证券代码：688016          证券简称：心脉医疗         公告编号：2021-051



        上海微创心脉医疗科技（集团）股份有限公司
               第二届监事会第三次会议决议公告

     本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。


    一、监事会召开情况

    上海微创心脉医疗科技（集团）股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监
事会第三次会议（以下简称“本次会议”或“会议”）于 2021 年 10 月 28 日在公司
会议室以现场表决与通讯结合的方式召开。本次会议通知及相关资料已于 2021
年 10 月 19 日送达全体监事。本次会议由公司监事会主席 CHENGYUN YUE 女
士召集并主持，会议应出席监事 3 名，实际出席监事 3 名。本次会议的召集、召
开方式符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定，
会议决议合法、有效。

    二、监事会会议审议情况

    经与会监事审议表决，形成的会议决议如下：
    （一）审议通过《关于公司 2021 年第三季度报告的议案》
    根据中国证监会、上海证券交易所相关规定及企业会计准则等要求，公司编
制了 2021 年第三季度的报告。监事会认为《2021 年第三季度报告》真实反映了
本报告期公司财务状况及经营管理情况，所记载事项不存在虚假记载、误导性陈
述或重大遗漏，所披露的信息真实、准确、完整。
    表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票；获全体监事一致通过。
    具体内容详见同日刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《上海
微创心脉医疗科技（集团）股份有限公司 2021 年第三季度报告》。
    （二）审议通过《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》
    1、公司监事会对公司 2021 年限制性股票激励计划（以下简称“本次激励计
划”）的授予条件是否成就进行核查，认为：
    公司不存在《上市公司股权激励管理办法》等法律、法规和规范性文件规定
的禁止实施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格；本次
激励计划的授予激励对象具备《中华人民共和国公司法》等法律法规和规范性文
件规定的任职资格，符合《上市公司股权激励管理办法》及《上海证券交易所科
创板股票上市规则》规定的激励对象条件，符合公司《2021 年限制性股票激励计
划（草案）》及其摘要规定的激励对象范围，其作为公司 2021 年限制性股票激励
计划激励对象的主体资格合法、有效。
    2、公司监事会对本次激励计划的授予日进行核查，认为：
    公司确定本次激励计划的授予日符合《上市公司股权激励管理办法》以及
《2021 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要中有关授予日的相关规定。
    因此，监事会同意公司本次激励计划的首次授予日为 2021 年 10 月 28 日，
并同意以 184.55 元/股的授予价格向 122 名激励对象授予 67.1713 万股限制性股
票。
    表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票；获全体监事一致通过。
    具体内容详见同日刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于
向激励对象首次授予限制性股票的公告》（公告编号：2021-052）。
    特此公告。




                        上海微创心脉医疗科技（集团）股份有限公司监事会
                                                       2021 年 10 月 29 日