证券代码：688159       证券简称：有方科技       公告编号：2023-001



       深圳市有方科技股份有限公司
   首次公开发行部分限售股上市流通公告

   本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述

或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。



    重要内容提示：

    ●本次上市流通的限售股数量为 26,577,454 股，限售期为自公

司股票上市之日起 36 个月。

    ●本次上市流通日期为 2023 年 1 月 30 日。



    一、本次上市流通的限售股类型

    中国证券监督管理委员会于 2019 年 12 月 27 日出具了《关于同

意深圳市有方科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证

监许可[2019]2971 号），同意公司首次公开发行股票的注册申请。

公司首次向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 22,920,000

股，并于 2020 年 1 月 23 日在上海证券交易所科创板上市，发行完成

后总股本为 91,679,495 股，其中有限售条件流通股 73,018,840 股，

无限售条件流通股 18,660,655 股。

    本次上市流通的限售股为首次公开发行部分限售股，限售期自公

司股票上市之日起 36 个月，共涉及股东数量 3 户，对应股票数量
                                  1
26,577,454 股，占公司总股本的 28.99%。本次解除限售并申请上市

流通股份将于 2023 年 1 月 30 日起上市流通（2023 年 1 月 23 日至 2023

年 1 月 29 日为非交易日）。

    二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况

    本次上市流通的限售股属于首次公开发行部分限售股，公司自本

次上市流通的限售股形成后至今，未发生因利润分配、公积金转增导

致股本数量变化的情况。

    三、本次上市流通的限售股的有关承诺

    （一）公司控股股东深圳市基思瑞投资发展有限公司关于股份锁

定、减持意向的承诺

    1、自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人

管理本公司持有的公司公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回

购本公司持有的公司公开发行股票前已发行的股份；公司上市后六个

月内如公司股票连续二十个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市

后六个月期末收盘价低于发行价，持有公司股票的锁定期限自动延长

六个月；如遇除权除息事项，上述发行价作相应调整。

    2、除前述锁定期外，在本公司为持有公司 5%以上股份股东期间，

本公司将向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况。本公司持

有公司股票在满足上述锁定期（包括延长的锁定期限）之后，在锁定

期（包括延长的锁定期限）届满后二十四个月内，本公司每十二个月

内减持数量不超过发行后总股本的 5%；减持价格不低于公司首次公

开发行价格。

    3、本公司在依照《上交所减持细则》等相关法规进行减持时，
                                 2
本公司与王慷持有的股份应合并计算减持数量。

    4、本公司将在减持前 4 个交易日通知公司，并由公司在减持前 3

个交易日予以公告。

    5、本公司将严格遵守我国法律法规关于股东持股及股份变动的

有关规定，规范诚信履行股东的义务。如本公司违反上述承诺或法律

强制性规定减持公司股份的，本公司承诺违规减持公司股票所得归公

司所有，同时本公司持有的剩余公司股份的锁定期在原股份锁定期届

满后自动延长六个月。如本公司未将违规减持所得上交公司，则公司

有权扣留应付本公司现金分红中与本公司应上交公司的违规减持所

得金额相等的现金分红。

    6、本承诺不因本公司股东变更等原因而放弃履行。

    （二）公司实际控制人王慷关于股份锁定、减持意向的承诺

    1、自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人

管理本人持有的公司公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购

本人持有的公司公开发行股票前已发行的股份；公司上市后六个月内

如公司股票连续二十个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后六

个月期末收盘价低于发行价，持有公司股票的锁定期限自动延长六个

月；如遇除权除息事项，上述发行价作相应调整。

    2、除前述锁定期外，在本人担任公司董事或高级管理人员期间，

本人将向公司申报所持有的本人的股份及其变动情况，本人每年转让

的股份不超过本人所持公司股份总数的 25%；本人离职后六个月内，

不转让本人所持有的公司公开发行股票前已发行的股份；本人在任期

届满前离职的，在本人就任时确定的任期内和任期届满后六个月内将
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继续遵守前述限制。

    3、自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人

管理本人持有的公司公开发行股票前已发行的股份（包括直接持有公

司的 4,666,454 股及分别通过深圳市基思瑞投资发展有限公司、深圳

市方之星投资合伙企业（有限合伙）间接持有公司的 12,959,194 股、

881,944 股股份），也不由公司回购本人持有的公司公开发行股票前

已发行的股份。

    4、本人持有公司股票在首发前股份限售期满之日起 4 年内，每

年转让的首发前股份不得超过上市时所持公司首发前股份总数的

25%。

    5、本人持有公司股票在满足上述锁定期（包括延长的锁定期限）

之后，在锁定期（包括延长的锁定期限）届满后二十四个月内本人每

年累计减持的股份总数不超过当年解除锁定股份数量的 50%，每年剩

余未减持股份数量不累计到第二年；减持价格不低于公司首次公开发

行价格。

    6、本人在依照《上交所减持细则》等相关法规进行减持时，本

人与基思瑞投资持有的股份应合并计算减持数量。

    7、本人将在减持前 4 个交易日通知公司，并由公司在减持前 3

个交易日予以公告。

    8、本人将严格遵守我国法律法规关于股东持股及股份变动的有

关规定，规范诚信履行股东的义务。如本人违反上述承诺或法律强制

性规定减持公司股份的，本人承诺违规减持公司股票所得归公司所

有，同时本人持有的剩余公司股份的锁定期在原股份锁定期届满后自
                              4
动延长六个月。如本人未将违规减持所得上交公司，则公司有权扣留

应付本人现金分红中与本人应上交公司的违规减持所得金额相等的

现金分红。

    注：深圳市方之星投资合伙企业（有限合伙）已于 2022 年注销，

王慷通过其间接持有公司的 881,944 股已通过非交易过户的方式转

变为直接持有公司 881,944 股。

    （三）深圳市昆石创富投资企业（有限合伙）关于股份锁定、减

持意向的承诺

    1、本企业于 2018 年 11 月自公司实际控制人王慷处受让的公司

公开发行股票前已发行的 270,000 股股份，自公司股票上市之日起三

十六个月内，不转让或者委托他人管理，也不由公司回购该部分股份；

除前述股份外，本企业持有的其余公司公开发行股票前已发行的

1,362,911 股股份，自公司股票上市之日起十二个月内，不转让或者

委托他人管理，也不由公司回购。

    2、在锁定期限届满后二年内，本企业减持的公司股份数不超过

持有的公司股份总数（包括该等股份因公司送红股、资本公积金转增

等而增加的股份）。

    3、如公司上市后有利润分配或送配股份等除权、除息行为，减

持底价相应进行调整。

    4、本企业将严格遵守我国法律法规关于股东持股及股份变动的

有关规定，规范诚信履行股东的义务。如本企业违反上述承诺或法律

强制性规定减持公司股份的，本企业承诺违规减持所得归公司所有，

同时本企业持有的剩余公司股份的锁定期在原股份锁定期届满后自
                                5
动延长六个月。如本企业未将违规减持所得上交公司，则公司有权扣

留应付本企业现金分红中与本企业应上交公司的违规减持所得金额

相等的现金分红。

      四、控股股东及其关联方资金占用情况

      公司不存在控股股东及其关联方占用资金情况。

      五、中介机构核查意见

      经核查，保荐机构华创证券有限责任公司认为：

      有方科技本次限售股上市流通申请的股份数量、上市流通时间符

合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《证券

发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规

则》以及《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等相关法律法规

和规范性文件的要求；有方科技本次申请上市流通的限售股股东严格

履行了相应的股份锁定承诺；有方科技对本次限售股上市流通的信息

披露真实、准确、完整。

      综上，本保荐机构对有方科技首次公开发行部分限售股上市流通

事项无异议。

      六、本次上市流通的限售股情况

      （一）本次上市流通的限售股总数为 26,577,454 股。

      （二）本次上市流通日期为 2023 年 1 月 30 日（2023 年 1 月 23

日至 2023 年 1 月 29 日为非交易日）

      （三）限售股上市流通明细清单
                             持有限售 持有限售股 本次上市流 剩余限售
 序           股东
                               股数量   占公司总股  通数量    股数量
 号           名称
                               （股）     本比例    （股）    （股）
 1    深圳市基思瑞投资发展   21,641,000     23.61% 21,641,000        0
                                   6
                               持有限售     持有限售股 本次上市流 剩余限售
 序           股东
                                 股数量     占公司总股   通数量     股数量
 号           名称
                                 （股）       本比例     （股）     （股）
               有限公司
 2               王慷          4,666,454        5.09%    4,666,454         0
       深圳市昆石创富投资企
 3                               270,000        0.29%      270,000         0
           业（有限合伙）

            合计               26,577,454       28.99% 26,577,454          0

       限售股上市流通情况表：
序号       限售股类型         本次上市流通数量（股）        限售期（月）
  1        首发限售股               26,577,454                    36
合计                                26,577,454                     -

       七、上网公告附件

       《华创证券有限责任公司关于深圳市有方科技股份有限公司首

次公开发行部分限售股上市流通的核查意见》

       特此公告。

                                  深圳市有方科技股份有限公司董事会

                                                        2023 年 1 月 14 日




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