关于上海自动化仪表股份有限公司
控股股东及其他关联方资金占用的专项说明
关于上海自动化仪表股份有限公司
控股股东及其他关联方资金占用的专项说明
德师报(函)字(11)第 Q0052 号
上海自动化仪表股份有限公司董事会：
我们接受委托，依据中国注册会计师审计准则审计了上海自动化仪表股份有限公司(以下简称
“自仪股份”)的财务报表，包括 2010 年 12 月 31 日的公司及合并资产负债表、2010 年度公司
及合并利润表、公司及合并股东权益变动表和公司及合并现金流量表以及财务报表附注，并
于 2011 年 3 月 29 日签发了德师报(审)字(11)第 P0459 号无保留意见带强调事项段的审计报
告。
根据中国证券监督管理委员会、国务院国有资产监督管理委员会《关于规范上市公司与关联
方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》的要求，自仪股份编制了后附《上海自动
化仪表股份有限公司 2010 年度控股股东及其他关联方资金占用情况汇总表》 (以下简称“汇总
表”)。
如实编制和对外披露汇总表并确保其真实性、合法性及完整性是自仪股份管理层的责任。我
们对汇总表所载资料与本所审计自仪股份 2010 年度财务报表时所复核的会计资料和经审计的
财务报表的相关内容进行了核对，在所有重大方面没有发现不一致。除了对自仪股份实施
2010 年度财务报表审计中所执行的与关联方交易有关的审计程序外，我们并未对汇总表所载
资料执行额外的审计程序。
为了更好地理解自仪股份 2010 年度控股股东及其他关联方资金占用情况，后附的汇总表应当
与已审财务报表一并阅读。
本专项说明仅作为自仪股份向中国证券监督管理委员会和上海证券交易所呈报 2010 年度控股
股东及其他关联方资金占用情况之用，不得用作任何其他目的。
德勤华永会计师事务所有限公司
中国 上海
2011 年 3 月 29 日
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表一
上海自动化仪表股份有限公司 2010 年度控股股东及其他关联方资金占用情况汇总表
编制单位：上海自动化仪表股份有限公司 金额单位：人民币万元
2010 年度占用
上市公司 2010 年年 2010 年因 2010 年度 2010 年度偿
占用方与上市公司的关联 累计发生金额 2010 年年末
资金占用方类别 资金占用方名称 核算的会 初占用资 非偿还原 占用资金 还累计发生 占用形成原因 占用性质
关系 （不含占用资 占用资金余额
计科目 金余额 因而减少 的利息 金额
金利息）
上海电气集团股份有限公司 相对控股股东所属企业 应收账款 6,985.35 - 4,246.96 - -4,150.59 7,081.72 销售商品 经营性占用
上海冶金矿山机械厂 相对控股股东所属企业 应收账款 1,159.39 - 1,628.83 - -1,068.24 1,719.98 销售商品 经营性占用
上海环保工程成套有限公司 相对控股股东所属企业 应收账款 837.19 - 144.50 - -65.04 916.65 销售商品 经营性占用
上海电气电站设备有限公司 相对控股股东所属企业 应收账款 342.23 - 646.09 - -682.90 305.42 销售商品 经营性占用
上海锅炉厂有限公司 相对控股股东所属企业 应收账款 73.5 - 694.13 - -575.08 192.55 销售商品 经营性占用
上海亚华印刷机械有限公司 相对控股股东所属企业 应收账款 - - 103.04 - -25.00 78.04 销售商品 经营性占用
上海轨道交通设备发展有限公司 相对控股股东所属企业 应收账款 - - 864.59 - -803.7 60.89 销售商品和提 经营性占用
供劳务
上海电气石川岛电站环保工程有限公
司 相对控股股东所属企业 应收账款 47.40 - - - - 47.40 销售商品 经营性占用
上海电气(集团)电站服务中心 相对控股股东所属企业 应收账款 - - 180.91 - -136.01 44.90 销售商品 经营性占用
上海电气(集团)总公司 相对控股股东所属企业 应收账款 25.92 - 16.3 - - 42.22 销售商品 经营性占用
上海电气(集团)长江公司 相对控股股东所属企业 应收账款 24.08 - - - - 24.08 销售商品 经营性占用
上海电气南通水处理有限公司 相对控股股东所属企业 应收账款 - - 18.00 - -5.40 12.6 销售商品 经营性占用
控股股东、实际控制 上海电气风电设备有限公司 相对控股股东所属企业 应收账款 - - 91.73 - -82.56 9.17 销售商品 经营性占用
人及其附属企业
上海重型机器厂有限公司 相对控股股东所属企业 应收账款 34.51 - - - -28.00 6.51 销售商品 经营性占用
上海四方锅炉厂 相对控股股东所属企业 应收账款 5.77 - - - - 5.77 销售商品 经营性占用
上海太平洋纺织机械成套设备有限公 相对控股股东所属企业 应收账款 4.42 - - - -4.42 - 销售商品 经营性占用
司
上海大隆机器有限公司 相对控股股东所属企业 应收账款 0.83 - - - -0.83 - 销售商品 经营性占用
上海通用机械（集团）公司 相对控股股东所属企业 应收账款 0.22 - - - -0.22 - 销售商品 经营性占用
太平洋机电（集团）有限公司 相对控股股东所属企业 应收账款 0.17 - - - -0.17 - 销售商品 经营性占用
上海电气压缩机泵业有限公司 相对控股股东所属企业 应收账款 0.03 - - - -0.03 - 销售商品 经营性占用
上海市机械制造工艺研究所有限公司 相对控股股东所属企业 应收账款 0.01 - - - -0.01 - 销售商品 经营性占用
上海电气环保热电（南通）有限公司 相对控股股东所属企业 应收账款 - - 4.17 - -4.17 - 销售商品 经营性占用
上海电气液压气动有限公司 相对控股股东所属企业 应收账款 - - 3.87 - -3.87 - 销售商品 经营性占用
上海申威达机械有限公司 相对控股股东所属企业 应收账款 - - 1.21 - -1.21 - 销售商品 经营性占用
上海电气国际经济贸易有限公司 相对控股股东所属企业 预付款项 - - 33.53 - - 33.53 采购商品 经营性占用
小计 9,541.02 - 8,677.86 - -7,637.45 10,581.43
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表一-续
上海自动化仪表股份有限公司 2010 年度控股股东及其他关联方资金占用情况汇总表-续
编制单位：上海自动化仪表股份有限公司 金额单位：人民币万元
2010 年度占用
2010 年因 2010 年度
占用方与上市公司 上市公司核算的 2010 年年初 累计发生金额 2010 年度偿还 2010 年年末占
资金占用方类别 资金占用方名称 非偿还原 占用资金的 占用形成原因 占用性质
的关联关系 会计科目 占用资金余额 （不含占用资 累计发生金额 用资金余额
因而减少 利息
金利息）
上海上自仪转速表仪表电机有限公司 联营企业 其他应收款 501.19 - - - - 501.19 代垫 非经营性占用
上海横河电机有限公司 联营企业 其他应收款 58.76 - - - - 58.76 代垫 非经营性占用
上海市西门子工业自动化有限公司 其他投资 其他应收款 27.59 - - - - 27.59 代垫 非经营性占用
上海自仪九仪表有限公司 联营企业 其他应收款 5.97 - - - - 5.97 代垫 非经营性占用
上市公司的子公 上海胜谊仪表变压器有限公司（注
司及其附属企业 1） 原联营企业 其他应收款 41.97 -1.48 - - -40.49 - 代垫 非经营性占用
上海麦克林电子有限公司 子公司 其他应收款 8,840.94 - - - -4.00 8,836.94 代垫 非经营性占用
上海申友电器设备有限公司（注 2） 子公司 其他应收款 128.34 - 566.32 - - 694.66 代垫 非经营性占用
上海自九量具有限公司（注 1） 子公司 其他应收款 2.28 - - -2.28 - 代垫 非经营性占用
小计 9,607.04 -1.48 566.32 - -46.77 10,125.11
其他关联方及其
美国麦克林集团公司 子公司少数股东 应收账款 11,167.32 - - - - 11,167.32 销售商品 经营性占用
附属企业
合计 30,315.38 -1.48 9,244.18 - -7,684.22 31,873.86
注 1：该公司股权于本年全部对外转让。
注 2：该公司本年累计发生金额中人民币 417.19 万元系对本年记录于对该公司的其他应付款年初借方余额重分类所致，非本年新增加的对该公司的代垫款项。
本汇总表已于 2011 年 3 月 29 日由下列负责人签署：
____________________ ____________________ ____________________
公司法定代表人 主管会计工作负责人 会计机构负责人
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表二
上海自动化仪表股份有限公司 2010 年度向控股股东及其他关联方提供担保情况汇总表
编制单位：上海自动化仪表股份有限公司 金额单位：人民币元
于 2010 年 12 月 31 日，上海自动化仪表股份有限公司(以下简称“本公司”)及其子公司向控股股
东及其他关联方提供担保之情况如下：
被担保单位
提供担保方 被担保单位 担保种类 贷款金融机构 币种 最高担保额度 实际借款余额
无
本汇总表已于 2011 年 3 月 29 日由下列负责人签署：
_________________ ___________________ __________________
公司法定代表人 主管会计工作负责人 会计机构负责人
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