证券代码：688023           证券简称：安恒信息        公告编号：2022-083

                 杭州安恒信息技术股份有限公司

  关于作废部分已授予尚未归属的 2020 年限制性股票的公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。


    杭州安恒信息技术股份有限公司（以下简称“安恒信息”或“公司”）于 2022
年 11 月 23 日召开的第二届董事会第二十三次会议、第二届监事会第十九次会议
审议通过了《关于作废部分已授予尚未归属的 2020 年限制性股票的议案》，现将
相关事项公告如下：

    一、公司 2020 年限制性股票激励计划已履行的决策程序和信息披露情况

    （1）2020 年 8 月 25 日，公司召开第一届董事会第二十次会议，审议通过
了《关于<杭州安恒信息技术股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划（草案）>
及其摘要的议案》、《关于<杭州安恒信息技术股份有限公司 2020 年限制性股票
激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理公
司股权激励计划有关事项的议案》等议案。公司独立董事就公司 2020 年限制性
股票激励计划（以下简称“本激励计划”）是否有利于公司的持续发展及是否存
在损害公司及全体股东利益的情形发表了独立意见。同日，公司召开第一届监事
会第十七次会议，审议通过了《关于<杭州安恒信息技术股份有限公司 2020 年限
制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<杭州安恒信息技术股份有
限公司 2020 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于核实
<杭州安恒信息技术股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划首次授予激励对
象名单>的议案》，公司监事会对本激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核
查意见。

    （2）2020 年 8 月 26 日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披
露了《关于独立董事公开征集委托投票权的公告》（公告编号：2020-031），根据
公司其他独立董事的委托，独立董事张晓荣先生作为征集人就公司 2020 年第二
次临时股东大会审议的公司 2020 年限制性股票激励计划相关议案向公司全体股
东征集投票权。

    （3）2020 年 8 月 27 日至 2020 年 9 月 5 日，公司对本激励计划激励对象的
姓名和职务在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到与本激励计
划激励对象有关的任何异议。2020 年 9 月 9 日，公司于上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）披露了《杭州安恒信息技术股份有限公司监事会关于公司
2020 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的公示情况说明及核查意见》
（公告编号：2020-033）。

    （4）2020 年 9 月 15 日，公司召开 2020 年第二次临时股东大会，审议并通
过了《关于<杭州安恒信息技术股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划（草
案）>及其摘要的议案》、《关于<杭州安恒信息技术股份有限公司 2020 年限制性
股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办
理公司股权激励计划有关事项的议案》。公司实施本激励计划获得股东大会批准，
董事会被授权确定限制性股票授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予限
制性股票并办理授予限制性股票所必需的全部事宜。同时，公司就内幕信息知情
人与激励对象在本次激励计划草案公告前 6 个月内买卖公司股票的情况进行了
自查，未发现利用内幕信息进行股票交易的情形。2020 年 9 月 16 日，公司于上
海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露《关于 2020 年限制性股票激励计划内
幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2020-034）。

    （5）2020 年 10 月 19 日，公司召开第一届董事会第二十一次会议与第一届
监事会第十八次会议，审议通过了《关于调整 2020 年限制性股票激励计划首次
授予激励对象名单及授予数量的议案》、《关于向激励对象首次授予限制性股票的
议案》。公司独立董事对前述议案发表了独立意见，监事会对前述事项进行核实
并发表了核查意见。

    （6）2021 年 4 月 22 日，公司召开第二届董事会第四次会议与第二届监事
会第三次会议，审议通过了《关于向 2020 年限制性股票激励计划激励对象授予
预留部分限制性股票的议案》，认为授予条件已经成就，激励对象资格合法有效，
确定的授予日符合相关规定。公司独立董事对上述事项发表了独立意见，监事会
对预留授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。
    （7）2021 年 7 月 12 日，公司召开第二届董事会第六次会议与第二届监事
会第五次会议，审议通过了《关于调整 2020 年限制性股票激励计划授予价格的
议案》《关于向 2020 年限制性股票激励计划激励对象授予预留剩余部分限制性股
票的议案》，认为预留剩余部分限制性股票授予条件已经成就，激励对象资格合
法有效，确定的授予日符合相关规定。公司独立董事对上述事项发表了独立意见，
监事会对预留授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。

    （8）2021 年 10 月 22 日，公司召开第二届董事会第九次会议与第二届监事
会第七次会议，审议通过了《关于作废部分已授予尚未归属的 2020 年限制性股
票的议案》、《关于公司 2020 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期
符合归属条件的议案》。公司独立董事对上述议案发表了同意的独立意见，公司
监事会对首次授予部分第一个归属期符合归属条件的激励对象名单进行核实并
发表了核查意见。

    （9）2021 年 11 月 17 日，公司 2020 年限制性股票激励计划首次授予部分
第一个归属期的股份登记手续已完成，归属的限制性股票数量为 318,350 股，中
国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具了《证券变更登记证明》。2021 年
11 月 19 日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《2020 年限
制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属结果暨股份上市的公告》。
    （10）2022 年 4 月 22 日，公司召开第二届董事会第十七次会议与第二届监
事会第十五次会议，审议通过了《关于作废 2020 年限制性股票激励计划预留部
分已授予尚未归属的限制性股票的议案》《关于公司 2020 年限制性股票激励计划
预留部分第一个归属期符合归属条件的议案》，公司独立董事对上述议案发表了
同意的独立意见，公司监事会对预留部分第一个归属期符合归属条件的激励对象
名单进行核实并发表了核查意见。
    （11）2022 年 7 月 20 日，公司召开第二届董事会第十九次会议与第二届监
事会第十六次会议，审议通过了《关于作废 2020 年限制性股票激励计划剩余预
留部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》《关于公司 2020 年限制性股票激励
计划剩余预留部分第一个归属期符合归属条件的议案》，公司独立董事对上述议
案发表了同意的独立意见，公司监事会对剩余预留部分第一个归属期符合归属条
件的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。
    （12）2022 年 11 月 23 日，公司召开第二届董事会第二十三次会议与第二
届监事会第十九次会议，审议通过了《关于作废部分已授予尚未归属的 2020 年
限制性股票的议案》《关于公司 2020 年限制性股票激励计划首次授予部分第二个
归属期符合归属条件的议案》，公司独立董事对上述议案发表了同意的独立意见，
公司监事会对首次授予部分第二个归属期符合归属条件的激励对象名单进行核
实并发表了核查意见。

    二、本次作废限制性股票的具体情况

    根据《公司 2020 年限制性股票激励计划》《公司 2020 年限制性股票激励计
划实施考核管理办法》的相关规定及公司 2020 年第二次临时股东大会的授权，
鉴于本激励计划首次授予激励对象于本次归属前有 19 人离职，上述人员已不符
合本激励计划中有关激励对象的规定，应当取消上述激励对象资格，作废其已获
授但尚未归属的限制性股票 74,625 股。

    因此，本次合计作废失效的限制性股票数量为 74,625 股。

    三、本次作废部分限制性股票对公司的影响

    公司本次作废部分限制性股票不会对公司经营情况产生重大影响，离职人员
中不涉及核心技术人员，不影响公司技术团队及管理团队的稳定性，也不会影响
本激励计划继续实施。

    四、监事会意见

    本次作废部分已授予尚未归属的限制性股票符合有关法律、法规及《公司
2020 年限制性股票激励计划》的相关规定，不存在损害股东利益的情形。因此，
我们同意公司此次作废部分已授予尚未归属的限制性股票。

    五、独立董事意见

    独立董事认为本次部分限制性股票的作废符合《科创板股票上市规则》《上
市公司股权激励管理办法》以及公司《2020 年限制性股票激励计划（草案）》中
的相关规定，所作的决定履行了必要的程序。因此，我们对公司《关于作废部分
已授予尚未归属的 2020 年限制性股票的议案》发表同意的独立意见。
    六、律师结论性意见

    本所律师认为：截至本法律意见书出具日，公司部分已授予尚未归属股票作
废事项均已获得现阶段必要的批准和授权，本次作废部分已授予尚未归属股票事
项符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励
管理办法》等法律法规及本激励计划的相关规定，合法有效。

    特此公告。




                                      杭州安恒信息技术股份有限公司董事会
                                                         2022 年 11 月 24 日