华熙生物科技股份有限公司

          董事会审计委员会 2020 年度履职报告



    根据《上市公司治理准则》、《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运
作指引》、《华熙生物科技股份有限公司章程》、《华熙生物科技股份有限公司审计
委员会工作细则》等有关规定，2020 年度（以下简称“报告期”），华熙生物科技
股份有限公司（以下简称“公司”）董事会审计委员会勤勉尽责，积极履行审计
委员会的工作职责，现将审计委员会 2020 年度的履职情况汇报如下：


    一、审计委员会基本情况


    公司第一届董事会审计委员会由独立董事肖星女士、李俊青先生及董事刘爱
华女士组成，其中清华大学博士生导师、会计系主任、教授肖星女士作为会计专
业人士出任审计委员会主任委员。


    二、审计委员会年度会议召开情况


    2020 年度公司审计委员会会议召开及议案审议情况如下：


        会议会次                            审议内容
 第一届董事会审计委员 1、 关于审议审计委员会年度履职报告的议案
 会 2020 年第一次会议    2、 关于审议公司 2019 年年度报告及其摘要的议
                         案
                         3、关于公司 2019 年度财务决算报告的议案
                         4、关于公司 2019 年度利润分配预案的议案
                         5、关于会计政策变更的议案
                         6、关于续聘公司 2020 年度审计机构的议案
                        7、关于预计公司 2020 年度日常关联交易的议案
                        8、关于审议《公司内部控制评价报告》的议案
                        9、关于审议公司 2020 年第一季度报告的议案
第一届董事会审计委员 1、 关于审议公司 2020 年半年度报告及其摘要的
会 2020 年第二次会议    议案
                        2、 听取公司审计部负责人就审计部半年度工作汇
                        报
第一届董事会审计委员 1、关于审议公司 2020 年第三季度报告的议案
会 2020 年第三次会议




    三、审计委员会报告期履职情况


    1、监督及评估外部审计工作


    报告期内，审计委员会委员与外部审计师致同会计师事务所（特殊普通合伙）
就审计业务时间安排、审计项目组成员、审计师关注的重要领域、审计师建议管
理层关注事项等 2019 年年度财务报表的审计工作以适当方式进行了沟通，同时
通过审议公司 2019 年年度报告，审计委员会委员认为致同会计师事务所（特殊
普通合伙）能够严格按照中国注册会计师的执业准则，独立、勤勉尽责地履行审
计职责，较好地完成了各项审计任务。


    2、监督及评估内部审计工作


    报告期内，我们听取了公司审计部有关工作的汇报，包括 2020 年上半年审
计部对成本、费用、在建工程、信息系统等关键流程的专项审计情况以及 2020
年下半年重点工作计划，我们未发现公司内部审计工作存在重大问题。


    3、审核公司的财务信息及其披露


    报告期内，审计委员会审议了公司 2019 年度经审计财务报告以及 2020 年第
一季度报告、半年度报告、第三季度报告等未经审计的财务报告，我们认为公司
财务报告真实、准确、完整，客观地反映了公司的经营状况、经营成果及现金流
量。


       4、监督及评估公司的内部控制


    报告期内，我们审议通过了《华熙生物科技股份有限公司 2019 年度内部控
制评价报告》，并听取了公司审计部负责人关于内部控制的汇报，未发现公司财
务报告及非财务报告内部控制相关的重大缺陷，我们认为公司建立了比较完善的
公司内部控制制度。


       四、总体评价


    报告期内，我们根据《上市公司治理准则》、《上海证券交易所上市公司董事
会审计委员会运作指引》、《华熙生物科技股份有限公司章程》、《华熙生物科技股
份有限公司审计委员会工作细则》等有关规定，勤勉尽责，切实发挥了审查、监
督、指导的作用，2021 年度，我们将进一步加强与公司审计部、外部审计师、经
营管理层之间的沟通，恪尽职守，充分发挥审计委员会的监督职能，维护公司和
全体股东的共同利益。