中信证券股份有限公司

                 关于北京石头世纪科技股份有限公司

                  2022年持续督导工作现场检查报告



上海证券交易所：

    根据《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等有关法律、法规的规
定，中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”、“保荐机构”）作为正在履
行北京石头世纪科技股份有限公司（以下简称“石头科技”、“上市公司”、“公司”）
持续督导工作的保荐机构，对公司 2022 年的运行情况进行了现场检查，报告如
下：

一、本次现场检查的基本情况

（一）保荐机构

    中信证券股份有限公司

（二）保荐代表人

    王彬，陈宇涛

（三）现场检查时间

    2022 年 12 月 29 日-2022 年 12 月 30 日

（四）现场检查人员

    陈宇涛、韩煦、屈子问

（五）现场检查手段

    1、依据《现场核查工作计划》向公司相关部门责任人发送调查资料清单及
访谈计划；

    2、查阅公司公告、公司章程、三会文件、重大合同、重大资金往来凭证等


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底稿文件；

    3、查看公司主要生产经营场所；

    4、查阅上市公司募集资金账户对账单、募集资金使用凭证等资料；

    5、查阅上市公司上市以来建立的有关内控制度文件；

    6、核查上市公司上市以来发生的关联交易、对外投资、对外担保等重要事
项资料。

二、本次现场检查主要事项及意见

（一）公司治理和内部控制情况

    项目组查阅了上市公司的公司章程、三会议事规则，收集了股东大会、董事
会和监事会的会议通知、决议和记录等资料，核对了公司相关公告，并查阅了公
司其他内控制度。

    保荐机构认为：本持续督导期间，上市公司的公司章程和公司治理制度完备、
合规，相关制度得到有效执行，公司的董事、监事和高级管理人员能够按照有关
规定的要求履行责任，内部控制制度得到有效执行。

（二）信息披露情况

    项目组对公司三会文件、会议记录进行了检查，并与指定网络披露的相关信
息进行对比和分析。

    保荐机构认为：本持续督导期内，上市公司信息披露不存在虚假记载、误导
性陈述和重大遗漏，符合相关法律法规的规定。

（三）公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况

    项目组对公司高管人员进行了访谈，查阅相关制度性文件、相关会议记录，
并核查公司资金往来的账务情况等。

    保荐机构认为：本持续督导期内，上市公司资产完整，人员、机构、业务、
财务保持独立，不存在关联方违规占有上市公司资金的情形。



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（四）募集资金使用情况

    现场检查人员查阅了公司募集资金三方监管协议、银行对账单、大额募集资
金支付凭证，核查与募集资金使用相关的会议记录及公告。

    保荐机构认为：本持续督导期间，上市公司按照募集资金管理制度对募集资
金的存放与使用进行管理，募集资金专户监管协议已得到有效执行，公司募集资
金不存在被控股股东和实际控制人占用的情形，也不存在未经履行审议程序擅自
变更募集资金用途等情形。

（五）关联交易、对外担保、重大对外投资情况

    现场检查人员查阅了公司董事会、监事会、股东大会关于关联交易、对外担
保、重大对外投资的审议和决策文件、关联交易等事项的合同及相关财务资料，
对公司相关人员进行访谈，了解公司的关联交易、对外担保、重大对外投资等情
况。

    保荐机构认为：本持续督导期间公司已经建立了较为完善的关联交易、对外
担保和对外投资管理制度，在关联交易、对外担保、重大对外投资方面不存在违
法违规和损害中小股东利益的情况。

（六）经营状况

    现场检查人员通过查阅公司财务报告及相关财务资料、重要采购销售合同
等，并与公司相关人员沟通交流，对公司的经营状况进行了核查。

    保荐机构认为：公司所处清洁机器人行业市场稳定增长，竞争有所加剧。公
司业务结构未发生重大不利变化，总体经营状况良好。报告期内，公司自建工厂
正在建设中，目前尚未投产。未来，随着工厂的落地和投产，公司生产模式将逐
步转变为自主生产为主、委外加工为辅。除此之外，公司经营模式未发生重大变
化，公司经营管理状况正常。

（七）保荐人认为应予以现场检查的其他事项

    无。

三、提请上市公司注意的事项及建议

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    保荐机构建议公司继续严格按照《公司法》《证券法》《上海证券交易所科创
板股票上市规则》等法律法规的要求，不断完善上市公司治理结构，及时履行信
息披露义务；持续、合理安排募集资金使用，有序推进募投项目的建设及实施，
确保募投项目完成并实现预期收益。

四、是否存在应当向中国证监会和上海证券交易所报告的事项

    本次现场检查未发现石头科技存在根据《证券发行上市保荐业务管理办法》
《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等相关规定应当向中国证监会和
证券交易所报告的事项。

五、上市公司及其他中介机构的配合情况

    保荐机构持续督导现场检查工作过程中，公司给予了积极的配合。

六、本次现场检查的结论

    中信证券按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督
导》的有关要求，对石头科技认真履行了持续督导职责，经过本次现场核查工作，
中信证券认为：自上市以来，石头科技在公司治理、内控制度、三会运作、信息
披露、独立性、关联交易、对外担保、重大对外投资等重要方面的运作符合《上
海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》《上海证券交易所
股票上市规则》等的相关要求。

    石头科技经营状况未发生重大不利变化，我公司将持续关注石头科技募集资
金投资项目进展情况，并督促公司有效合理的使用募集资金。




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