公司代码：605598                                                      公司简称：上海港湾




              上海港湾基础建设（集团）股份有限公司
         关于未披露 2021 年度内部控制评价报告的说明


一. 内部控制制度建设情况
    报告期内，公司严格按照相关法律法规，以及《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规
则》和《公司章程》等的相关规定，遵循内部控制的基本原则，结合行业特点及实际经营情况，对内部
控制的各项制度进行完善，并加强内部控制监督检查，提升内部控制管理水平，防范和化解业务经营和
管理中的各类风险。
    公司制订了《股东大会议事规则》《董事会议事规则》《监事会议事规则》《独立董事工作制度》《对
外担保管理制度》《关联交易管理办法》《关于规范与关联方资金往来的管理制度》《募集资金管理制度》
等公司内部治理制度，通过制度化的规定，明确了股东大会、董事会、监事会及高级管理人员的权责范
围和工作规范。报告期内公司内部控制体系能够有效运行，保障公司的正常运营与稳步发展。


二. 未披露年度内部控制评价报告的情况说明
1． 是否存在非强制披露的特殊情形

    √是 □否
    非强制披露特殊情形是：新上市


2． 具体情况说明

    公司股票于 2021 年 9 月 17 日在上海证券交易所上市交易，根据中国证监会《关于 2012 年主板上
市公司分类分批实施企业内部控制规范体系的通知》的有关规定，“新上市的主板上市公司应于上市当
年开始建设内控体系，并在上市的下一年度年报披露的同时，披露内部控制自我评价报告和审计报告”，
公司属于新上市的主板上市公司，因此未披露 2021 年度内部控制评价报告。




                                                           董事长（已经董事会授权）：徐士龙
                                                       上海港湾基础建设（集团）股份有限公司
                                                                           2022 年 4 月 30 日