思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司
                  2020年度独立董事述职报告


    2020年，作为思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司（以下简称“思瑞浦”
或“公司”）的独立董事，我们按照《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公
司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市
公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《公司章
程》以及《公司独立董事工作制度》等法律、法规及相关规章制度的规范要求，
积极参加公司股东大会、董事会及各专门委员会会议，勤勉履职，认真审议各项
议案，发挥专业特长，为公司经营发展提出合理化建议。通过对董事会审议的重
大事项发表审慎、客观的独立意见，为董事会的科学决策提供有力支撑，促进公
司稳健、规范、可持续发展，切实维护公司和中小股东的合法利益。现将我们在
2020年度的工作情况汇报如下：

    一、独立董事的基本情况
    （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况

    洪志良，男，1946年出生，中国，无境外永久居留权，中国科学技术大学学
士，瑞士苏黎世高等理工学院博士。1970年7月至1980年6月，就职于沈阳工业大
学，任讲师。1980年7月至1985年6月，就读于瑞士苏黎世高等理工学院。1985年
7月至1987年12月，就职于复旦大学，任博士后。1989年2月至1989年5月，就职
于加州大学伯克利分校，任副研究员。1993年3月至1994年8月，就职于汉诺威大
学，任教授。1988年1月至今，就职于复旦大学，任教授。2016年11月至今，任中
颖电子股份有限公司独立董事；2019年12月至今，任盈方微电子股份有限公司独
立董事；2020年5月至今，任上海晶丰明源半导体股份有限公司独立董事。2019
年12月至今，任思瑞浦独立董事及董事会提名委员会委员（召集人）、董事会战
略委员会委员。

    罗妍，女，1983年出生，中国国籍，拥有中国香港永久居留权，上海财经大
学学士，香港大学博士。2010年9月至今，就职于复旦大学管理学院财务金融系，
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任助理教授、副教授。2016年3月至今，任上海若龙投资管理有限公司监事。2019
年12月至今，任思瑞浦独立董事及董事会审计委员会委员（召集人）、董事会薪
酬与考核委员会委员（召集人）。

    袁秀挺，男，1973年出生，中国国籍，无境外永久居留权，南京工业大学学
士，北京大学硕士、博士。1994年8月至1997年2月，就职于化工部成都有机硅研
究中心，任技术员、助理工程师。2003年8月至2012年4月，就职于上海市第二中
级人民法院，任书记员、助理审判员、审判员。2012年5月至今，任同济大学法
学院副教授、教授。2019年10月至今，任上海曙兴企业管理顾问有限公司执行董
事。2019年12月至今，任思瑞浦独立董事及董事会审计、提名及薪酬与考核委员
会委员。

    （二）独立性情况说明

    作为公司的独立董事，我们本人及直系亲属、主要社会关系均不在公司或其
附属企业任职，且未在公司关联企业任职；没有为公司或其附属企业提供财务、
法律、咨询等服务。我们具备中国证券监督管理委员会《关于在上市公司中建立
独立董事制度的指导意见》、《公司章程》和《独立董事工作制度》所要求的独
立性和担任公司独立董事的任职资格，能够确保客观、独立的专业判断，不存在
影响独立性的情况。

    二、独立董事年度履职概况
    （一）会议出席情况
    报告期内，公司共召开董事会9次，股东大会3次，独立董事出席情况如下：
                            独立董事出席董事会及股东大会情况
  董事                                    缺席董  是否连续两
  姓名     应参加董   亲自出    委托出席 事会次   次未亲自参   出席股东大
           事会次数   席次数    次数      数      加董事会     会的次数
 洪志良        9          9         0         0         否         3
 罗妍          9          9         0         0         否         3
 袁秀挺        9          9         0         0         否         3

    此外，报告期内董事会专门委员会召开情况如下：召开董事会战略委员会1
次，召开董事会审计委员会3次，召开董事会薪酬与考核委员会2次。作为董事会
各专门委员会委员，我们均按照要求参加了相关专门委员会会议。
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    报告期内，我们本着审慎客观的原则，以勤勉负责的态度，充分发挥各自专
业作用。在董事会和各专门委员会会议召开前，我们对会议相关审议事项进行较
为全面的调查和了解，并在必要时向公司进行问询，公司能够积极配合并及时进
行回复。在会议召开过程中，我们就审议事项与其他董事进行充分讨论，凭借自
身积累的专业知识和执业经验向公司提出合理化建议，并根据独立董事及各专门
委员会的职责范围发表相关书面意见，积极促进董事会决策的客观性、科学性，
切实维护了公司和全体股东的利益。报告期内，我们对2020年度董事会的所有议
案均投了赞成票；公司董事会2020年度审议的所有议案全部表决通过。

    （二）报告期内，出具独立意见及事前认可意见情况

    日期       董事会届次              发表意见情况             意见类型

                             关于公司 2017 年度、2018 年度、
  2020 年 2    第 2 届第 8
                             2019 年度关联交易合法性和公允性     同意
  月 10 日         次
                             的独立意见
                             1、关于 2019 年度关联交易执行情
                             况及预计 2020 年度日常关联交易事
                             项、续聘 2020 年度会计师事务所事
  2020 年 3    第 2 届第 9
                             项的事前认可意见及独立意见；        同意
  月 23 日         次
                             2、关于公司内部控制自我评价报
                             告、2020 年度董事、监事、高级管
                             理人员薪酬方案的独立意见
  2020 年 9    第 2 届第     关于公司使用部分闲置募集资金进
                                                                 同意
  月 25 日       13 次       行现金管理的独立意见
                             关于公司《2020 年限制性股票激励
  2020 年 11   第 2 届第     计划（草案）》及其摘要、限制性
                                                                 同意
   月 23 日      15 次       股票激励计划设定指标的科学性和
                             合理性的独立意见
  2020 年 12   第 2 届第     关于向激励对象首次授予限制性股
                                                                 同意
   月 15 日      16 次       票的独立意见



    （三）现场考察情况

    报告期内，我们充分利用参加董事会现场会议和股东大会的机会，对公司进
行实地考察，此外，我们通过会谈、电话等多种方式与公司其他董事、高管及相
关工作人员保持密切联系，掌握公司经营及规范运作情况，全面了解公司的管理
状况、财务状况、募集资金投资项目进展情况等重大事项，关注外部环境及市场

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变化对公司的影响，促进公司管理水平提升。

    （四）公司配合情况

    公司管理层高度重视与我们的沟通交流，及时汇报公司生产经营及重大事项
进展情况，征求意见，听取建议，对我们提出的问题能够做到及时落实和纠正，
为我们更好地履职提供了必要的条件和支持。

    三、独立董事2020年度履职重点关注事项的情况

    报告期内，我们根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《公
司章程》以及公司《独立董事工作制度》等相关规定，对公司关联交易、募集资
金的使用、2020年度限制性股票激励计划等事项予以重点审核，从有利于公司持
续经营和长远发展以及维护股东利益的角度出发，发表了客观、公正的独立意见，
对增强董事会运作的规范性和决策的有效性发挥重要作用。具体情况如下：

    （一）关联交易情况

    报告期内，公司未发生关联交易违规行为。

    公司在报告期内发生的关联交易主要为日常性关联交易，上述关联交易符
合经营发展需要，关联交易预计发生额度已依法履行审议程序，且交易价格公
允，实际发生额未超出预计额度，符合法律、法规的规定及公司《关联交易管
理制度》的要求，不存在因关联交易损害公司股东利益或造成公司资产流失的
情况。

    （二）对外担保及资金占用情况

    报告期内，公司不存在对外担保情况，不存在资金被大股东及关联方占用
的情况。

    （三）募集资金的使用情况

    报告期内，公司严格按照《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资
金管理和使用的监管要求》《公司章程》及公司《募集资金管理制度》的相关规
定，规范、合理地使用募集资金。公司第二届董事会第十三次会议审议通过了《关


                                   4
于公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，经了解与核查，上述事项
不影响募集资金投资项目的正常实施，不存在变相改变募集资金投向、损害公司
股东利益的情形。我们对此发表了同意的独立意见。

    （四）并购重组情况

    报告期内，公司无并购重组的情形发生。

    （五）高级管理人员提名以及薪酬情况

    报告期内，公司第二届董事会第九次会议审议通过了《关于公司2020年度董
事、监事、高级管理人员薪酬（津贴）方案的议案》，经核查，公司所拟定的2020
年度董事及高级管理人员薪酬方案符合有关法律、法规和《公司章程》的有关规
定，该方案基于2019年度公司实际经营情况及2020年度公司经营计划制定，有利
于加强对相关责任人员的激励和约束，符合公司长远发展需要，未损害公司和中
小股东利益。

    （六）业绩预告及业绩快报情况

    报告期内，公司未发布业绩预告及业绩快报。

    （七）聘任或者更换会计师事务所情况

    报告期内，公司第二届董事会第九次会议、公司2020年第一次临时股东大会
审议通过了《关于继续聘请普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）作为2020
年度审计机构的议案》。经核查，普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
为公司2019年度审计机构，在聘任期间能够履行职责，按照独立审计准则，客观、
公正地为公司出具审计报告，同意公司2020年度继续聘请普华永道中天会计师事
务所（特殊普通合伙）为公司外部审计机构。

    （八）现金分红及其他投资者回报情况

    报告期内，公司未进行现金分红。

    （九）公司及股东承诺履行情况

    报告期内，我们持续关注公司自2020年9月21日首次公开发行并上市以来，


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公司、董监高及股东承诺履行情况。截止目前，公司、董监高及股东均严格履行
了各项承诺，不存在违反或未能按期履行承诺的情况。

    （十）信息披露的执行情况

    报告期内，我们持续关注公司的信息披露情况，公司严格遵守《上市公司信
息披露管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律、法规及
规范性文件的规定，切实履行信息披露义务，确保信息披露的及时性、真实性、
准确性以及完整性。

    （十一）内部控制的执行情况

    报告期内，公司已经建立了较为完善的法人治理结构，制定了较为完备的有
关公司治理及内部控制的各项管理制度，并能根据企业实际情况和监管要求不断
完善，公司内部控制制度执行情况良好，符合有关法律法规和证券监管部门对上
市公司内控制度管理的规范要求，有效保证了公司经营管理业务的正常运行和公
司资产的安全完整。

    （十二）董事会及其下属专门委员会的运作情况

    报告期内，公司依法召开董事会及相关专门委员会，审议通过了公司使用募
集资金进行现金管理、日常关联交易、限制性股票激励计划等重要事项在内的各
类议案。公司董事在日常工作中勤勉尽责，对于待决策事项进行提前了解和认真
研究，尤其作为各专门委员会委员及时就重要事项进行专项讨论，有效提高了公
司规范治理的水平。

    （十三）开展新业务情况

    报告期内，公司未开展主营业务之外的新业务。

    （十四）独立董事认为上市公司需予以改进的其他事项

    综合2020年整体运行情况，我们认为公司运作规范，制度健全，目前不存在
需要改进的事项。

    四、总体评价和建议

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    2020年，我们作为公司的独立董事，按照《关于在上市公司建立独立董事制
度的指导意见》、《公司章程》及《独立董事工作制度》等相关法律法规及公司
制度的规定和要求，客观、公正、独立地作出了相关事项的判断，勤勉尽责，全
面关注公司发展经营情况，认真审阅各项会议议案，推动公司治理体系的完善。
    2021年，我们将继续按照有关法律法规和公司制度的要求，诚信尽责，进一
步加强与公司董事、监事及高级管理人员的沟通，深入了解公司经营状况，为提
高董事会决策的科学性，促进公司稳健经营做出贡献，更好地维护公司的整体利
益，维护全体股东尤其是中小股东的合法利益。




                         思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司独立董事
                                                   洪志良 罗妍 袁秀挺
                                                        2021年4月26日




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