证券代码：600619(A 股) 900910(B 股)   证券简称：海立股份(A 股) 海立 B 股(B 股)   编号：临 2023-001




          上海海立（集团）股份有限公司
  关于非公开发行部分限售股上市流通的提示性公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。


     重要内容提示:
     ● 本次限售股上市流通数量为 71,732,814 股
     ● 本次限售股上市流通日期为 2023 年 1 月 30 日



       一、本次限售股上市类型

     1、本次限售股上市类型为非公开发行限售股。

     2、非公开发行限售股核准情况：上海海立（集团）股份有限公司（以下简
称“公司”或“海立股份”）已于 2021 年 3 月 17 日披露收到中国证券监督管理
委员会核发的《关于核准上海海立（集团）股份有限公司非公开发行股票的批复》
（证监许可〔2021〕792 号）。公司经核准于 2021 年 7 月非公开发行 201,772,151
股人民币普通股(A 股)。

     3、非公开发行限售股股份登记情况：本次非公开发行新增股份已于 2021
年 7 月 21 日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕登记托管手
续。

     4、非公开发行限售股锁定期安排：

     UBS AG、财通基金管理有限公司、上海铂绅投资中心（有限合伙）、华泰资
产管理有限公司（华泰优颐股票专项型养老金产品——中国农业银行股份有限公
司）、华夏基金管理有限公司、林金涛、宁波宁聚资产管理中心（有限合伙）、浙
江宁聚投资管理有限公司、青溪资产管理（上海）有限公司、汇添富基金管理股
份有限公司、诺德基金管理有限公司、湖南轻盐创业投资管理有限公司、张怀斌、
华泰资产管理有限公司（江苏省捌号职业年金计划——光大银行）、华泰资产管
理有限公司（江苏省拾壹号职业年金计划——中信银行）、青骊投资管理（上海）
有限公司、中国银河证券股份有限公司、宁波梅山保税港区天赪汇丰投资管理合
伙企业（有限合伙）、郭伟松、浙江三花绿能实业集团有限公司通过本次发行认
购的合计 130,039,337 股股份自上市首日起 6 个月内不得转让，上海电气控股集
团有限公司（原名“上海电气（集团）总公司”，以下简称“电气控股”）认购的
71,732,814 股股份自上市首日起 18 个月内不得转让，前述预计可上市流通时间
如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第一个交易日。

       二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况

    2021 年 7 月 21 日，公司实施本次非公开发行股票完成后，公司新增股份
201,772,151 股，公司总股本增加至 1,085,072,406 股。

    2022 年 2 月 22 日，公司披露了《股权激励限制性股票回购注销实施公告》，
于 2022 年 2 月 24 日回购注销 652,500 股 A 股限制性股票，公司总股本减少至
1,084,419,906 股。

    截至本公告日，公司总股本为 1,084,419,906 股。

       三、本次限售股上市流通的有关承诺

    电气控股认购的 71,732,814 股股份自上市首日起 18 个月内不得转让，前述
预计可上市流通时间如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第一个交易日。

    截至本公告披露日，本次申请解除股份限售的股东严格履行了上述承诺。

       四、控股股东及其关联方资金占用情况

    截至本公告披露日，公司不存在控股股东及其关联方非经营性占用资金情况。

       五、保荐机构核查意见

    经核查，保荐机构国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”）认
为：
    海立股份本次非公开发行股票解除限售数量、上市流通时间符合《证券发行
上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规和
     规范性文件的要求；本次申请解除股份限售的股东严格履行了所作出的承诺；公
     司就本次限售股份上市流通事项的信息披露真实、准确、完整。
         综上所述，保荐机构对公司本次部分限售股份上市流通事项无异议。

         六、本次解除限售股份的上市流通安排

         本次解除限售股份数量为 71,732,814 股，占公司目前总股本的 6.61%；上述
     限售股份可上市流通日期为 2023 年 1 月 30 日（因 2023 年 1 月 21 日为法定休息
     日，故顺延至 2023 年 1 月 30 日上市流通）。
         本次股份解除限售及上市流通具体情况如下表：
                                                                                        单位：股

                                                       持有限售股
序                                   持有限售股                        本次上市流        剩余限售
              股东名称/姓名                            占公司总股
号                                     数量                              通数量          股数量
                                                         本比例
1      上海电气控股集团有限公司           71,732,814          6.61%        71,732,814        0
                合计                      71,732,814           6.61%       71,732,814        0


         七、股份结构变动情况
                                                                                        单位：股

                                               本次上市前股                      本次上市后股
                       类别                                         变动数
                                                 份数量                            份数量
                    1、境内自然人持有股份        11,075,500            -           11,075,500
     有限售条件的
                    2、国有法人持有股份          71,732,814      -71,732,814             0
     流通股股份
                    有限售条件的流通股合计       82,808,314      -71,732,814       11,075,500
                               A股              717,441,984       71,732,814      789,174,798
     无限售条件的
                               B股              284,169,608            -          284,169,608
     流通股股份
                    无限售条件的流通股合计     1,001,611,592      71,732,814     1,073,344,406
                    股本总额                   1,084,419,906           -         1,084,419,906


         八、上网公告附件
         《国泰君安证券股份有限公司关于上海海立（集团）股份有限公司非公开发
     行限售股上市流通的核查意见》。


         特此公告。
上海海立（集团）股份有限公司董事会
                  2023 年 1 月 18 日