普元信息：君合律师事务所上海分所关于普元信息技术股份有限公司2022年年度股东大会的法律意见书2023-05-11
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君合律师事务所上海分所
关于普元信息技术股份有限公司
2022 年年度股东大会的法律意见书
致：普元信息技术股份有限公司
君合律师事务所上海分所（以下简称“本所”）接受普元信息技术股份有限公司
（以下简称“公司”）的委托，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司
法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、中国证券监督管理
委员会颁布实施的《上市公司股东大会规则》等中华人民共和国（以下简称“中国”）
现行法律、法规和规范性文件（以下简称“中国法律、法规”，为本法律意见书之目
的，不包括香港特别行政区、澳门特别行政区及台湾地区的法律、法规和规范性文件）
及公司现行有效的《普元信息技术股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）
和《普元信息技术股份有限公司股东大会议事规则》 以下简称“《股东大会规则》”）
的有关规定，就公司 2022 年年度股东大会（以下简称“本次股东大会”）有关事宜
出具本法律意见书。
本法律意见书仅就本次股东大会的召集和召开程序、出席本次股东大会人员的资
格、召集人资格、会议表决程序是否符合中国法律、法规及《公司章程》的规定以及
表决结果是否合法有效发表意见，并不对本次股东大会所审议的议案内容以及该等议
案所表述的相关事实或数据的真实性、准确性或合法性发表意见。
在本法律意见书中，本所仅依据本法律意见书出具日以前发生的事实及本所对该
事实的了解，并仅就本次股东大会所涉及的相关中国法律问题发表法律意见，而不对
除此之外的任何问题发表意见。
本法律意见书仅供本次股东大会之目的使用，未经本所事先书面同意，任何人不
得将其用作其他任何目的。
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为出具本法律意见书之目的，本所委派律师（以下简称“本所律师”）列席了本
次股东大会，并根据有关法律、法规的规定和要求，按照律师行业公认的业务标准、
道德规范和勤勉尽责精神，对公司提供的与本次股东大会有关的文件和事实进行了核
查和验证。在本所对公司提供的有关文件进行核查和验证的过程中，本所假设：
1. 公司已提供了出具本法律意见书所必须的、真实、完整的原始书面材料、副本
材料、复印件，不存在任何遗漏或隐瞒；
2. 公司提供予本所之文件中的所有签署、盖章及印章都是真实的，所有提交给
本所的文件都是真实、准确、完整的；
3. 公司提供予本所之文件中所述的全部事实都是真实、准确、完整的；
4. 公司提供予本所之文件的签署人均具有完全的民事行为能力，并且其签署行
为已获得恰当、有效的授权；
5. 公司所有提交给本所的复印件是同原件完全一致的，并且这些文件的原件均
是真实、完整、准确的，各原件的效力均在其有效期内且于本法律意见书出具日均由
其各自的合法持有人持有；
6. 公司在指定信息披露媒体上公告的所有资料是完整、充分、真实的，并且不存
在任何虚假、隐瞒或重大遗漏的情况。
基于上述，本所对本法律意见书出具之日及以前所发生的事实发表法律意见如下：
一、关于本次股东大会的召集和召开
（一）根据公司董事会于 2023 年 4 月 20 日公告的《普元信息技术股份有限公司
第四届董事会第十六次会议决议公告》及《普元信息技术股份有限公司关于召开 2022
年年度股东大会的通知》（以下简称“《股东大会通知》”），公司董事会已就本次股
东大会的召开作出决议，并于本次股东大会召开二十日前以公告形式通知了公司股东。
（二）《股东大会通知》载明了本次股东大会的会议召集人、会议时间、股权登记
日、会议出席对象、会议审议事项和会议登记方法等内容，《股东大会通知》的内容符
合《公司法》《股东大会规则》和《公司章程》的有关规定。
（三）根据公司第四届董事会第十八次会议决议及公司公告的《普元信息技术股
份有限公司关于 2022 年年度股东大会取消部分议案并增加临时提案的公告》（以下简
称“《临时提案公告》”，与《股东大会通知》以下合称“《会议通知》”），持有公
司 23.87%股份的股东刘亚东以临时提案的方式向本次股东大会召集人书面提请将《关
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于变更注册地址、修订<公司章程>（更新）并办理工商变更登记的议案》提交 2022 年
年度股东大会审议，并相应取消原股东大会通知中的《关于变更公司注册地址、修订
<公司章程>并办理工商变更登记的议案》。本次股东大会召集人在收到临时提案后公
告了临时提案的内容。除上述取消部分议案和增加临时提案外，《股东大会通知》载
明的其他事项不变。
（四）本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式。现场会议于 2023 年
5 月 10 日 14：00 在公司会议室召开；通过上海证券交易所交易系统（以下简称“交
易系统”）和上海证券交易所互联网投票系统（以下简称“互联网投票系统”）向公
司股东提供了网络投票平台（交易系统和互联网投票系统合称“网络投票平台”）。
其中交易系统网络投票时间为 2023 年 5 月 10 日 9:15–9:25，9:30–11:30，13:00–15:00；
互联网投票系统网络投票时间为 2023 年 5 月 10 日 9:15–15:00。本次股东大会召开的
实际时间以及方式与《会议通知》中所告知的时间及方式一致。
（五）本次股东大会由公司董事长刘亚东先生主持，符合《公司法》《股东大会规
则》和《公司章程》的有关规定。
基于上述，本次股东大会的召集和召开程序符合《公司法》《公司章程》及《股东
大会规则》的有关规定。
二、关于出席本次股东大会人员的资格和召集人资格
（一）根据中国证券登记结算有限责任公司上海分公司提供的截至本次股东大会
股权登记日 2023 年 4 月 28 日交易收市时的《全体证券持有人名册》、公司提供的出
席现场会议的股东及股东代理人的统计资料等文件，并经本所的核查，出席本次股东
大会现场会议的股东及股东代理人共 8 人，合计持有股份数为 30,079,316 股，占公司
有表决权的股份总数1的 32.7599%（按四舍五入保留四位小数方式计算，下同）。
（二）根据上海证券信息有限公司提供的本次股东大会网络投票统计数据，通过
网络投票平台投票的股东及股东代理人共 5 人，合计持有股份数为 505,423 股，占公
司有表决权的股份总数的 0.5505%。
（三）出席本次股东大会现场会议和参加网络投票的股东及股东代理人共 13 人，
合计持有股份数为 30,584,739 股，占公司有表决权的股份总数的 33.3103%。其中，出
席本次股东大会现场会议和参加网络投票的除公司董事、监事、高级管理人员以外的
1 根据截至本次股东大会股权登记日交易收市时的《全体证券持有人名册》，截至 2023 年 4 月 28 日，公司回购专
用证券账户持有公司股份 3,582,387 股。根据《公司法》及《公司章程》的规定，公司持有的本公司股份没有表决
权。因此，公司有表决权的股份总数为 91,817,613 股。下同。
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持有公司 5%以下股份的股东（以下简称“中小股东”）及股东代理人共 8 人，总共
持有股份数为 825,453 股，占公司有表决权的股份总数的 0.8990%。
（四）除上述出席本次股东大会的股东及股东代理人外，公司董事、监事、高级
管理人员及本所律师出席或列席了本次股东大会现场会议。
（五）根据《会议通知》，本次股东大会召集人为公司董事会。董事会作为本次股
东大会召集人符合《公司法》《公司章程》和《股东大会规则》的规定。
据此，出席本次股东大会的人员资格及本次股东大会召集人的资格符合《公司法》、
《股东大会规则》及《公司章程》的有关规定。
三、关于本次股东大会的表决程序与表决结果
（一）本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式进行表决。出席现场
会议的股东及股东代理人以记名投票的方式就列入《会议通知》的全部议案逐项进行
了表决。本次股东大会实际审议的事项与公司董事会所公告的议案一致，未发生股东
及股东代理人在议案审议过程中提出新议案或对议案进行修改的情形，符合《股东大
会规则》的有关规定。
（二）股东大会现场表决时，按照《公司章程》和《股东大会规则》的规定，由
本所律师、两名股东代表与一名监事共同负责计票和监票。同时，公司通过上海证券
交易所交易系统和互联网投票系统向公司股东提供网络投票平台。
（三）本次股东大会投票表决结束后，公司根据有关规则合并统计的现场投票和
网络投票的表决结果，本次股东大会审议通过了《会议通知》中列明的全部议案。具
体情况如下：
1. 审议《关于<2022 年度董事会工作报告>的议案》，经出席本次股东大会且对
该项议案有表决权的股东及股东代理人所持表决权的 99.9997%通过。
2. 审议《关于<2022 年度监事会工作报告>的议案》，经出席本次股东大会且对
该项议案有表决权的股东及股东代理人所持表决权的 99.9997%通过。
3. 审议《关于<2022 年度独立董事述职报告>的议案》，经出席本次股东大会且
对该项议案有表决权的股东及股东代理人所持表决权的 99.9997%通过。
4. 审议《关于<2022 年年度报告>及其摘要的议案》，经出席本次股东大会且对
该项议案有表决权的股东及股东代理人所持表决权的 99.9997%通过。
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5. 审议《关于 2022 年度财务决算报告的议案》，经出席本次股东大会且对该项
议案有表决权的股东及股东代理人所持表决权的 99.9997%通过。
6. 审议《关于 2023 年度财务预算报告的议案》，经出席本次股东大会且对该项
议案有表决权的股东及股东代理人所持表决权的 99.6455%通过。
7. 审议《关于 2022 年度利润分配方案的议案》，经出席本次股东大会且对该项
议案有表决权的股东及股东代理人所持表决权的 99.9997%通过。其中，出席本次股东
大会的中小股东及股东代理人表决情况为：同意票 825,352 股，占出席本次股东大会
且对该项议案有表决权的中小股东及股东代理人所持有表决权股份总数的 99.9878%。
8. 审议《关于续聘会计师事务所的议案》，经出席本次股东大会且对该项议案有
表决权的股东及股东代理人所持表决权的 99.9997%通过。其中，出席本次股东大会的
中小股东及股东代理人表决情况为：同意票 825,352 股，占出席本次股东大会且对该
项议案有表决权的中小股东及股东代理人所持有表决权股份总数的 99.9878%。
9. 审议《关于公司 2023 年度董事薪酬方案的议案》，经出席本次股东大会且对
该项议案有表决权的股东及股东代理人所持表决权的 99.6455%通过。其中，出席本次
股东大会的中小股东及股东代理人表决情况为：同意票 717,030 股，占出席本次股东
大会且对该项议案有表决权的中小股东及股东代理人所持有表决权股份总数的
86.8650%。
10. 审议《关于公司 2023 年度监事薪酬方案的议案》，经出席本次股东大会且对
该项议案有表决权的股东及股东代理人所持表决权的 99.6455%通过。
11. 审议《关于补选第四届监事会非职工代表监事的议案》，经出席本次股东大会
且对该项议案有表决权的股东及股东代理人所持表决权的 99.9997%通过。
12. 审议《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，经出席本次股东大
会且对该项议案有表决权的股东及股东代理人所持表决权的 99.9997%通过。其中，出
席本次股东大会的中小股东及股东代理人表决情况为：同意票 825,352 股，占出席本
次股东大会且对该项议案有表决权的中小股东及股东代理人所持有表决权股份总数
的 99.9878%。
13. 审议《关于使用部分暂时闲置自有资金进行现金管理的议案》，经出席本次股
东大会且对该项议案有表决权的股东及股东代理人所持表决权的 99.6455%通过。
14. 审议《关于变更公司注册地址、修订<公司章程>（更新）并办理工商变更登
记的议案》，经出席本次股东大会且对该项议案有表决权的股东及股东代理人所持表
决权的 99.9997%通过。
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上述第 14 项议案为特别决议议案，已由出席本次股东大会且对该议案有表决权
的股东及股东代理人所持表决权的三分之二以上通过。
基于上述，本次股东大会的表决程序符合《公司法》《股东大会规则》和《公司章
程》的有关规定，由此作出的股东大会决议合法有效。
四、结论意见
综上所述，公司 2022 年年度股东大会的召集和召开程序、出席会议人员资格和
召集人资格、表决程序符合《公司法》《公司章程》以及《股东大会规则》的有关规定，
由此作出的股东大会决议合法、有效。
本所同意将本法律意见书随公司本次股东大会决议按有关规定予以公告。
本法律意见书正本三份，无副本，经本所律师签字并加盖本所公章后生效。
（以下无正文）
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