证券代码：688256              证券简称：寒武纪             公告编号：2023-035



                    中科寒武纪科技股份有限公司
   关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告


      本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或

  者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。


    中科寒武纪科技股份有限公司（以下简称“公司”或“寒武纪”）于 2023 年 4 月 27
日召开了第二届董事会第八次会议、第二届监事会第四次会议，审议通过了《关于使
用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响募集资金投资
项目实施、确保募集资金安全的前提下，使用额度不超过人民币 20 亿元的闲置募集资金
进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本属性的投资产品。上述额度在
2023 年 4 月 28 日至 2024 年 4 月 27 日之间可以滚动使用，投资的单个产品期限不超过
12 个月，到期后归还至募集资金专项账户。

    公司董事会授权公司总经理在上述额度范围及有效期内行使该项投资决策权并签署
相关合同等文件，包括但不限于：选择合格专业理财机构作为受托方、明确现金管理金
额、期间、选择委托投资产品品种、签署合同及协议等。
    一、募集资金基本情况

    （一）首次公开发行股票的募集资金

    经上海证券交易所科创板股票上市委员会审核同意，并根据中国证券监督管理委员会
（以下简称“中国证监会”）出具的《关于同意中科寒武纪科技股份有限公司首次公开
发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕1214 号），公司首次公开发行人民币普通股
（A股）股票4,010.00万股，每股发行价格为人民币64.39 元，共募集资金258,203.90万元。
扣除各项发行费用人民币 8,436.61 万元（不含增值税金额），公司实际可使用募集资金为
人民币 249,767.29 万元。上述募集资金到位情况已经天健会计师事务所（特殊普通合伙）
审验并出具“天健验[2020]261 号”《验资报告》。

    根据中国证监会、上海证券交易所相关法律法规的要求，公司对募集资金进行专户

                                       1
存储，并已与保荐机构中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）及专户存储募
集资金的商业银行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。公司于 2020 年 10 月 21
日召开第一届董事会第十次会议、第一届监事会第六次会议，同意新增全资子公司上海寒
武纪信息科技有限公司（以下简称“上海寒武纪”）及上海寒武纪信息科技有限公司深圳
分公司（以下简称“深圳分公司”）作为募集资金投资项目的实施主体。2020 年 11 月 10
日，公司会同上海寒武纪、中信证券、中国建设银行股份有限公司上海张江分行签订了
《募集资金专户存储四方监管协议》。2021 年 10 月 22 日，公司会同上海寒武纪、深圳
分公司、中信证券、中国建设银行股份有限公司前海分行签订了《募集资金专户存储五
方监管协议》。

    （二）2022 年度向特定对象发行股票的募集资金（以下简称“本次发行募集资
金”）

    经上海证券交易所审核同意，并根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意中
科寒武纪科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕424
号），公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票（以下简称“本次发行”）13,806,042
股，每股发行价格为人民币 121.10 元，募集资金总额为人民币 1,671,911,686.20 元，扣
除各项发行费用（不含税）人民币 22,621,676.59 元后，实际募集资金净额为人民币
1,649,290,009.61 元。上述募集资金到位情况已经天健会计师事务所（特殊普通合伙）
审验并出具《验资报告》（天健验〔2023〕129 号）。

    根据相关法律法规的要求，公司对本次发行的募集资金进行专户存储，并已与中信
证券及专户存储募集资金的商业银行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，具体
情况详见公司于 2023 年 4 月 15 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的
《关于设立募集资金专项账户并签订募集资金专户存储三方监管协议的公告》（公告编
号：2023-024）。

    二、募集资金投资项目情况

    截至 2022 年 6 月 30 日，公司首次公开发行的募集资金投资项目及募集资金使用情况具
体请见公司于 2022 年 8 月 13 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《2022 年
半年度募集资金存放与实际使用情况专项报告》（公告编号：2022-052）。

    公司 2022 年度向特定对象发行股票的募集资金已到位，天健会计师事务所（特殊普
通合伙）已于 2023 年 4 月 6 日出具《验资报告》（天健验〔2023〕129 号），详情请见
                                        2
公司于 2023 年 4 月 15 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《2022 年度
向特定对象发行股票发行结果暨股本变动公告》（公告编号：2023-023）。

    因募集资金投资项目建设存在一定的建设周期，根据募集资金投资项目建设进度，现
阶段募集资金在短期内存在部分闲置的情况。

    三、本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的基本情况

    （一）投资目的

    为提高资金使用效率，在保证不影响募集资金投资项目实施、确保募集资金安全的前
提下，对闲置募集资金进行现金管理，增加资金收益，以更好地实现公司资金的保值增值，
保障公司股东的利益。

    （二）投资产品品种

    公司将按照相关规定严格控制风险，拟使用部分暂时闲置募集资金购买安全性高、流
动性好、有保本属性的投资产品（包括但不限于银行结构性存款、协定存款、通知存款、
定期存款、大额存单等）。

    （三）决议有效期

    自公司董事会审议通过之日起 12 个月内有效。

    （四）实施方式

    公司董事会授权公司总经理在上述额度范围及有效期内行使该项投资决策权并签署
相关合同等文件，包括但不限于：选择合格专业理财机构作为受托方、明确现金管理金
额、期间、选择委托投资产品品种、签署合同及协议等。

    （五）投资额度及期限

    本次拟使用最高不超过人民币 20 亿元的部分暂时闲置募集资金进行现金管理，且
该额度在 2023 年 4 月 28 日至 2024 年 4 月 27 日期间可以滚动使用，投资的单个产品期
限不超过 12 个月。到期后归还至募集资金专项账户。

    （六）信息披露

    公司将按照《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要
求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上海证券
交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规和规范性文件的要求，及时履行信息披露
                                        3
义务，不会变相改变募集资金用途。

    （七）现金管理收益分配

    公司使用部分闲置募集资金进行现金管理所得收益归公司所有，将优先用于补足募
集资金投资项目投资金额不足部分以及公司日常经营所需的流动资金，并严格按照中国
证监会及上海证券交易所关于募集资金监管措施的要求管理和使用资金，现金管理到期
后将归还至募集资金专户。

    四、投资风险及风险防控措施

    （一）投资风险

    公司拟投资安全性高、流动性好、有保本属性的投资产品（包括但不限于银行结构
性存款、协定存款、通知存款、定期存款、大额存单等），总体风险可控，但金融市场
受宏观经济的影响较大，并不排除该项投资受到市场波动的影响，存在一定的系统风险。

    （二）安全性及风险控制措施

    1、公司将严格筛选合作对象，选择信誉好、规模大、有能力保障资金安全、经营
效益好、资金运作能力强的银行等金融机构所发行的流动性好、安全性高的产品。

    2、公司财务部门相关人员将实时分析和跟踪产品的变动情况，如评估发现存在可
能影响公司资金安全、盈利能力发生不利变化、投资产品出现与购买时情况不符的损失
等风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。

    3、理财资金的出入必须以公司名义进行，禁止以个人名义从委托理财账户中调入
调出资金，禁止从委托理财账户中提取现金，严禁出借委托理财账户、使用其他投资账
户、账外投资。

    4、公司内部审计部门负责对产品进行全面检查，并可以根据谨慎性原则对各项投资
可能的风险与收益进行评价。

    5、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机
构进行审计。

    五、对公司日常经营的影响

    本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，是在符合国家相关法律法规要求、
确保不影响公司募集资金投资进度、有效控制投资风险的前提下进行的，公司使用部分
                                     4
暂时闲置募集资金进行现金管理不会影响公司日常经营和募集资金投资项目的正常开展，
同时可以提高募集资金的使用效率，合理利用部分闲置募集资金，增加公司现金资产收
益，为公司及股东获取更多的回报。

    六、专项意见说明

    （一） 独立董事意见

    公司独立董事认为：在确保不影响公司募集资金投资项目实施进度和保障募集资金
安全的前提下，公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流
动性好、有保本属性的投资产品，上述事项及决策程序符合《上市公司监管指引第 2 号
——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律
监管指引第 1 号——规范运作》及《公司章程》等相关规定。公司使用部分暂时闲置募
集资金进行现金管理有利于提高募集资金的利用效率，不会影响募集资金投资项目的正
常实施和公司主营业务的正常发展，不存在变相改变募集资金用途的情形，符合公司和
全体股东的利益，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。我们一致
同意公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理。

    （二） 监事会意见

    监事会认为：在确保不影响公司募集资金投资项目实施进度和保障募集资金安全的
前提下，公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、
有保本属性的投资产品，上述事项及决策程序符合《上市公司监管指引第 2 号——上市
公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引
第 1 号——规范运作》及《公司章程》等相关规定。公司使用部分暂时闲置募集资金进
行现金管理有利于提高募集资金的利用效率，不会影响募集资金投资项目的正常实施和
公司主营业务的正常发展，不存在变相改变募集资金用途的情形，符合公司和全体股东
的利益，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。我们一致同意公司
使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理。

    （三）保荐机构意见

   经核查，保荐机构认为，寒武纪使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理事项已经
公司第二届董事会第八次会议、第二届监事会第四次会议审议通过，公司全体独立董事
发表了明确同意意见。该事项符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司
监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》和《上海
                                     5
证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《科创板上市公司持续
监管办法（试行）》等有关规定，不影响募集资金投资项目的正常进行，不存在变相改
变募集资金投向和损害股东利益的情况。因此，保荐机构同意寒武纪使用部分暂时闲置
募集资金进行现金管理事项。

    七、上网公告附件

    （一）《中科寒武纪科技股份有限公司独立董事关于第二届董事会第八次会议相关
事项的独立意见》；

    （二）《中信证券股份有限公司关于中科寒武纪科技股份有限公司使用部分暂时闲
置募集资金进行现金管理的核查意见》。

    特此公告。

                                            中科寒武纪科技股份有限公司董事会

                                                            2023 年 4 月 28 日




                                       6