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北京市康达律师事务所
关于湖南华纳大药厂股份有限公司
2022 年年度股东大会的
法律意见书
康达股会字【2023】第 0424 号
致：湖南华纳大药厂股份有限公司
北京市康达律师事务所（以下简称“本所”）接受湖南华纳大药厂股份有限公司（以
下简称“公司”）委托，指派本所律师对公司 2022 年年度股东大会（以下简称“本次会议”）
的合法性进行见证并出具《北京市康达律师事务所关于湖南华纳大药厂股份有限公司 2022
年年度股东大会的法律意见书》（以下简称“《法律意见书》”）。本所律师通过现场方
式参加本次会议并进行了见证。
本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民
共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股
东大会规则》”）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》《湖南
华纳大药厂股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等规定，就本次会议的召
集和召开程序、召集人和出席人员的资格、表决程序以及表决结果发表法律意见。
关于本《法律意见书》，本所及本所律师谨作如下声明：
1.在本《法律意见书》中，本所及本所律师仅就本次会议的召集和召开程序、召集人和
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法律意见书
出席人员的资格、表决程序以及表决结果进行核查和见证并发表法律意见，不对本次会议
的议案内容及其所涉及的事实和数据的完整性、真实性和准确性发表法律意见。
2.本所及本所律师根据《证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师
事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本《法律意见书》出具日以前已经发生
的或者存在的事实，严格履行法定职责，遵循勤勉尽责和诚实信用原则，进行充分的核查
验证，保证本《法律意见书》所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、
准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对此承担相应法律责任。
3.公司已向本所及本所律师保证并承诺，其所发布或提供的与本次会议有关的文件、资
料、说明和其他信息（以下合称“文件”）均真实、准确、完整，相关副本或复印件与原
件一致，所发布或提供的文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
4.本所及本所律师同意将本《法律意见书》作为公司本次会议的必备文件予以公告，未
经本所及本所律师事先书面同意，任何人不得将其用作其他任何目的。
基于上述，本所律师根据有关法律、行政法规、部门规章和规范性文件的要求，按照
律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具法律意见如下：
一、本次会议的召集和召开程序
（一）本次会议的召集
本次会议经公司第三届董事会第七次会议决议同意召开。
根据发布于指定信息披露媒体的《湖南华纳大药厂股份有限公司关于召开 2022 年年度
股东大会的通知》（公告编号：2023-025），公司董事会于本次会议召开 20 日前以公告方
式通知了全体股东，对本次会议的召开时间、地点、出席对象、召开方式、审议事项等进
行了披露。
（二）本次会议的召开
本次会议采取现场会议和网络投票相结合的方式召开。
本次会议的现场会议于 2023 年 5 月 26 日 14:30 在湖南省长沙市岳麓区麓天路 28 号
C6-C7 栋公司会议室召开。
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法律意见书
本次会议的网络投票时间为 2023 年 5 月 26 日。其中，通过上海证券交易所交易系统
进 行 网络 投 票的时 间 为股东 大会 召开当 日的交 易时间段 ，即 9:15-9:25 ，9:30-11:30 ，
13:00-15:00；通过上海证券交易所互联网系统进行网络投票的时间为股东大会召开当日的
9:15-15:00。
经核查，本所律师认为，本次会议的召集和召开程序符合《公司法》《股东大会规则》
等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的规定。
二、召集人和出席人员的资格
（一）本次会议的召集人
本次会议的召集人为公司董事会，符合《公司法》《股东大会规则》等法律、行政法
规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的规定。
（二）出席本次会议的股东及股东代理人
出 席 本 次 会 议 的 股 东 及 股 东 代 理 人 共 计 22 名 ， 代 表 公 司 有 表 决 权 的 股 份 共
60,846,026.00 股，占公司有表决权股份总数的 64.8678%。
1.出席现场会议的股东及股东代理人
根据中国证券登记结算有限责任公司上海分公司提供的股东名册、出席本次会议的股
东及股东代理人的身份证明、授权委托书等资料，出席本次会议现场会议的股东及股东代
理人共计 8 名，共代表公司有表决权的股份共计 59,716,597.00 股，占公司有表决权股份总
数的 98.1438%。
上述股份的所有人为截至 2023 年 5 月 17 日下午收盘后在中国证券登记结算有限责任
公司上海分公司登记在册的持有本公司股票的股东。
2.参加网络投票的股东
根据上证所信息网络有限公司提供的数据，参加本次会议网络投票的股东共计 14 名，
代表公司有表决权的股份共计 1,129,429.00 股，占公司有表决权股份总数的 1.8562%。
本所律师无法对网络投票股东资格进行核查，在参与网络投票的股东资格均符合法律、
行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》规定的前提下，相关出席会议股东符合
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法律意见书
资格。
3.参加本次会议的中小投资者股东
在本次会议中，通过出席现场会议或参加网络投票的中小投资者股东共计 19 名，代表
公司有表决权的股份共计 7,958,382.00 股，占公司有表决权股份总数的 13.0795%。
（三）出席或列席现场会议的其他人员
在本次会议中，出席或列席现场会议的其他人员包括公司董事、监事、高级管理人员，
以及本所律师。
经核查，本所律师认为，本次会议的召集人和出席人员均符合有关法律、行政法规、
部门规章、规范性文件及《公司章程》的规定，该等人员的资格合法有效。
三、本次会议的表决程序和表决结果
（一）本次会议的表决程序
根据本所律师的见证，本次会议采取现场会议和网络投票相结合的方式召开。现场会
议以书面记名投票的方式对会议通知公告中所列议案进行了表决，并由股东代表、监事代
表与本所律师共同进行了计票和监票。网络投票的统计结果由上证所信息网络有限公司向
公司提供。现场会议的书面记名投票及网络投票结束后，本次会议的监票人、计票人将两
项结果进行了合并统计。
（二）本次会议的表决结果
本次会议的表决结果如下：
1.审议通过《关于公司 2022 年年度报告及其摘要的议案》。
该议案的表决结果为：60,226,664.00 股同意，占出席本次会议的股东及股东代理人所
持有表决权股份总数的 98.9820%；0.00 股反对，占出席本次会议的股东及股东代理人所持
有表决权股份总数的 0.0000%；619,362.00 股弃权，占出席本次会议的股东及股东代理人所
持有表决权股份总数的 1.0180%。
本议案系《公司章程》规定的须经股东大会普通决议通过的议案，该项议案获得有效
表决权股份总数的过半数通过。
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法律意见书
2.审议通过《关于公司 2022 年度董事会工作报告的议案》。
该议案的表决结果为：60,226,164.00 股同意，占出席本次会议的股东及股东代理人所
持有表决权股份总数的 98.9812%；500.00 股反对，占出席本次会议的股东及股东代理人所
持有表决权股份总数的 0.0008%；619,362.00 股弃权，占出席本次会议的股东及股东代理人
所持有表决权股份总数的 1.0180%。
本议案系《公司章程》规定的须经股东大会普通决议通过的议案，该项议案获得有效
表决权股份总数的过半数通过。
3.审议通过《关于公司 2022 年度监事会工作报告的议案》。
该议案的表决结果为：60,226,164.00 股同意，占出席本次会议的股东及股东代理人所
持有表决权股份总数的 98.9812%；500.00 股反对，占出席本次会议的股东及股东代理人所
持有表决权股份总数的 0.0008%；619,362.00 股弃权，占出席本次会议的股东及股东代理人
所持有表决权股份总数的 1.0180%。
本议案系《公司章程》规定的须经股东大会普通决议通过的议案，该项议案获得有效
表决权股份总数的过半数通过。
4.审议通过《关于公司 2022 年度独立董事述职报告的议案》。
该议案的表决结果为：60,226,164.00 股同意，占出席本次会议的股东及股东代理人所
持有表决权股份总数的 98.9812%；500.00 股反对，占出席本次会议的股东及股东代理人所
持有表决权股份总数的 0.0008%；619,362.00 股弃权，占出席本次会议的股东及股东代理人
所持有表决权股份总数的 1.0180%。
本议案系《公司章程》规定的须经股东大会普通决议通过的议案，该项议案获得有效
表决权股份总数的过半数通过。
5.审议通过《关于公司 2022 年度财务决算及 2023 年度财务预算报告的议案》。
该议案的表决结果为：60,556,664.00 股同意，占出席本次会议的股东及股东代理人所
持有表决权股份总数的 99.5244%；0.00 股反对，占出席本次会议的股东及股东代理人所持
有表决权股份总数的 0.0000%；289,362.00 股弃权，占出席本次会议的股东及股东代理人所
持有表决权股份总数的 0.4756%。
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本议案系《公司章程》规定的须经股东大会普通决议通过的议案，该项议案获得有效
表决权股份总数的过半数通过。
其中，中小投资者股东对该议案的表决结果为：7,669,020.00 股同意，占出席本次会议
的中小投资者股东所持有表决权股份总数的 96.3640%。
6.审议通过《关于公司 2022 年度日常关联交易确认及 2023 年度日常关联交易预计的议
案》。
该议案的表决结果为：60,556,664.00 股同意，占出席本次会议的股东及股东代理人所
持有表决权股份总数的 99.5244%；0.00 股反对，占出席本次会议的股东及股东代理人所持
有表决权股份总数的 0.0000%；289,362.00 股弃权，占出席本次会议的股东及股东代理人所
持有表决权股份总数的 0.4756%。
本议案系《公司章程》规定的须经股东大会普通决议通过的议案，该项议案获得有效
表决权股份总数的过半数通过。
其中，中小投资者股东对该议案的表决结果为：7,669,020.00 股同意，占出席本次会议
的中小投资者股东所持有表决权股份总数的 96.3640%。
7.审议通过《关于续聘会计师事务所的议案》。
该议案的表决结果为：60,556,164.00 股同意，占出席本次会议的股东及股东代理人所
持有表决权股份总数的 99.5236%；500.00 股反对，占出席本次会议的股东及股东代理人所
持有表决权股份总数的 0.0008%；289,362.00 股弃权，占出席本次会议的股东及股东代理人
所持有表决权股份总数的 0.4756%。
本议案系《公司章程》规定的须经股东大会普通决议通过的议案，该项议案获得有效
表决权股份总数的过半数通过。
其中，中小投资者股东对该议案的表决结果为：7,668,520.00 股同意，占出席本次会议
的中小投资者股东所持有表决权股份总数的 96.3577%。
8.未审议通过《关于公司 2023 年度董事、监事及高级管理人员薪酬方案的议案》。
该议案的表决结果为：1,611,828.00 股同意，占出席本次会议的股东及股东代理人所持
有表决权股份总数的 20.2532%；6,346,554.00 股反对，占出席本次会议的股东及股东代理人
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所持有表决权股份总数的 79.7468%；0.00 股弃权，占出席本次会议的股东及股东代理人所
持有表决权股份总数的 0.000%。
公司关联股东湖南华纳医药投资合伙企业（有限合伙）、徐燕、金焰对该项议案回避
表决。
本议案系《公司章程》规定的须经股东大会普通决议通过的议案，该项议案未获得有
效表决权股份总数的过半数通过。
其中，中小投资者股东对该议案的表决结果为：1,611,828.00 股同意，占出席本次会议
的中小投资者股东所持有表决权股份总数的 20.2532%；6,346,554.00 股反对，占出席本次会
议的股东及股东代理人所持有表决权股份总数的 79.7468%；0.00 股弃权，占出席本次会议
的股东及股东代理人所持有表决权股份总数的 0.000%。
9.审议通过《公司 2022 年度利润分配预案》。
该议案的表决结果为：39,975,225.00 股同意，占出席本次会议的股东及股东代理人所
持有表决权股份总数的 65.6989%；20,870,801.00 股反对，占出席本次会议的股东及股东代
理人所持有表决权股份总数的 34.3011%；0.00 股弃权，占出席本次会议的股东及股东代理
人所持有表决权股份总数的 0.0000%。
本议案系《公司章程》规定的须经股东大会普通决议通过的议案，该项议案获得有效
表决权股份总数的过半数通过。
其中，A 股股东分段表决情况如下：
同意 反对 弃权
股东分段情况
票数 比例 票数 比例 票数 比例
持股 5%以上普
37,312,000.00 73.8675 13,200,000.00 26.1325 0.00 0.0000
通股股东
持 股 1%-5% 普
2,375,644.00 28.7866 5,876,953.00 71.2134 0.00 0.0000
通股股东
持股 1%以下普
287,581.00 13.8165 1,793,848.00 86.1835 0.00 0.0000
通股股东
其中:市值 50 万
0.00 0.0000 12,127.00 100.0000 0.00 0.0000
以下普通股股
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同意 反对 弃权
股东分段情况
票数 比例 票数 比例 票数 比例
东
市值 50 万以上
287,581.00 13.8974 1,781,721.00 86.1026 0.00 0.0000
普通股股东
其中，中小投资者股东对该议案的表决结果为：287,581.00 股同意，占出席本次会议的
中小投资者股东所持有表决权股份总数的 3.6135%；7,670,801.00 股反对，占出席本次会议
的股东及股东代理人所持有表决权股份总数的 96.3865%；0.00 股弃权，占出席本次会议的
股东及股东代理人所持有表决权股份总数的 0.000%。
经核查，本所律师认为，本次会议的表决程序和表决结果符合有关法律、行政法规、
部门规章、规范性文件及《公司章程》的规定，合法有效。
相关数据合计数与各分项数值之和不等于 100%系由四舍五入造成。
四、结论意见
综上所述，本所律师认为，本次会议的召集和召开程序、召集人和出席人员的资格、
表决程序和表决结果符合《公司法》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司
章程》的规定，均为合法有效。
本《法律意见书》一式两份，本所律师、本所负责人签字并经本所盖章后生效，每份
具有同等法律效力。
（以下无正文）
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