证券代码：831152 证券简称：昆工科技 公告编号：2023-065
昆明理工恒达科技股份有限公司
2022 年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连
带法律责任。
一、募集资金基本情况
（一）募集资金金额及到位时间
根据公司 2022 年第二次临时股东大会决议、公司章程以及中国证券监督管
理委员会《关于同意昆明理工恒达科技股份有限公司向不特定合格投资者公开发
行股票注册的批复》（证监许可[2022]1785 号），本公司向不特定合格投资者公
开发行人民币普通股股票 2,616.67 万股，每股面值 1.00 元，发行价格为 5.80
元/股，募集资金总额为人民币 151,766,860.00 元，扣除各项发行费用人民币
17,967,895.91 元，实际募集资金净额为人民币 133,798,964.09 元，募集资金
已于 2022 年 8 月 25 日到位，经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审验并
出具报告号为“XYZH/2022KMAA10698”的《验资报告》。
根据《昆明理工恒达科技股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票并
在北京证券交易所上市发行公告》公布的超额配售选择权机制，本公司按 2022
年向不特定合格投资者公开发行人民币普通股股票的发行价格 5.80 元/股向网
上投资者超额配售 392.50 万股，募集资金总额为人民币 22,765,000.00 元，扣
除 各 项 发 行 费 用 人 民 币 2,276,892.50 元 ， 实 际 募 集 资 金 净 额 为 人 民 币
20,488,107.50 元，募集资金已于 2022 年 10 月 11 日到位，经信永中和会计师
事务所（特殊普通合伙）审验并出具报告号为“XYZH/2022KMAA1B0003”的《验
资报告》。
本公司 2022 年向不特定合格投资者公开发行股票共计发行人民币普通股股
票 3,009.17 万股，募集资金总额为 17,453.19 万元，发行费合计 2,024.48 万元，
募集资金净额为 15,428.71 万元。
（二）募集资金以前年度使用金额
因公司此次向不特定合格投资者公开发行募集资金的到位时间为 2022 年 8
月与 10 月，故不涉及募集资金以前年度使用金额。
（三）募集资金本年度使用金额及年末余额
2022 年度，公司募集资金账户累计支出金额为 79,399,574.52 元，其中投
入募投项目 29,399,574.52 元，补充流动资金 10,000,000.00 元，用闲置募集资
金暂时补充流动资金 40,000,000.00 元。截至 2022 年 12 月 31 日，存放在募集
资金专户的余额为人民币 77,039,336.87 元，公司将根据项目进度陆续投入使
用。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金的管理情况
为规范公司募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者
的利益，公司制定了《募集资金管理制度》，对募集资金采用专户存储管理，并
对募集资金的使用执行严格的审批程序,以保证专款专用。
2021 年 12 月 21 日，公司于召开第三届董事会第三十二次会议审议通过《关
于公司设立募集资金专项账户并签署募集资金三方监管协议的议案》，公司根据
本次董事会决议设立了募集资金专户。
2022 年 9 月 5 日，公司和本次发行的保荐人红塔证券股份有限公司（以下
简称“红塔证券”）分别与兴业银行股份有限公司昆明分行以及中信银行股份有
限公司昆明分行签署了《募集资金三方监管协议》。2022 年 9 月 16 日，公司、
公司全资子公司晋宁理工恒达科技有限公司、兴业银行股份有限公司昆明分行及
红塔证券签署了《募集资金四方监管协议》。
公司在使用募集资金时，严格按照《募集资金管理制度》和《募集资金三方
监管协议》的规定执行，不存在不履行义务的情形。
截至 2022 年 12 月 31 日，募集资金具体存放情况如下：
金额单位：人民币元
余额
利息收入
开户银行 银行账号
募集资金 （扣除手续 合计
费）
兴业银行股
份有限公司
471080100101353817 - 29,022.80 29,022.80
昆明分行营
业部
中信银行股
份有限公司
8111901011900439250 15,559,092.81 96,430.97 15,655,523.78
昆明翡翠湾
支行
兴业银行股
份有限公司
471120100100220904 17,476.00 5,437.46 22,913.46
昆明人民西
路支行
兴业银行股
份有限公司
471120100200117935 61,100,000.00 231,876.83 61,331,876.83
昆明人民西
路支行
合 计 76,676,568.81 362,768.06 77,039,336.87
三、本报告期募集资金的实际使用情况
本报告期募集资金实际使用情况详见附表 1《募集资金使用情况对照表》
募投项目可行性不存在重大变化。
（一）募集资金置换情况
2022 年 9 月 14 日，公司开了第三届董事会第四十五次会议、第三届监事会
第三十次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先已投入募投项目及已支
付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先已投入募投项
目及已支付发行费用的自筹资金，具体包括前期垫付“年产 60 万片高性能铝合
金阴极产业化及新材料研究院建设项目”的资金 8,233,950.52 元、前期垫付“栅
栏型铝基铅合金复合惰性阳极板生产线自动化升级改造实现年产 20 万片产能项
目”的资金 4,005,734.51 元和前期垫付的发行费 3,832,805.35 元，共计
16,072,490.38 元。截至 2022 年 12 月 31 日，公司已完成 12,066,755.87 元的
置换，前期垫付“栅栏型铝基铅合金复合惰性阳极板生产线自动化升级改造实现
年产 20 万片产能项目”的资金 4,005,734.51 元尚未置换。
（二）闲置募集资金暂时补充流动资金情况
公司于 2022 年 9 月 14 日召开第三届董事会第四十五次会议、第三届监事会
第三十次会议，审议通过《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议
案》，同意公司使用不超过 4,000 万元的闲置募集资金用于暂时补充流动资金，
使用期限自董事会审议通过之日起不超过 12 个月，到期前公司将及时归还至募
集资金专户。公司暂时补充流动资金的募集资金仅限于与主营业务相关的日常经
营使用，不会通过直接或间接安排用于新股配售、申购，或用于股票及其衍生品
种、可转换公司债券等的交易。
截至 2022 年 12 月 31 日，公司使用暂时闲置的募集资金暂时性补充流动资
金 4,000 万元。
（三）闲置募集资金购买理财产品情况
报告期，公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的情况如下：
委托理 委托理 委托理
委托方 产品 收益类 预计年化
财产品 委托理财金额 财起始 财终止
名称 名称 型 收益率（%）
类型 日期 日期
兴 业 银 七 天 通 七 天 61,100,000.00 2022 年 保本型 2.10%
行 股 份 知存款 通 知 10 月 25
有限公 存款 日
司昆明
人民西
路支行
公司于 2022 年 9 月 14 日召开第三届董事会第四十五次会议、第三届监事会
第三十次会议，审议通过《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意
公司在确保资金安全、不影响募集资金投资项目实施的前提下，使用最高余额不
超过人民币 12,900 万元的暂时闲置募集资金进行现金管理。资金在前述额度和
期限范围内，可循环滚动使用。
截至 2022 年 12 月 31 日，公司尚有 6,110 万元闲置募集资金用于现金管理。
（四）超募资金使用情况
截至 2022 年 12 月 31 日，本公司超额募集资金暂未确定用途，不存在用超
募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。
（五）募集资金使用的其他情况
截至 2022 年 12 月 31 日，公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、变更募集资金用途的资金使用情况
截至 2022 年 12 月 31 日，公司不涉及变更募投项目的资金使用情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
截至 2022 年 12 月 31 日，公司募集资金使用及披露中不存在其他问题。
公司已按中国证监会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理
和使用的监管要求（2022 年修订）》、北京证券交易所颁布的《北京证券交易所
股票上市规则（试行）》的相关规定及时、真实、准确、完整地披露了公司募集
资金的存放及实际使用情况，公司对募集资金的投向和进展情况均如实履行了披
露义务，公司募集资金使用及披露不存在违规情形。
六、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：昆工科技 2022 年度募集资金存放与使用情况符合
《证券发行上市保荐业务管理办法》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》等
文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存在变相改变募集资金
用途和重大损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。
七、会计师鉴证意见
我们认为，昆工科技公司上述募集资金年度存放与使用情况专项报告已经按
照北京证券交易所相关规定编制，在所有重大方面如实反映了昆工科技公司
2022 年度募集资金的实际存放与使用情况。
八、备查文件
（一）《昆明理工恒达科技股份有限公司第四届董事会第六次会议决议》；
（二）《昆明理工恒达科技股份有限公司第四届监事会第六次会议决议》；
（三）《昆明理工恒达科技股份有限公司独立董事关于第四届董事会第六次
会议相关事项的独立意见》；
（四）《昆明理工恒达科技股份有限公司监事会关于第四届监事会第六次会
议相关事项的核查意见》；
（五）《西南证券股份有限公司关于昆明理工恒达科技股份有限公司 2022
年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告》；
（六）信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《昆明理工恒达科技
股份有限公司 2022 年募集资金年度存放与使用情况鉴证报告》。
昆明理工恒达科技股份有限公司
董事会
2023 年 4 月 25 日
附表 1：
募集资金使用情况对照表
单位：万元
募集资金净额 15,428.71 本报告期投入募集资金总额 3,939.96
变更用途的募集资金总额 0.00
变更用途的募集资金 已累计投入募集资金总额 3,939.96
0.00%
总额比例
项
目
可
行
性
截至期末投
是否已变 项目达到预 是否达 是
调整后投资总 本报告期投入 截至期末累计 入进度（%）
募集资金用途 更项目，含 定可使用状 到预计 否
额（1） 金额 投入金额（2） (3)＝
部分变更 态日期 效益 发
(2)/(1)
生
重
大
变
化
年产 60 万片高性能铝 2,704.02 2,704.02 39.60% 2023 年 8 月 不适用 否
合金阴极产业化及新材 否 6,829.00 24 日
料研究院建设项目
栅栏型铝基铅合金复合 否 7,347.69 235.94 235.94 3.21% 2023 年 8 月 不适用 否
惰性阳极板生产线自动 24 日
化升级改造实现年产 20
万片产能项目
补充流动资金 否 1,000.00 1,000.00 1,000.00 100.00% 不适用 否
超募资金 不适用 252.02 0.00 0.00 0.00% 不适用 否
合计 - 15,428.71 3,939.96 3,939.96 - - - -
募投项目的实际进度是否落后于公开披露的计划进度
项目，如存在，请说明应对措施、投资计划是否需要调 不适用
整（分具体募集资金用途）
可行性发生重大变化的情况说明 不适用
募集资金用途变更的（分具体募集资金用途）
详见“四、变更募集资金用途的资金使用情况”
情况说明
2022 年 9 月 14 日，公司开了第三届董事会第四十五次会议、第三届监事
会第三十次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先已投入募投项目及
募集资金置换自筹资金情况说明 已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先已投入
募投项目及已支付发行费用的自筹资金，具体包括前期垫付“年产 60 万片高
性能铝合金阴极产业化及新材料研究院建设项目”的资金 8,233,950.52 元、
前期垫付“栅栏型铝基铅合金复合惰性阳极板生产线自动化升级改造实现年产
20 万片产能项目”的资金 4,005,734.51 元和前期垫付的发行费 3,832,805.35
元，共计 16,072,490.38 元。截至 2022 年 12 月 31 日，公司已完成 12,066,755.87
元的置换，前期垫付“栅栏型铝基铅合金复合惰性阳极板生产线自动化升级改
造实现年产 20 万片产能项目”的资金 4,005,734.51 元尚未置换。
使用闲置募集资金 详见“三、本报告期募集资金的实际使用情况（二）闲置募集资金暂时补充
暂时补充流动资金情况说明 流动资金情况”
详见“三、本报告期募集资金的实际使用情况（三）闲置募集资金购买理财
使用闲置募集资金购买相关理财产品情况说明
产品情况”
超募资金投向 详见“三、本报告期募集资金的实际使用情况（四）超募资金使用情况”
用超募资金永久补充流动资金
详见“三、本报告期募集资金的实际使用情况（四）超募资金使用情况”
或归还银行借款情况说明
节余募集资金使用情况 截至 2022 年 12 月 31 日，公司不存在节余募集资金使用情况。
