重要提示
公司董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
董事李隆铭先生、晏杰先生、刘莉平女士分别书面委托董事陈伟宝先生、李新先生、俞正世先生出席会议,并代为行使表决权。董事劳光熊先生因公出国未出席会议。
公司本季度财务会计报告未经审计。
第一节 公司基本情况
（一）公司股票上市交易所：上海证券交易所
股票简称及代码：A股 物贸中心 600822
B股 物贸B股 900927
（二）公司董事会秘书：蔡嘉德
联系地点：中国上海市中山北路2550号522室
电 话：（86） - 021 - 62570000 - 8522
传 真：（86） - 021 -62572959
电子信箱：caijd＠shwmzx.com
公司董事会秘书：傅绍平
联系地点：中国上海市中山北路2550号520室
电 话：（86） - 021 - 62570000 - 8520
传 真：（86） - 021 - 62572959
电子信箱：fusp＠shwmzx.com
（三）主要财务数据和指标（合并报表）
项 目 2002年1-9月 2001年1-9月
净利润（元） 10,587,374.86 12,684,714.98
扣除非经常性损益后的净利润（元） 10,177,948.10 9,423,539.46
每股收益（元/股）（摊薄） 0.0419 0.0502
每股收益（元/股）（加权） 0.0419 0.0502
净资产收益率（%）（全面摊薄） 3.4137 4.3773
净资产收益率（%）（加权） 3.4729 4.4752
扣除非经常性损益后的加权净资产收益率（%） 3.3386 3.3246
项 目 2002年9月30日 2001年12月31日
每股净资产（元/股） 1.2272 1.185
调整后的每股净资产（元/股） 1.1846 1.085
股东权益（不含少数股东权益）（元） 310,147,035.13 299,559,532.54
注： 扣除非经常性损益项目和涉及金额： 单位：人民币元
项 目 金 额
净利润 10,587,374.86
减： 补贴收入 166,128.00
固定资产清理净收益 91,535.81
罚款收入 17,147.59
出售无形资产净收入 27,325.81
其他收入 180,339.79
加： 固定资产净损失 30,116.17
赞助支出 20,000.00
罚款支出 22,934.03
其他支出 0.04
扣除非经常性损益后的净利润 10,177,948.10
第二节 股本变动情况和主要股东持股情况
（一）股本变动情况：
截至报告期末公司股份总数与股本结构对比上一报告期未发生变化。
（二）报告期期末股东总数
截至2002年9月30日,本公司股东总数23,713户,其中A股11,548户,
B股12,165户。
（三）主要股东持股情况（前十名股东）
公司前十名股东持股情况表 （截至2002年9月30日）
序号 股 东 名 称 股票类型 期末持股数 占总股本（%）
1 上海物资（集团）总公司（国有持股） 国家股 144,381,298 57.13
2 江南重工股份有限公司 法人股 7,000,000 2.77
3 上海华生化工有限公司 法人股 6,500,000 2.57
4 上海中南投资管理有限公司 法人股 2,130,000 0.84
5 上海期货交易所 法人股 1,996,500 0.79
6 广西玉柴机器集团公司 法人股 1,996,500 0.79
7 SALOMON SMITH BARNEY INC. B股 1,586,552 0.63
8 长江经济联合发展（集团）股份有限公司 法人股 1,331,000 0.53
9 王春华 B股 906,909 0.36
10 上海沪北物流发展有限公司 法人股 732,050 0.29
（1）持股5%以上的股份为上海物资（集团）总公司,系上海市国资办授权经营单位。报告期内其所持股份没有变化,未发生质押、冻结、托管等变化情况。
（2）前10名股东中,第7、9名股东属上市流通股份,其余股东所持股份均为未上市流通股份。
（3）公司前十名股东之间无关联关系。
（四）报告期内公司控股股东未发生变化
第三节 经营情况阐述与分析
一、报告期内经营情况
报告期内公司实现主营业务收入277,671.43万元,占全年计划的77.85%。公司主要做了下列工作：
加强市场调查和市场预测工作,发挥燃料油的调和功能,以满足不同客户的需求；建立和巩固了有色金属资源基地,加大木材进出口加工业务的力度,提高了公司核心竞争力；进一步深化物贸有色金属交易市场内涵,建设了有色金属市场信息网站,扩大了物贸现货铜价在同行中的知名度；对公司存量资产进一步抓紧盘活的工作,企业文化建设初见成效。但主要由于投资收益同比下降幅度较大,造成经营业绩有所下降。
二、公司的主要投资情况
1、报告期内公司无募集资金的使用或报告期之前募集资金的使用延续到报告期内的情况。
2、报告期内公司无非募集资金投资的重大项目。
三、经营成果以及财务状况（按照中国会计准则编制,未经审计）的简要分析
（一）经营成果方面：
1、主营业务收入、主营业务利润、净利润的增减变化及原因：
表一 单位：万元
项 目 2002年1-9月 2001年1-9月 增减幅度
主营业务收入 2,776,714,343.56 2,313,759,031.01 20.01%
主营业务利润 94,096,639.98 86,547,731.17 8.72%
净利润 10,587,374.86 12,684,714.98 -16.53%
注：变动的主要原因：
（1）主营业务收入比上年同期上升20.01 %,主要是金属商品的主营业务收入同比增加3.85亿元,同比上升43.17%,其中销量同比增长 29.55%,均价同比上升10.52 %。
（2）主营业务利润比上年同期上升8.72 %,主要是随着主营业务收入的上升,营业毛利额同比上升9.77%所致。
（3）净利润下降16.53 %,主要是：投资收益同比下降55.55%。
2、收益及费用占利润总额的比例：
表二
项 目 2002年1-9月 2002年1-6月
金额（万元） 占利润总额的 金额（万元） 占利润总额的
比例（%） 比例（%）
主营业务利润 9,409.66 711.74 6,544.56 386.92
其他业务利润 359.91 27.22 328.46 19.42
期间费用 9,014.99 681.89 5,562.98 328.89
投资收益 525.44 39.74 342.82 20.27
补贴收入 16.61 1.26 16.61 0.98
营业外收支净额 25.42 1.92 21.97 1.30
注：本报告期较前一报告期变动的原因是：
主营业务利润增加及期间费用上升所致。
3、报告期内无重大季节性收入与支出发生。
4、报告期内无重大非经常性损益发生。
（二）财务状况方面：
表一
项目 2002年9月30日 2001年12月31日 增减幅度（%）
金 额 占总资产 金 额 占总资产
（万元） 比例（%） （万元） 比例（%）
货币资金 12,433.94 12.57 8,003.67 11.51 55.35
应收票据 6,229.10 6.30 8,735.76 12.56 -28.69
应收款项 21,503.16 21.75 13,511.32 19.42 59.15
存货 20,556.96 20.79 7,351.97 10.57 179.61
预付账款 10,118.96 10.23 3,705.78 5.33 173.06
待摊费用 80.42 0.08 10.09 0.01 697.03
固定资产清理 23.33 0.02 1.47 0.00 1487.07
短期借款 36,440.00 36.85 26,240.00 37.72 38.87
应付票据 8,997.52 9.10 400.00 0.58 2149.38
应付账款 15,471.59 15.65 6,624.29 9.52 133.56
预收账款 5,487.45 5.55 2,997.08 4.31 83.09
应付工资 3.16 0.00 1.43 0.00 120.98
应付福利费 449.83 0.45 586.88 0.84 -23.35
应付股利 31.10 0.03 517.68 0.74 -93.99
应交税金 -1,943.55 -1.97 -1,064.87 -1.53 -82.52
其他应交款 -0.09 0.00 1.86 0.00 -104.84
其他应付款 1,242.11 1.26 1,674.98 2.41 -25.84
预提费用 39.77 0.04 1.76 0.00 2159.66
未分配利润 1,087.34 1.10 28.59 0.04 3703.22
注：变动的主要原因是：
（1）货币资金与年初数相比上升55.35%,主要是短期银行贷款及货款回笼增加；
（2）应收票据与年初数相比下降28.69%,主要是票据到期销售货款回笼所致；
（3）应收账款与年初数相比上升70.42%,主要是由于开拓新业务及客户结构变动所致；
（4）其他应收款与年初数相比上升37.33%,主要是由于委托上海现代物流投资发展有限公司代购宝山区沿江地区土地款2,756.00万元；
（5）预付账款与年初数相比上升 173.06%,主要是由于货物已到,但票据尚未到账,待结算；
（6）存货与年初数相比上升179.61%,主要是由于进口油品集中到货,使存货备量上升所致；
（7）待摊费用与年初数相比上升697.03%,主要是应由以后月份承担的银行票据贴现利息和保险费等；
（8）固定资产清理与年初数相比上升1487.07%,主要是报废的固定资产正在清理；
（9）短期借款与年初数相比上升38.87 %,主要是由于开拓油品业务,扩大了油品经营规模,使银行借款上升所致；
（10）应付票据与年初数相比上升2149.38%,主要是由于开拓有色金属新业务及油品业务增加所致；
（11）应付账款与年初数相比上升 133.56%,主要是由于本期存货采购量增加,期末对货到发票未到的存货暂估入帐；
（12）预收账款与年初数相比上升 83.09%,主要是由于预收客户货款,本期尚未结算；
（13）应付工资与年初数相比上升 120.98%,主要是子公司待发职工的工资；
（14）应付福利费与年初数相比下降23.35%,主要是支付职工医疗保险金和补充养老金所致；
（15）应付股利与年初数相比下降93.99%,主要是今年8-9月份分配上年年末宣告应发放的股利；
（16）应交税金与年初数相比下降 82.52 %,主要是存货备量上升,增值税进项税额随之增加所致；
（17）其他未交款与年初数相比下降104.84%,主要是附加费计提比率下降；
（18）其他应付款与年初数相比下降25.84 %,主要是由于减少了非合并子公司的应付款项；
（19）预提费用与年初数相比上升 2,159.66 %,主要是由于预提房租费用；
（20）未分配利润与年初数相比上升 3703.22%,主要是本年累计净利润1,058.74万元。
（三）其他财务数据与上年同期相比变动幅度超过20%的主要原因是：
（1）主营业务成本比上年同期上升20.41 %,主要是与金属商品的主营业务收入同比上升所致。
（2）主营业务税金及附加比上年同期上升86.55 %,主要是主营业务收入和主营业务毛利额上升所致。
（3）营业费用下降14.96%,主要是运输费同比下降24.16%。
（4）营业外支出下降82.53%,主要是今年比上年同期减少了固定资产清理损失。
（5）利润总额下降10.53%,主要是其他业务利润、投资收益等比上年同期下降所致。
（6）少数股东损益上升105.38%,主要是相关子公司的本期权益增加所致。
1、 报告期内重大委托理财、重大资金借贷事项：
报告期内无重大委托理财。报告期内银行借款与期初相比增加 38.87 %,主要是由于开拓油品业务向银行借款所致。
2、报告期内无重大逾期债务发生。
（四）或有事项与期后事项
1、 重大诉讼、仲裁事项
（1）报告期内以前期间发生但持续到报告期的重大诉讼、仲裁事项
关于2002半年度报告披露的1997年8月本公司为上海市木材总公司向中国银行上海市分行借款490万美元提供担保承担连带清偿责任一案进展情况：
本公司于2002年1月28日收到上海市高级人民法院驳回再审申请通知书〖（2001）沪高经监字第209号〗,该通知书称：本公司对该案的再审申请不符合法律规定的再审条件,原判决应予维持。
目前,上海市木材总公司已向本公司承诺将履行还款义务,不涉及本公司,并正在积极和中国银行上海市分行具体商谈有关事宜。其他诉讼、仲裁事项见本公司2002年半年度报告。
（2）报告期内没有新发生的重大诉讼、仲裁事项
2、报告期内无重大对外担保事项发生。
以前期间发生但延续到报告期的担保事项：
截止2002年9月30日,公司对所属企业提供担保人民币11,198.95万元、美元97万元。
3、报告期内无重大资产负债表日后事项。
（五）其他重要事项
1、经过对本公司四季度经营形势分析及预计年末将根据公司制度的规定计提八项资产减值等事项的影响,本公司2002年度的盈利比2001年度减少50%以上。
2、报告期内,公司无重大收购及出售资产、企业购并等事项发生。
3、报告期内,公司无重大关联交易事项。
4、报告期内,公司无重大合同事项。
5、报告期内,无公司或股东承诺事项。
四、公司四季度工作要点
1、降低成本,做强主业
积极应对油品经营市场竞争激烈、优质资源少、采购难度大的局面,加大对广东市场的开拓力度,努力扩大市场占有份额。认真总结有色金属销售情况,积极寻找新的盈利点。
2、坚持调整,扩大自营,提高外贸竞争力
继续实施经营品种和经营方式的调整,提高外贸自营能力,重点开发木材加工进出口业务,创造新的盈利空间,力争进出口业务有新的突破。
3、服务为本,加速发展,扩大市场功能
围绕＂有色金属交易＂专业市场的定位,继续调整进驻企业结构。在已开通物贸有色金属网站的基础上,进一步扩大业务信息量,加快信息更新速度,努力为客户提供及时、有效、有参考价值的专业信息,以优质的服务提升市场层次。
4、规范运作,发掘潜力,走持续发展之路
加快外高桥、昆山地块的开发步子,力争实现资产增值,以不断提高公司的核心竞争能力。
5、强化管理,提高能级,加快信息化进程
四季度在继续做好企业管理信息化工作,会计电算化、交易市场信息网络化、大厦总台网络管理等前期试运转的基础上,进一步扩大开发利用项目,促进公司管理更上一层次。
第四节 财务会计报告（未经审计）
一、 财务会计报表：
1、简要合并资产负债表（2002年9月30日）
编制单位：上海物资贸易中心股份有限公司 单位：人民币 元
项 目 2002年9月30日 2001年12月31日
流动资产合计 710,744,288.26 414,736,635.22
长期投资合计 78,407,814.15 75,580,258.83
固定资产净值 180,748,603.97 186,269,731.38
无形资产及其他资产 17,853,745.78 18,025,221.74
资产总计 989,179,809.30 695,622,129.97
流动负债合计 662,188,898.49 379,811,025.91
长期负债合计 12,703,321.33 12,138,403.11
负债合计 674,892,219.82 391,949,429.02
少数股东权益 4,140,554.35 4,113,168.41
股东权益 310,147,035.13 299,559,532.54
负债及股东权益总计 989,179,809.30 695,622,129.97
2、简要合并利润表
编制单位：上海物资贸易中心股份有限公司 单位：人民币 元
项 目 2002年7-9月 2002年1-9月
主营业务收入 1,025,773,490.18 2,776,714,343.56
主营业务利润 28,650,998.42 94,096,639.98
其他业务利润 314,525.33 3,599,081.56
期间费用 34,520,085.42 90,149,853.65
投资收益 1,826,230.08 5,254,442.64
补贴收入 0.00 166,128.00
营业外收支净额 34,542.42 254,230.9
所得税 427,435.35 2,605,908.64
少数股东损益 8,131.00 27,385.93
净利润 -4,129,355.52 10,587,374.86
二、会计报表附注：
1、与2001年年度报告相比,报告期内公司执行的会计政策、会计估计以及财务报表合并范围无重大变化；
2、季度报告采用的会计政策与2001年年度报告相比无重大差异；
3、报告期内无纳入财务报表合并范围而未予合并的子公司。
上海物资贸易中心股份有限公司
董 事 会
二OO二年十月二十八日
