用 12 英寸硅片业务，着力开发适
用于 40-14nm 集成电路制造用 12 英寸硅单晶生长、硅片加工、外延片制备等成
套量产工艺，以并购国晶（嘉兴）半导体为契机，发挥重掺、轻掺齐头并进优势，
全面实现 12 英寸半导体硅片的国产化、产业化，打破我国 12 英寸半导体硅片基
本依赖进口的局面。
在半导体功率器件方面，重点扩大产能规模，优化产品结构，巩固、强化公
司在光伏市场的龙头地位，深耕车规芯片业务，拓展通用电源终端领域，全面增
强公司半导体功率器件业务的市场竞争能力。
在化合物半导体射频芯片方面，重点发展第二代半导体微波射频芯片业务，
丰富和优化产品结构，择时推动化合物半导体射频芯片业务的代际提升，不断提
升产品竞争力，完成国产替代进程。
三、2022 年度经营计划
（一）经营业绩预计
公司预计 2022 年实现营业总收入 38.25 亿元（比 2021 年增长 51%左右），
营业总成本 26.08 亿元（比 2021 年增长 42%左右）。
上述预计不构成本公司的盈利预测，其实现具有不确认性。
（二）资本性支出预计
公司预计 2022 年资本性支出 38.13 亿元，其中：衢州金瑞泓微电子年产 180
万片集成电路用 12 英寸硅片项目产能建设设备采购预计支出 8.83 亿元；立昂微
年产 72 万片 6 英寸半导体功率器件项目产能建设设备采购预计支出 7.31 亿元；
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杭州立昂微电子股份有限公司 2021 年度股东大会
衢州金瑞泓科技年产 240 万片 6 英寸半导体硅外延片技改项目产能建设设备采
购预计支出 3.43 亿元；海宁东芯 36 万片射频集成电路芯片项目一期基建工程及
设备采购预计支出 4.83 亿元；衢州金瑞泓科技年产 600 万片 6 英寸半导体硅抛
光片技改项目产能建设基建工程及设备采购预计支出 8.34 亿元；衢州金瑞泓微
电子年产 180 万片 12 英寸半导体硅外延片技改项目基建工程预计支出 2.21 亿
元；立昂微宿舍楼及生产辅助楼基建工程预计支出 1.68 亿元。
（三）经营工作计划：
1、半导体硅片——顺利实现衢州基地 6 英寸硅片、8 英寸硅片、12 英寸硅
片新扩生产线的投产，加快完成 6 英寸硅片、12 英寸硅片产线的二期工程；完
成对国晶半导体的并购，发挥其 12 英寸轻掺硅片的产能优势，与衢州基地齐头
并进，全面加快 12 英寸硅片国产化、产业化进程。
2、半导体功率器件——通过内部挖潜与技术改造，将半导体功率器件的产
能提升到最大值；继续重点提高沟槽产品的生产能力与市场占有率，进一步巩固、
强化公司在全球光伏芯片市场的领先地位；开发新产品，深耕车规芯片业务，继
续提高通用电源高端客户产品的占比率。
3、化合物半导体射频芯片——顺利完成全年预定的出货销售任务，启动海
宁化合物集成电路芯片项目一期建设工程，早开工、早通线、早投产。
4、融资活动——借助银行和资本市场的力量，积极筹措资金，加大在项目
推进、技术改造与产品研发等方面的投资力度，推动公司高质量发展。
5、项目建设——适时启动公司总部大楼项目建设，在杭州综合保税区打造
一个集运营中心、研发中心、营销中心为一体的高端科技园；启动杭州基地生活
区项目建设。
四、董事会日常工作情况及股东大会决议执行情况
报告期内，董事会认真履行职责，行使好《公司章程》和股东大会赋予的职
权，结合实际经营工作需要，分别召开了 13 次董事会会议和 5 次股东大会，会
议的通知、召开、表决程序均符合《公司法》、《公司章程》的要求。主要情况如
下：
（一）董事会会议情况及决议内容
报告期内，公司共召开了 13 次董事会会议，具体情形如下：
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杭州立昂微电子股份有限公司 2021 年度股东大会
公司第三届董事会第二十二次会议于 2021 年 2 月 7 日上午在公司行政会议
室召开，会议审议通过了《关于公司出让控股子公司股权暨关联交易的议案》一
项议案；
公司第三届董事会第二十三次会议于 2021 年 3 月 12 日上午在公司行政会
议室召开，会议审议通过了《关于公司符合非公开发行股票条件的议案》、《关于
公司非公开发行股票方案的议案》、《关于公司 2021 年度非公开发行股票预案的
议案》、《关于公司 2021 年度非公开发行股票募集资金使用的可行性分析报告的
议案》、《关于前次募集资金使用情况报告的议案》、《关于公司非公开发行股票摊
薄即期回报的影响分析、采取填补措施及相关主体承诺的议案》、《关于公司建立
募集资金专项存储账户的议案》、《关于公司三年（2021 年-2023 年）股东回报规
划的议案》、《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次非公开发行股票相关事
宜的议案》、《关于增加公司银行贷款授信额度的议案》、《关于公司为子公司的银
行授信提供担保的议案》、《关于提请召开公司 2021 年第一次临时股东大会的议
案》等十二项议案；
公司第三届董事会第二十四次会议于 2021 年 4 月 8 日上午十时在公司行政
会议室召开，会议审议通过了《关于 2020 年度董事会工作报告的议案》、《关于
2020 年度总经理工作报告的议案》、《关于公司 2020 年度独立董事述职报告的
议案》、《关于<公司 2020 年年度报告>及其摘要的议案》、《关于公司 2020 年度财
务决算报告的议案》、《关于公司 2020 年度内部控制评价报告的议案》、《关于公
司 2020 年度利润分配预案的议案》、《关于公司 2020 年度募集资金存放与使用情
况的专项报告的议案》、《关于 2020 年度公司董事、监事薪酬的议案》、《关于公
司及子公司 2021 年度申请银行贷款授信额度的议案》、《关于公司 2021 年度为控
股子公司的银行授信提供担保的议案》、《关于续聘 2021 年度审计机构的议案》、
《关于召开公司 2020 年度股东大会的议案》等十四项议案；
公司第三届董事会第二十五会议于 2021 年 4 月 28 日上午十时在公司行政
会议室召开，会议审议通过了《关于公司 2021 年第一季度报告的议案》、《关于
会计政策变更的议案》等两项议案；
公司第三届董事会第二十六次会议于 2021 年 5 月 16 日上午十时在公司行
政会议室召开，会议审议通过了《关于公司及控股子公司与衢州智造新城管理委
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杭州立昂微电子股份有限公司 2021 年度股东大会
员会签署<投资协议书>的议案》一项议案；
公司第三届董事会第二十七次会议于 2021 年 6 月 25 日上午十时在公司行
政会议室召开，会议审议通过了《关于调整公司及子公司 2021 年度向金融机构
申请综合授信额度的议案》、《关于召开公司 2021 年第二次临时股东大会的议
案》等两项议案；
公司第三届董事会第二十八次会议于 2021 年 7 月 12 日下午一时在公司行
政会议室召开，会议审议通过了《关于董事会换届选举暨提名第四届董事会非独
立董事候选人的议案》、《关于董事会换届选举暨提名第四届董事会独立董事候选
人的议案》、《关于召开公司 2021 年第三次临时股东大会的议案》等三项议案；
公司第四届董事会第一次会议于 2021 年 8 月 2 日下午四时在公司行政会议
室召开，会议审议通过了《关于选举公司第四届董事会董事长、副董事长的议案》、
《关于选举公司第四届董事会各委员会组成人员的议案》、《关于公司第四届董事
会聘任公司总经理的议案》、《关于公司第四届董事会聘任公司副总经理、财务总
监的议案》、《关于公司第四届董事会聘任公司董事会秘书的议案》、《关于公司第
四届董事会聘任公司证券事务代表的议案》等六项议案；
公司第四届董事会第二次会议于 2021 年 8 月 27 日上午十时在公司行政会
议室召开，会议审议通过了《关于公司 2021 年半年度报告及其摘要的议案》一
项议案；
公司第四届董事会第三次会议于 2021 年 9 月 5 日上午十时在公司行政会议
室召开，会议审议通过了《关于预计 2021 年度日常关联交易的议案》一项议案；
公司第四届董事会第四次会议于 2021 年 10 月 24 日上午十时在公司行政会
议室召开，会议审议通过了《关于公司 2021 年第三季度报告的议案》、《关于新
增 2021 年度日常关联交易的议案》等两项议案；
公司第四届董事会第五次会议于 2021 年 11 月 5 日上午十时在公司行政会
议室召开，会议审议通过了《关于以募集资金向子公司金瑞泓科技（衢州）有限
公司增资的议案》、《关于以募集资金向子公司金瑞泓微电子（衢州）有限公司增
资暨关联交易的议案》、《关于公司停止开展功率器件成品业务的议案》、《关于修
改<公司章程>的议案》、《关于提请召开 2021 年第四次临时股东大会的议案》等
五项议案；
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杭州立昂微电子股份有限公司 2021 年度股东大会
公司第四届董事会第六次会议于 2021 年 12 月 9 日上午十时在公司行政会
议室召开，会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资
金的议案》一项议案；
报告期内，现任董事以现场或通讯方式出席了董事会会议，与会董事均能认
真审议各项议案，并按照公司章程规定的权限作出了有效的表决。
（二）股东大会会议决议执行情况
报告期内，公司共召开年度股东大会 1 次，临时股东大会 4 次，具体召开情
况如下：
公司 2021 年第一次临时股东大会，于 2020 年 3 月 29 日下午二时在公司
多功能会议室召开。会议审议通过了《关于公司符合非公开发行股票条件的议案》；
《关于公司非公开发行股票方案的议案》、《关于公司 2021 年度非公开发行股票
预案的议案》、《关于公司 2021 年度非公开发行股票募集资金使用可行性分析报
告的议案》、《关于前次募集资金使用情况报告的议案》、《关于公司非公开发行股
票摊薄即期回报的影响分析、采取填补措施及相关主体承诺的议案》、《关于公司
未来三年（2021 年-2023 年）股东回报规划的议案》、《关于提请股东大会授权董
事会全权办理本次非公开发行股票相关事宜的议案》、《关于公司为子公司的银行
授信提供担保的议案》等九项议案
公司 2020 年度股东大会，于 2021 年 4 月 29 日下午二时在公司多功能会
议室召开。会议审议通过了《关于 2020 年度董事会工作报告的议案》、《关于 2020
年度监事会工作报告的议案》、《关于<公司 2020 年年度报告>及其摘要的议案》、
《关于公司 2020 年度财务决算报告的议案》、《关于公司 2020 年度内部控制评
价报告的议案》、《关于公司 2020 年度利润分配预案的议案》、《关于公司 2020 年
度募集资金存放与使用情况的专项报告的议案》、《关于 2020 年度公司董事、监
事薪酬的议案》、《关于公司及子公司 2021 年度申请银行贷款授信额度的议案》、
《关于公司 2021 年度为控股子公司的银行授信提供担保的议案》、《关于续聘
2021 年度审计机构的议案》等十一项议案；
公司 2021 年第二次临时股东大会，于 2021 年 7 月 12 日下午二时在公司
多功能会议室召开。会议审议通过了《关于调整公司及子公司 2021 年度向金融
机构申请综合授信额度的议案》、《关于公司为子公司的银行综合授信提供担保的
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杭州立昂微电子股份有限公司 2021 年度股东大会
议案》等两项议案；
公司 2021 年第三次临时股东大会，于 2021 年 8 月 2 日下午二时在公司多
功能会议室召开。会议审议通过了《关于董事会换届选举暨选举第四届董事会非
独立董事的议案》、《关于董事会换届选举暨选举第四届董事会独立董事的议案》、
《关于监事会换届选举暨选举第四届监事会非职工监事的议案》等三项议案；
公司 2021 年第四次临时股东大会，于 2021 年 11 月 22 日下午二时在公司
多功能会议室召开。会议审议通过了《关于以募集资金向子公司金瑞泓科技（衢
州）有限公司增资的议案》、《关于以募集资金向子公司金瑞泓微电子（衢州）有
限公司增资暨关联交易的议案》、《关于公司停止开展功率器件成品业务的议案》、
《关于修改<公司章程>的议案》等四项议案；
公司董事会根据《公司法》、 公司章程》等相关法律法规和规章制度的要求，
严格按照股东大会的决议和授权，认真执行股东大会通过的各项决议。
（三）董事会专门委员会履职情况
公司董事会下设战略委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会
四个专门委员会，报告期内，各专门委员会依照《公司章程》及各自工作规则规
范运作，忠实、勤勉地履行义务，就专业性的事项进行研究，为董事会决策提供
了专业的参考意见和建议。
以上议案，请予审议。
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杭州立昂微电子股份有限公司 2021 年度股东大会
二、关于 2021 年度监事会工作报告的议案
报告人 任德孝
各位股东：
2021 年度，公司全体监事严格按照《公司法》、《证券法》以及《公司章程》、
《公司监事会议事规则》等有关法律法规的要求，本着对全体股东负责的态度，
积极有效地开展工作，认真履行了自身职责。监事会对公司依法运作情况和公司
董事、高级管理人员履行职责情况进行了监督和检查，维护了公司及股东的合法
权益。现受公司监事会委托，向大会报告 2021 年度监事会工作情况及 2022 年度
监事会工作计划。
一、监事会会议召开情况
报告期内，公司监事会共召开了十次会议，具体情形如下：
2021 年 2 月 7 日上午，公司第三届监事会第八次会议在公司行政会议室召
开。应参加会议的监事 3 人，给监事共发出表决票 3 张，实际收回有效表决票 3
张。会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。会议审议通过了《关
于公司出让控股子公司部分股权暨关联交易的议案》一项议案。
2021 年 3 月 12 日下午二时，公司第三届监事会第九次会议在公司行政会议
室召开。应参加会议的监事 3 人，给监事共发出表决票 3 张，实际收回有效表决
票 3 张。会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。会议审议通过
了《关于公司符合非公开发行股票条件的议案》、《关于公司非公开发行股票方案
的议案》、《关于公司 2021 年度非公开发行股票预案的议案》、《关于公司 2021
年度非公开发行股票募集资金使用可行性分析报告的议案》、《关于前次募集资金
使用情况报告的议案》、《关于公司非公开发行股票摊薄即期回报的影响分析、采
取填补措施及相关主体承诺的议案》、《关于公司未来三年（2021 年—2023 年）
股东回报规划的议案》等七项议案。
2021 年 4 月 8 日上午十时，公司第三届监事会第十次会议在公司行政会议
以通讯方式室召开。应参加会议的监事 3 人，给监事共发出表决票 3 张，实际收
回有效表决票 3 张。会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。会
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杭州立昂微电子股份有限公司 2021 年度股东大会
议审议通过了《关于 2020 年度公司监事会工作报告的议案》、《关于<公司 2020
年年度报告>及其摘要的议案》、《关于公司 2020 年度财务决算报告的议案》、
《关于公司 2020 年度内部控制评价报告的议案》、《关于公司 2020 年度利润
分配预案的议案》、《关于公司 2020 年度募集资金存放与使用情况的专项报告
的议案》等六项议案。
2021 年 4 月 28 日上午，公司第三届监事会第十一次会议在公司行政会议室
以通讯方式召开。应参加会议的监事 3 人，给监事共发出表决票 3 张，实际收回
有效表决票 3 张。会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。会议
审议通过了《关于公司 2021 年第一季度报告的议案》、《关于会计政策变更的议
案》等两项议案。
2021 年 7 月 12 日上午，公司第三届监事会第十二次会议在公司行政会议室
以现场、通讯相结合方式召开。应参加会议的监事 3 人，给监事共发出表决票 3
张，实际收回有效表决票 3 张。会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的有
关规定。会议审议通过了《关于监事会换届选举暨提名第四届监事会非职工代表
监事候选人的议案》一项议案。
2021 年 8 月 2 日上午，公司第四届监事会第一次会议在公司行政会议室以
现场方式召开。应参加会议的监事 3 人，给监事共发出表决票 3 张，实际收回有
效表决票 3 张。会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。会议审
议通过了《关于选举公司第四届监事会主席的议案》一项议案。
2021 年 8 月 27 日上午，公司第四届监事会第二次会议在公司行政会议室以
现场方式召开。应参加会议的监事 3 人，给监事共发出表决票 3 张，实际收回有
效表决票 3 张。会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。会议审
议通过了《关于公司 2021 年半年度报告及其摘要的议案》一项议案。
2021 年 10 月 24 日上午，公司第四届监事会第三次会议在公司行政会议室
以通讯方式召开。应参加会议的监事 3 人，给监事共发出表决票 3 张，实际收回
有效表决票 3 张。会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。会议
审议通过了《关于公司 2021 年第三季度报告的议案》一项议案。
2021 年 11 月 5 日上午，公司第四届监事会第四次会议在公司行政会议室以
通讯方式召开。应参加会议的监事 3 人，给监事共发出表决票 3 张，实际收回有
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杭州立昂微电子股份有限公司 2021 年度股东大会
效表决票 3 张。会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。会议审
议通过了《关于以募集资金向子公司金瑞泓科技（衢州）有限公司增资的议案》、
《关于以募集资金向子公司金瑞泓微电子（衢州）有限公司增资暨关联交易的议
案》、《关于公司停止开展功率器件成品业务的议案》等三项议案。
2021 年 12 月 9 日上午，公司第四届监事会第五次会议在公司行政会议室以
通讯方式召开。应参加会议的监事 3 人，给监事共发出表决票 3 张，实际收回有
效表决票 3 张。会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。会议审
议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的议案》一项议
案。
二、监事会对 2021 年度工作的核查意见
2021 年监事会从切实维护公司利益和广大股东权益出发，认真履行职责，
对公司的依法运作情况、公司经营、财务状况、履职守法情况进行了全面的检查
监督。经认真审议一致认为：
（一）公司依法运作情况
监事会成员列席了本年度召开的股东大会、董事会会议，对公司股东大会、
董事会的召开程序、决议事项，董事会对股东大会决议的执行情况，公司高级管
理人员的执行情况以及对公司管理制度的执行情况等进行了监督。会议的通知、
召集、股东和董事出席情况、审议事项及表决结果等均符合法律规定的程序，各
次会议所作决议均符合法律、法规和《公司章程》的规定，未发现有损害公司和
股东利益的情况。
监事会认为，公司决策科学合理、程序合法，公司建立了较为完善的内部控
制制度。公司董事和高级管理人员尽职勤责，忠诚勤勉，未发现有违反法律、法
规和《公司章程》或损害公司与股东利益的行为。
（二）公司财务情况
报告期内，公司监事会对公司报告期内的财务状况、财务管理和经营成果进
行了监督检查并审核报告期内公司董事会提交的财务决算报告，认为公司财务状
况良好，财务制度健全、内控机制基本健全、会计无重大遗漏和虚假记载。中汇
会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告，该
报告真实、客观地反映了公司 2021 年度的财务状况和经营成果。
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（三）募集资金使用和管理情况
公司监事会检查了报告期内公司募集资金的使用与管理情况，认为公司严格
按照《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、
《公司章程》以及上海证券交易所有关法律法规的规定，对募集资金进行使用和
管理，确保募集资金的安全存管和规范使用，不存在违规使用募集资金的情形。
（四）公司对外担保情况及股权、资产置换情况
公司监事会审核了报告期内发生的对外担保情况，认为公司无合并报表外的
对外担保，公司在加强对控股子公司业务监管等情况下，对公司的担保总额、被
担保企业的范围和提供贷款的银行作出了符合实际情况的规定，为控股子公司提
供融资担保，增强了公司的活力，从而保护了公司及股东的利益。
报告期内，公司未发生股权、资产置换情况，也未发生其他损害公司股东利
益或造成公司资产流失的情况。
（五）公司关联交易情况
报告期内，公司发生的关联交易定价公平合理，决策程序合法合规，相关信
息披露及时充分，未发现有损害公司、股东特别是中小股东利益的情形。
（六）对 2021 年年度报告的审核意见
公司监事会对公司 2021 年年度报告进行了审核，认为公司董事会编制的审
核的 2021 年年度报告的程序符合法律、法规和规范性文件的规定，报告内容客
观、真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性
陈述或者重大遗漏。
（七）对内部控制自我评价报告的意见
监事会对董事会关于公司 2021 年度内部控制自我评价报告、公司内部控制
制度的建设情况和运行情况进行了审核，认为：公司已基本建立了较为完善的内
部控制制度体系，符合国家有关法律法规要求以及公司生产经营管理实际需要，
并能得到有效的执行。《2021 年度内部控制自我评价报告》全面、真实、准确、
客观地反映了公司内部控制的实际情况，监事会对评价报告无异议。
三、监事会 2022 年工作计划
2022 年公司监事会将继续严格按照《公司法》、《证券法》等法律法规和《公
司章程》、《公司监事会议事规则》等有关规定，忠实、勤勉地履行监督职责，进
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一步促进公司的规范运作，对公司董事、高级管理人员履职情况，公司股东大会、
董事会运行情况及公司日常经营等方面进行监督，督促公司进一步完善法人治理
结构，促进公司治理水平持续提升。按照《公司监事会议事规则》的规定，定期
组织召开监事会会议，继续加强落实监督职能，依法列席公司董事会、股东大会，
及时掌握公司重大决策事项和决策程序的合法性和合规性，切实维护公司全体投
资者的合法利益，促进公司健康、持续发展。
以上议案，请予审议。
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三、关于 2021 年度公司独立董事述职报告的议案
报告人 宋寒斌
各位股东：
作为杭州立昂微电子股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，2021
年我们严格按照中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、
《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律法规，以及
《公司章程》、《公司独立董事工作细则》的规定，诚实、勤勉、独立的履行职责，
积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司重大事项发表独立意见，
充分发挥了独立董事的作用，促进了公司规范运作，切实维护了公司和全体股东
的利益。现就我们在 2021 年度履行独立董事职责的情况报告如下：
一、独立董事的基本情况
报告期内，公司第三届董事会任期届满，公司第三届董事会独立董事蔡晓虹、
余学功不再担任公司独立董事。经公司 2021 年第三次临时股东大会审议通过，
选举宋寒斌先生、张旭明先生、李东升先生为公司第四届董事会独立董事。
截至 2021 年末，公司第四届董事独立董事为宋寒斌先生、张旭明明先生、
李东升先生。作为公司的独立董事，我们均拥有专业资质及能力，在从事的专业
领域积累了丰富的经验。具体情况如下：
1.独立董事宋寒斌先生，男，1971 年出生，本科学历，中国注册会计师。
现任浙江普华会计师事务所有限公司副主任会计师、浙江普阳工程咨询有限公
司执行董事、总经理。
2.独立董事张旭明先生，男，1966年出生，博士研究生学历，国务院特殊
津贴专家，高级会计师，教授级高级工程师。现任北京鸿山泰投资有限公司执
行董事、总经理。
3.独立董事李东升先生，男，1973年出生，博士研究生学历。现任浙江大
学材料科学与工程学院教授,博士生导师。
作为公司独立董事，我们未在公司控股股东及其关联方担任任何职务，与公
司及公司控股股东及其关联方不存在可能妨碍我们进行独立客观判断的关系，我
们也没有从公司及公司控股股东及其关联方取得额外的、未予披露的其他利益。
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因此，不存在影响独立性的情况。
二、独立董事年度履职概况
（一）出席董事会、股东大会会议情况
2021 年公司共召开了 13 次董事会会议（其中 3 次现场会议，3 次通讯表决
会议,7 次现场结合通讯表决会议）、5 次股东大会（1 次年度股东大会，4 次临时
股东大会）。我们出席会议的情况如下：
独立董事 应参加董 亲自出席 委托出席 缺席 是否连续两次 列席股东
姓名 事会次数 次数 次数 次数 未亲自参加会议 大会次数
蔡晓虹 7 7 0 0 否 0
(已离任)
宋寒斌 13 13 0 0 否 3
余学功 7 7 0 0 否 0
(已离任)
张旭明 6 6 0 0 否 0
李东升 6 6 0 0 否 0
（二）会议表决情况
报告期内，我们均依法依规、独立审慎行使职权，在会前充分了解议案情况，
为董事会审议决策做好充分准备；对提交董事会和股东大会的议案均认真审议，
与公司经营管理层保持有效沟通，以谨慎的态度行使表决权。我们认为公司董事
会、股东大会的召集、召开均符合法定程序与要求，重大经营事项均履行了相关
审批程序，合法有效，故对 2021 年公司董事会、股东大会各项议案及其它事项
均投了赞成票，无提出异议的事项，也没有反对、弃权的情形。
（三）现场工作及公司配合情况
报告期内，我们积极履行职责，充分利用参加会议的机会，深入了解公司经
营情况、财务情况、业务发展和投资项目进度情况。在公司各期定期报告编制和
披露过程中，我们加强对公司进行调查和了解，运用专业知识和企业管理经验，
对公司董事会相关议案提出建设性意见和建议，充分发挥了应有的指导和监督作
用。公司董事会与管理层高度重视与我们的沟通交流，定期提供公司生产经营情
况和重大事项进展情况，为我们履职提供了应有的支持。
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
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（一） 发表事前认可意见和独立意见的情况
报告期内，根据《公司章程》、《公司董事会议事规则》的规定和要求，我们
对提交董事会及其各专门委员会审议的议案均在会前进行了认真审阅，并以严谨
的态度独立行使表决权，忠实履行了独立董事的职责，切实维护了公司整体利益
和全体股东尤其是中小股东的合法权益。发表了如下独立意见：
1、2021 年 2 月 7 日，在公司第三届董事会第二十二次会议，对审议的《关
于公司出让控股子公司部分股权暨关联交易的议案》进行了事前认可并发表了事
前认可意见，也发表了独立意见；
2、2021 年 3 月 12 日，在公司第三届董事会第二十三次会议，对审议的《关
于公司符合非公开发行股票条件的议案》、《关于公司非公开发行股票方案的议
案》、《关于公司 2021 年度非公开发行股票预案的议案》、《关于公司 2021 年度非
公开发行股票募集资金使用可行性分析报告的议案》、《关于前次募集资金使用情
况报告的议案》、《关于公司非公开发行股票摊薄即期回报的影响分析、采取填补
措施及相关主体承诺的议案》、《关于公司三年（2021 年—2023 年）股东回报规
划的议案》、《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次非公开发行股票相关事
宜的议案》等进行了事前认可并发表了事前认可意见，也发表了独立意见；
3、2021 年 4 月 8 日，在公司第三届董事会第二十四次会议，对审议的《关
于续聘 2021 年度审计机构的议案》进行了事前认可并发表了事前认可意见，也
发表了独立意见。对审议的《关于公司 2020 年度利润分配的议案》、《关于公司
2021 年度为控股子公司的银行授信提供担保的议案》发表了独立意见，并对公
司 2020 年度对外担保事项发表了专项说明及独立意见；
4、2021 年 7 月 12 日，在公司第三届董事会第二十八次会议上，对审议的
《关于董事会换届选举暨提名第四届董事会非独立董事候选人的议案》、《关于
董事会换届选举暨提名第四届董事会独立董事候选人的议案》发表了独立意见；
5、2021 年 8 月 2 日，在公司第四届董事会第一次会议上，对拟担任公司高
级管理人员候选人的个人履历、任职资格等发表了独立意见；
6、2021 年 9 月 5 日，在公司第四届董事会第三次会议，对审议的《关于预
计 2021 年度日常关联交易的议案》进行了事前认可并发表了事前认可意见，也
发表了独立意见；
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杭州立昂微电子股份有限公司 2021 年度股东大会
7、2021 年 10 月 24 日，在公司第四届董事会第四次会议，对审议的《关于
新增 2021 年度日常关联交易的议案》进行了事前认可并发表了事前认可意见，
也发表了独立意见；
8、2021 年 11 月 5 日，在公司第四届董事会第五次会议，对审议的《关于
以募集资金向子公司金瑞泓科技（衢州）有限公司增资的议案》、《关于以募集资
金向子公司金瑞泓微电子（衢州）有限公司增资暨关联交易的议案》进行了事前
认可并发表了事前认可意见，也发表了独立意见；
9、2021 年 12 月 9 日，在公司第四届董事会第六次会议，对审议的《关于
使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的议案》发表了独立意见。
（二）关联交易情况
报告期内我们作为公司独立董事严格按照《上市公司治理准则》、《上海证券
交易所股票上市规则》及公司《关联交易制度》等制度的要求，对下列事项进行
了审核，事先同意提交董事会审议并发表了独立意见：
1.出让控股子公司部分股权暨关联交易：本次股权转让暨关联交易事项是根
据公司的整体安排与长远发展确定的，原因和背景合理，符合相关法律、法规的
规定，遵循了自愿、平等、公平的原则，对提高控股子公司立昂东芯核心技术人
员的积极性能发挥重要作用，具有充足的必要性，不存在损害公司及股东特别是
中小股东利益的情形。
2.公司 2021 年关联交易预计及新增 2021 年度日常关联交易：公司新增预计
2021 年日常关联交易是公司日常生产经营过程中接受劳务、提供劳务等形成的，
其交易定价方式和定价依据客观、公允，内容和程序符合《上海证券交易所股票
上市规则》、《公司章程》等有关规定，不存在损害中小股东利益的行为和情况，
交易不会影响公司持续经营能力，不会对公司独立运行产生影响。公司按照相关
法律、法规等规定，严格履行了关联交易的决策程序，公司关联董事回避表决，
审议程序符合相关法律法规及《公司章程》的规定。
3.公司使用募集资金向子公司增资以实施募投项目暨关联交易：本次对控股
子公司增资是基于公司相关募集资金投资项目实施主体实际推进项目建设的需
要，募集资金的使用方式、用途等均符合公司主营业务发展方向，有利于满足项
目资金需求，保障募投项目的顺利实施，符合募集资金使用安排。本次增资的关
联交易不存在损害公司及其股东特别是中小股东利益的情况。独立董事同意公司
使用募集资金对子公司增资。
（三）对外担保及资金占用情况
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杭州立昂微电子股份有限公司 2021 年度股东大会
公司严格遵守相关法律法规的有关规定，在报告期内公司未向任何非法人单
位或个人提供担保，不存在损害公司、全体股东特别是中小股东利益的情形。公
司与控股股东及其他关联方之间的资金往来均为正常生产经营性资金往来，不存
在公司为控股股东及其他关联方垫支工资、福利、保险、广告等期间费用的情况，
也不存在互相代为承担成本和其他支出的情况。公司不存在将资金直接或间接地
提供给控股股东及其他关联方使用的情形。
（四）募集资金的使用情况
公司 2021 年度募集资金的管理及使用符合中国证监会和上海证券交易所关
于募集资金管理的相关规定，符合公司募集资金管理制度的相关规定，严格执行
了募集资金专户存储制度，三方监管协议得到有效执行，募集资金具体使用情况
与已披露情况相符，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存
在违法违规使用募集资金的情形。
（五）业绩预告及业绩快报情况
2021 年，公司因预计净利润增幅较大，公司分别于 2021 年 1 月 26 日、2021
年 4 月 14 日、2021 年 7 月 16 日、2021 年 10 月 12 日披露了相应的 2020 年度、
2021 年第一季度、2021 年半年度、2021 年第三季度业绩预增公告，最终披露情
况与业绩预增披露情况一致，符合《股票上市规则》等相关规定。
（六）聘任或者更换会计师事务所情况
2021 年公司继续聘任中汇会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司审计机
构。该机构在为公司提供审计服务的过程中，遵循了独立、客观、公正的执业准
则，较好地完成了年度各项审计工作。
（七）现金分红及其他投资者回报情况
报告期内，公司于 2021 年 4 月 8 日召开了第三届董事会第二十四次会议，
审议通过了《关于公司 2020 年度利润分配方案的议案》，2020 年度利润分配方
案为：以 2020 年 12 月 31 日公司股份总数 400,580,000 股为基数，向全体
股东每 10 股派发 1.10 元现金红利（含税），共计派发现金红利 44,063,800.00
元（含税）。除此之外，没有发生其他投资者回报情况。
（八）公司及股东承诺履行情况
报告期内公司及股东没有发生违反承诺履行的情况。
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杭州立昂微电子股份有限公司 2021 年度股东大会
（九）董事会以及下属专门委员会的运作情况
2021 年度公司董事会以及下属委员会各项工作有序进行，严格按照各自工
作职责，对分属领域的事项分别进行了审议，运作规范。我们作为独立董事，认
真出席董事会及有关专门委员会会议，积极参与会议讨论并发表意见，促进董事
会决策的科学性和有效性。
（十）信息披露的执行情况
我们对报告期内公司的信息披露情况进行了监督和核查，认为报告期内公司
自上市后，严格按照《上市公司信息披露管理办法》、《公司信息披露管理制度》
的规定，及时、完整、充分、准确的履行信息披露义务。不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏。我们将保持对公司信息披露工作的关注，确保信息披
露及时准确。
（十一）其他事项
我们作为公司独立董事，在 2021 年度，没有提议召开董事会和股东大会的
情况；也没有单独聘请外部审计机构和咨询机构对公司具体事项进行审计和咨询
的情况。
四、总体评价和建议
2021 年履职期间，我们认真、勤勉、谨慎地行使独立董事的各项权利，利用
自己的专业知识和工作经验，为董事会提供建设性的意见与建议，同时，对公司
管理和内控制度的执行情况、股东大会及董事会决议执行等进行了监督，对公司
的经营状况、重大事项等情况进行充分了解，恪尽职守、忠实勤勉的履行独立董
事职责，维护公司、全体股东特别是中小股东的利益。
2022 年，我们将继续本着对全体股东负责的态度，坚持谨慎、勤勉、忠实的
原则，密切关注宏观经济形势及行业发展趋势，加强对公司日常运营状况的关注，
充分发挥我们的专业优势与作用，为公司的规范运作和发展提出更多有参考价值
的意见和建议，维护公司的整体利益以及全体股东的合法权益。
以上议案，请予审议
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杭州立昂微电子股份有限公司 2021 年度股东大会
四、关于<公司 2021 年年度报告>及其摘要的议案
报告人 吴能云
各位股东：
由公司董事会负责编制的《杭州立昂微电子股份有限公司 2021 年年度报告》
已经编制完成，现将《年度报告》及其摘要提交股东大会审议。具体内容详见公
司与 2022 年 3 月 10 日在上海证券交易所披露的《立昂微 2020 年年度报告》。
以上议案，请予审议。
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杭州立昂微电子股份有限公司 2021 年度股东大会
五、关于公司 2021 年度财务决算报告的议案
报告人 吴能云
各位股东：
杭州立昂微电子股份有限公司（以下简称“公司”）2021 年财务报表已经
中汇会计师事务所（特殊普通合伙）审计，并出具了标准无保留意见的审计报告，
公司 2021 年度的财务决算相关情况如下：
一、主要会计数据
单位：万元人民币
项目 2021 年 2020 年 增减变动幅度
营业收入 254,091.62 150,201.78 69.17%
营业成本 140,007.32 97,188.82 44.06%
营业利润 68,394.32 23,915.55 185.98%
归属上市公司股东的净利润 60,030.34 20,195.77 197.24%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 58,399.02 15,019.28 288.83%
经营活动产生的现金流量净额 43,752.86 30,997.34 41.15%
期末总股本（万股） 45,733.00 40,058.00 14.17%
资产总额 1,256,063.14 637,534.63 97.02%
负债总额 431,915.44 386,265.28 11.82%
归属于上市公司普通股股东的所有者权益 754,242.55 185,532.86 306.53%
二、主要财务指标
项目 2021 年 2020 年 增减变动幅度
基本每股收益（元/股） 1.46 0.55 165.45%
稀释每股收益（元/股） 1.46 0.55 165.45%
扣除非经常性损益后基本每股收益（元/股） 1.42 0.41 246.34%
增加 7.81 个
加权平均净资产收益率 20.09% 12.28%
百分点
增加 10.41 个
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率 19.54% 9.13%
百分点
归属于上市公司股东的每股净资产（元/股） 16.49 4.63 256.08%
减少 26.20 个
资产负债率 34.39% 60.59%
百分点
三、会计报表主要项目的说明
1、资产构成及变动情况
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杭州立昂微电子股份有限公司 2021 年度股东大会
单位：万元人民币
项目 2021 年末 2020 年末 变动额 增减变动比率
货币资金 423,735.95 162,511.25 261,224.69 160.74%
应收票据 711.61 2,355.80 -1,644.18 -69.79%
应收账款 70,603.17 54,026.52 16,576.65 30.68%
应收款项融资 53,639.04 12,824.02 40,815.02 318.27%
预付款项 9,714.66 2,866.32 6,848.34 238.92%
其他应收款 181.70 835.16 -653.46 -78.24%
存货 88,226.58 51,628.28 36,598.30 70.89%
其他流动资产 15,607.46 9,743.74 5,863.72 60.18%
流动资产合计 662,420.17 296,791.09 365,629.09 123.19%
其他非流动金融资产 2,000.00 0.00 2,000.00 -
固定资产 395,269.14 263,870.55 131,398.59 49.80%
在建工程 122,318.32 15,676.79 106,641.53 680.25%
无形资产 4,984.82 12,575.75 -7590.93 -60.36%
长期待摊费用 1,012.52 654.62 357.90 54.67%
递延所得税资产 10,494.01 6,355.56 4,138.45 65.12 %
其他非流动资产 57,447.65 41,493.77 15,953.88 38.45%
非流动资产合计 593,642.97 340,743.54 252,899.42 74.22%
资产合计 1,256,063.14 637,534.63 618,528.51 97.02%
【增减变动幅度较大的项目分析】
货币资金期末较期初增加 261,224.69 万元，主要系报告期内公司非公开发
行股份募集资金尚未完全投入使用所致；
应收票据期末较期初减少 1,644.18 万元，主要系本期收到的银行主体信用
评级较低的银行承兑票据减少所致；
应收账款期末较期初增加 16,576.65 万元，主要系本期销售增加所致；
应收账款融资期末较期初增加 40,815.02 万元，主要系本期销售增加、票据
贴现减少所致
预付款项期末较期初增加 6,848.34 万元，主要系本期销售增加相应增加材
料备货所致；
其他应收款期末较期初减少 653.46 万元，主要系本期押金保证金退回所致；
存货期末较期初增加 36,598.30 万元，主要系本期销售增加相应增加材料备
货所致；
其他流动资产期末较期初增加 5,863.72 万元，主要系本期资本性支出增加
引起的增值税留底税额增加所致；
其他非流动金融资产期末较期初增加 2,000.00 万元，主要系本期对外股权
投资所致；
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杭州立昂微电子股份有限公司 2021 年度股东大会
固定资产期末较期初增加 131,398.59 万元，主要系本期子公司金瑞泓微电
子年产 180 万片集成电路用 12 英寸硅片项目达到预定可使用状态转固所致；
在建工程期末较期初增加 106,641.53 万元，主要系本期实施的非公开发行
股票募投项目资本性支出增加所致；
无形资产期末较期初减少 7,590.93 万元，主要系本期衢州金瑞泓和金瑞泓
微电子因政府协议安排先行退回上年为购建员工宿舍而购买的土地使用权所致；
长期待摊费用期末较期初增加 357.90 万元，主要系本期增加备件机摊销所
致；
递延所得税资产期末较期初增加 4,138.45 万元，主要系子公司金瑞泓微电
子和立昂东芯未弥补亏损增加引起的企业所得税可抵扣暂时性差异增加所致；
其他非流动资产期末较期初增加 15,953.88 万元，主要系本期实施的募投项
目预付设备工程款增加所致；
2、负债构成及变动情况
单位：万元人民币
项目 2021 年末 2020 年末 变动额 增减变动比率
短期借款 94,526.13 119,555.61 -25,029.48 -20.94%
应付票据 8,522.14 5,183.14 3,339.00 64.42%
应付账款 58,747.71 25,827.71 32,920.00 127.46%
预收款项 - - - -
合同负债 461.15 463.64 -2.49 -0.54%
应付职工薪酬 6,033.05 3,721.91 2,311.15 62.10%
应交税费 10,229.07 3,471.82 6,757.25 194.63%
其他应付款 393.13 344.62 48.51 14.08%
一年内到期的非流动负债 28,450.56 3,507.55 24,943.02 711.12%
其他流动负债 57.67 123.36 -65.69 -53.25%
流动负债合计 207,420.61 162,199.36 45,221.25 27.88%
长期借款 60,923.38 44,222.91 16,700.47 37.76%
长期应付款 152,166.67 166,990.49 -14,823.82 -8.88%
递延收益 11,404.77 12,852.52 -1,447.75 -11.26%
非流动负债合计 224,494.82 224,065.91 428.91 0.19%
负债合计 431,915.44 386,265.28 45,650.16 11.82%
【增减变动幅度较大的项目分析】
应付票据期末较期初增加 3,339.00 万元，主要系本期供应商采购增加部分
票据结算所致；
应付账款期末较期初增加 32,920.00 万元，主要系本期生产经营规模扩大增
加原辅料采购和长期资产采购引起的未结算货款增加所致；
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杭州立昂微电子股份有限公司 2021 年度股东大会
应付职工薪酬期末较期初增加 2,311.15 万元，主要系本期计提的奖金相比
去年同期增加且期末尚未发放所致；
应交税费期末较期初增加 6,757.25 万元，主要系本期销售收入和利润总额
增加所致；
一年内到期的非流动负债期末较期初增加 24,943.02 万元，主要系一年内到
期的长期应付款增加所致，按照绿发农银远期回购等相关协议安排公司将于
2022 年回购绿发农银持有的衢州金瑞泓科技的股权；
长期借款期末较期初增加 16,700.47 万元，主要系子公司金瑞泓微电子为实
施募投项目增加项目借款所致；
3、股东权益情况
单位：万元人民
币
项目 2021 年末 2020 年末 变动额 增减变动比率
股本 45,733.00 40,058.00 5,675.00 14.17%
资本公积 580,034.53 72,623.79 507,410.74 698.68%
盈余公积 8,639.23 5,271.69 3,367.54 63.88%
未分配利润 119,835.79 67,579.38 52,256.41 77.33%
归属于母公司所有者权益 754,242.55 185,532.86 568,709.69 306.53%
少数股东权益 69,905.16 65,736.50 4,168.66 6.34%
所有者权益合计 824,147.71 251,269.35 572,878.35 227.99%
【增减变动幅度较大的项目分析】
资本公积期末较期初增加 507,410.74 万元，主要系本期公司完成了总额为
52 亿元的非公开发行股票募集资金项目所致；
盈余公积期末较期初增加 3,367.54 万元，主要系本期净利润增加所致；
未分配利润期末较期初增加 52,256.41 万元，，主要系本期净利润增加所致；
归属于母公司所有者权益期末较期初增加 568,709.69 万元，主要系本期公
司完成了总额为 52 亿元的非公开发行股票募集资金项目所致。
4、现金流量情况
单位：万元人民币
项目 2021 年末 2020 年末 变动额 增减变动比率
经营活动现金流入小计 204,505.02 100,916.41 103,588.62 102.65%
经营活动现金流出小计 160,752.16 69,919.07 90,833.10 129.91%
经营活动产生的现金流量净额 43,752.86 30,997.34 12,755.52 41.15%
投资活动现金流入小计 129,673.87 1,135.27 128,538.61 11322.30%
投资活动现金流出小计 432,835.38 71,589.43 361,245.95 504.61%
投资活动产生的现金流量净额 -303,161.50 -70,454.16 -232,707.35 330.30%
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杭州立昂微电子股份有限公司 2021 年度股东大会
筹资活动现金流入小计 736,220.11 303,296.19 432,923.92 142.74%
筹资活动现金流出小计 235,586.03 158,339.17 77,246.86 48.79%
筹资活动产生的现金流量净额 500,634.08 144,957.02 355,677.06 245.37%
汇率变动对现金及现金等价物的
-312.11 -274.40 -37.71 13.75%
影响
现金及现金等价物净增加额 240,913.32 105,225.81 135,687.51 128.95%
【增减变动幅度较大的项目分析】
经营活动产生的现金流量净额本期较上年同期增加 12,755.52 万元，增幅为
41.15%，低于营业收入 69.17%的增幅，主要系本期收到的银行承兑汇票贴现减
少以及生产经营规模的扩大增加材料采购备货引起的现金支付增加共同影响所
致；
投资活动产生的现金流量净额本期较上年同期增加 232,707.35 万元，主要
系本期购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金相比去年同期大幅增
加所致；
筹资活动产生的现金流量净额本期较上年同期增加 355,677.06 万元，主要
系本期公司完成了总额为 52 亿元的非公开发行股票募集资金项目所致；
5、经营情况
单位：万元人民币
增减变动比
项目 2021 年末 2020 年末 变动额
率
营业收入 254,091.62 150,201.78 103,889.84 69.17%
营业成本 140,007.32 97,188.82 42,818.50 44.06%
税金及附加 2,363.51 1,657.65 705.86 42.58%
销售费用 1,786.35 937.27 849.08 90.59%
管理费用 7,066.50 5,687.41 1,379.09 24.25%
研发费用 22,906.23 11,226.29 11,679.94 104.04%
财务费用 10,659.58 9,444.40 1,215.18 12.87%
其他收益 6,157.44 6,081.45 75.99 1.25%
投资收益 - - - -
公允价值变动收益 -3,099.68 - -3,099.68 -
信用减值损失（损失以“-”号填
-565.17 -626.52 61.35 -9.79%
列）
资产减值损失（损失以“-”号填
-3,343.97 -5,712.23 2,368.26 -41.46%
列）
资产处置收益(损失以“－”号填
-56.43 112.91 -169.34 -149.98%
列)
营业利润 68,394.32 23,915.55 44,478.77 185.98%
营业外收入 129.73 282.63 -152.89 -54.10%
营业外支出 343.75 275.51 68.23 24.77%
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杭州立昂微电子股份有限公司 2021 年度股东大会
利润总额 68,180.31 23,922.67 44,257.64 185.00%
所得税费用 5,956.98 2,395.57 3,561.41 148.67%
净利润 62,223.33 21,527.09 40,696.24 189.05%
归属于母公司所有者的净利润 60,030.34 20,195.77 39,834.57 197.24%
【增减变动幅度较大的项目分析】
营业收入本期较上年同期增加 103,889.84 万元，主要系本期公司所处行业
市场景气度不断提升，市场需求旺盛，公司产品产能释放，销售订单持续增加所
致；
营业成本本期较上年同期增加 42,818.50 万元，主要是本期生产经营规模扩
大所致；
税金及附加本期较上年同期增加 705.86 万元，主要是本期生产经营规模扩
大，销售收入增加所致；
销售费用本期较上年同期增加 849.08 万元，主要是本期生产经营规模扩大，
销售收入增加所致；
研发费用本期较上年同期增加 11,679.94 万元，主要系本期公司持续加大新
产品新技术的开发力度，研发投入增加所致；
公允价值变动损益本期较上年同期减少 3,099.68 万元，主要系本期按照绿
发农银远期回购等相关协议安排及子公司金瑞泓科技的评估值确认远期回购义
务的公允价值增加所致；
资产减值损失本期较上年同期减少 2,368.26 万元，主要系本期子公司立昂
东芯产出相比上年同期增加引起单位成本下降，计提的存货跌价准备减少所致；
所得税费用本期较上年同期增加 3,561.41 万元，主要系本期利润总额增加
引起的当期所得税费用增加及子公司金瑞泓微电子和立昂东芯未弥补亏损确认
的递延所得税减少共同影响所致；
以上议案，请予审议！
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杭州立昂微电子股份有限公司 2021 年度股东大会
六、关于公司 2021 年度内部控制评价报告的议案
报告人 吴能云
各位股东：
根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管
要求(以下简称“企业内部控制规范体系”)，结合杭州立昂微电子股份有限公司
(以下简称“公司”)内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的
基础上，我们对公司 2021 年 12 月 31 日(内部控制评价报告基准日)的内部控
制有效性进行了评价。具体内容详见公司于 2022 年 3 月 10 日在上海证券交易
所披露的《立昂微 2021 年内部控制评价报告》。
以上议案，请予审议。
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杭州立昂微电子股份有限公司 2021 年度股东大会
七、关于公司 2021 年度利润分配及资本公积转增股本预案的
议案
报告人 吴能云
各位股东：
现在我向大家报告公司 2021 年度利润分配及资本公积转增股本预案及有关
说明。
一、2021 年度利润分配预案及资本公积转增股本预案内容
经中汇会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司 2021 年度实现营业收入
2,540,916,179.28 元 ， 合 并 报 表 实 现 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 净 利 润
600,303,350.38 元，母公司实现净利润 336,754,246.24 元。根据《公司法》及
《公司章程》的有关规定，以母公司 2021 年度净利润为基数提取 10%的盈余公
积 33,675,424.62 元，连同上年末的未分配利润 185,960,139.83 元、扣除 2021
年已实施的 2020 年度利润分配 44,063,800.00 元，截至 2021 年 12 月 31 日母公
司可供分配的未分配利润为 444,975,161.45 元。
综合考虑公司后续发展需要及股东回报，公司拟定 2021 年度利润分配预案
及资本公积转增股本预案如下：
1、以 2021 年 12 月 31 日公司股份总数 457,329,972 股为基数，向全体股东
每 10 股派发 5.5 元现金红利（含税），共计派发现金红利 251,531,484.60 元（含
税），占合并报表中归属于上市公司股东的净利润的比例为 41.32%，剩余未分配
利润 193,443,676.85 元结转至以后年度分配。
2、公司拟以资本公积向全体股东每 10 股转增 4.8 股。截至 2021 年 12 月
31 日，公司总股本为 457,329,972 股，本次拟转增 219,518,387 股，转增后公
司总股本为 676,848,359 股。
如在实施权益分派股权登记日前，公司总股本发生变动的，公司拟维持分配
总额及每股转增比例不变，相应调整每股分配金额以及转增数量，并将另行公告
具体调整情况。
以上议案，请予审议。
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杭州立昂微电子股份有限公司 2021 年度股东大会
八、关于公司 2021 年度募集资金存放与使用情况的专项报告
的议案
报告人 吴能云
各位股东：
根据中国证监会发布的《关于前次募集资金使用情况报告的规定》（证监发
行字[2007]500号）与《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和
使用的监管要求》（证监会公告[2012]44号）的要求，公司针对2021年度募集资
金的使用情况，编制了《杭州立昂微电子股份有限公司关于2021年度募集资金
存放与使用情况专项报告》.具体内容详见公司于2022年3月10日于上海证券交
易所披露的《立昂微关于公司2021年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。
以上议案，请予审议。
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杭州立昂微电子股份有限公司 2021 年度股东大会
九、关于 2021 年度公司董事、监事薪酬的议案
报告人 吴能云
各位股东：
2021 年度第三届董事会三名独立董事蔡晓虹先生、宋寒斌先生、余学功先
生各自领取的独立董事津贴为 7.79 万元（税后）。
2021 年度第三届监事会主席陈卫忠先生领取监事会主席报酬 8.30 万元（税
后），第三届监事郑蓉领取的监事津贴为 7.79 万元（税后）。
2021 年度除以上人员外其他董事、监事未在本公司领取董事、监事报酬。
（说明：在 2021 年度，董事长王敏文先生，担任控股子公司浙江金瑞泓科技
股份有限公司董事长，未在本公司领取董事报酬，其报酬由浙江金瑞泓科技股份
有限公司发放，共计 117.56 万元；副董事长、总经理陈平人先生，担任控股子
公司浙江金瑞泓科技有限公司总经理，未在本公司领取董事报酬，其报酬由浙江
金瑞泓科技股份有限公司发放，共计 153.89 万元；第三届董事会董事刘晓健先
生，担任本公司总经理期间，未在本公司领取董事报酬，领取总经理报酬 80.96
万元；董事吴能云先生，担任控股子公司浙江金瑞泓科技股份有限公司副总经理，
未在本公司领取董事报酬，其报酬由浙江金瑞泓科技股份有限公司发放，共计
111.63 万元；第三届监事会监事周诗雨先生，担任本公司市场总监，未在本公司
领取监事报酬，领取总监职务报酬 47.10 万元。
第四届董事会董事王昱哲先生，未在公司领取报酬；独立董事张旭明先生、
李东升先生尚未在公司领取独立董事津贴。第四届监事会主席任德孝先生担任公
司行政总监，未在公司领取监事会主席报酬，领取行政总监报酬 35.67 万元；第
四届监事会监事林森先生，未在公司领取报酬；第四届监事会职工代表监事徐林
海先生，担任公司技术副总监，未在公司领取监事报酬，领取技术副总监报酬
39.42 万元。）
（以上薪酬未注明者均为含税金额。）
以上议案，请予审议。
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十、关于公司及子公司 2022 年度申请银行贷款授信额度的议
案
报告人 吴能云
各位股东：
根据公司发展计划，为满足公司日常经营资金需要，公司及控股子公司 2022
年度拟向银行等金融机构申请不超过人民币 45 亿元的贷款综合授信额度（不含
低风险业务授信额度），上述授信包含原有额度的展期或续约及新增额度，综合
授信品种包括但不限于：流动资金借款、信用证、银行承兑汇票、票据质押、项
目借款、并购专项借款等。以上授信额度不等于公司的实际融资金额，实际融资
金额应在授信额度内，并以公司及控股子公司与金融机构实际发生的融资金额为
准，具体融资金额将视公司运营资金的实际需求合理确定。授信期限内，授信额
度可循环使用。
以上议案，请予审议。
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十一、关于公司 2022 年度为控股子公司的银行授信提供担保
的议案
报告人 吴能云
各位股东：
为保证子公司的生产经营对资金的需求，2022 年度公司需要对子公司的银
行授信提供担保，具体如下：
1、关于公司为子公司浙江金瑞泓科技股份有限公司向中国银行宁波北仑分
行申请授信提供 20,000 万元保证担保的议案
为满足生产经营对资金的需求，子公司浙江金瑞泓科技股份有限公司向中国
银行宁波北仑分行申请综合授信额度人民币 20,000 万元，本公司为其提供
20,000 万元保证担保，担保方式为连带责任保证担保，具体担保范围、担保期限
等以实际签订的合同为准。
2、关于公司为子公司浙江金瑞泓科技股份有限公司向中国农业银行宁波北
仑分行申请授信提供 36,000 万元保证担保的议案
为满足生产经营对资金的需求，子公司浙江金瑞泓科技股份有限公司向中国
农业银行宁波北仑分行申请综合授信额度人民币 30,000 万元，本公司为其提供
36,000 万元保证担保，担保方式为连带责任保证担保，具体担保范围、担保期限
等以实际签订的合同为准。
3、关于公司为子公司浙江金瑞泓科技股份有限公司向兴业银行宁波北仑支
行申请授信提供 24,000 万元保证担保的议案
为满足生产经营对资金的需求，子公司浙江金瑞泓科技股份有限公司向兴业
银行宁波北仑支行申请综合授信额度人民币 24,000 万元，本公司为其提供
2,4000 万元保证担保，担保方式为连带责任保证担保，具体担保范围、担保期限
等以实际签订的合同为准。
4、关于公司为子公司浙江金瑞泓科技股份有限公司向浦发银行宁波分行申
请授信提供 20,000 万元保证担保的议案
为满足生产经营对资金的需求，子公司浙江金瑞泓科技股份有限公司向浦发
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银行宁波分行申请综合授信额度人民币 20,000 万元，本公司为其提供 20,000 万
元保证担保，担保方式为连带责任保证担保，担保期限自担保合同签订之日起不
超过三年，具体担保范围以实际签订的合同为准。
5、关于公司为子公司浙江金瑞泓科技股份有限公司向广发银行宁波分行申
请授信提供 10,000 万元保证担保的议案
为满足生产经营对资金的需求，子公司浙江金瑞泓科技股份有限公司向广发
银行宁波分行申请综合授信额度人民币 10,000 万元，本公司为其提供 10,000 万
元保证担保，担保方式为连带责任保证担保，具体担保范围、担保期限等以实际
签订的合同为准。
6、关于公司为子公司浙江金瑞泓科技股份有限公司向国家开发银行宁波市
分行申请授信提供连带责任保证担保的议案
为满足生产经营对资金的需求，子公司浙江金瑞泓科技股份有限公司向国家
开发银行宁波市分行申请综合授信额度人民币 20,000 万元，本公司为上述综合
授信提供连带责任保证担保，具体担保范围、担保期限等以实际签订的合同为准。
7、关于公司为浙江金瑞泓科技股份有限公司 2021 年研发贷款项目向国家开
发银行宁波市分行提供连带责任保证担保的议案
为满足技术研发对资金的需求，子公司浙江金瑞泓科技股份有限公司向国家
开发银行宁波市分行申请研发贷款授信额度人民币 7,500 万元，本公司为浙江金
瑞泓科技股份有限公司 2021 年研发贷款项目提供连带责任保证担保，具体担保
范围、担保期限等以实际签订的合同为准。
8、关于公司为子公司浙江金瑞泓科技股份有限公司向中国光大银行宁波北
仑支行申请授信提供 10,000 万元保证担保的议案
为满足生产经营对资金的需求，子公司浙江金瑞泓科技股份有限公司向中国
光大银行宁波北仑支行申请综合授信额度人民币 10,000 万元，本公司为其提供
10,000 万元保证担保，担保方式为连带责任保证担保，具体担保范围、担保期限
等以实际签订的合同为准。
9、关于公司为子公司金瑞泓科技（衢州）有限公司向中国工商银行衢州衢
江支行申请授信提供担保的议案
为满足生产经营对资金的需求，子公司金瑞泓科技（衢州）有限公司向中国
工商银行衢州衢江支行申请综合授信额度人民币 18,000 万元，本公司为其提供
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20,000 万元保证担保，担保方式为连带责任保证担保，具体担保范围、担保期限
等以实际签订的合同为准。
10、关于公司为子公司金瑞泓科技（衢州）有限公司向招商银行衢州分行申
请授信提供担保的议案
为满足生产经营对资金的需求，子公司金瑞泓科技（衢州）有限公司向招商
银行衢州分行申请综合授信额度人民币 10,000 万元，本公司为其提供 10,000 万
元保证担保，担保方式为连带责任保证担保，具体担保范围、担保期限等以实际
签订的合同为准。
11、关于公司为子公司金瑞泓科技（衢州）有限公司向中国建设银行衢州开
发区支行申请授信提供担保的议案
为满足生产经营对资金的需求，子公司金瑞泓科技（衢州）有限公司向中国
建设银行衢州开发区支行申请综合授信额度人民币 12,000 万元，本公司为其提
供 12,000 万元保证担保，担保方式为连带责任保证担保，具体担保范围、担保
期限等以实际签订的合同为准。
12、关于公司为子公司杭州立昂东芯微电子有限公司向杭州银行滨江支行申
请授信提供担保的议案
为满足生产经营对资金的需求，子公司杭州立昂东芯微电子有限公司向杭州
银行滨江支行申请综合授信额度人民币 2,000 万元，本公司为其提供 2,000 万元
保证担保，担保方式为连带责任保证担保，具体担保范围、担保期限等以实际签
订的合同为准。
13、关于公司为子公司金瑞泓微电子（衢州）有限公司向上海浦东发展银行
杭州高新支行申请授信提供担保的议案
为满足收购国晶（嘉兴）半导体有限公司 58.69%股权以及受让上海康峰投资
管理有限公司持有的嘉兴康晶半导体产业投资合伙企业(有限合伙) 46.6667%合
伙份额对资金的需求，子公司金瑞泓微电子（衢州）有限公司拟向上海浦东发展
银行杭州高新支行申请综合授信额度不超过人民币 70,000 万元的并购专项借
款。本公司为其提供不超过人民币 70,000 万元保证担保，担保方式为连带责任
保证担保，具体担保范围、担保期限等以实际签订的合同为准。
以上议案，请予审议。
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十二、关于续聘 2022 年度审计机构的议案
报告人 吴能云
各位股东：
中汇会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司的审计服务机构，在多年的审
计服务过程中，表现出较高的职业素养与执业水平，能独立、客观、公允地履行
审计义务，出具的各项报告能客观、全面地反映公司的财务状况和经营成果。根
据《公司法》和《公司章程》的规定，公司董事会拟继续聘请中汇会计师事务所
（特殊普通合伙）作为公司（含下属子公司）2022 年度审计机构。
相关审计费用授权公司董事会、经营班子与其签订业务合同，根据 2022 年
度审计的具体工作量及市场水平，协商确定其年度审计费用。
具体内容详见公司于 2022 年 3 月 10 日在上海证券交易所披露的《立昂微
关于续聘会计师事务所的公告》（公告编号：2022-023）。
以上议案，请予审议。
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十三、关于 2021 年度日常关联交易的执行情况及预计 2022 年
度日常关联交易情况的议案
报告人：吴能云
各位股东：
现在我向大家汇报 2021 年度日常关联交易的执行情况及预计 2022 年度日
常关联交易情况。
一、关联交易概述
公司销售产成品、提供租赁劳务等给杭州道铭微电子有限公司（以下简称杭
州道铭），公司接受浙江哲辉环境建设有限公司（以下简称哲辉环境）提供的建
设工程施工劳务构成关联交易。
（一）2021 年度日常关联交易的预计及执行情况
（单位：不含税人民币）
2021 年实际
关联方名称 关联交易类别 关联交易内容 2021 年预计金额
交易金额
接受关联人提
哲辉环境 建设工程施工 不超过 6,500 万元 4,094.64
供的劳务
向关联方销售
杭州道铭 销售产成品等 不超过 2,300 万元 1,588.44
商品
向关联方提供 提供汽车租赁
杭州道铭 不超过 100 万元 2.94
劳务等 等劳务
合计 5,686.02
（二）2022 年度日常关联交易的预计情况
（单位：不含税人民币）
关联方 关联交易类别 关联交易内容 2022 年预计金额
接受关联人提供的
哲辉环境 建设工程施工 不超过 7.05 亿元
劳务
杭州道铭 向关联方销售商品 销售产成品等 不超过 4.10 亿元
提供汽车租赁
杭州道铭 向关联方提供劳务 不超过 100 万元
等劳务
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二、关联方和关联关系的介绍
（一）浙江哲辉环境建设有限公司
1、企业名称：浙江哲辉环境建设有限公司
2、企业类型：有限责任公司（自然人投资或控股）
3、公司地址：浙江省衢州市衢江区东迹大道 310 号 201-1 室
4、注册资本：5000 万元人民币
5、法定代表人：汤春山
6、经营范围：许可项目：各类工程建设活动；建设工程设计；建设工程监
理；建设工程勘察；消防设施工程施工；公路工程监理；地质灾害治理工程监理；
地质灾害治理工程设计；建设工程质量检测；水利工程质量检测；建筑劳务分包；
房屋建筑和市政基础设施项目工程总承包；电力设施承装、承修、承试；工程造
价咨询业务；住宅室内装饰装修(依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可
开展经营活动，具体经营项目以审批结果为准)。一般项目：工程管理服务；环
保咨询服务；建筑物清洁服务；承接总公司工程建设业务；土石方工程施工；普
通机械设备安装服务；机械设备租赁；体育场地设施工程施工；金属门窗工程施
工；园林绿化工程施工(除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经
营活动)。
7、主营业务：各类工程项目建设。
8、股东情况：浙江仙鹤控股集团有限公司持有其 90%的股权；王明龙持有其
10%的股权.
9、最近一个会计年度的主要财务数据：截至 2021 年 12 月 31 日，哲辉环境
未经审计的总资产为 3,113.46 万元，负债为 3,068.29 万元，净资产为 45.18
万元。2021 年营业收入为 4,094.64 万元，净利润为-15.82 万元。
10、关联关系：系公司实际控制人王敏文控制的企业。
11、关联方履约能力分析：哲辉环境目前依法存续且生产经营正常，其控股
股东浙江仙鹤控股集团有限公司具备雄厚的资金实力，该公司具备良好的履约能
力。
（二）杭州道铭微电子有限公司
1、企业名称：杭州道铭微电子有限公司
2、企业类型：有限责任公司（自然人投资或控股的法人独资）
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3、公司地址：浙江省杭州市钱塘区白杨街道出口加工区泰山路 23 号 2 幢
206 室
4、注册资本：2 亿元人民币
5、法定代表人：王明龙
6、经营范围：电子元器件制造、集成电路芯片设计与服务、货物与技术进
出口、技术服务与咨询等。
7、主营业务：电子元器件封装。
8、股东情况：上海道铭投资控股有限公司持有其 100%股权。
9、最近一个会计年度的主要财务数据：截至 2021 年 12 月 31 日，杭州道铭
未经审计的总资产为 10,812.10 万元，负债 3,675.15 为万元，净资产为 7,136.95
万元。2021 年营业收入为 0 万元，净利润为-863.05 万元。
10、关联关系：系公司实际控制人王敏文兄弟王明龙控制的企业。
11、关联方履约能力分析：杭州道铭目前依法存续，但尚无实际经营，其注
册资本雄厚，具备良好的履约能力。
三、关联交易协议的定价政策和定价依据
1、关联交易的定价主要以遵循市场的公允价格为原则。
2、交易双方根据关联交易事项的具体情况确定定价方法，并在具体的关联交易
合同中予以明确。按照向其他非关联方提供服务的平均价格作为定价基础，并且
参照市场上同类或类似的价格。
四、关联交易目的及对上市公司的影响
公司与上述关联方发生的关联交易均是为了满足日常生产经营和生产建设
的需要，交易定价公允合理，对公司完成 2021 年生产销售计划有积极影响，对
公司的经营发展具有良好的促进作用。该交易不会造成公司对关联方产生依赖，
不会对公司的独立性产生影响，也不存在损害公司及公司股东利益的情形。
五、 其他
1、公司与上述关联方的关联交易是必要、合理的关联往来，其决策程序合法、
有效，定价原则公允，不存在损害公司和股东利益的情形，关联交易不会造成对
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关联方产生依赖，也不会对公司的独立性产生影响
2、上述日常经营性关联交易事项董事会审议并进行表决时，关联董事应予以
回避。
3、公司与关联方发生的关联交易将按照彼此间签署的具体合同执行。
具体内容详见公司于 2022 年 3 月 10 日在上海证券交易所披露的《立昂微
关于 2021 年度日常关联交易的执行情况及 2022 年度日常关联交易预计的公告》
（公告编号：2022-015）。
以上议案，请予审议。
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十四、关于变更公司注册资本暨修订公司章程的议案
各位董事：
公司拟以资本公积向全体股东每 10 股转增 4.8 股。截至 2021 年 12 月 31
日，公司总股本为 457,329,972 股，本次拟转增 219,518,387 股，转增后公司总
股本为 676,848,359 股。本公司公司章程具体修订内容如下：
变更 原章程条款 修订后章程条款
事项
第六 公司设立时注册资本为人民币 公司设立时注册资本为人民币 7,000
条 7,000 万元，目前的注册资本为 万 元 ， 目 前 的 注 册 资 本 为 人 民 币
人民币 457,329,972 元。 676,848,359 元。
第十 公司发行的股票，以人民币标 公司发行的股票，以人民币标明面
六条 明面值，每股面值为人民币一 值，每股面值为人民币一元。公司股
元。公司股份总数为 份总数为 676,848,359 股，全部为普
457,329,972 股，全部为普通 通股。
股。
除以上条款的修改外，原章程其他条款不变。修订后的《公司章程》以工商
行政管理部门核准的内容为准。
以上议案，请予审议。
50
