安信证券股份有限公司
              关于山西大禹生物工程股份有限公司
           使用闲置募集资金购买理财产品的核查意见


    安信证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”、“安信证券”）作为山
西大禹生物工程股份有限公司（以下简称“大禹生物”、“发行人”或“公
司”）向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市的保荐机构，
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《北京证券交易所上市公司持续监管
办法（试行）》《北京证券交易所证券发行上市保荐业务管理细则》《北京证
券交易所股票上市规则（试行）》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对
发行人使用闲置募集资金购买理财产品的事项进行核查，具体核查情况如下：

    一、募集资金基本情况

    公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市申请已于
2022年3月25日经北京证券交易所上市委员会审核同意，并于2022年4月19日经
中国证券监督管理委员会注册（证监许可〔2022〕826号）。
    公司本次发行价格为10元/股，发行股数为15,000,000股，实际募集资金总
额为150,000,000.00元，扣除发行费用18,109,528.31元（不含税），实际募集资
金净额为131,890,471.69元。截至2022年5月10日，上述募集资金已全部到账，
并由信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）出具了XYZH/2022SYAA10105号
《山西大禹生物工程股份有限公司验资报告》。
    为规范募集资金管理，保护投资者合法权益，根据《北京证券交易所上市
公司持续监管办法（试行）》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》等相
关规定，以及公司制定的《募集资金管理办法》的相关要求，公司对募集资金
进行专户存储管理，并已与安信证券股份有限公司、山西芮城农村商业银行股
份有限公司、中国银行股份有限公司运城市分行、中国邮政储蓄银行股份有限
公司芮城县支行分别签署了《募集资金三方监管协议》。

    二、募集资金暂时闲置原因



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    根据《山西大禹生物工程股份有限公司招股说明书》，公司本次发行募集
资金扣除发行费用后，将按照轻重缓急依次投入微生态制剂产业化项目、营销
服务中心建设项目。由于募集资金投资项目建设需要一定周期，根据募集资金
投资项目建设进度，现阶段募集资金在短期内出现部分闲置的情况。

    三、使用闲置募集资金购买理财产品的基本情况

    （一）投资产品、额度及期限情况
    为提高闲置募集资金使用效率，在确保资金安全、不影响募集资金投资项目
建设的前提下，公司拟使用额度不超过人民币5,000.00万元的闲置募集资金进行
现金管理，拟投资于安全性高、流动性好、可以保障投资本金安全的理财产品,
包括银行理财产品、信托产品、资产管理计划、券商收益凭证及经公司内部决策
程序批准的其他低风险理财产品。在前述额度内，资金可以循环滚动使用，拟投
资的期限最长不超过12个月。以上事项自公司股东大会审议通过之日起12个月内
有效。
    （二）投资决策及实施方式
    本次使用闲置募集资金购买理财产品事项已经公司第三届董事会第三次会议、
第三届监事会第三次会议审议通过，独立董事发表同意意见，尚需提交公司股东
大会审议。
    公司董事会授权董事长行使相关投资决策权并签署相关文件，财务负责人负
责具体组织实施及办理相关事宜。公司使用闲置募集资金进行现金管理需严格按
照相关法律法规及《公司章程》《募集资金管理办法》的要求管理和使用资金，
并于到期后将归还至募集资金专户。

    四、对公司的影响

    公司使用部分闲置募集资金购买安全性高、流动性好的短期理财产品是在
确保募集资金投资项目正常建设和资金安全的前提下实施的，是在公司董事会、
股东大会授权的额度和期限范围内实施的。通过适度的资金管理，可以提高资
金使用效率，增加公司收益水平，为股东创造更多的投资回报。

    五、保荐机构核查意见

    经核查，保荐机构认为：公司本次使用闲置募集资金购买理财产品的事项


                                     2
已经公司董事会、监事会审议通过，公司独立董事发表了同意意见，该事项尚
需提交股东大会审议。该事项符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《北京
证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》《北京证券交易所股票上市规则
（试行）》等相关法律法规的要求。公司本次使用闲置募集资金购买理财产品
可以提高资金使用效率，增加公司收益水平，为股东获取更好的投资回报，不
会影响募集资金投资项目建设的正常开展，不存在变相改变募集资金用途的行
为。保荐机构对于公司本次使用闲置募集资金购买理财产品的事项无异议。


   （以下无正文）




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    （此页无正文，为《安信证券股份有限公司关于山西大禹生物工程股份有
限公司使用闲置募集资金购买理财产品的核查意见》之签字盖章页）




          保荐代表人：
                         刘桂恒                 张玉峰




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