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公司公告

新益昌:中泰证券股份有限公司关于深圳新益昌科技股份有限公司2021年度持续督导跟踪报告2022-05-17  

                                                  中泰证券股份有限公司
                  关于深圳新益昌科技股份有限公司
                      2021 年度持续督导跟踪报告

       根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市
规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上
海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有关法律、法规
的规定,中泰证券股份有限公司(以下简称“中泰证券”或“保荐机构”)作为深圳
新益昌科技股份有限公司(以下简称“新益昌”、“上市公司”或“公司”)持续督导
工作的保荐机构,负责新益昌上市后的持续督导工作,并出具本持续督导跟踪报
告。

       一、持续督导工作情况

序号                   工作内容                             持续督导情况

                                                   保荐机构已建立健全并有效执行了
        建立健全并有效执行持续督导工作制度,并针
 1                                                 持续督导制度,并制定了相应的工
        对具体的持续督导工作制定相应的工作计划
                                                   作计划
        根据中国证券监督管理委员会(以下简称“中
                                                   保荐机构已与新益昌签订《承销及
        国证监会”)相关规定,在持续督导工作开始
                                                   保荐协议》,该协议明确了双方在持
 2      前,与上市公司或相关当事人签署持续督导协
                                                   续督导期间的权利和义务,并报上
        议,明确双方在持续督导期间的权利义务,并
                                                   海证券交易所备案
        报上海证券交易所备案
                                                   保荐机构通过日常沟通、定期或不
        通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调   定期回访、现场检查等方式,了解新
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        查等方式开展持续督导工作                   益昌业务情况,对新益昌开展了持
                                                   续督导工作
        持续督导期间,按照有关规定对上市公司违法
                                                   2021 年度,新益昌在持续督导期间
        违规事项公开发表声明的,应于披露前向上海
 4                                                 未发生按有关规定需保荐机构公开
        证券交易所报告,并经上海证券交易所审核后
                                                   发表声明的违法违规情况
        在指定媒体上公告
        持续督导期间,上市公司或相关当事人出现违
        法违规、违背承诺等事项的,应自发现或应当
        发现之日起五个工作日内向上海证券交易所     2021 年度,新益昌在持续督导期间
 5
        报告,报告内容包括上市公司或相关当事人出   未发生违法违规或违背承诺等事项
        现违法违规、违背承诺等事项的具体情况,保
        荐人采取的督导措施等
序号                   工作内容                              持续督导情况

                                                    2021 年度,保荐机构督导新益昌及
       督导上市公司及其董事、监事、高级管理人员
                                                    其董事、监事、高级管理人员遵守法
       遵守法律、法规、部门规章和上海证券交易所
 6                                                  律、法规部门规章和上海证券交易
       发布的业务规则及其他规范性文件,并切实履
                                                    所发布的业务规则及其他规范性文
       行其所做出的各项承诺
                                                    件,切实履行其所做出的各项承诺
       督导上市公司建立健全并有效执行公司治理       保荐机构督促新益昌依照相关规定
       制度,包括但不限于股东大会、董事会、监事     健全完善公司治理制度,并严格执
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       会议事规则以及董事、监事和高级管理人员的     行公司治理制度,督导董事、监事、
       行为规范等                                   高级管理人员遵守行为规范
       督导上市公司建立健全并有效执行内控制度,     保荐机构对新益昌的内控制度的设
       包括但不限于财务管理制度、会计核算制度和     计、实施和有效性进行了核查,新益
 8     内部审计制度,以及募集资金使用、关联交易、   昌的内控制度符合相关法规要求并
       对外担保、对外投资、衍生品交易、对子公司     得到了有效执行,能够保证公司的
       的控制等重大经营决策的程序与规则等           规范运行
       督导上市公司建立健全并有效执行信息披露
       制度,审阅信息披露文件及其他相关文件,并     保荐机构督促新益昌严格执行信息
 9     有充分理由确信上市公司向上海证券交易所       披露制度,审阅信息披露文件及其
       提交的文件不存在虚假记载、误导性陈述或重     他相关文件
       大遗漏
       对上市公司的信息披露文件及向中国证监会、
       上海证券交易所提交的其他文件进行事前审
       阅,对存在问题的信息披露文件及时督促公司
       予以更正或补充,公司不予更正或补充的,应
       及时向上海证券交易所报告;对上市公司的信 保荐机构对新益昌的信息披露文件
 10    息披露文件未进行事前审阅的,应在上市公司 进行了审阅,不存在应及时向上海
       履行信息披露义务后五个交易日内,完成对有 证券交易所报告的情况
       关文件的审阅工作,对存在问题的信息披露文
       件应及时督促上市公司更正或补充,上市公司
       不予更正或补充的,应及时向上海证券交易所
       报告
       关注上市公司或其控股股东、实际控制人、董
                                                    2021 年度,新益昌及其控股股东、
       事、监事、高级管理人员受到中国证监会行政
                                                    实际控制人、董事、监事、高级管理
 11    处罚、上海证券交易所纪律处分或者被上海证
                                                    人员自公司上市以来未发生该等情
       券交易所出具监管关注函的情况,并督促其完
                                                    况
       善内部控制制度,采取措施予以纠正
       持续关注上市公司及控股股东、实际控制人等
                                                    2021 年度,新益昌及其控股股东、
       履行承诺的情况,上市公司及控股股东、实际
 12                                                 实际控制人不存在未履行承诺的情
       控制人等未履行承诺事项的,及时向上海证券
                                                    况
       交易所报告
序号                   工作内容                             持续督导情况

        关注公共传媒关于上市公司的报道,及时针对
        市场传闻进行核查。经核查后发现上市公司存
                                                   2021 年度,经保荐机构核查,不存
        在应披露未披露的重大事项或与披露的信息
 13                                                在应及时向上海证券交易所报告的
        与事实不符的,及时督促上市公司如实披露或
                                                   情况
        予以澄清;上市公司不予披露或澄清的,应及
        时向上海证券交易所报告
        发现以下情形之一的,督促上市公司做出说明
        并限期改正,同时向上海证券交易所报告:
        (一)涉嫌违反《上市规则》等相关业务规则
        (二)证券服务机构及其签名人员出具的专业
        意见可能存在虚假记载、误导性陈述或重大遗   2021 年度,新益昌未发生前述相关
 14
        漏等违法违规情形或其他不当情形;(三)公   情况
        司出现《保荐办法》第七十一条、第七十二条
        规定的情形;(四)公司不配合持续督导工作
        (五)上海证券交易所或保荐人认为需要报告
        的其他情形
        制定对上市公司的现场检查工作计划,明确现
        场检查工作要求,确保现场检查工作质量。上
        市公司出现以下情形之一的,保荐人应当自知
        道或应当知道之日起十五日内或上海证券交
        易所要求的期限内,对上市公司进行专项现场   保荐机构已制定了现场检查的相关
        核查;(一)控股股东、实际控制人或其他关   工作计划,并明确了现场检查工作
 15     联方非经营性占用上市公司资金;(二)违规   要求;
        为他人提供担保;(三)违规使用募集资金;   2021 年度,新益昌不存在需要专项
        (四)违规进行证券投资、套期保值业务等;   现场检查的情形
        (五)关联交易显失公允或未履行审批程序和
        信息披露义务;(六)业绩出现亏损或营业利
        润比上年同期下降 50%以上;(七)上海证券
        交易所要求的其他情形

       二、保荐机构和保荐代表人发现的问题及整改情况

       2021 年度,保荐机构未发现新益昌存在重大问题。

       三、重大风险事项

       1、核心竞争力风险

       (一)技术开发与创新的风险

       公司属于智能制造装备领域的细分行业,随着我国对智能制造装备行业的重
视程度和支持力度的持续增加,智能制造装备技术正处于快速发展阶段,能否不
断推进公司产品的技术升级与迭代,能否及时研发并推出符合市场需求的技术和
产品是公司能否保持持续竞争力的关键。公司在未来发展过程中,如果不能顺应
产业发展趋势、作出正确的研发方向判断,在技术水平、研发能力等方面持续提
升竞争力,则将面临技术升级迭代的风险,如公司不能及时做出调整,不断研发
新功能、新产品,则公司将较难顺利实现未来战略规划目标。

    (二)核心技术人员及关键岗位熟练技术工人缺乏或流失风险

    智能制造装备的研发生产不仅需要机械设计、工艺加工、自动化控制等方面
的技术,也需要对智能制造装备行业有较为深入的理解与认知,因此,智能制造
装备的研发生产需要高端的复合型人才;此外,公司产品的加工、装配、安装、
调试等生产环节的专业性较强,关键岗位也需要熟练技术工人。一方面,公司的
成功发展与核心技术人员、关键岗位熟练技术工人的贡献密不可分,如果公司不
能提供较同行业企业更为优厚的待遇条件,公司存在技术人才流失的风险;另一
方面,随着公司经营规模较快扩张和竞争优势的不断提升,对各类高层次人才的
需求将更为迫切,尤其是高层次研发人才、懂技术和市场推广的复合型人才,若
公司不能及时吸引足够的优秀人才加盟,将会对公司技术研发、规模扩张带来较
大的不利影响。

    2、经营风险

    (一)宏观经济波动风险

    公司目前主要服务于节能照明显示、半导体、消费电子、新能源等行业,与
宏观经济的整体运行密切相关。目前全球经济仍处于周期性波动当中,尚未出现
经济全面复苏趋势,依然面临下行的可能,全球经济放缓及新冠肺炎疫情可能对
服务行业带来一定不利影响,进而影响公司业绩。如果未来国内外宏观经济波动
较大,影响了下游行业的需求,会对公司的经营情况造成不利的影响,进而影响
公司的盈利能力。

    (二)市场竞争加剧风险

    近年来随着我国对智能制造装备业的重视程度和支持力度的持续增加,我国
智能制造装备行业技术水平不断提高,国产设备在产品性价比、售后服务、地缘
等方面的优势逐渐显现。我国智能制造装备厂商的逐步崛起,可能引起竞争对手
的重视,使得竞争加剧。智能制造装备市场的快速增长以及我国市场的进口替代
预期,还将吸引国外行业巨头和国内有实力的智能制造设备商纷纷加入。上述企
业在技术研发、资金投入以及服务规模上具备较强实力,加上行业内现有设备规
模的扩张,使得行业的竞争更加激烈。因此,公司面临市场竞争加剧的风险。

    目前公司的竞争对手主要为荷兰、日本、美国等国家及中国台湾地区的企业,
如果竞争对手开发出更具有市场竞争力的产品,或者提供更好的价格或服务,若
公司不能适应未来的竞争形势,可能会面临行业地位、市场份额、经营业绩等下
滑的风险。

    (三)产品质量纠纷风险

    公司所处的智能制造装备行业作为制造产业链中至关重要的环节,产品质量
尤为重要。智能制造装备产业对设备质量有着严格的要求,可能出现因公司产品
质量缺陷导致客户产生损失而被客户退货或索赔等不利后果,将对公司的经营业
绩和市场声誉等产生不利影响。

    3、财务风险

    (一)应收账款回收的风险

    报告期末,公司的应收账款账面价值为 56,741.02 万元,占总资产的比例为
23.32%。报告期内,公司的应收账款金额较大,占用公司较多的营运资金,可能
导致公司流动性资金短缺;若应收账款的对象出现信用恶化或者经营不善情形,
导致无法支付货款的,公司将面临坏账损失,对公司的经营成果产生负面影响。

    此外,考虑到应收账款变现与短期负债付现的时间性差异,特别是若应收账
款对象出现信用恶化或者经营不善情形,应收账款无法收回,公司将存在一定的
流动性风险,对公司持续经营产生负面影响。

    (二)存货余额较高及减值的风险

    公司 2019-2021 年存货账面价值分别为 34,518.32 万元、39,647.31 万元及
84,063.94 万元,占流动资产的比例分别为 46.46%、38.77%及 40.78%,金额及占
比始终保持在较高的水平。

    公司期末存货余额水平较高与公司产品主要为智能制造设备以及下游客户
的验收政策相关,公司采用“以销定产”的生产模式,设备从原材料采购到生产
加工、出货至最终验收确认收入需要较长的周期,因此存货余额均较高。未来若
市场经营环境发生重大不利变化、客户定制的设备产生大规模退货或原材料价格
发生较大波动,公司存货将面临减值风险并产生较大损失,对公司的财务状况和
经营成果产生负面影响。

    4、行业风险

    公司属于智能制造装备领域的细分行业,随着我国对智能制造装备行业的重
视程度和支持力度的持续增加,智能制造装备技术正处于快速发展阶段,能否不
断推进公司产品的技术升级与迭代,能否及时研发并推出符合市场需求的技术和
产品是公司能否保持持续竞争力的关键。

    公司在未来发展过程中,如果不能顺应产业发展趋势、作出正确的研发方向
判断,在技术水平、研发能力等方面持续提升竞争力,则将面临技术升级迭代的
风险,如公司不能及时做出调整,不断研发新功能、新产品,则公司将较难顺利
实现未来战略规划目标。

    5、宏观环境风险

    公司享受了高新技术企业所得税优惠、研发费用加计扣除及软件产品增值税
即征即退等税收优惠政策,该等税收优惠对公司的经营成果有一定影响。公司已
经于 2021 年 12 月 23 日通过国家高新技术企业认定重新认定,有效期三年。如
果未来国家调整相关税收优惠政策或者公司后续无法通过高新技术企业复审,则
有可能提高公司的税负水平,从而给公司业绩带来不利影响。

    公司目前主要服务于节能照明显示、半导体、消费电子、新能源等行业,与
宏观经济的整体运行密切相关。目前全球经济仍处于周期性波动当中,尚未出现
经济全面复苏趋势,依然面临下行的可能,全球经济放缓及新冠肺炎疫情可能对
服务行业带来一定不利影响,进而影响公司业绩。如果未来国内外宏观经济波动
较大,影响了下游行业的需求,会对公司的经营情况造成不利的影响,进而影响
公司的盈利能力。

    四、重大违规事项

   2021 年度,公司不存在重大违规事项。

    五、主要财务指标的变动原因及合理性

   2021 年度,公司主要财务数据如下所示:

                                                                           单位:万元

                                                                   本报告期比上年同期
    主要财务数据            2021 年度           2020 年度
                                                                         增减(%)

营业收入                       119,663.63           70,433.01                     69.90
归属于上市公司股东
                                23,200.89           10,752.35                   115.78
的净利润
归属于上市公司股东
的扣除非经常性损益              21,956.58           10,248.27                   114.25
的净利润
经营活动产生的现金
                                -9,606.75           12,149.85                   179.07
流量净额
                                                                   本报告期末比上年度
    主要财务数据            2021 年末           2020 年末
                                                                       末增减(%)
归属于上市公司股东
                               124,947.52           57,520.50                   117.22
的净资产
总资产                         243,332.91          129,181.52                     88.37

   2021 年度,公司主要财务指标如下所示:

                                                                   本报告期比上年同期
      主要财务指标             2021 年度         2020 年度
                                                                         增减(%)

基本每股收益(元/股)                   2.48               1.40                  77.14
稀释每股收益(元/股)                   2.48               1.40                  77.14
扣除非经常性损益后的基
                                         2.35               1.34                  75.37
本每股收益(元/股)
加权平均净资产收益率(%)               23.53            20.62       增加 2.91 个百分点
扣除非经常性损益后的加
                                        22.27            19.65       增加 2.62 个百分点
权平均净资产收益率(%)
研发投入占营业收入的比
                                         6.39               7.00     增加 0.61 个百分点
例(%)

   2021 年公司实现营业收入 119,663.63 万元,同比增长 69.90%,主要系公司
聚焦智能制造装备行业发展主线,在行业中继续保持优势,Mini LED 固晶机、
半导体固晶机、电容器老化测试设备及锂电池设备收入较去年同期均有较大幅度
增加所致。

    2021 年公司实现归属于上市公司股东的净利润 23,200.89 万元,同比增长
115.78%;归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 21,956.58 万元,同
比增长 114.25%;利润的增长速度超过营业收入增长速度,主要系公司产品收入
结构优化,其中毛利率较高的 Mini LED 固晶机及半导体固晶机实现收入金额较
去年同期增长较多所致。

    2021 年公司经营活动产生的现金流量净额为-9,606.75 万元,同比下降
179.07%,主要是因为受设备类产品行业特性影响,资金的回收进度慢于收入的
确认进度,而购买原材料、支付人工薪酬、支付税费等经营现金支出则相对刚性
或者账期短于收入端;2021 年公司营业收入增长较快,导致经营活动现金支出
高于经营活动收到的现金。

    2021 年公司归属于上市公司股东的净资产为 124,947.52 万元,较去年年末
增加 117.22%,主要系公司完成首次公开发行股票收到募集资金以及公司产生的
经营盈利。

    2021 年末公司总资产为 243,332.91 万元,较去年年末增加 88.37%,主要系
公司完成首次公开发行股票收到募集资金以及公司产生的经营盈利。

    2021 年公司基本每股收益 2.48 元,较去年同期增长 77.14%;稀释每股收益
2.48 元,较去年同期增长 77.14%;扣除非经常性损益后的基本每股收益 2.35 元,
较去年同期增长 75.37%;主要得益于公司归属于上市公司股东的净利润较去年
同期增加 115.78%,归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润较去年同
期增加 114.25%。

    六、核心竞争力的变化情况

    公司自成立以来一直专注于智能制造装备的技术研发,公司将研发积累和技
术创新放在企业发展首位,切实贯彻并坚持以技术创新作为企业核心竞争力、依
靠自主创新实现企业可持续发展。公司研发队伍的学科结构合理,研发团队专业
涵盖电气工程、机械电子工程、电子信息工程、自动化、机电一体化、软件工程
及测试等多个学科专业。公司研发团队在 LED、电容器、半导体、锂电池等智能
制造装备领域长期从事技术研发、产品开发等工作,对行业特点有充分的认识和
准确把握,对行业前沿技术有较为深刻的理解,具备应对市场的快速反应能力及
持续技术创新能力。

    公司的核心竞争力主要体现在:(1)技术及研发优势;(2)产品优势;(3)
客户资源优势;(4)生产管理优势;(5)品牌优势等方面。

    报告期内,公司继续深耕主营业务,重视研发投入,持续优化内部管理,加
强人才梯度建设,实现人才梯队建设的良性循环,保持竞争优势,进一步增强公
司的综合实力和核心竞争力。

    综上,公司的核心竞争力在报告期内未发生不利变化。

    七、研发支出变化及研发进展

    1、研发支出变化情况

    公司持续加强研发投入,进一步增强公司的综合实力和核心竞争力,巩固与
提高公司的行业领先地位。报告期内,公司研发投入 7,649.99 万元,较上年同期
上升 55.19%,拥有研发人员 265 名,新增专利 83 项,软件著作权 36 项。此外,
公司针对智能制造装备产品部分核心零部件进行了自主研发、生产,从工艺制造
到核心零部件自产多角度提升智能制造装备产品性能。公司较强的研发实力与部
分核心零部件自产能力,使得公司能够快速响应客户个性化需求、加快交货周期,
在提高设备质量的同时,降低产品成本,提高公司核心竞争力。

    2、研发进展

    公司是国内 LED 固晶机、电容器老化测试智能制造装备领域的领先企业,
并持续开拓半导体固晶机市场,公司主要服务于行业内企业生产线的智能化提升,
将行业内前沿、创新、个性化的制造工艺、生产管理模式等落实到具体的智能制
造装备中,与行业内一流企业协同发展的机制使得公司技术处于行业领先地位。

    经过多年持续的技术研发攻关,公司已掌握直驱矢量控制技术、嵌入式浮点
实时多路径运动控制技术、自动追踪纠偏控制技术、机器视觉高速定位技术等核
心技术;在 LED 和半导体固晶机领域,公司已掌握高速精准运动控制技术、新
式双臂同步运行技术、微型(Mini)芯片转移技术等核心技术,研发与生产的 LED
和半导体固晶机具备与云平台管理和 MES 系统对接互通、大数据分析处理、智
能控制等功能,可有效提高生产效率、降低人力成本;在电容器设备领域,公司
已掌握新一代恒流恒功充电技术、静态测试系统、高速整型进料系统等核心技术,
公司研发和生产的电容器设备已对产品实现数据监控,并具有大数据分析及传送
功能,可有效对接 MES 系统,达到电容器的快速老化与检测;公司较强的研发
实力与部分核心零部件自产能力,使得公司能够快速响应客户个性化需求、缩短
交货周期,在提高设备质量的同时,降低了产品成本。公司紧跟下游客户技术发
展的步伐,对 MiniLED、MicroLED 及超级电容器设备的研发投入了大量研发人
员和资金,已研发出可用于 MiniLED 生产的智能制造装备,并实现批量销售。

    智能制造正在重塑全球制造业,中国制造的智能化是未来中长期发展趋势。
未来公司坚持“市场需求为导向、技术创新为支柱、客户满意为标准”的管理理
念,立足中国、面向国际,持续加强研发投入,进一步增强公司的综合实力和核
心竞争力,巩固与提高公司的行业领先地位。

    八、新增业务进展是否与前期信息披露一致

    不适用。

    九、募集资金使用情况及是否合规
    公司 2021 年度实际使用募集资金 14,723.98 万元。截至 2021 年 12 月 31 日,
募集资金余额为 29,828.21 万元(包括累计收到的募集资金银行存款利息扣除银
行手续费等的净额)。具体情况如下:
                              项目                             金额(元)
 2021 年 4 月 28 日实际到账公司募集资金                         469,451,275.28

 减:置换预先已支付发行费用自筹资金                              27,189,964.31

 公司实际募集资金净额                                           442,261,310.97
 减:募投项目支出金额(含置换预先已投入募投项目自筹资金)       109,775,783.27
 减:募投项目支出金额(补充流动资金)                            37,463,975.28
 减:募投项目支出金额(使用闲置募集资金暂时补充流动资金)        90,000,000.00
                               项目                                金额(元)
 加:累计利息收入扣除手续费净额                                        191,708.67

 加:理财产品收益                                                    3,068,949.04
 截至 2021 年 12 月 31 日尚未使用的募集资金余额                    208,282,210.13
 其中:专户存款余额                                                 16,412,210.13

 理财产品余额                                                      191,870,000.00

    为规范公司募集资金管理和使用,保护投资者权益,按照《中华人民共和国
公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上
市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证
券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关法律、法规
和规范性文件的规定,结合公司实际情况,对募集资金实行专户存储制度,对募
集资金的存放、使用、项目实施管理、投资项目的变更及使用情况的监督进行了
规定。公司、全资子公司已与开户银行、保荐机构签订了《募集资金专户存储三
方监管协议》,明确了各方的权利和义务。上述协议与上海证券交易所《募集资
金专户存储三方监管协议(范本)》不存在重大差异,公司在使用募集资金时已
经严格遵照履行。
    截至2021年12月31日,募集资金专户存储情况如下:
                                                                      单位:万元
                开户银行                          银行账号         募集资金余额
上海浦东发展银行股份有限公司中山分行        15010078801500002772        8,530.81
上海浦东发展银行深圳沙井支行                79180078801400001338            9.27
中国民生银行深圳南海支行                    680168881                       0.53
中国银行深圳桥和支行                        751074674405               12,287.60
                              合   计                                  20,828.21

    2021 年 5 月 21 日,公司第一届董事会第十五次会议、第一届监事会第八次
会议,分别审议并通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》。
在在确保不影响公司募集资金投资项目的情况下,同意公司及子公司使用最高不
超过人民币 2 亿元(含本数)的暂时闲置募集资金进行现金管理,用于购买安全
性高、流动性好的保本型金融理财产品,自公司董事会审议通过之日起 12 个月
内有效,在前述额度及期限范围内,可以循环滚动使用,独立董事一致同意上述
   事项,保荐机构中泰证券股份有限公司出具了明确同意的核查意见。
          截至2021年12月31日,公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的余额情
   况如下:
                                                                                单位:万元
                                                                             预期年化    是否赎
   受托银行       产品名称     产品类型     金额           起止日期
                                                                             收益率        回
                  对公结构
中国银行深圳桥                 保本保最
                  性 存 款                 6,186.90   2021.12.2-2022.5.19      3%            否
和支行                           低收益
                  202109729
                  对公结构
中国银行深圳桥                 保本保最
                  性 存 款                 6,100.10   2021.12.2-2022.5.20      3%            否
和支行                           低收益
                  202109730
                  公司稳利
                  21JG6571
浦发银行中山分                 保本浮动
                  期(3 个月               6,900.00   2021.12.15-2022.3.15    3.15%          否
行                               收益
                  网点专属
                  B 款)
                  合计                    19,187.00            /                /            /


          综上所述,公司 2021 年度募集资金的存放及使用符合《上市公司监管指引
   第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板
   股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》
   等法律法规及规范性文件的规定,对募集资金进行了专户存储及专项使用,不存
   在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况,募集资金存放及使用情况合法
   合规。

          十、实际控制人、董事、监事和高级管理人员的持股、质押冻结及减持情况

          公司控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员的持股情况如下:

          1、直接持股情况
    序号       姓名                   公司职务                      直接持股数量(股)
                         控股股东、实际控制人、董事长、核心
      1       胡新荣                                                            37,631,757
                                     技术人员
      2       宋昌宁     控股股东、实际控制人、董事、总经理                     30,789,619
      3       戴隆辉                      董事                                           -
      4       刘小环     董事、董事会秘书、证券事务部经理                                -
      5       施伟力                  独立董事                                           -
序号        姓名                     公司职务                         直接持股数量(股)
  6         江奇                     独立董事                                              -
  7        吴爱国                    独立董事                                              -
  8         肖龙             监事会主席、PMC 部经理                                        -
  9         张凤            监事、Mini 事业部副总经理                                      -
 10        梁平梅       职工代表监事、电容营销部经理助理                                   -
 11        温明华                    副总经理                                              -
 12        王丽红                    财务总监                                              -

       2、间接持股情况

       公司控股股东、实际控制人,以及部分董事、监事和高级管理人通过以下员
工持股平台间接持有公司股份:
       持股平台            简称                 性质           持有公司股份数量(股)
 深圳市春江投资
 合伙企业(有限          春江投资        员工持股平台                            2,249,999
     合伙)

       公司控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人的间接持股情况如下:
序号      姓名              公司职务                   间接持股平台     间接持股数量(股)
                    控股股东、实际控制人、董事
 1       胡新荣                                          春江投资                   378,439
                        长、核心技术人员
                    控股股东、实际控制人、董
 2       宋昌宁                                          春江投资                   309,632
                            事、总经理
 3       戴隆辉               董事                       春江投资                          -
                    董事、董事会秘书、证券事务
 4       刘小环                                          春江投资                   41,475
                              部经理
 5       施伟力             独立董事                     春江投资                          -
 6        江奇              独立董事                     春江投资                          -
 7       吴爱国             独立董事                     春江投资                          -
 8        肖龙       监事会主席、PMC 部经理              春江投资                   55,300
 9        张凤      监事、Mini 事业部副总经理            春江投资                   27,650
                    职工代表监事、电容营销部经
 10      梁平梅                                          春江投资                   27,650
                              理助理
 11      温明华             副总经理                     春江投资                   124,425
 12      王丽红             财务总监                     春江投资                   207,375

       公司控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员持有的股份均不存
在质押、冻结及减持的情形。

    十一、上海证券交易所或保荐机构认为应当发表意见的其他事项

   无。

   (以下无正文)
(本页无正文,为《中泰证券股份有限公司关于深圳新益昌科技股份有限公司
2021 年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页)




保荐代表人:

                林宏金                      陈胜可




                                                 中泰证券股份有限公司

                                                       年    月    日