证券代码：688030             证券简称：山石网科          公告编号：2022-063
转债代码：118007             转债简称：山石转债


               山石网科通信技术股份有限公司
   关于可转债投资者适当性要求的风险提示性公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。



    重要内容提示：

    ●根据相关规定及《山石网科通信技术股份有限公司向不特定对象发行可转
换公司债券募集说明书》的约定，山石网科通信技术股份有限公司（以下简称“公
司”）本次发行的“山石转债”自 2022 年 9 月 28 日起可转换为公司股份。

    公司现就 2022 年向不特定对象发行可转换公司债券，对不符合科创板股票
投资者适当性要求的公司可转债投资者所持本次可转债不能转股的风险，提示性
公告如下：

    一、可转债发行上市概况

    经中国证券监督管理委员会《关于同意山石网科通信技术股份有限公司向不
特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2021〕4025 号）同意注
册，公司于 2022 年 3 月 22 日向不特定对象共计发行 2,674,300 张可转换公司债
券，每张面值为人民币 100 元，按面值发行，本次发行总额为人民币 26,743.00
万元。发行方式采用向公司在股权登记日（2022 年 3 月 21 日，T-1 日）收市后
登记在册的发行人原股东优先配售，原股东优先配售后余额部分（含原股东放弃
优先配售部分）通过上海证券交易所交易系统网上向社会公众投资者发行，认购
金额不足人民币 26,743.00 万元的部分由保荐机构（主承销商）包销。经上海证
券交易所自律监管决定书[2022]101 号文同意，公司 26,743.00 万元可转换公司债
券于 2022 年 4 月 21 日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“山石转债”，
债券代码“118007”。



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    二、不符合科创板股票投资者适当性要求的公司可转债投资者所持本次可
转债不能转股的风险

    公司为科创板上市公司，本次向不特定对象发行可转换公司债券，参与可转
债转股的投资者，应当符合科创板股票投资者适当性管理要求。参与科创板可转
债的投资者，可将其持有的可转债进行买入或卖出操作，如可转债持有人不符合
科创板股票投资者适当性管理要求的，可转债持有人不能将其所持的可转债转换
为公司股票。投资者需关注因自身不符合科创板股票投资者适当性管理要求而导
致其所持可转债无法转股所存在的风险及可能造成的影响。

    三、其他

    投资者如需了解山石转债的详细情况，请查阅公司 2022 年 3 月 18 日在上海
证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《山石网科通信技术股份有限公司向
不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》。

    联系部门：董事会办公室

    联系电话：0512-66806591

    联系邮箱：ir@hillstonenet.com

    特此公告。

                                     山石网科通信技术股份有限公司董事会

                                                        2022 年 9 月 23 日




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