心脉医疗：心脉医疗：关于公司2021年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告2021-10-15
证券代码：688016 证券简称：心脉医疗 公告编号：2021-048
上海微创心脉医疗科技（集团）股份有限公司
关于公司 2021 年限制性股票激励计划
内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
2021年9月18日，上海微创心脉医疗科技（集团）股份有限公司（以下简称
“公司”）召开第二届董事会第二次会议，审议通过了《关于<上海微创心脉医疗
科技（集团）股份有限公司2021年限制性股票激励计划（草案） >及其摘要的议
案》等，并于2021年9月22日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了相
关公告。
按照《上市公司信息披露管理办法》、公司《信息披露管理制度》及相关内
部保密制度的规定，公司对2021年限制性股票激励计划（以下简称“激励计划”）
采取了充分必要的保密措施，同时对本次激励计划的内幕信息知情人进行了必要
登记。根据《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规
则》、上海证券交易所《科创板上市公司信息披露业务指南第4号——股权激励
信息披露》等规范性文件的要求，公司对本次激励计划内幕信息知情人及激励对
象买卖公司股票的情况进行自查，具体情况如下：
一、核查的范围与程序
1、核查对象为激励计划的内幕信息知情人及所有激励对象。
2、激励计划的内幕信息知情人均填报了《内幕信息知情人登记表》。
3、公司向中国证券登记结算有限公司上海分公司就核查对象在本激励计划
首次公开披露前六个月（2021年3月21日至2021年9月21日）买卖公司股票情况进
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行了查询确认，并由中国证券登记结算有限公司上海分公司出具了查询证明。
二、核查对象买卖公司股票情况说明
根据中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《信息披露义务人持
股及股份变更查询证明》，在公司《2021年限制性股票激励计划（草案）》公告
日前六个月（2021年3月21日至2021年9月21日），除以下两位核查对象外，其余
核查对象不存在买卖公司股票的行为，具体情况如下：
合计买入 合计卖出
姓名 交易期间
（股） （股）
上海虹皓投资
管理中心 2021年4月23日-2021年7月1日 0 779,916
（有限合伙）
上海联新投资
咨询有限公司
-上海联木企 2021年4月23日-2021年9月15日 0 2,313,745
业管理中心
（有限合伙）
公司根据上述核查对象买卖公司股票的记录，结合公司筹划并实施本次激励
计划的相关进程，对上述核查对象买卖公司股票的行为进行了核查：
1、公司在筹划本次激励计划事项过程中，严格按照《上市公司信息披露管
理办法》等相关内部保密制度，采取了相应保密措施，对相关内幕信息知情人进
行了登记，在公司发布本次激励计划相关公告前，未发现存在信息泄露的情形。
2、上述核查对象在自查期间买卖上市公司股票系其完全基于上市公司公开
披露的信息以及其对二级市场的交易情况自行独立判断而进行的操作，不存在利
用内幕信息进行交易的情形。
三、结论
公司在策划本次激励计划事项过程中，严格按照《上市公司信息披露管理办
法》、公司《信息披露制度》及相关公司内部保密制度，限定参与策划讨论的员
范围，对接触到内幕信息的相关公司人员及中介机构及时进行了登记，并采取相
应保密措施。在公司首次公开披露本次激励计划相关公告前，未发现存在信息泄
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露的情形。
经核查，在本激励计划草案公开披露前6个月内，未发现内幕信息知情人利
用公司2021年限制性股票激励计划有关内幕信息进行股票买卖的行为或泄露本
次激励计划有关内幕信息的情形。
特此公告
上海微创心脉医疗科技（集团）股份有限公司董事会
2021 年 10 月 15 日
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