方正证券承销保荐有限责任公司
关于北京龙软科技股份有限公司
2022 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见
方正证券承销保荐有限责任公司（以下简称“保荐机构”）作为北京龙软科
技股份有限公司（以下简称“公司”或“龙软科技”）首次公开发行股票并在科
创板上市持续督导阶段的保荐机构，根据《上市公司监管指引第 2 号—上市公司
募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》《上海证券交易所科创板股
票上市规则（2020 年 12 月修订）》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管
指引第 1 号—规范运作》以及《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等有关
法律法规和规范性文件的要求，对龙软科技 2022 年度募集资金存放与使用情况
进行了认真审慎的专项核查，并发表意见如下：
一、募集资金基本情况
根据中国证券监督管理委员会于 2019 年 11 月 27 日出具的《关于同意北京
龙软科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2019]2575
号），公司获准向社会公开发行人民币普通股 1,769 万股，每股面值为 1.00 元，
每股发行价格为 21.59 元，公司收到募集资金总额为 381,927,100.00 元，扣除发
行费用后募集资金净额为 323,631,025.28 元。上述募集资金已于 2019 年 12 月 24
日全部到位，瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）于 2019 年 12 月 24 日出具了
“瑞华验字[2019]02290001 号”《验资报告》。募集资金到账后，已全部存放于
经公司董事会批准开设的募集资金专项账户内，公司与保荐机构、存放募集资金
的商业银行签署了《募集资金三方监管协议》。
截至 2022 年 12 月 31 日，募集资金存储账户余额为人民币 51,784,353.18 元，
募集资金使用情况具体如下表：
项目 金额（元）
募集资金净额 323,631,025.28
以前年度已使用金额 135,202,843.251
以前年度利息收入 5,954,115.13
1包括累计投入募集资金和以前年度手续费
1
2021 年 12 月 31 日募集资金账户余额 194,382,297.16
加：2022 年度利息收入 1,813,373.11
减：2022 年度募投项目结题永久补充流动资金账户金额 124,411,317.09
减：超募资金永久补充流动资金账户金额 20,000,000.00
2022 年 12 月 31 日募集资金账户余额 51,784,353.18
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司已按照《中华人民
共和国公司法》《中华人民共和国证券法》和中国证监会《关于进一步加强股份
有限公司公开募集资金管理的通知》等相关规定的要求制定了《北京龙软科技股
份有限公司募集资金管理制度》，经公司 2019 年度第二次临时股东大会审议通
过。募集资金管理制度对募集资金存放、使用、投向变更以及管理和监督作了详
细规定，并得到严格执行。
根据上海证券交易所及有关规定的要求，公司、保荐机构与中国工商银行股
份有限公司北京海淀支行于 2019 年 12 月 24 日签署了《募集资金专户存储三方
监管协议》（以下简称“三方监管协议”）。截至 2022 年 12 月 31 日，公司均
严格按照三方监管协议的规定，存放和使用募集资金。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2022 年 12 月 31 日，募集资金存放情况如下表所示：
2022 年 12 月 31
序 账户性
金融机构名称 银行账号 资金用途 日账户余额（人
号 质
民币元）
中国工商银行股份有限 02000496192 矿山安全生产大数据云服务平台
1 已销户 0.00
公司北京海淀支行 01345406 项目
中国工商银行股份有限 02000496192 基于“LongRuanGIS”的智慧矿山
2 已销户 0.00
公司北京海淀支行 01399218 物联网管控平台项目开发
中国工商银行股份有限 02000496192 基于时空智能的应急救援综合指
3 已销户 0.00
公司北京海淀支行 01411043 挥与逃生引导系统与装备
中国工商银行股份有限 02000496192
4 补充流动资金 已销户 0.00
公司北京海淀支行 01411167
中国工商银行股份有限 02000496192
5 超募资金存储和使用 活期 51,784,353.18
公司北京海淀支行 01411291
合计 51,784,353.18
2
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况
截至 2022 年 12 月 31 日，募集资金实际使用情况，详见附表：“募集资金
使用情况对照表”。
（二）募投项目先期投入及置换情况
公司募投项目先期投入 15,737,732.86 元，2020 年 6 月 16 日，公司第三届董
事会第十九次会议、第三届监事会第十四次会议审议通过了《关于以募集资金置
换预先投入募投项目的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金计人民币
15,737,732.86 元置换预先投入募投项目的自筹资金。截至 2021 年 12 月 31 日，
先期投入金额 15,737,732.86 元已置换完毕。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2022 年度，公司不存在以闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
2021 年 9 月 2 日公司与中国工商银行股份有限公司北京海淀支行签订了对
公协定存款协议。依据协议，2022 年度，公司对募集资金专户里的闲置募集资
金进行现金管理。
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
2022 年 12 月 16 日，公司 2022 年第一次临时股东大会审议通过了《关于使
用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意以超募资金 2000 万元永久补
充流动资金。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
2022 年度，公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）
的情况。
（七）节余募集资金使用情况
3
2022 年 4 月 20 日，公司 2021 年年度股东大会审议通过了《关于募投项目
结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意募集资金投资项目结项
并将节余募集资金 12,353.78 万元永久补充流动资金（2022 年 4 月 28 日募投账
户销户，实际节余资金 12,441.13 万元）。
（八）募集资金使用的其他情况
2022 年度，公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、变更募投项目的资金使用情况
2022 年度，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司董事会认为，公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用
募集资金，不存在违规使用募集资金的情形。公司及时、真实、准确、完整的披
露募集资金的存放及使用情况，履行相关信息披露义务，不存在违规披露的情形。
六、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：龙软科技 2022 年度募集资金存放和实际使用情况
符合《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求
（2022 年修订）》《上海证券交易所科创板股票上市规则（2020 年 12 月修订）》
《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》以及《科创
板上市公司持续监管办法（试行）》等法律法规的和规范性文件的规定和要求，
公司对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，
不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，亦不存在募集资金使用违
反相关法律法规的情形。
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附表：
募集资金使用情况对照表
2022 年度
金额单位：人民币万元
募集资金总额 32,363.10 本年度投入募集资金总额 -
变更用途的募集资金总额 -
已累计投入募集资金总额 13,519.58
变更用途的募集资金总额比例 -
项目
截至期末累 可行
已变更
募集资金 截至期末 本年度 截至期末 计投入金额 截至期末投 项目达到预 本年度 是否达 性是
项目(含 调整后投
承诺投资项目 承诺投资 承诺投入 投入金 累计投入 与承诺投入 入进度（%） 定可使用状 实现的 到预计 否发
部分变 资总额
总额 金额(1) 额 金额(2) 金额的差额 (4)＝(2)/(1) 态日期 效益 效益 生重
更)
(3)＝(2)-(1) 大变
化
矿山安全生产大数
无 4,820.00 4,820.00 4,820.00 - 2,977.09 -1,842.91 61.77 2021 年 12 月 不适用 不适用 否
据云服务平台项目
基于
“LongRuanGIS”
无 8,931.00 8,931.00 8,931.00 - 1,941.61 -6,989.39 21.74 2021 年 12 月 1,626.68 不适用 否
的智慧矿山物联网
管控平台项目开发
5
基于时空智能的应
急救援综合指挥与
无 4,218.00 4,218.00 4,218.00 - 1,057.96 -3,160.04 25.08 2021 年 12 月 不适用 不适用 否
逃生引导系统与装
备
补充流动资金 无 7,500.00 7,500.00 7,500.00 - 7,542.92 42.92 100.57 不适用 不适用 不适用 否
承诺投资项目小计 25,469.00 25,469.00 25,469.00 - 13,519.58 -11,949.42 53.08 1,626.68
超募资金 无 不适用 6,894.10 不适用 - - 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 否
合计 32,363.10
未达到计划进度原因 项目已于 2021 年 12 月基本达到预定可使用状态，于 2022 年 3 月结题验收。
项目可行性发生重大变化的情况说明 项目可行性未发生重大变化。
募集资金投资项目先期投入及置换情况 截止 2022 年 12 月 31 日，募投项目先期投入置换金额为 1,573.77 万元。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 2022 年度，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 2022 年度，公司对闲置募集资金进行现金管理，签订了对公协定存款协议。
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 2022 年度，公司用超募资金 2000 万元永久补充流动资金。
2022 年 3 月结题验收，节余金额 12,353.78 万元，主要节余原因为：（1）公司在项目实施过
程中严格按照募集资金使用的有关规定，从项目的实际情况出发，本着合理、节约、有效的原
则，在保证项目建设质量的前提下，审慎地使用募集资金，加强项目建设各个环节费用的控制、
募集资金结余的金额及形成原因
监督和管理，对各项资源进行合理调度和优化配置，降低项目建设成本和费用。（2）公司募
投项目研发结合项目实施进行，相应节约了募投支出。（3）募集资金在存储过程中产生了利
息收入。
募集资金其他使用情况 2022 年度，公司不存在募集资金使用的其他情况。
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（本页无正文，为《方正证券承销保荐有限责任公司关于北京龙软科技股
份有限公司 2022 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见》之签章页）
保荐代表人：
代礼正 毛秋亮
方正证券承销保荐有限责任公司
年 月 日
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