证券代码：688160           证券简称：步科股份          公告编号：2021-012


                   上海步科自动化股份有限公司
             第三届监事会第十二次会议决议公告

      本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性
  陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责
                                   任。

    一、监事会会议召开情况
    上海步科自动化股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第十二次会
议的通知已于 2021 年 4 月 10 日以邮件、微信等方式通知全体监事。本次会议于
2021 年 4 月 20 日在深圳市南山区高新园北区朗山一路 6 号意中利科技园 1 号 3
楼会议室以现场和通讯相结合的方式召开。本次会议应出席监事 3 名，实际出席
表决监事 3 名。本次会议由监事会主席黄敏先生召集主持。会议的召开符合《中
华人民共和国公司法》和《公司章程》的规定，所作决议合法有效。
    二、监事会会议审议情况
    本次会议以书面记名投票方式进行表决，经与会监事们认真审议通过以
下决议：
    1、审议通过《关于<2020 年度监事会工作报告>的议案》
    监事会认为：2020 年，公司监事会按照《公司法》、《公司章程》和《监
事会议事规则》等有关规定，认真履行职责，对公司重大决策和决议的形成、
表决程序进行了监督和审查，对公司依法运作进行了检查，特别是对公司经
营活动、财务状况、股东大会召开程序以及董事、高级管理人员履行职责情
况等方面实施了有效监督，较好地保障了公司股东权益、公司利益和员工的
合法权益，促进了公司的规范化运作。
    表决结果：赞成 3 票、反对 0 票、弃权 0 票
    该议案尚需提交公司股东大会审议。
    2、审议通过《关于<2020 年财务决算报告>的议案》
    监事会认为：公司 2020 年度财务决算按照《公司法》、《企业会计准则》
和《公司章程》等规定编制，在所有重大方面公允反映了公司 2020 年 12 月
31 日的财务状况、2020 年度的经营成果和现金流量。
       表决结果：赞成 3 票、反对 0 票、弃权 0 票
       该议案尚需提交公司股东大会审议。
       3、审议通过《关于<2020 年年度报告>及<2020 年年度报告摘要>的议案》
       监事会认为：公司 2020 年年度报告的编制和审议程序符合相关法律法
规及《公司章程》等内部规章制度的规定；公司 2020 年年度报告的内容与格
式符合相关规定，公允地反映了公司 2020 年度的财务状况和经营成果等事
项；年度报告编制过程中，未发现公司参与年度报告编制和审议的人员有违
反保密规定的行为；监事会全体成员保证公司 2020 年年度报告披露的信息
真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其
内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
       表决结果：赞成 3 票、反对 0 票、弃权 0 票
       该议案尚需提交公司股东大会审议。
    具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的
《2020 年年度报告》及《2020 年年度报告摘要》。
       4、审议通过《关于 2020 年年度利润分配预案的议案》
       监事会认为：公司 2020 年度利润分配预案符合中国证监会《关于进一步
落实上市公司现金分红有关事项的通知》、《上市公司监管指引第 3 号—上
市公司现金分红》以及《公司章程》、《公司 2020 年—2022 年股东分红回
报规划》中关于现金分红的条件、比例及决策程序的有关规定，不存在损害
全体股东特别是中小股东利益的情形，同时能够保障股东的合理投资回报并
兼顾公司的可持续发展。
       表决结果：赞成 3 票、反对 0 票、弃权 0 票
       该议案尚需提交公司股东大会审议。
       具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）
上的《关于 2020 年年度利润分配预案的公告》。
       5、审议通过《关于<2020 年募集资金存放与使用情况的专项报告>的议
案》
       监事会认为：公司 2020 年度募集资金存放与使用情况符合《上海证券交
易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》
（2013 年修订）、公司《募集资金管理制度》等制度文件的规定；公司对募
集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，募集
资金具体使用情况与公司已披露的信息一致，不存在变相改变募集资金用途
和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。
    表决结果：赞成 3 票、反对 0 票、弃权 0 票
    具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）
上的《2020 年募集资金存放与使用情况的专项报告》。
    6、审议通过《关于续聘 2021 年度审计机构的议案》
    监事会认为：天健会计师事务所（特殊普通合伙）具备良好的职业操守
和专业能力，在对公司具体审计工作中，能够做到勤勉尽责、认真履职，客
观、公正地评价公司财务状况和经营成果，同意公司续聘天健会计师事务所
（特殊普通合伙）为公司 2021 年度审计机构。
    表决结果：赞成 3 票、反对 0 票、弃权 0 票
    该议案尚需提交公司股东大会审议。
    具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）
上的《关于续聘 2021 年度审计机构的公告》。
    7、审议通过《关于 2021 年董事、监事薪酬方案的议案》
    监事会认为：公司结合经营规模等实际情况并参照行业薪酬水平，制定
2021 年董事、监事薪酬方案，符合国家有关的法律、法规和《公司章程》的
规定，我们同意通过《关于 2021 年董事、监事薪酬方案的议案》。
    表决结果：赞成 3 票、反对 0 票、弃权 0 票
    该议案尚需提交公司股东大会审议。
    8、审议通过《关于开展外汇套期保值业务的议案》
    监事会认为：公司开展外汇套期保值业务主要是为了防范汇率波动带来
的不利影响，符合公司业务发展需要。公司建立健全了有效的审批程序和风
险控制体系，并严格按照制度要求执行。公司开展套期保值业务的相关规定，
不存在损害上市公司及股东利益的情形。监事会同意公司根据实际经营情况，
开展套期保值业务。
    表决结果：赞成 3 票、反对 0 票、弃权 0 票
    具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）
上的《关于开展外汇套期保值业务的公告》。
    9、审议通过《关于会计政策变更的议案》
    监事会认为：本次根据财政部修订后的《企业会计准则》变更会计政策，
符合相关法律、法规及《公司章程》的规定，执行变更后的会计政策能够客
观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，相关审议程序合法合规，不存
在损害公司及全体股东利益的情形，我们一致同意本次会计政策变更的事项。
    表决结果：赞成 3 票、反对 0 票、弃权 0 票
    具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）
上的《关于会计政策变更的公告》。
    10、审议通过《关于<2021 年第一季度报告>及<2021 年第一季度报告正
文>的议案》
    监事会认为：公司 2021 年第一季度报告的编制和审议程序符合相关法
律法规及《公司章程》等内部规章制度的规定；公司 2021 年第一季度报告的
内容与格式符合相关规定，公允地反映了公司 2021 年第一季度的财务状况
和经营成果等事项；2021 年第一季度报告编制过程中，未发现公司参与报告
编制和审议的人员有违反保密规定的行为；监事会全体成员保证公司 2021 年
第一季度报告披露的信息真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性
陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
    表决结果：赞成 3 票、反对 0 票、弃权 0 票
    具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）
上的《2021 年第一季度报告》及《2021 年第一季度报告正文》。
    11、审议通过《关于监事会换届选举暨选举第四届监事会非职工代表监
事的议案》
    监事会同意将黄敏先生、殷明先生作为第四届监事会非职工代表监事候
选人，提交公司股东大会，以累积投票制选举第四届监事会非职工代表监事。
    表决结果：赞成 3 票、反对 0 票、弃权 0 票
    该议案尚需提交公司股东大会审议。
    具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）
上的《关于董事会、监事会换届选举的公告》。


   特此公告。


                                         上海步科自动化股份有限公司
                                                   监事会
                                               2021 年 4 月 21 日