浙江中控技术股份有限公司

                      2021 年度董事会审计委员会履职情况报告

               根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理
          准则》和《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市
          公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关规范性文件的规定，以及《公司
          章程》、公司《审计委员会议事规则》的有关规定，现将浙江中控技术股份有限
          公司（以下简称“公司”）董事会审计委员会（以下简称“审计委员会”）2021
          年度履职情况报告如下：
               一、审计委员会基本情况
               公司第五届审计委员会由 3 名成员组成，分别为独立董事陈欣、杨婕、非独
          立董事 CUI SHAN，其中主任委员由会计专业人士陈欣先生担任。
               二、审计委员会会议召开情况
               2021 年度，公司审计委员会共召开 5 次会议，全体委员均出席会议，无缺
          席情况。
       会议              召开日期                            审议事项                    决议情况
                                          1.审议通过关于《2020 年审计委员会履职情况报
                                          告》的议案；
                                          2.审议通过关于公司《2020 年年度报告及其摘
                                          要》的议案；
                                          3.审议通过《关于<公司 2020 年度财务决算报告>
第五届董事会审                            的议案》；
计 委 员 会 第 一 次 2021 年 3 月 27 日   4.审议通过《关于 2020 年度利润分配方案的议 一致同意
会议                                      案》；
                                          5.审议通过《关于 2020 年年度募集资金存放与
                                          使用情况的专项报告的议案》；
                                          6.审议通过《关于预计 2021 年年度日常关联交
                                          易额度的议案》；
                                          7.审议通过《关于续聘 2021 年度会计师事务所
                                           的议案》；
                                           8.审议通过《关于会计政策的变更的议案》；
                                           9.审议通过《审计部 2020 年工作总结暨 2021 年
                                           工作计划报告》。
第五届董事会审
                                           1.审议通过《关于 2021 年第一季度报告及正文
计 委 员 会 第 二 次 2021 年 4 月 28 日                                                   一致同意
                                           的议案》。
会议
                                           1.审议通过《2021 年半年度报告及摘要》；
                                           2.审议通过《关于向参股公司增资暨关联交易的
第五届董事会审                             议案》；
计 委 员 会 第 三 次 2021 年 8 月 22 日    3.审议通过《关于签订商标转让协议暨关联交易 一致同意
会议                                       的议案》；
                                           4.审议通过《关于 2021 年半年度募集资金存放
                                           与实际使用情况的专项报告》。

第五届董事会审
                                           1.审议通过《关于公司 2021 年第三季度报告的
计 委 员 会 第 四 次 2021 年 10 月 26 日                                                  一致同意
                                           议案》。
会议
第五届董事会审
                                           1.审议通过《关于增加 2021 年日常关联交易预
计 委 员 会 第 五 次 2021 年 11 月 25 日                                                  一致同意
                                           计额度的议案》。
会议
               三、审计委员会年度履职情况
               1、监督及评估外部审计机构工作
               报告期内，公司董事会审计委员会对公司聘请的天健会计师事务所（特殊普
          通合伙）（以下简称“天健”）的工作情况进行了认真的分析和评估，其具有从
          事证券相关业务的资格，并遵循独立、客观、公正的职业准则，能较好地完成公
          司委托的审计工作。天健参与审计的人员均具备实施审计工作所必需的专业知识
          和相关的职业证书，在审计过程中，认真负责并保持了应有的关注和职业谨慎性，
          能够胜任公司的审计工作。审计委员会认为，天健受聘为公司提供审计服务工作
          中，能够恪尽职守，遵循独立、客观、公正的执业准则，较好地履行了审计机构
的责任与义务。
    2、指导内部审计工作
    报告期内，我们充分发挥专门委员会的作用，根据《中华人民共和国公司法》
《中华人民共和国证券法》《企业内部控制基本规范》等要求，结合公司实际情
况，认真审阅、检查了公司的内部审计计划，督促公司按照工作计划认真执行，
确保公司规范运作。
    3、审阅公司的财务报告并对其发表意见
    报告期内，董事会审计委员会审阅了公司各期财务报告，与公司管理层进行
了沟通，认为公司财务报告真实、准确、完整，公允地反映了公司财务状况及经
营成果，不存在相关的欺诈、舞弊行为及重大错报的情况，不存在重大会计差错
调整、重大会计政策及估计变更、涉及重要会计判断的事项、导致非标准无保留
意见审计报告的事项等。
    4、评估内部控制的有效性
    报告期内，董事会审计委员会指导公司审计部组织开展内控体系建设，对相
关内控制度的修订、制订进行了审议，对内部审计工作的开展和内控流程的完善
给予了指导。经过努力，公司内控制度已基本符合上市公司规范运作要求，并得
到了认真执行，公司在内控框架下进一步细化内部管理制度、完善内控流程，内
控体系建设取得良好成效，能够有效控制相关经营风险，保障公司和股东利益。
    5、协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构的沟通
    报告期期内，董事会审计委员会协调公司管理层、审计部、财务部、证券部
等相关部门与外部审计机构保持了良好沟通，相关部门就公司财务会计规范、内
控体系建设等问题征求外部审计机构的意见，并配合外部审计机构开展年度财务
报告审计相关工作，促进公司财务和内控规范。
    6、对公司关联交易等其他事项的审核
    报告期内，审计委员会对公司与关联方发生的关联交易进行了审查，认为公
司与关联方之间 2020 年度日常关联交易和预计 2021 年度日常关联交易均为正常
业务所需，其他关联交易事项均是出于公司生产经营实际需要，遵循了公开、公
平、公正的原则，交易价格按照市场公允价格结算，不存在损害公司及中小股东
利益的行为，没有影响公司的独立性。
    四、总体评价
    2021 年度，董事会审计委员会忠实、勤勉地履行了相关法律法规规定的职
责，认真审议相关议案，并发挥了指导、协调、监督作用，有效促进了公司内控
建设和财务规范，促进了董事会规范决策和公司规范治理。
    2022 年，董事会审计委员会将继续切实履行职责，强化对董事会相关事项
的事前审核，加强对内部审计工作的指导和与外部审计机构沟通的协调，促进公
司财务相关事项的规范化，促进公司内控体系建设更加完善，促进公司规范运作、
稳健发展。




                             浙江中控技术股份有限公司董事会审计委员会
                                                        2022 年 4 月 9 日


    （以下无正文）