申万宏源证券承销保荐有限责任公司
关于浙江中控技术股份有限公司
2021 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告
申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称“申万宏源承销保荐”或“保
荐机构”）作为浙江中控技术股份有限公司（以下简称“中控技术”或“公司”）
首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管
理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要
求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相
关规定，对中控技术 2021 年度募集资金存放与使用情况进行了核查，具体情况
如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到账情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意浙江中控技术股份有限公司首次公开
发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕2448 号）核准，公司获准以首次公开
发行方式向社会公众发行人民币普通股 4,913 万股，发行价格为 35.73 元/股，募
集资金总额为 175,541.49 万元，扣除各项发行费用（不含增值税）人民币 11,808.88
万元后，实际募集资金净额为人民币 163,732.61 万元。天健会计师事务所（特殊
普通合伙）对公司本次首次公开发行股票的资金到位情况进行了审验，并于 2020
年 11 月 17 日出具《验资报告》（天健验（2020）508 号）。
（二）募集资金使用和结余情况
公司 2021 年度实际使用募集资金 71,653.50 万元，2021 年度收到的银行存
款利息收入及使用闲置募集资金进行现金管理取得投资收益扣除银行手续费的
净额为 3,195.69 万元；截至 2021 年 12 月 31 日，累计已使用募集资金 71,670.38
万元，累计收到的银行存款利息及使用闲置募集资金进行现金管理取得投资收益
及利息收入扣除银行手续费的净额为 3,402.18 万元。
1
截至 2021 年 12 月 31 日，募集资金余额为 95,464.41 万元，其中存放在募集
资金专户的银行存款余额为 43,464.41 万元（包括累计收到的银行存款利息及使
用闲置募集资金进行现金管理取得投资收益及利息收入扣除银行手续费的净额
3,304.58 万元），使用募集资金购买理财产品的余额为 52,000.00 万元。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理制度
为规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，
公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所
科创板股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和
使用的监管要求》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第
1 号——规范运作》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，
制定了《浙江中控技术股份有限公司募集资金管理制度》 以下简称《管理制度》）。
根据《管理制度》，对募集资金实行专户存储制度，对募集资金的存放、使用、
项目实施管理、投资项目的变更及使用情况的监督进行了规定。公司对募集资金
实行专户存储，在下述银行或其管理的二级支行设立募集资金专户，并连同保荐
机构于 2020 年 11 月 5 日分别与中国工商银行股份有限公司杭州钱江支行、交通
银行股份有限公司杭州城站支行、宁波银行股份有限公司杭州分行、浙商银行股
份有限公司杭州分行、中国银行股份有限公司杭州滨江支行签订了《募集资金三
方监管协议》；公司连同子公司浙江中控传感技术有限公司和保荐机构于 2020
年 11 月 5 日与中国建设银行股份有限公司杭州西湖支行签订了《募集资金四方
监管协议》，连同子公司浙江中控流体技术有限公司和保荐机构于 2020 年 11 月
5 日与中国农业银行股份有限公司杭州滨江支行签订了《募集资金四方监管协
议》，连同子公司浙江中控园区智能管家科技有限公司和保荐机构于 2021 年 5
月 18 日与中国银行股份有限公司杭州滨江支行签订了《四方监管协议》，明确了
各方的权利和义务。
上述协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不
存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
（二）募集资金专户存储情况
2
截至2021年12月31日，公司有11个募集资金专户，募集资金存放情况如下：
单位：人民币/元
账户主体 开户银行 银行账号 募集资金余额 备 注
中国工商银行股份有
1202021429900575642 31,281,547.49 活期存款
限公司杭州钱江支行
中国工商银行股份有
1202021429900575766 51,613,214.85 活期存款
限公司杭州钱江支行
交通银行股份有限公
331065970018678678690 28.77 活期存款
司杭州城站支行
宁波银行股份有限公
71130122000161920 141,489,442.22 活期存款
司杭州城北支行
中控技术 浙商银行股份有限公
3310010010120100943065 376.34 活期存款
司杭州分行
中国银行股份有限公
350678726985 42,934,173.64 活期存款
司杭州滨江支行
中国建设银行股份有
33050161963509999888 12,502,378.71 活期存款
限公司杭州西湖支行
中国农业银行股份有
限公司浙江自贸区杭 19045301040029570 153,667,539.35 活期存款
州高新支行
浙江中控
中国建设银行股份有
传感技术 33050161963509999666 444,697.62 活期存款
限公司杭州西湖支行
有限公司
浙江中控 中国农业银行股份有
流体技术 限公司浙江自贸区杭 19045301040029505 710,726.04 活期存款
有限公司 州高新支行
浙江中控
园区智能 中国银行股份有限公
361079556828 0.00 活期存款
管家科技 司杭州滨江支行
有限公司
合计 - - 434,644,125.03 -
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况对照表
截至 2021 年 12 月 31 日，公司累计投入相关项目的募集资金款项共计人民
币 71,670.38 万元，具体使用情况详见附件 1：募集资金使用情况对照表。
（二）募集资金投资项目出现异常情况的说明
公司募集资金投资项目未出现异常情况。
3
（三）募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
公司利用募集资金补充流动资金 14,000.00 万元，无法单独核算效益，主要
是为了进一步优化公司财务结构和缓解融资渠道的局限，为公司业务规模的扩大
提供资金支持。
（四）募集资金先期投入及置换情况
2020 年 12 月 21 日，公司第四届董事会第二十七次会议、第四届监事会第
十八次会议分别审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付
发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金 22,123.90 万元置换预先投
入募投项目的自筹资金，使用募集资金 256.44 万元置换已支付发行费用的自筹
资金，合计使用募集资金 22,380.34 万元置换上述预先投入募集项目及支付发行
费用的自筹资金。前述事项符合募集资金到账后 6 个月内进行置换的规定。公司
独立董事对上述使用募集资金置换事项发表了明确同意的独立意见。具体内容详
见公司于 2020 年 12 月 22 日在上海证券交易所网站披露的《浙江中控技术股份
有限公司关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资
金的公告》（公告编号：2020-008）。上述事项已经天健会计师事务所（特殊普通
合伙）鉴证并出具《关于浙江中控技术股份有限公司以自筹资金预先投入募投项
目的鉴证报告》（天健审（2020）10443 号）。
（五）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
报告期内，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
（六）闲置募集资金进行现金管理的情况
公司于2021年11月25日以通讯的方式召开公司第五届董事会第七次会议、第
五届监事会第七次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金
管理的议案》，同意公司在保证不影响募集资金投资项目实施、确保募集资金安
全的前提下，使用不超过人民币9亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于
购买安全性高、流动性好、满足保本要求的理财产品。自董事会审议通过之日起
12个月内有效。在前述额度及期限范围内，资金可以循环滚动使用。
截至2021年12月31日，公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的情况如下：
单位：人民币/万元
4
预期年化收 是否
受托银行 产品名称 产品类型 金额 起止日期
益率（%） 赎回
中国银行股 中国银行挂钩型
份有限公司 结 构 性 存 款 保本浮动收 2020/12/28至 已赎
13,000.00 1.49
杭州滨江支 【 CSDV202007 益 2021/3/22 回
行 009H】
中国银行股 中国银行挂钩型
份有限公司 结 构 性 存 款 保本浮动收 2020/12/28至 已赎
12,000.00 3.60
杭州滨江支 【 CSDV202007 益 2021/3/23 回
行 010H】
中国工商银行挂
中国工商银 钩汇率区间累计
行股份有限 型法人人民币结 保本浮动收 2020/12/29至 已赎
25,000.00 2.58
公司杭州钱 构性存款产品 - 益 2021/3/22 回
江支行 专户型2020年第
222期E款
中国农业银 中国农业银行
行股份有限 “汇利丰”2020年
保本浮动收 2020/12/28至 已赎
公司浙江自 第6425期对公定 11,000.00 3.00
益 2021/3/19 回
贸区杭州高 制人民币结构性
新支行 存款产品
中国建设银 建行浙江分行定
行股份有限 制型单位结构性 保本浮动收 2020/12/24至 已赎
8,000.00 3.20
公司杭州西 存 款 2020 年 第 益 2021/3/24 回
湖支行 258期
宁波银行股
份有限公司 单位结构性存款 保本浮动收 2020/12/24至 已赎
18,000.00 3.00
杭州城北支 203341产品 益 2021/3/24 回
行
中国银行股 中国银行挂钩型
份有限公司 结 构 性 存 款 保本浮动收 2021/3/8至 已赎
3,000.00 3.54
杭州滨江支 【 CSDPY20210 益 2021/6/8 回
行 120】
中国农业银 中国农业银行
行股份有限 “汇利丰”2021年
保本浮动收 2021/3/25至 已赎
公司浙江自 第4465期对公定 11,000.00 3.55
益 2021/6/18 回
贸区杭州高 制人民币结构性
新支行 存款产品
中国银行股 中国银行挂钩型
份有限公司 结 构 性 存 款 保本浮动收 2021/3/25至 已赎
13,000.00 3.50
杭州滨江支 【 CSDVY20210 益 2021/6/23 回
行 2254】
中国银行股 中国银行挂钩型 保本浮动收 2021/3/25至 已赎
12,000.00 3.51
份有限公司 结 构 性 存 款 益 2021/6/24 回
5
杭州滨江支 【 CSDVY20210
行 2255】
中国工商银行挂
中国工商银 钩汇率区间累计
行股份有限 型法人人民币结 保本浮动收 2021/3/24至 已赎
25,000.00 2.90
公司杭州钱 构性存款产品 - 益 2021/6/24 回
江支行 专户型2021年第
070 期F款
中国建设银 建行浙江分行定
行股份有限 制型单位结构性 保本浮动收 2021/3/25至 已赎
8,000.00 3.20
公司杭州西 存 款 2021 年 第 益 2021/6/24 回
湖支行 131期
宁波银行股
份有限公司 单位结构性存款 保本浮动收 2021/3/26至 已赎
18,000.00 3.40
杭州城北支 210431产品 益 2021/6/23 回
行
中国银行股 中国银行挂钩型
份有限公司 结 构 性 存 款 保本浮动收 2021/6/15至 已赎
4,000.00 3.54
杭州滨江支 【 CSDPY20210 益 2021/9/15 回
行 333】
中国农业银行股
中国农业银
份有限公司 “汇
行股份有限
利 丰 ”2021 年 第 保本浮动收 2021/6/23至 已赎
公司浙江自 15,000.00 3.50
5396期对公定制 益 2021/9/22 回
贸区杭州高
人民币结构性存
新支行
款产品
中国银行股 中国银行挂钩型
份有限公司 结 构 性 存 款 保本浮动收 2021/6/28至 已赎
25,000.00 3.50
杭州滨江支 【 CSDVY20210 益 2021/9/27 回
行 4819】
中国工商银
行股份有限 保本固定收 2021/6/24至 已赎
大额存单 20,000.00 3.15
公司杭州钱 益 2021/9/24 回
江支行
宁波银行股
份有限公司 单位结构性存款 保本浮动收 2021/6/25至 已赎
18,000.00 3.40
杭州城北支 210928产品 益 2021/9/23 回
行
中国建设银 建行浙江分行定
行股份有限 制型单位结构性 保本浮动收 2021/6/25至 已赎
8,000.00 3.20
公司杭州西 存 款 2021 年 第 益 2021/9/27 回
湖支行 286期
中国银行股 中国银行挂钩型 保本浮动收 2021/9/17至 已赎
4,000.00 3.30
份有限公司 结 构 性 存 款 益 2021/12/20 回
6
杭州滨江支 【 CSDPY20210
行 550】
中国工商银
行股份有限 保本固定收 2021/9/24至 已赎
大额存单 20,000.00 3.15
公司杭州钱 益 2021/12/24 回
江支行
宁波银行股
份有限公司 单位结构性存款 保本浮动收 2021/9/27至 已赎
18,000.00 3.30
杭州城北支 211436产品 益 2021/12/24 回
行
中国建设银 建行浙江分行定
行股份有限 制型单位结构性 保本浮动收 2021/9/28至 已赎
8,000.00 2.87
公司杭州西 存 款 2021 年 第 益 2021/12/27 回
湖支行 444期
中国银行股 挂钩型结构性存
份有限公司 款 保本浮动收 2021/9/30至 已赎
13,000.00 3.49
杭州滨江支 【 CSDVY20210 益 2021/12/27 回
行 7699】
中国银行股 挂钩型结构性存
份有限公司 款 保本浮动收 2021/10/8至 已赎
12,000.00 3.46
杭州滨江支 【 CSDVY20210 益 2021/12/27 回
行 7757】
宁波银行股
份有限公司 单位结构性存款 保本浮动收 2021/12/28至 未赎
4,000.00 1.00-3.30
杭州城北支 211990产品 益 2022/3/28 回
行
中国工商银
行股份有限 保本固定收 2021/12/24至 未赎
大额存单 15,000.00 3.15
公司杭州钱 益 2022/3/24 回
江支行
中国建设银 中国建设银行浙
行股份有限 江分行单位人民 保本浮动收 2021/12/28至 未赎
8,000.00 1.50-3.20
公司杭州西 币定制型结构性 益 2022/3/28 回
湖支行 存款
中国银行股
（浙江）对公结
份有限公司 保本浮动收 2021/12/30至 未赎
构性存款 13,000.00 1.50-3.49
杭州滨江支 益 2022/3/28 回
202110672
行
中国银行股
（浙江）对公结
份有限公司 保本浮动收 2021/12/29至 未赎
构性存款202110 12,000.00 1.50-3.47
杭州滨江支 益 2022/3/22 回
592
行
合计 - 52,000.00 - - -
7
（七）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
报告期内，公司不存在使用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。
（八）使用超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
报告期内，公司不存在使用超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产
等）的情况。
（九）节余募集资金使用情况
报告期内，公司不存在节余募集资金投资项目使用情况。
（十）募集资金使用的其他情况
公司于 2021 年 1 月 8 日召开公司第五届董事会第一次会议、第五届监事会
第一次会议，审议通过了《关于使用部分募集资金向控股子公司提供借款以实施
募投项目的议案》，同意使用部分募集资金向控股子公司浙江中控自动化仪表有
限公司下属全资子公司浙江中控传感技术有限公司提供总额不超过人民币
10,934.27 万元的借款，用于实施“年产 20 万台高精度压力变送器项目”。同意使
用部分募集资金向控股子公司浙江中控流体技术有限公司提供总额不超过人民
币 19,303.83 万元的借款，用于实施“年产 10 万台/套智能控制阀项目”。公司独
立董事对该事项发表了明确同意的独立意见。具体内容详见公司于 2021 年 1 月
9 日在上海证券交易所网站披露的《浙江中控技术股份有限公司关于使用部分募
集资金向控股子公司提供借款以实施募投项目的公告》（公告编号：2021-006）。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
公司 2021 年度募集资金投资项目未发生变更。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已按《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交
易所科创板股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管
理和使用的监管要求》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指
引第 1 号——规范运作》等相关法律法规的规定及时、真实、准确、完整地披露
了公司募集资金的存放及实际使用情况，不存在募集资金管理违规的情况。公司
8
对募集资金的投向和进展情况均如实履行了披露义务。本年度，公司募集资金使
用及披露不存在重大问题。
六、会计师事务所对公司 2021 年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报
告的结论性意见
会计师事务所认为，中控技术公司董事会编制的 2021 年度《关于募集资金
年度存放与使用情况的专项报告》符合《上海证券交易所科创板上市公司自律监
管指引第 1 号——规范运作》（上证发〔2022〕14 号）及相关格式指引的规定，
如实反映了中控技术公司募集资金 2021 年度实际存放与使用情况。
七、保荐机构的核查工作
报告期内，保荐代表人通过审阅资料、现场检查、访谈沟通等多种方式，对
中控技术募集资金的存放、使用及募集资金投资项目实施情况进行了核查。主要
核查内容包括：查阅公司募集资金存放银行对账单、募集资金使用凭证、中介机
构相关报告、募集资金使用情况的相关公告等资料，并与公司相关人员沟通交流
等。
八、保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的专项核查报告
的结论性意见
经核查，保荐机构认为：公司 2021 年度募集资金存放与使用情况符合《证
券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资
金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用
指引第 1 号——规范运作》等文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使
用，不存在违规改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集
资金的情形。
（以下无正文）
9
附件 1
募集资金使用情况对照表
2021 年度
编制单位：浙江中控技术股份有限公司 金额单位：人民币万元
募集资金总额 163,732.61 本年度投入募集资金总额 71,653.50
变更用途的募集资金总额 0
已累计投入募集资金总额 71,670.38
变更用途的募集资金总额比例 0
项目
截至期末累
是否已 截至期 可行
计投入金额 项目达到 本年 是否
变更项 截至期末承 截至期末累 末投入 性是
承诺投资 募集资金承 调整后 本年度投入 与承诺投入 预定可使 度实 达到
目（含 诺投入金额 计投入金额 进度（%） 否发
项目 诺投资总额 投资总额 金额 金额的差额 用状态日 现的 预计
部分变 (1) （2） (4)＝ 生重
(3)＝ 期 效益 效益
更） (2)/(1) 大变
(2)-(1)
化
新一代控制系统研发 2023 年 6
否 43,558.98 43,558.98 43,558.98 24,162.52 24,163.07 -19,395.91 55.47% - - 否
及产业化项目 月
智能化工业软件研发 2023 年 6
否 26,050.22 26,050.22 26,050.22 8,553.89 8,556.34 -17,493.88 32.85% - - 否
及产业化项目 月
年产 20 万台高精度压 2023 年 6
否 10,934.27 10,934.27 10,934.27 1,934.92 1,934.92 -8,999.35 17.70% - - 否
力变送器项目 月
年产 10 万台/套智能 2023 年 6
否 19,303.83 19,303.83 19,303.83 4,373.49 4,373.49 -14,930.34 22.66% - - 否
控制阀项目 月
11
自动化管家 5S 一站式 2022 年 6
否 36,689.20 36,689.20 36,689.20 8,406.62 8,420.50 -28,268.70 22.95% - - 否
服务平台建设项目 月
智能制造前沿技术研 2023 年 6
否 10,124.46 10,124.46 10,124.46 10,183.70 10,183.70 59.24 100.59% - - 否
发项目 月
补充流动资金项目 否 14,000.00 14,000.00 14,000.00 14,038.36 14,038.36 38.36 100.27% 不适用 - - 否
合 计 － 160,660.96 160,660.96 160,660.96 71,653.50 71,670.38 -88,990.58 － － －
未达到计划进度原因（分具体项目） 不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
经公司 2020 年 12 月 21 日第四届董事会第二十七次会议审议通过，公司使用募集资金 22,123.90 万元置换预
先投入募投项目的自筹资金,使用募集资金 256.44 万元置换已支付发行费用的自筹资金，合计使用募集资金
募集资金投资项目先期投入及置换情况
22,380.34 万元置换上述预先投入募集项目及支付发行费用的自筹资金。
截止 2021 年 12 月 31 日，公司已经置换完成。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
公司于 2021 年 11 月 25 日以通讯的方式召开公司第五届董事会第七次会议、第五届监事会第七次会议，审议
通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响募集资金投资项目实
施、确保募集资金安全的前提下，使用不超过人民币 9 亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
性高、流动性好、满足保本要求的理财产品。自董事会审议通过之日起 12 个月内有效。在前述额度及期限范
围内，资金可以循环滚动使用。
截止 2021 年 12 月 31 日，本公司使用闲置募集资金购买理财产品的余额为 52,000 万元。
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 不适用
公司于 2021 年 1 月 8 日召开公司第五届董事会第一次会议、第五届监事会第一次会议，审议通过了《关
于使用部分募集资金向控股子公司提供借款以实施募投项目的议案》，同意使用部分募集资金向控股子公
募集资金其他使用情况
司浙江中控自动化仪表有限公司下属全资子公司浙江中控传感技术有限公司提供总额不超过人民币
10,934.27 万元的借款，用于实施“年产 20 万台高精度压力变送器项目”。同意使用部分募集资金向控
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股子公司浙江中控流体技术有限公司提供总额不超过人民币 19,303.83 万元的借款，用于实施“年产 10
万台/套智能控制阀项目”。
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