上海自动化仪表股份有限公司



    

    Shanghai Automation Instrumentation Co.,Ltd

    

    600848 900928

    

    2008 年年度报告

    

    公司名称：上海自动化仪表股份有限公司

    

    报告日期： 二○○九年三月二十一日

    

    (在中华人民共和国境内注册之股份有限公司)1

    

    重 要 提 示

    

    ▲ 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在

    

    任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个

    

    别及连带责任。

    

    ▲ 独立董事戴继雄先生因出差未能出席本次董事会，委托公司独立董事欧阳令南先

    

    生代为出席并对本次会议各项议案行使表决权。

    

    ▲ 立信会计师事务所有限公司为本公司出具了带强调事项段的无保留意见的审计

    

    报告，本公司董事会、监事会对相关事项亦有详细说明，请投资者注意阅读。

    

    ▲ 公司负责人董事长徐子瑛女士，主管会计工作负责人总经理范幼林先生，会计机

    

    构负责人（会计主管人员）副总经理兼资财部经理吴剑啸先生声明：保证本年度报告中财

    

    务报告的真实、完整。

    

    上海自动化仪表股份有限公司董事会

    

    二00 九年三月二十一日2

    

    目 录

    

    第一节 公司基本情况简介----------------------------------------- 03

    

    第二节 会计数据和业务数据摘要----------------------------------- 04

    

    第三节 股本变动及股东情况--------------------------------------- 05

    

    第四节 董事、监事、高级管理人员和员工情况----------------------- 09

    

    第五节 公司治理结构--------------------------------------------- 15

    

    第六节 股东大会情况简介----------------------------------------- 18

    

    第七节 董事会报告----------------------------------------------- 19

    

    第八节 监事会报告----------------------------------------------- 30

    

    第九节 重要事项------------------------------------------------- 32

    

    第十节 财务会计报告--------------------------------------------- 38

    

    第十一节 备查文件目录--------------------------------------------- 108

    

    附：公司董事、高级管理人员对2008 年年度报告的书面确认意见3

    

    第一节 公司基本情况简介

    

    一、公司法定中文名称：上海自动化仪表股份有限公司

    

    公司法定中文名称缩写：自仪股份

    

    公司英文名称：Shanghai Automation Instrumentation Co.,Ltd.

    

    公司英文名称缩写：SAIC

    

    二、公司法定代表人：徐子瑛

    

    三、公司董事会秘书：缪丹桦

    

    电话：021-54260980

    

    传真：021-54262329

    

    E-mail：mdh@saic.sh.cn

    

    联系地址：上海市虹漕路41 号

    

    四、公司注册地址：上海市虹漕路41 号

    

    公司办公地址：上海市虹漕路41 号

    

    邮政编码：200233

    

    公司国际互联网网址：http://www.saic.sh.cn

    

    公司电子信箱：bod@saic.sh.cn

    

    五、公司信息披露报纸名称：《上海证券报》、香港《文汇报》

    

    登载公司年度报告的中国证监会指定国际互联网网址：http://www.sse.com.cn

    

    公司年度报告备置地点：上海市虹漕路41 号

    

    六、公司A 股上市交易所：上海证券交易所

    

    公司A 股简称：自仪股份

    

    公司A 股代码：600848

    

    公司B 股上市交易所：上海证券交易所

    

    公司B 股简称：自仪B 股

    

    公司B 股代码：900928

    

    七、其他有关资料

    

    公司首次注册登记日期：1993 年12 月20 日

    

    公司首次注册登记地点：上海市工商行政管理局

    

    公司最近一次变更注册登记日期：2004 年9 月8 日

    

    公司最近一次变更注册登记地址：上海市工商行政管理局4

    

    公司法人营业执照注册号：企股沪总字第019035 号（市局）

    

    公司税务登记号码：国税沪字310104132204689 号

    

    组织机构代码：13220468-9

    

    公司聘请的境内会计师事务所名称：立信会计师事务所有限公司

    

    公司聘请的境内会计师事务所办公地址：上海市南京东路61 号新黄浦金融大厦五楼

    

    第二节 会计数据和业务数据摘要

    

    一、主要财务数据

    

    单位:元 币种:人民币

    

    项目 金额

    

    营业利润 7,876,626.95

    

    利润总额 8,398,041.81

    

    归属于上市公司股东的净利润 8,125,686.89

    

    归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 6,900,438.71

    

    经营活动产生的现金流量净额 -29,901,036.01

    

    二、扣除非经常性损益项目和金额

    

    单位:元 币种:人民币

    

    非经常性损益项目 金额

    

    非流动资产处置损益 1,184,634.53

    

    单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 6,195,289.10

    

    除上述各项之外的其他营业外收入和支出 90,820.04

    

    其他符合非经常性损益定义的损益项目（注） -6,195,289.10

    

    少数股东权益影响额 -50,322.68

    

    所得税影响额 116.29

    

    合计 1,225,248.18

    

    注：此系对应单独进行减值测试的应收款项减值准备转回的美国麦克林集团公司的应收账款的汇兑损

    

    失。

    

    三、公司前三年主要会计数据和财务指标

    

    单位:元 币种:人民币

    

    2008 年 2007 年

    

    本年比上年

    

    增减(%)

    

    2006 年

    

    营业收入 1,093,098,117.29 1,003,492,584.44 8.93 954,021,560.68

    

    利润总额 8,398,041.81 10,427,893.27 -19.47 10,052,719.48

    

    归属于上市公司股东的净利润 8,125,686.89 10,181,123.11 -20.19 9,871,752.85

    

    归属于上市公司股东的扣除非

    

    经常性损益的净利润

    

    6,900,438.71 6,287,307.73 9.75 10,080,971.655

    

    基本每股收益（元／股） 0.020 0.025 -20 0.025

    

    稀释每股收益（元／股） 0.020 0.025 -20 0.025

    

    扣除非经常性损益后的

    

    基本每股收益（元／股）

    

    0.017 0.016 6.25 0.025

    

    全面摊薄净资产收益率（%） 5.26 6.88

    

    减少1.62 个

    

    百分点

    

    7.22

    

    加权平均净资产收益率（%） 5.35 7.18

    

    减少1.83 个

    

    百分点

    

    7.31

    

    扣除非经常性损益后全面摊薄

    

    净资产收益率（%）

    

    4.47 4.25

    

    增加0.22 个

    

    百分点

    

    7.37

    

    扣除非经常性损益后的

    

    加权平均净资产收益率（%）

    

    4.54 4.43

    

    增加0.11 个

    

    百分点

    

    7.47

    

    经营活动产生的现金流量净额 -29,901,036.01 -49,702,218.57 39.84 3,899,313.09

    

    每股经营活动产生的现金流量

    

    净额（元／股）

    

    -0.07 -0.12 41.67 0.01

    

    2008 年末 2007 年末

    

    本年末比上年

    

    末增减(%)

    

    2006 年末

    

    总资产 1,088,944,027.29 955,759,206.67 13.93 964,075,862.99

    

    所有者权益（或股东权益） 154,374,022.88 147,957,584.71 4.34 136,749,794.04

    

    归属于上市公司股东的

    

    每股净资产（元／股）

    

    0.39 0.37 5.41 0.34

    

    四、采用公允价值计量的项目

    

    单位:元 币种:人民币

    

    项目

    

    （1）

    

    期初金额

    

    （2）

    

    本期公允价

    

    值变动损益

    

    （3）

    

    计入权益的

    

    累计公允价

    

    值变动（4）

    

    本期计提的

    

    减值（5）

    

    期末金额

    

    （6）

    

    金融资产

    

    其中：1.以公允价值计量且其变动计

    

    入当期损益的金融资产

    

    其中：衍生金融资产

    

    2.可供出售金融资产 1,581,711.30 -860,703.30 721,008.00

    

    金融资产小计 1,581,711.30 -860,703.30 721,008.00

    

    金融负债

    

    投资性房地产

    

    生产性生物资产

    

    其他

    

    合计 1,581,711.30 -860,703.30 721,008.00

    

    第三节 股本变动及股东情况

    

    一、股本变动情况

    

    （一）报告期内公司股份总数未发生变化。

    

    （二）本报告期，持有部分有限售条件股份43,219,102 股，于2008 年10 月28 日按公司股权分置改

    

    革方案转为无限售条件的流通股，其股本结构变化如下：6

    

    1、股份变动情况表

    

    单位:股

    

    本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后

    

    数量

    

    比例

    

    (%)

    

    发

    

    行

    

    新

    

    股

    

    送

    

    股

    

    公积金

    

    转股

    

    其他 小计 数量

    

    比例

    

    (%)

    

    一、有限售条件股份

    

    1、国家持股 134,691,693 33.73 -29,332,336 -29,332,336 105,359,357 26.39

    

    2、国有法人持股 13,886,766 3.48 -13,886,766 -13,886,766 0 0

    

    3、其他内资持股 0 0 0 0

    

    其中：境内法人持股 0 0 0 0

    

    境内自然人持股

    

    4、外资持股

    

    其中：

    

    境外法人持股

    

    境外自然人持股

    

    有限售条件股份合计 148,578,459 37.21 -43,219,102 -43,219,102 105,359,357 26.39

    

    二、无限售条件流通股份

    

    1、人民币普通股 143,562,931 35.96 +43,219,102 +43,219,102 186,782,033 46.78

    

    2、境内上市的外资股 107,145,500 26.83 107,145,500 26.83

    

    3、境外上市的外资股

    

    4、其他

    

    无限售条件流通股份

    

    合计

    

    250,708,431 62.79 +43,219,102 +43,219,102 293,927,533 73.61

    

    三、股份总数 399,286,890 100.00 399,286,890 100.00

    

    2、 限售股份变动情况表

    

    单位:股

    

    股东名称

    

    年初限售

    

    股数

    

    本年解除限

    

    售股数

    

    本年增加

    

    限售股数

    

    年末限售

    

    股数

    

    限售原因

    

    解除限售

    

    日期

    

    上海电气（集团）总公司 105,359,357 0 105,359,357 股改承诺 2009-10-26

    

    中国华融资产管理公司 17,046,803 17,046,803 股改承诺 2008-10-28

    

    上海国际信托投资有限公司 13,886,766 13,886,766 股改承诺 2008-10-28

    

    中国东方资产管理公司 12,285,533 12,285,533 股改承诺 2008-10-28

    

    合计 148,578,459 43,219,102 105,359,357 — —

    

    （三）股票发行与上市情况

    

    1、 截止本报告期 末至前三年，公司未有增发新股、配售股份、送股、转增股本、非公开发行股票、

    

    权证行权、可转换公司债权转股以及其他衍生证券等发行与上市情况。

    

    2、本报告期末，公司无现存的内部职工股。7

    

    二、股东情况

    

    （一）股东数量和持股情况

    

    单位:股

    

    报告期末股东总数 42,896 户，其中A 股22,870 户，B 股20,026 户。

    

    前十名股东持股情况

    

    股东名称 股东性质

    

    持股

    

    比例

    

    (%)

    

    持股总数

    

    报告期内

    

    增减

    

    持有有限售

    

    条件股份数

    

    量

    

    质押或冻

    

    结的股份

    

    数量

    

    上海电气(集团)总公司 国家 26.39 105,359,357 0 105,359,357 无

    

    中国华融资产管理公司 国家 9.22 36,827,147 -184,000 0 无

    

    上海国际信托投资有限

    

    公司

    

    国有法人 8.47 33,851,110 0 0 无

    

    中国长城资产管理公司 国家 4.39 17,547,701 0 0 未知

    

    中国东方资产管理公司 国家 3.41 13,635,574 0 0 未知

    

    申银万国证券股份有限

    

    公司

    

    境内非国有法人 2.68 10,730,650 0 0 未知

    

    上海交大企业管理中心 境内非国有法人 0.65 2,600,000 -600,000 0 未知

    

    沈家珊 境外自然人 0.53 2,136,464 -286,600 0 未知

    

    中国信达资产管理公司 国家 0.49 1,987,963 0 0 未知

    

    李国万 境外自然人 0.18 731,300 0 0 未知

    

    前十名无限售条件股东持股情况

    

    股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类

    

    中国华融资产管理公司 36,827,147 人民币普通股

    

    上海国际信托投资有限公司 33,851,110 人民币普通股

    

    中国长城资产管理公司 17,547,701 人民币普通股

    

    中国东方资产管理公司 13,635,574 人民币普通股

    

    申银万国证券股份有限公司 10,730,650 人民币普通股

    

    上海交大企业管理中心 2,600,000 人民币普通股

    

    沈家珊 2,136,464 境内上市外资股

    

    中国信达资产管理公司 1,987,963 人民币普通股

    

    李国万 731,300 境内上市外资股

    

    BOCI SECURITIES LIMITED 700,000 境内上市外资股

    

    上述股东关联关系或一致行动关系的说明

    

    持有本公司5%以上（含5%）股份的股东之间不存在关联关

    

    系或属于《上市公司持股变动信息披露管理办法》中规定

    

    的一致行动人的情况。此外,公司未知其他前十名股东、前

    

    十名流通股股东之间是否存在关联关系或属于《上市公司

    

    持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人的情况。

    

    报告期内，持有本公司5%以上（含5%）股份的股东为上海电气(集团)总公司、中国华融资产管理

    

    公司、上海国际信托投资有限公司。上述三家公司持有的国家股均无质押、冻结情况。8

    

    前十名有限售条件股东持股数量及限售条件

    

    单位:股

    

    有限售条件股份

    

    序 可上市交易情况

    

    号

    

    有限售条件

    

    股东名称

    

    持有的有限售

    

    条件股份数量 可上市

    

    交易时间

    

    新增可上市

    

    交易股份数量

    

    限售条件

    

    1 上海电气(集团)总公司 105,359,357 2009 年10 月26 日 105,359,357

    

    股改承诺:自获得上市流

    

    通权之日起36 个月内不

    

    上市交易

    

    报告期内，公司无战略投资者或一般法人因配售新股成为前10 名股东的情况。

    

    （二）控股股东及实际控制人简介

    

    1、 法人控股股东情况

    

    控股股东名称：上海电气（集团）总公司

    

    法人代表：徐建国

    

    注册资本：473,068 万元

    

    成立日期：1998 年5 月28 日

    

    主要经营业务或管理活动：电力工程项目总承包、设备总成套或分交，对外承包劳务，实业投资，

    

    机电产品及相关行业的设备制造销售，为国内和出口项目提供有关技术咨询及培训，上海市国资委授

    

    权范围内的国有资产经营与管理，国内贸易。

    

    2、 法人实际控制人情况

    

    实际控制人名称：上海市国有资产监督管理委员会

    

    3、 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

    

    （三）截止本报告期末公司无其他持股在10%以上的法人股东。9

    

    第四节 董事、监事、高级管理人员和员工情况

    

    一、董事、监事、高管基本情况

    

    单位:股 币种:人民币

    

    姓名 职务 性别 年龄

    

    任期起

    

    始日期

    

    任期终

    

    止日期

    

    年初持股

    

    数

    

    年末持股

    

    数

    

    股份

    

    增减数

    

    变动

    

    原因

    

    报告期内从公

    

    司领取的报酬

    

    总额(万元)

    

    税前

    

    徐子瑛 董事长 女 39 2008-06 2011-06 0 0 0 无 0

    

    胡宏刚 副董事长 男 57 2008-06 2011-06 0 0 0 无 0

    

    范幼林

    

    董事

    

    总经理

    

    男 52 2008-06 2011-06 513 (A) 513 (A) 0 无 27

    

    庄松林 独立董事 男 68 2003-06 2009-06 0 0 0 无 3.9

    

    欧阳令南 独立董事 男 65 2008-06 2011-06 0 0 0 无 2.4

    

    戴继雄 独立董事 男 49 2008-06 2011-06 0 0 0 无 2.4

    

    费敏锐 独立董事 男 47 2008-06 2011-06 0 0 0 无 2.4

    

    周志炎 董事 男 45 2008-06 2011-06 0 0 0 无 0

    

    王 鹰 董事 男 56 2008-06 2011-06 0 0 0 无 0

    

    章建新 董事 男 53 2008-06 2011-06 0 0 0 无 0

    

    朱惠良 董事 男 43 2008-06 2011-06 0 0 0 无 0

    

    何晓勇 董事 男 57 2008-06 2011-06 0 0 0 无 0

    

    张敷彪

    

    监事会

    

    主席

    

    男 58 2008-06 2011-06 0 0 0 无 0

    

    林雄民

    

    监事会

    

    副主席

    

    男 61 2008-06 2011-06 0 0 0 无 21.6

    

    朱 茜 监事 女 44 2008-06 2011-06 0 0 0 无 0

    

    周 鸣 监事 男 45 2008-06 2011-06 0 0 0 无 0

    

    洪 汀 监事 女 41 2008-06 2011-06 4930(A) 4930(A) 0 无 0

    

    刘伟民

    

    职工监事

    

    工会主席

    

    男 50 2008-06 2011-06 0 0 0 无 21.6

    

    章 敏 职工监事 女 35 2008-06 2011-06 0 0 0 无 11.6

    

    蒋 群 职工监事 女 47 2008-06 2011-06 0 0 0 无 10.9

    

    肖卫华

    

    党委书记兼

    

    副总经理

    

    男 36 2008-10 2011-06 0 0 0 无 0

    

    黄 捷 副总经理 男 43 2008-06 2011-06

    

    444 (A)

    

    36100(B)

    

    444(A)

    

    36100(B)

    

    0 无 21.6

    

    许大庆

    

    副总经理

    

    总工程师

    

    男 45 2008-06 2011-06 1755 (A) 1755(A) 0 无 21.6

    

    吴剑啸 副总经理 男 44 2008-06 2011-06 0 0 0 无 21.6

    

    王 琪 副总经理 男 44 2008-06 2011-06 0 0 0 无 21.6

    

    缪丹桦 董事会秘书 女 53 2008-06 2011-06 0 0 0 无 13.8

    

    合计 / / / / /

    

    7642(A)

    

    36100(B)

    

    7642(A)

    

    36100(B)

    

    0 / 20410

    

    （二）董事、监事、高级管理人员最近5 年的主要工作经历：

    

    (1)徐子瑛, 2008 年3 月以前在上海市发展和改革委员会任科员、处长、副总经济师；2008 年4 月至

    

    今任上海电气集团总公司副总裁。

    

    (2)胡宏刚，2003 年至今任中国华融资产管理公司上海办事处资产经营二部高级经理。

    

    (3)范幼林，2003 年任上海自动化仪表股份有限公司董事、总经理。2004 年4 月至2008 年10 月

    

    任上海自动化仪表股份有限公司董事、党委书记、总经理；2008 年10 月任公司董事、总经理。

    

    (4)庄松林，2003 年至今任上海理工大学光学和电子信息工程学院院长。

    

    (5)欧阳令南，2003 年至今任上海交通大学安泰经济学院教授、博士生导师。

    

    (6) 费敏锐，2003 年至今任上海大学机电工程与自动化学院副院长、教授、博士生导师。

    

    (7)戴继雄，2003 年-2004 年10 月任上海财经大学会计学院教研室副主任；2004 年11 月-2006 年4

    

    月任上海复星高科技（集团）有限公司财务、审计副总监；2006 年5 月至今任上海兰生（集团）有限

    

    公司财务副总监。

    

    (8)周志炎，2003 年-2004 年4 月任上海电气（集团）总公司副总会计师、资产财务部副部长、财政

    

    处处长；2004 年4 月至今任上海电气资产管理公司投资管理部部长。

    

    (9)王鹰，2003 年至今任上海市上投投资管理有限公司业务三部副经理、经理。

    

    (10)章建新，2003 年任中国东方资产管理公司杭州办事处高级经理；2005 年6 月任中国东方资产管

    

    理公司上海办事处助理总经理；2006 年9 月至今任中国东方资产管理公司上海办事处副总经理。

    

    (11)朱惠良, 2003 年至2007 年6 月任中国长城资产管理公司上海办事处资产经营部副处长；2007

    

    年6 月至2008 年5 月任中国长城资产管理公司上海办事处资产经营部处长、高级经理；2008 年6 月

    

    至今任中国长城资产管理公司上海办事处业务拓展部高级经理。

    

    (12)何晓勇，2003 年前任申银万国证券股份有限公司投资银行总部总经理；2003 年3 月任申银万国

    

    证券股份有限公司部门总部级干部；2004 年5 月至今任申银万国证券股份有限公司上市工作办公室主

    

    任；2005 年10 月兼任申银万国证券股份有限公司证券发行内核组副组长；2006 年8 月任申银万国证

    

    券股份有限公司证券发行内核组组长；2008 年6 月至今任申银万国证券股份有限公司证券发行内核组

    

    专员。

    

    (13)张敷彪，2003 年任上海电气（集团）总公司董事会审计委员会主任委员、秘书长、稽查室主任；

    

    2004 年3 月任上海电气资产管理有限公司资产财务部部长；2005 年3 月任上海电气资产管理有限公司

    

    管理四部总经理；2007 年1 月至今任上海电气（集团）总公司财务预算部部长。

    

    (14)林雄民，2003 至今任上海自动化仪表股份有限公司党委副书记、纪委书记。

    

    (15)朱茜，2002 年1 月任上海电气（集团）总公司预算处副处长、处长；2004 年4 月任上海电气资

    

    产管理有限公司资产财务部副部长；2005 年4 月至今任上海电气资产管理有限公司资产财务部部长。

    

    (16)周鸣，2003 年至今任中国华融资产管理公司上海办事处资产经营二部第三组经理。11

    

    (17)洪汀, 2003 年2 月任中国信达资产管理公司上海办事处投资银行部经理；2005 年5 月任中国信

    

    达资产管理公司上海办事处项目四部高级副经理；2006 年6 月任中国信达资产管理公司上海办事处业

    

    务二部高级副经理；2007 年4 月任中国信达资产管理公司上海办事处业务三部高级副经理。

    

    (18)刘伟民，2003 年至今任上海自动化仪表股份有限公司工会主席。

    

    (19)章敏，2003 年任上海自动化仪表股份有限公司团委书记；2004 年7 月至2006 年7 月任上海自动

    

    化仪表股份有限公司温度制造部副经理、副书记；2006 年8 月至今任上海自动化仪表股份有限公司DCS

    

    副总经理、副书记、工会主席。

    

    (20)蒋群，2003 年任上海自动化仪表七厂工会主席、党总支委员；2008 年4 月至今任上海自动化仪

    

    表七厂党总支副书记、工会主席。

    

    (21)肖卫华，2003 年8 月任上海柴油机股份有限公司总经理助理、副总经理、常务副总经理；2008

    

    年1 月-2008 年8 月任上海日野发动机有限公司副总经理；2008 年10 月任上海自动化仪表股份有限公

    

    司党委书记、副总经理。

    

    (22)许大庆，2003 年任上海自动化仪表股份有限公司总工程师；2006 年8 月至今任上海自动化仪表

    

    股份有限公司副总经理兼总工程师。

    

    (23)黄捷，2003 年至今任上海自动化仪表股份有限公司副总经理。

    

    (24)吴剑啸，2003 年任上海自动化仪表股份有限公司财务部副经理、经理；2004 年6 月至今任上海

    

    自动化仪表股份有限公司副总经理兼资财部经理。

    

    (25)王琪，2003 年任上海电气（集团）总公司机床机械事业部办公室副主任；2004 年4 月—2005 年

    

    3 月任上海量具刃具厂副厂长；2006 年6 月-2007 年11 月任上海自动化仪表股份有限公司总经理助理；

    

    2007 年11 月至今任上海自动化仪表股份有限公司副总经理。

    

    (26)缪丹桦, 2003 年至今任上海自动化仪表股份有限公司董事会秘书。

    

    (三)在股东单位任职情况

    

    姓名 股东单位名称 担任的职务

    

    任期起始

    

    日期

    

    任期终

    

    止日期

    

    是否领取

    

    报酬津贴

    

    徐子瑛 上海电气（集团）总公司 副总裁 2008-04 至今 是

    

    周志炎 上海电气（集团）总公司 上海电气资产管理公司投资管理部部长 2004-04 至今 是

    

    胡宏刚 中国华融资产管理公司 上海办事处资产经营二部高级经理 2004-01 至今 是

    

    王 鹰 上海国际信托投资有限公司

    

    上海市上投投资管理有限公司业务三部

    

    经理

    

    2005-01 至今 是

    

    章建新 中国东方资产管理公司 上海办事处副总经理 2006-09 至今 是

    

    朱惠良 中国长城资产管理公司 上海办事处业务拓展部高级经理。 2008-06 至今 是

    

    何晓勇 申银万国证券股份有限公司 证券发行内核组专员 2008-06 至今 是

    

    张敷彪 上海电气(集团)总公司 上海电气（集团）总公司财务预算部部长。 2007-01 至今 是

    

    朱 茜 上海电气(集团)总公司

    

    上海电气资产管理有限公司资产财务部

    

    部长

    

    2005-04 至今 是

    

    周 鸣 中国华融资产管理公司 上海办事处资产经营二部第三组经理 2000-03 至今 是

    

    洪 汀 中国信达资产管理公司 上海办事处业务三部高级副经理 2007-04 至今 是（四）在其他单位任职情况

    

    姓名 其他单位名称

    

    担任的

    

    职务

    

    任期起始

    

    日期

    

    任期终止

    

    日期

    

    是否领取

    

    报酬津贴

    

    徐子瑛 无

    

    周志炎 上海电气实业公司 总经理 2003-07 否

    

    周志炎 上海海立股份有限公司 董事 2008-06 否

    

    胡宏刚 上海吴泾化工有限责任公司 副董事长 2005-07 否

    

    胡宏刚 上海纺织（集团）有限责任公司 董事 2006-12 否

    

    胡宏刚 上海仪表厂有限责任公司 董事 2002-06 2008-12 否

    

    范幼林 上海西门子工业自动化有限公司 董事 1998-03 否

    

    欧阳令南 上海贝岭股份有限公司 独立董事 2007-12 是

    

    庄松林 上海大学机电工程及自动化学院 院长 1999-05 否

    

    费敏锐 中国系统仿真学会 副理事长 2006-08 否

    

    费敏锐 中国仪器仪表学会 常务理事 2008-05 否

    

    戴继雄 上海锦江国际酒店发展股份有限公司 独立董事 2002- 是

    

    戴继雄 山东威达机械股份有限公司 独立董事 2003- 是

    

    戴继雄 宁波杉杉股份有限公司 独立董事 2008-04 是

    

    王 鹰 金山开发建设股份有限公司 董事 2006-06 2009-06 否

    

    王 鹰 上海汇丽建材股份有限公司 监事 2008-12 2011-12 否

    

    章建新 上海东源企业发展股份有限公司 董事长 2006-08 否

    

    章建新 上海联华合纤股份有限公司 董事 2005-07 否

    

    朱惠良 上海神汇汽车转向器有限公司 董事 2003-06 否

    

    朱惠良 上海新先锋药业有限公司 监事长 2008-12 否

    

    朱惠良 上海有色新材料(集团)有限公司 董事 2003-06 否

    

    朱惠良 上海纺织(集团)有限公司 监事 2003-06 否

    

    何晓勇 上海申达股份有限公司 董事 2007-06 否

    

    张敷彪 上海二纺机股份有限公司 董事 2004-05 否

    

    张敷彪 上海海立股份有限公司 董事 2008-06 否

    

    张敷彪 海通证券股份有限公司 董事 2007 否

    

    林雄民 国核自仪系统工程公司 副监事长 2008-03 否

    

    林雄民 上海大华-千野仪表有限公司 董事长 2008-03 否

    

    林雄民 上海麦克林电子有限公司 董事 2008-08 否

    

    朱 茜 上海电气集团恒联企业发展有限公司 董事 2003-01 否

    

    朱 茜 上海集优机械股份有限公司 董事 2008 否

    

    周 鸣 上海纺织(集团)有限公司 监事 2001-11 否

    

    周 鸣 上海包装造纸(集团)有限公司 监事 2002-06 否

    

    周 鸣 上海焦化有限公司 监事 2002-06 否

    

    洪 汀 威海北洋电气(集团)有限公司 董事 2007-11 2010-11 否

    

    肖卫华 无

    

    黄 捷 上海康茂胜自动控制有限公司 副董事长 2002-12 否

    

    黄 捷 千野测控设备(昆山)有限公司 副董事长 2003-02 否

    

    黄 捷 上海大华-千野仪表有限公司 董事 2003-02 否

    

    许大庆 国核自仪系统工程公司 副董事长 2008-03 否

    

    吴剑啸 上海精工游丝有限公司 董事长 2006-07 否

    

    吴剑啸 上海申友电器设备有限公司 董事长 2007-04 否

    

    吴剑啸 国核自仪系统工程公司 董事 2008-03 否

    

    王 琪 上海埃斯凯变压器有限公司 副董事长 2008-03 否

    

    王 琪 上海米欧机械制造有限公司 董事长 2008-12 否13

    

    (五)董事、监事、高级管理人员报酬情况

    

    1、在公司任职的董事、监事及高级管理人员的报酬，系根据公司制定的工资分配制度和岗位等级

    

    标准按月发放。年终时依据公司总体经营情况及个人岗位职责履行情况进行考核确定奖励金额。

    

    2、不在公司领取报酬津贴的董事、监事情况

    

    不在公司领取报酬津贴的董事、监事的姓名 是否在股东单位或其他关联单位领取报酬津贴

    

    徐子瑛 是

    

    胡宏刚 是

    

    周志炎 是

    

    王 鹰 是

    

    章建新 是

    

    朱惠良 是

    

    何晓勇 是

    

    张敷彪 是

    

    朱 茜 是

    

    周 鸣 是

    

    洪 汀 是

    

    (六)公司董事、监事、高级管理人员变动情况

    

    姓名 担任的职务 离任原因

    

    莫子敏 董事长 董事会换届

    

    裴静之 独立董事 董事会换届

    

    黄祥鹭 独立董事 董事会换届

    

    孙汉虹 独立董事 董事会换届

    

    陆月清 董事 董事会换届

    

    郑斌章 职工监事 监事会换届

    

    1、公司第二十三次股东大会（暨2007 年年会）于2008 年6 月27 日上午在好望角大饭店“承嘏

    

    厅”（上海肇嘉浜路500 号5 楼）召开。会议审议并批准了以下董事、监事因第五届董事会、监事会

    

    换届所进行的变更事项：

    

    （1）因第五届董事会任期届满，董事长莫子敏先生、董事陆月清先生不再担任公司第五届董事会

    

    董事，莫子敏先生不再担任董事长。

    

    （2）根据中国证监会《关于做好独立董事换届工作及进一步发挥独立董事作用的通知》（沪证监

    

    公司字[2008]30 号）精神，结合公司第五届董事会期满换届，独立董事裴静之先生、黄祥鹭先生、孙

    

    汉虹先生不再担任公司第五届董事会独立董事。

    

    （3）因第五届监事会任期届满，职工监事郑斌章先生不再担任公司第五届监事会职工监事。14

    

    （4）经公司第二十三次股东大会（暨2007 年年会）审议，选举徐子瑛女士、周志炎先生、范幼林

    

    先生、胡宏刚先生、王鹰先生、章建新先生、朱惠良先生、何晓勇先生为公司第六届董事会董事。

    

    （5）经公司第二十三次股东大会（暨2007 年年会）审议，选举庄松林先生、欧阳令南先生、戴继

    

    雄先生、费敏锐先生为公司第六届董事会独立董事。

    

    （6）经公司第二十三次股东大会（暨2007 年年会）审议，选举张敷彪先生、林雄民先生、朱茜女

    

    士、洪汀女士、周鸣先生为公司第六届监事会监事，上述股东监事与公司职工代表大会选举产生的职

    

    工监事刘伟民先生、章敏女士、蒋群女士共同组成公司第六届监事会。

    

    2、公司于2008 年6 月27 日召开第六届董事会第一次会议，选举徐子瑛女士为公司第六届董事会

    

    董事长、胡宏刚先生为副董事长。

    

    3、公司于2008 年6 月27 日召开第六届监事会第一次会议，选举张敷彪先生为公司第六届监事会

    

    主席、林雄民先生为副主席。

    

    4、公司六届一次董事会聘任范幼林先生为公司总经理；聘任许大庆先生、黄捷先生、吴剑啸先生、

    

    王琪先生为公司副总经理；聘任缪丹桦女士为公司第六届董事会秘书。

    

    5、2008 年10 月20 日公司第六届董事会第四次会议审议同意，聘任肖卫华先生为公司副总经理。

    

    二、公司员工情况

    

    截止报告期末,公司在职员工为1972 人,需承担费用的离休职工为68 人。

    

    员工结构如下：

    

    1、专业构成情况

    

    专业类别 人数

    

    生产人员 838

    

    销售人员 258

    

    技术人员 509

    

    财务人员 83

    

    行政人员 284

    

    2、教育程度情况

    

    教育类别 人数

    

    硕士以上 90

    

    大学本科 375

    

    大专 407

    

    中专、高中 760

    

    高中以下 34015

    

    第五节 公司治理结构

    

    一、公司治理情况

    

    公司按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立董事制

    

    度的指导意见》等法律、法规的要求，不断完善法人治理结构并规范运作，公司法人治理结构的实际

    

    情况符合上市公司规范性文件规定和要求。公司按照中国证监会要求和《公司章程》的规定，建立和

    

    健全董事会决策机制。公司董事会下设了战略、审计、提名、薪酬与考核四个委员会，制定了各个专

    

    业委员会相应的实施细则，以提高董事会的运作效率，强化董事会功能。

    

    根据《公司法》和公司《章程》有关规定，在规范对候选人的推荐、任职资格及履职能力审核的

    

    基础上，公司进行了董事、监事和高级管理人员的换届选举，成立了公司第六届董事会和监事会，聘

    

    任了公司新一届的高级管理人员。

    

    根据《关于公司治理专项活动公告的通知》（中国证监会［2008］27 号公告）以及上海辖区上市

    

    公司监管专题工作会议精神，公司在报告期内继续深入推进治理专项活动，再次针对治理活动中发现

    

    的问题进行逐一分析、研究、落实责任人，制定整改措施，以不断完善公司治理结构，持续改善公司

    

    治理中的薄弱环节，夯实管理基础，推动公司治理水平的提高。

    

    公司秉承“管理创新”“制度优先”的管理理念，结合监管部门要求和自身实际情况，报告期内，

    

    公司制订了《独立董事年报工作制度》、《审计委员会年报工作规程》、《应对证券市场突发事件的

    

    处理办法》和《公司内审工作制度》；修订了《董事会审计委员会实施细则》以及《投资者关系管理

    

    制度》。按照证监会及中央五部委要求，对公司原有制度进行了梳理修订，汇编形成24 项内控制度，

    

    为推动公司治理建设，规范“三会”运作提供了保证。

    

    报告期内，公司召开了3 次股东大会，8 次董事会，5 次监事会。“三会”的召开和表决程序符合

    

    《公司法》和《公司章程》规定。

    

    1、股东与股东大会

    

    公司按照《章程》规定，股东按其持有的股份享有平等的权利，并承担相应义务；公司通过建立

    

    与股东沟通的有效渠道，以保证股东对公司重大事项享有知情权和参与权，并确保每个议题得到充分

    

    讨论，每个股东的权利得到充分行使；公司股东大会的召开和表决程序规范，股东大会均经律师现场

    

    见证，以维护上市公司和股东的合法权益。涉及关联交易的事项,公司关联董事实行了回避表决,也未

    

    代理其他董事行使表决权。

    

    2、控股股东与上市公司的关系

    

    公司严格明确与控股股东及实际控制人关系。控制关系和控制架构清晰，股权结构明确，在制度

    

    制定及执行、人员和机构分工安排、资产明确、生产经营、财务管理等方面均实现独立运行，公司的

    

    重大决策由公司股东大会和董事会依法独立作出。

    

    3、董事与董事会16

    

    公司严格按照《公司法》，《公司章程》规定的选聘程序选举董事，公司董事会的人数和人员构

    

    成符合法律法规的要求；公司董事能够依据《董事会议事规则》等制度，认真出席每次董事会会议并

    

    按规则议事、规范履行表决程序；每位董事积极参加中国证监会上海监管局举办的董事资格培训和后

    

    续培训，公司独立董事认真履行职责，对相关重大事项发表独立专项意见；董事会下设的四个专门委

    

    员会均能在召开董事会会议前对各自职责范围内的事项进行认真审阅和讨论，形成一致意见后再报董

    

    事会会议审议，尤其是在公司治理专项活动中，专业委员会根据相关事项的整改要求落实了措施，各

    

    专门委员会的作用得到有效的发挥。

    

    4、监事与监事会

    

    公司监事会的人数和人员构成符合法律、法规的规定；能够依据《监事会议事规则》，认真履行

    

    监事职责，公司始终坚持全体监事列席董事会制度和监事会议事程序，充分利用上海监管局组织的培

    

    训机会，加强全体监事会成员对监事会运作的学习和培训；监事会能够独立地行使对董事、经理和其

    

    他高级管理人员及公司财务的监督并对公司定期报告发表独立意见。

    

    5、利益相关者

    

    公司充分尊重银行和其他债权人、职工、消费者、供应商、社区等利益及相关者的合法权利，与

    

    他们积极合作，共同推进公司持续、和诣、健康的发展。

    

    6、信息披露与透明度

    

    按监管要求，公司不断深化新形势下的投资者关系管理，通过电话、邮件、网络平台设置投资者

    

    关系专页 、“投资者沟通记录”以及“投资者交流会”、接待投资者来访等多种便捷交流方式加强与

    

    投资者沟通，促进投资者对公司的了解与认同，维护与投资者的良好关系。公司定期分析股票走势、

    

    关注、收集媒体和投资者对公司的评论，不断提升公司在资本市场上的形象。公司建立了规范、充分、

    

    透明的信息披露制度，并按照有关规定履行信息披露义务。报告期内，公司将五届十六次董事会审议

    

    通过的《公司信息披露事务管理制度》在子、分公司负责人及公司各职能部门进行了培训与考核，以

    

    不断增强主动、有效披露信息的意识。

    

    二、独立董事履行职责情况

    

    报告期内，公司独立董事本着为股东负责的态度，认真履行法律法规和公司章程赋予的职责和义

    

    务，关心公司的生产经营和依法运作情况，积极参加董事会和股东大会，发表自己的意见和看法，切

    

    实维护广大股东尤其是中小股东的合法权益。

    

    独立董事在董事会上就授权公司与关联股东上海电气（集团）总公司的控股子公司---上海电气集

    

    团财务有限责任公司新增3000 万元人民币贷款事项、公司日常关联交易金额预计、公司利润分配预案、

    

    对会计师事务所出具带强调事项段无保留意见等均发表了事前认可意见、专项说明和事后审核意见。

    

    结合董事会换届、聘请公司高管，独立董事提出意见和建议并形成决议提交公司董事会审议。

    

    根据中国证监会（2008）48 号公告要求，在对公司年报的审核过程中，组织独立董事与公司管理

    

    层见面会，听取公司管理层对报告期的生产经营情况和重大事项落实情况；听取财务部门负责人就本17

    

    报告期公司财务状况和经营成果的汇报，与年审注册会计师沟通报告期的财务审计计划，并对涉及年

    

    度报告中的有关重大事项提出了意见和建议。

    

    1、独立董事参加董事会的出席情况

    

    独立董事姓名 本年应参加董事会次数 亲自出席（次） 委托出席（次） 缺席（次） 备注

    

    庄松林 8 8 0 0

    

    欧阳令南 4 4 0 0

    

    戴继雄 4 4 0 0

    

    费敏锐 4 4 0 0

    

    2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况

    

    报告期内，公司独立董事未对公司本年度的董事会议案及其他非董事会事项提出异议。

    

    三、公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况

    

    1、业务方面：公司业务结构完整，面向市场、自主独立经营，与控股股东之间无同业竞争。

    

    2、人员方面：公司在人事及工资管理等方面均独立于控股股东。总经理、副总经理、董事会秘书

    

    等高级管理人员均在本公司领取报酬，未在股东单位及关联单位双重任职或领取报酬。

    

    3、资产方面：公司拥有独立完整的生产、供应、销售系统及配套设施，拥有独立的工业产权、商

    

    标、非专利技术等无形资产。公司与控股股东之间的产权关系明晰、不存在控股股东占用、支配公司

    

    资金、资产等情况。

    

    4、机构方面：公司已根据自身业务特点建立了适合公司发展需要且独立、完整的组织机构。公司

    

    股东大会、董事会、监事会、经理层职责划分明确，不存在与控股股东职能部门之间的从属关系，公

    

    司拥有独立的办公和经营场所。

    

    5、财务方面：公司设立了独立的财务会计部门并建立了独立的会计核算体系和财务管理制度，在

    

    银行开立了独立的银行帐户，公司作为独立纳税人，依法独立纳税，无与股东单位混合纳税现象。公

    

    司不存在以资产、权益或信誉为各股东的债务提供担保情况。

    

    四、公司内部控制制度的建立健全情况

    

    本报告期,公司把加强内控制度建设，规范工作流程列入今年重点工作之一。在董事会领导下，公

    

    司管理层成立了由总经理、分管副总经理领衔的内控建设领导小组和内控制度修订工作小组，成立了

    

    特邀内审队伍，并制定了内控制度建设的推进计划、工作要求、时间节点和阶段性目标。公司还组织

    

    专家小组、职能部室，对原有的34 项内控制度进行了梳理修订。在此基础上 先后召开了7 次专题讨

    

    论会，通过自查自检、专家会诊、梳理分析、反馈修订等方法，最后汇编形成了公司的24 项内控制度。

    

    同时，进一步完善主要业务的关键控制点，规范流程、并对一些关键管控点明确责任人。目前，公司

    

    已对经营业务中六大循环系统：销售与收款、采购与付款、生产和存货、固定资产、人事管理、财务

    

    管理等建立了分级授权制度，并拟不断完善其标准。为推动内控制度的实施，公司先后分三个层次（中18

    

    层正职、中层副职、风险岗位），分三期，利用双休日组织了内控专题培训，共计157/人次，参加培

    

    训的干部，公司将其考试成绩纳入年度绩效考评之中，推动了公司内控制度的建设与完善。

    

    五、公司暂无披露董事会对公司内部控制的自我评估报告和审计机构的核实评价意见

    

    六、高级管理人员的考评及激励情况

    

    公司高级管理人员的薪酬与当年的重点工作目标任务挂钩并根据岗位予以分配。

    

    第六节 股东大会情况简介

    

    一、年度股东大会情况

    

    1、公司于2008 年6 月27 日上午在好望角大饭店“承嘏厅”（上海肇嘉浜路500 号5 楼）召开第

    

    二十三次股东大会（暨2007 年年会）。决议公告刊登在2008 年6 月28 日的《上海证券报》、香港《文

    

    汇报》上。大会采取记名投票方式进行表决，审议通过了如下决议：

    

    (1) 《公司董事会二○○七年度工作报告》；

    

    (2) 《公司监事会二○○七年度工作报告》；

    

    (3) 《公司二○○七年度财务决算报告》；

    

    (4) 《公司二○○七年度利润分配（预案）的报告》；

    

    (5) 《关于<公司二○○七年度报告>及摘要的议案》；

    

    (6) 《公司第五届董事会换届工作报告》；

    

    (7) 《公司第五届监事会换届工作报告》；

    

    (8) 《关于公司第六届董事会独立董事候选人的议案》；

    

    (9) 《关于公司第六届董事会非独立董事候选人的议案》；

    

    (10) 《关于公司第六届监事会股东监事候选人的议案》；

    

    (11) 《关于独立董事津贴标准的议案》；

    

    (12) 《关于公司与上海电气(集团)总公司及其附属企业二○○八年日常关联交易金额预计的议

    

    案》；

    

    (13) 《关于授权公司经营层拟向中国建设银行上海第四支行进行二○○八年度总计金额为26000

    

    万元贷款额度的议案》；

    

    (14) 《关于续聘立信会计师事务所有限公司为本公司二○○八年度财务审计机构并支付其报酬的

    

    议案》。19

    

    二、临时股东大会情况

    

    1、第一次临时股东大会情况：

    

    公司于2008 年3 月21 日在好望角大饭店“承嘏厅”（上海肇嘉浜路500 号5 楼）召开第二十二

    

    次股东大会（2008 年第一次临时会议），决议公告刊登在2008 年3 月22 日的《上海证券报》、香港

    

    《文汇报》上。

    

    大会采取记名投票方式进行表决，审议通过了《关于组建国核自仪系统工程有限公司》的议案。

    

    2、第二次临时股东大会情况：

    

    公司于2008 年11 月28 日在好望角大饭店“周仁厅”（上海肇嘉浜路500 号5 楼）召开第二十四

    

    次股东大会（2008 年第二次临时会议），决议公告刊登在2008 年11 月29 日的《上海证券报》、香

    

    港《文汇报》上。

    

    大会采取记名投票方式进行表决，审议通过了如下决议：

    

    (1)《关于实施大型压水堆核电站全数字化仪控系统及核电调节阀类产业化技术改造项目的议案》；

    

    (2)《关于在“大型压水堆核电站全数字化仪控系统及核电调节阀类产业化技术改造项目”中授权

    

    公司在国家开发银行申请15720 万元人民币贷款的议案》；

    

    (3)《关于授权公司在上海电气集团财务有限责任公司进行3000 万元人民币贷款的议案》。

    

    第七节 董事会报告

    

    一、管理层讨论与分析

    

    （一）报告期公司经营情况回顾

    

    1、报告期内公司总体经营情况

    

    报告期内，公司根据董事会的战略方针，确定了公司的发展目标。按照“深化企业改革，转变发

    

    展方式，提高企业健康程度”的总体要求，从提高健康程度、竞争能力和盈利能力的角度出发，通过

    

    组织结构调整，形成了以控制系统、检测仪表、执行器和产业服务四大业务协同发展的组织架构，并

    

    取得了显著的成效：

    

    1）火电、核电和轨道交通三大重点领域的业务取得重要突破。火电行业：通过系统带装置，装置

    

    带单机，充分发挥了自仪公司仪控产品的协同性优势、技术优势。经过几年的市场培育，08 年I&C 产

    

    业首次出现了大额合同订单。核电行业：核电项目同比增53.8%。特别是自仪七厂阀门首次进入广核

    

    安全岛。轨道交通行业：轨道交通累计承接了9 条线的监控系统，在SCADA、信号系统和电源监控系

    

    统等均已取得了订单。

    

    2）由公司自主研发的具有自主知识产权的新一代SUPMAX800v2 分散控制系统已在南通、山西和陕

    

    西等现场成功运用。公司3 项上海市重大技术装备首台业绩突破项目已通过上海市经委的认定。20

    

    3）公司与国家核电技术有限公司共同组建的合资企业已经设立，目前已进入项目的建设期。该项

    

    目通过引进、消化、吸收和再创新，实现核电仪控的设计、集成及设备成套供应的自主化、规模化、

    

    系列化，参与第三代核电数字化建设，为公司参加二代半建设和三代核电项目打下了基础。

    

    4）国债项目正按预定计划实施。目前已审批实施一期国债项目设备改造子项目可行性报告9 项，

    

    并已开始实施设备的招投标，一期国债已实施的设备改造3726 万，占项目全部设备改造计划的45%。

    

    二期国债亦已进入启动阶段，已完成部分项目产品的样机开发。

    

    报告期内，公司在科技研发项目方面也成效显著。公司全年新品开发完成45 项。正在实施、完成

    

    国家科技攻关项目9 项，其中国家863 项目4 项。铜矿选矿厂控制系统和成套控制系统分获中国仪器

    

    仪表学会科学技术奖和上海电气（集团）总公司科技进步三等奖。上海市重大技术装备首台业绩3 项

    

    突破项目：煤层气发电厂仪表与控制系统、城市垃圾燃烧供热发电站仪表和控制系统、600MW 超临界

    

    机组汽轮机控制系统已通过上海市经委的认定。公司2008 年申请专利21 项，取得专利授权16 项，软

    

    件著作权登记1 项。截止08 年年底累计申请专利161 项，取得专利授权114 项，软件著作权登记10

    

    项。公司具有自主知识产权的SUPMAX 分散控制系统获上海市专利新产品证书。连续多年荣获“上海市

    

    知识产权示范企业”的光荣称号，继续成为上海市专利试点企业。公司自动化仪表和控制系统商标被

    

    上海市工商局认定为“上海市著名商标”，连续14 年被推荐为“上海市名牌产品”。

    

    报告期内，公司实现主营业务收入106,856.21 万元，同比增长8.65%。其中：控制系统同比增长

    

    2.72%，检测仪表同比增长13.21%，执行器同比增长19.70%。实现净利润812.57 万元,同比下降20.19%。

    

    2、公司主营业务及其经营状况

    

    （1）主营业务分行业、产品情况表

    

    单位:万元 币种:人民币

    

    分行业或分产品 主营业务收入 主营业务成本

    

    主营业务

    

    利润率(%)

    

    主营业务收入

    

    比上年增减(%)

    

    主营业务成本

    

    比上年增减(%)

    

    主营业务利润率比

    

    上年增减(%)

    

    分行业

    

    仪器仪表行业 106,856.21 83,621.19 21.74% 8.65% 8.02% 增加0.45 个百分点

    

    分产品

    

    仪表及装置 46,207.79 32,763.66 29.09% 14.42% 19.21% 减少2.85 个百分点

    

    数字控制系统工程 23,519.94 17,350.66 26.23% -1.33% -7.71% 增加5.1 个百分点

    

    其他控制系统工程 37,128.48 33,506.87 9.75% 8.79% 7.63% 增加0.97 个百分点

    

    （2）主营业务分地区情况

    

    单位:万元 币种:人民币

    

    地区 主营业务收入 主营业务收入比上年增减（％）

    

    市内 42,077 8.41

    

    市外 64,779 8.8121

    

    （3）占主营业务收入或主营业务利润总额10%以上的主要产品

    

    单位:万元 币种:人民币

    

    分行业或分产品 主营业务收入 主营业务成本 主营业务利润率（%）

    

    行业

    

    仪器仪表行业 106,856.21 83,621.19 21.74%

    

    产品

    

    仪表及装置 46,207.79 32,763.66 29.09%

    

    数字控制系统工程 23,519.94 17,350.66 26.23%

    

    其他控制系统工程 37,128.48 33,506.87 9.75%

    

    （4）报告期内，公司主营业务构成、主营业务盈利能力与上年相比未发生重大变化。

    

    （5）报告期内，公司产品或服务未发生重大变化或调整。

    

    （6）公司主要供应商、客户情况

    

    单位：万元 币种：人民币

    

    项目 金额 占采购总额的（%）

    

    前五名供应商采购金额合计 9,588.00 11.47

    

    前五名销售客户销售金额合计 12,763.00 11.94

    

    （7）报告期内公司财务状况经营成果分析

    

    单位:万元 币种:人民币

    

    项目名称 期末数 期初数 增减额 增减幅度（％）

    

    总资产 108,894.40 95,575.92 13,318.48 13.93%

    

    营业利润 787.66 1,014.79 -227.13 -22.38%

    

    归属于母公司所有者的净利润 812.57 1,018.11 -205.54 -20.19%

    

    现金及现金等价物净增加额 4,148.60 -1,115.32 5,263.92 471.96%

    

    归属于母公司所有者权益 15,437.40 14,795.76 641.64 4.34%

    

    变动原因分析：

    

    现金与现金等价物净增加额的增加主要原因是新增国债项目借款使筹资活动产生的现金流量净额

    

    增加。

    

    3、公司资产构成重大变动原因分析

    

    1） 报告期末，公司可供出售金融资产为72 万元，占总资产的比重比年初减少60.00%，主要原因是本

    

    报告期末可供出售金融资产的公允价值比上年度减少。

    

    2） 报告期末，公司在建工程为3057 万元，占总资产的比重比年初增加207.11%，主要原因是本年度

    

    新增国债项目。

    

    3） 报告期末，公司长期待摊费用为358 万元，占总资产的比重比年初减少59%，主要原因是本年度费

    

    用摊销。

    

    4） 报告期末，公司其他应付款为7642 万元，占总资产比重比年初减少63.09%，主要原因是本报告期

    

    归还了大股东上海电气（集团）总公司的资金往来款。22

    

    5） 报告期末，公司长期借款为8150 万元，占总资产的比重比年初增加6523.34%，主要原因是本报告

    

    期新增国债项目银行长期借款。

    

    6） 报告期末，公司其他资产构成比年初均未发生重大变化。

    

    4、报告期内，公司营业费用、管理费用、财务费用、所得税等财务数据重大变动原因分析

    

    1) 报告期内，公司投资收益为400.01 万元，比上年度减少68.77%，主要原因是本年度新增的对国核

    

    自仪系统工程有限公司的投资在建设期中产生的亏损所致。

    

    2) 报告期内，公司净利润为812.57 万元，比上年度减少20.19%，主要原因是投资收益比上年度减少。

    

    3) 报告期内，公司营业费用、管理费用、财务费用、所得税等财务数据同比上年度均未发生重大变

    

    化。

    

    5、公司现金流量表相关数据分析

    

    1） 报告期内，经营活动产生的现金流量净额为-2990 万元，比上年度-4,970 万元减少1,980 万元净

    

    流出，主要原因是本报告期购买商品、接受劳务支付的现金比上年度减少。

    

    2） 报告期内，投资活动产生现金流量净额为-3008 万元，比上年度-502 万元增加2,506 万元净流出，

    

    主要原因是本报告期新增国债项目投资。

    

    3） 报告期内，筹资活动产生现金流量净额为10147 万元，比上年度4,357 万元增加5,790 万元净流

    

    入，主要原因是本报告期新增国债项目银行长期借款所致。

    

    6、与公司经营相关的设备利用情况、产品销售及主要技术人员变动情况。

    

    报告期内，公司的主要设备利用率属正常范围。公司各类产品的产销率近100%，当年未产生新的

    

    产品积压。公司主要的销售市场和地区分布没有发生重大变化，公司主要技术人员没有发生变化。

    

    7、主要控股公司及参股公司的经营情况及业绩

    

    单位：万元 币种：人民币

    

    公司名称 主要产品及服务 注册资本

    

    资产规模

    

    (资产总计）

    

    净利润 股权

    

    上海申友电器设备有限公司 生产销售低压电器柜、控制台、配套仪表及零部件 165.954 840.46 21.21 100%

    

    上海自仪房地产开发有限公司 房地产开发、经营、室内装潢、建筑材料及相关劳务 500 1,145.46 35.15 100%

    

    上海精工游丝有限公司 生产及销售游丝系列产品及售后服务 622.4008 285.18 -178.11 75%

    

    上海麦克林电子有限公司 生产销售电子计算机和仪器仪表及售后服务

    

    710

    

    （美元）

    

    86.72 -76.32 75%

    

    上海金波弹性元件有限公司

    

    主要产品：金属波纹管。

    

    经营范围：生产加工仪表弹性元件、组件及相关整机,

    

    各类金属机械加工、焊接、热处理及表面处理加工,

    

    仪器仪表、机电、模具领域内的科技咨询、技术开发、

    

    转让服务

    

    100 869.46 54.52 75%

    

    上海自九量具有限公司

    

    主要产品：内径千分表。

    

    经营范围：机械量具、电子量具、仪器仪表的制造, 五

    

    金工具的加工

    

    63 1,006.72 7.53 66.67%

    

    上海大华—千野仪表有限公司 生产、销售测量控制仪表及成套仪表系统

    

    200

    

    （美元）

    

    2,724.37 283.83 50%

    

    国核自仪系统工程有限公司

    

    核电工程仪控系统设计、系统集成、安装调试等工程

    

    技术服务及相关业务

    

    10,000.00 2,134.39 -960.99 49%23

    

    上海海隆流体控制技术有限公司 生产销售电磁阀、气动元件、液动元件及其系统 18(美元) 113.79 -149.94 44.50%

    

    上海上自仪仪表机械制造有限公司

    

    水表,磁性表座及其相关的自动化机电产品；制造、

    

    加工、销售；仪器仪表维修等

    

    90 113.81 -26.57 44.44%

    

    上海自仪九仪表有限公司

    

    流量仪表、机械量具、压力表机芯的设计制造、销售、

    

    维修服务、小模数齿轮加工、五金加工等

    

    248 1,382.40 82.70 40.32%

    

    上海康茂胜气动控制元件有限公司 生产、销售各类气动控制元件及配件

    

    110

    

    （美元）

    

    6,542.05 7.45 40%

    

    上海康茂胜自动控制有限公司

    

    生产销售低功率气动控制阀及其相关的气动控制系

    

    统及配件，提供售后服务和技术培训

    

    210

    

    （美元）

    

    7,550.38 388.19 40%

    

    上海横河电机有限公司 生产、销售流量计和配套仪表及售后服务

    

    382.5

    

    （美元）

    

    10,445.21 1,318.25 40%

    

    上海胜谊仪表变压器有限公司

    

    各类变压器;交、直稳压器，电子产品，电源部件；

    

    放大器，制造、加工、销售、仪器仪表维修等

    

    80 216.68 -30.37 40%

    

    上海上自仪转速表仪表电机有限公司

    

    各类转速表和木壳制品、校验台、精密微电机、仪表

    

    元件、电磁元件、制造加工

    

    170 1,082.63 -193.04 40%

    

    上海上自仪调节器有限公司

    

    仪器仪表的生产、加工、组装，自动化控制系统设备、

    

    仪表成套设备的销售服务

    

    100 591.96 -106.70 40%

    

    8、占公司净利润10%以上的单个参股公司投资收益情况

    

    单位:万元 币种:人民币

    

    公司名称

    

    主要产品

    

    或服务

    

    主营业务

    

    收入

    

    主营业务

    

    利润

    

    净利润

    

    参股公司贡

    

    献的投资收

    

    益

    

    占上市公司净

    

    利润的比重(%)

    

    上海横河电机有限公司

    

    生产、销售流量计和

    

    配套仪表及售后服务

    

    18,640.09 5,845.36 1,318.25 527.30 64.89%

    

    上海康茂胜自动控制有限公司

    

    生产、销售各类自动

    

    控制元件及配件

    

    5,175.10 1,048.16 388.19 155.28 19.11%

    

    上海大华—千野仪表有限公司

    

    生产、销售测量控制

    

    仪表及成套仪表系统

    

    3,260.54 977.75 283.83 141.92 17.47%

    

    (二)对公司未来发展的展望

    

    1、公司总体发展方向

    

    从经济形势看，全球性的金融危机正在逐步向实体经济延伸，2009 年的经济形势不容乐观。目前，

    

    国家正在制定和实施十大产业振兴规划，对核电、风电等新能源建设的投入将明显增加，核电市场未

    

    来发展的空间巨大。

    

    公司在新形势下全力推进I&C 业务，逐步成为电气集团大型总包项目I&C 集成分包商。公司将把

    

    握核电、轨道交通、大型火电及环保等发展机会，将系统和单机产品销售模式转变为提供设备成套、

    

    仪控集成和项目总包模式，为客户提供“解决方案”。通过解决方案业务形成规模效应，拉动产品、

    

    系统规模，逐步提高利润，促进持续发展。

    

    2、新年度经营计划

    

    （1）主要经济指标 单位：万元 币种:人民币

    

    指 标 奋斗目标 同比增长

    

    营业收入 110,040 3%

    

    营业成本 86,543 3.49%

    

    期间费用 21,883.64 -5.96%24

    

    （2）新年度采取的策略和行动

    

    ① 核电领域要借助我们在核电领域的优势，加快消化吸收第三代核电仪控技术，使公司现有核

    

    电产品全面提升，将产品覆盖二代半和翻版核电项目，扩大核电仪控产品供应规模和覆盖面。

    

    ② 火电领域要积极开拓海外市场，依托电站集团海外火电总包项目和环保集团总包项目，扩大

    

    自主产品内配率和配套水平，通过项目总包和工程总包将公司产品群聚合成有机整体，快速扩大规模。

    

    ③ 轨道交通领域要扩大信号系统优势，在轨道交通信号系统寻求项目总包突破，并积极拓展上

    

    海以外地区轨道交通信号系统业务范围，扩大轨道交通其它系统的工程参与面，抢占全国市场。

    

    ④ 加快落实适用于600MW～1000MW 火电和环保专项仪控等重大工程的I&C系统集成产业化项目。

    

    进一步把握公司在计算机技术、现场总线技术、产品技术取得的优势和成果，加快用现场总线技术改

    

    造系统、仪表和执行器产品，围绕综合自动化平台，提升技术和产品能级。

    

    ⑤ 建立一支技术全面的专业服务队伍，充分发挥公司在国内外的市场基础与产品优势，更好的

    

    为集团和公司承接项目做好增值服务。积极探索现代服务业国际合作方式，在引入外方在自动化系统

    

    服务外包领域的经营理念、管理模式、实践经验的基础上，把先进的企业运行理念带给客户，提升服

    

    务能力，促进公司产业服务业务的跨越式发展。

    

    ⑥ 大力推进公司改革和发展工作，做好四大结构的优化调整，使公司盈利能力有本质性的提高。

    

    通过产品结构调整，发展具备竞争优势和做大规模的产品，提升技术能级，提高盈利水平；通过投资

    

    结构的调整，放弃与主业关联度不高的投资企业；通过组织结构的调整，以服务于战略及产品发展需

    

    要为原则，精简流程，提高管理效率，降低管理成本。通过人员结构的调整，优化人力资源结构，提

    

    高劳动生产率，打造关键核心人才队伍。

    

    ⑦ 培育和提升核心价值观，营造与战略相适应的企业文化。突出以“绩效挂钩”为特征的文化

    

    理念，突出“管理与创新”的主题，不断提高管理水平和管理效率。培育和提升“用户的自动化需要

    

    就是我们的追求”的企业核心价值观，积极营造与公司发展战略相适应的企业文化。

    

    3、资金来源及使用计划

    

    公司将继续与银行等金融机构保持良好的合作关系，稳定与银行之间的融资渠道。在经营活动中

    

    严格控制成本，发展主营业务，拓展销售渠道、提高获利能力。围绕现金流，压缩应收账款和存货，

    

    大力推行集中采购，力争降本增效。

    

    4、可能对公司未来发展战略和经营目标产生不利影响的风险因素及对策和措施

    

    报告期内，受全球金融危机的影响，导致公司在冶金、石化等行业的业务受影响相对较大。经济

    

    前景不明朗，不确定因素加大，市场需求方观望导致订单同比下降，加之原材料价格大幅波动和企业

    

    人力成本提高等不确定因素成为公司面临的主要困难。

    

    针对以上情况，公司采取多项措施，积极应对市场挑战。结合宏观经济形势和市场情况，紧紧抓

    

    住国家对重点行业振兴规划的机会，确定并实施12 个影响面占公司整体销售的70%的重点市场项目，

    

    组织力量全力推进，确保公司经营目标实现。25

    

    公司在09 年推行集中采购，以降低采购成本；利用国债项目，改造生产流程，提高效率；采取降

    

    本增效的措施，压缩费用。

    

    公司在09 年积极推动产品结构调整，组织结构和人员结构调整，促进公司顺利转型。

    

    二、公司投资情况

    

    1、 报告期新增投资公司情况

    

    经公司五届二十一次董事会审议通过,公司第二十二次股东大会（2008 年第一次临时会议）审议

    

    批准,本报告期,公司成立了“国核自仪系统工程有限公司”。该公司注册资本为：10000 万元（壹亿

    

    元人民币）。国家核电技术有限公司出资5100 万元，占总资本的51%；上海自动化仪表股份有限公司

    

    出资4900 万元，占总资本的49%。经营范围：（1）核电工程仪控系统设计、控制系统集成、现场安

    

    装调试等工程技术服务；（2）核电仪控设备成套供应；（3）核电设备研发、设备鉴定和认证；（4）

    

    核电仪控系统备品备件和运行技术支持；（5）系统仿真、电站管理系统、弱电工程和中低压电气设备

    

    等其他核电相关业务。2008 年3 月30 日该公司完成组建，正式挂牌成立。本公司与国家核电技术有

    

    限公司合作，共同承担第三代AP1000 仪控系统的引进、消化和吸收，以及在AP1000 基础上发展的序

    

    列堆型仪控系统的研发和制造。

    

    2、报告期内，公司无募集资金或前期募集资金使用到本期的情况。

    

    3、 公司非募集资金投资的重大项目及其进展情况。

    

    项目名称 项目金额 项目进展情况 项目收益情况

    

    (一)

    

    适用于600MW～

    

    1000MW 火电等重大

    

    工程的I&C 系统集

    

    成及自控系统仪表

    

    产业化技术改造项

    

    目

    

    20,000 万元

    

    （1）新产品DCS、智能高精度压力变送

    

    器、智能电动执行机构的开发已经完成

    

    阶段性目标。

    

    （2）增添设备正按计划进行中。目前，

    

    已经实施中的设备改造，已占项目全部

    

    设备改造计划的53%。自制设备已经完

    成设计方案，并在落实过程中。

    

    （3）厂房土建的主体投资建设单位已调

    

    整为：上海电气（集团）总公司，目前，

    

    该项目的前期工作仍在实施过程中。

    

    该项目至达纲年预计：

    

    销售收入：108,000 万元

    

    税前利润：8,914 万元

    

    (二)

    

    大型压水堆核电站

    

    全数字化仪控系统

    

    及核电调节阀类产

    

    业化技术改造项目

    

    29,930 万元

    

    （1）项目所涉及的科研和技术开发正

    

    按计划在进行中。

    

    （2）核级调节阀的生产设备改造正在过

    

    程中。

    

    （3）增扩建厂房事宜的前期准备工作正

    

    在进行中。

    

    该项目至达纲年预计：

    

    销售收入：62,008 万元

    

    税前利润：6,987 万元

    

    合 计 49,930 万元 /

    

    项目达纲年预期目标：

    

    销售收入：170,008 万元

    

    税前利润：15,901 万元26

    

    三、公司会计政策、会计估计变更的原因及影响

    

    本报告期，公司无会计政策、会计估计的变更和重大会计差错更正。

    

    四、董事会对立信会计师事务所有限公司为本公司2008 年度报表出具带强调事项段的无

    

    保留意见审计报告的专项说明

    

    日前，立信会计师事务所有限公司为本公司2008 年度报表出具了强调事项无保留意见审计报告。

    

    （信会师报字(2009)第10506 号）报告称：“我们提醒财务报表使用者关注，如财务报表附注十二所

    

    述，以上会计报表是基于持续经营的原则而编制的。虽然贵公司已在会计报表附注十二中充分披露了

    

    拟采取的改善措施，但其持续经营能力仍然存在重大不确定性。本段内容不影响已发表的审计意见”。

    

    董事会认为：立信会计师事务所有限公司出具本公司强调事项中提及的问题是在公司历年累计亏

    

    损的角度提出的。近年来，公司集中精力发展火电、轨道交通、核电三大领域，使业务状态有了较大

    

    的提升，结合“600MW～1000MW 火电等重大工程的I&C 系统集成及自控系统仪表产业化”技术改造项

    

    目的全面推进以及“大型压水堆核电站全数字化仪控系统及核电调节阀类产业化”技术改造项目前期

    

    准备工作的介入，对未来的产业发展将产生重要影响。通过产品结构调整，符合新一轮的产业战略定

    

    位的控制系统、检测仪表、执行器、产业服务体系的“四大产业板块”已基本形成；随着企业改革的

    

    推进，与主业关联度不高的投资企业不断清理整合，冗员逐步“消化”，为公司的健康发展起到不可

    

    或缺的作用。但我们仍关注到公司的健康程度、盈利能力和竞争力还亟待于提高。2009 年，公司将围

    

    绕“应对挑战、转变模式、推进改革“的经营方针，通过抓住国家对机械装备类行业振兴规划的机会，

    

    聚焦12 个影响面占公司整体销售的70%的重点市场项目，结合仪控新园区的建设，积极有效地推进“一

    

    期国债技术改造项目”。在集中三大领域，发展I＆C 业务。在提增发展速度的同时，积极培育服务增

    

    值业务，加强产业集成效应，寻求新的盈利点。通过产品结构、投资结构、组织结构、人员结构的优

    

    化调整，努力使公司盈利能力有本质的提高。

    

    五、董事会日常工作情况

    

    (一) 董事会会议情况及决议内容

    

    1、公司于2008 年3 月5 日召开五届二十一次董事会，会议审议通过了《关于组建国核自仪系统

    

    工程有限公司的议案》等8 项决议。决议公告刊登在2008 年3 月6 日的《上海证券报》、香港《文汇

    

    报》。

    

    2、公司于2008 年3 月14 日召开五届二十二次董事会，会议审议通过《公司2007 年度报告》及

    

    摘要、《关于公司与上海电气（集团）总公司及其附属企业2008 年日常关联交易金额预计的议案》等

    

    16 项议案的决议。决议公告刊登在2008 年3 月18 日的《上海证券报》、香港《文汇报》。

    

    3、公司于2008 年4 月25 日召开五届二十三次董事会，会议审议通过《公司2008 年第一季度报

    

    告》及摘要议案的决议，决议公告刊登在2008 年4 月28 日的《上海证券报》、香港《文汇报》。27

    

    4、公司于2008 年6 月6 日召开五届二十四次董事会，会议审议通过《公司董事会2007 年度工作

    

    报告》、《公司第五届董事会换届工作报告》、《关于公司第六届董事会独立董事候选人的议案》、

    

    《关于授权公司在上海电气集团财务有限公司进行委托贷款8000 万元人民币议案》等10 项决议，决

    

    议公告刊登在2008 年6 月7 日的《上海证券报》、香港《文汇报》。

    

    5、公司于2008 年6 月27 日召开六届一次董事会，会议审议通过《关于选举徐子瑛女士为公司第

    

    六届董事会董事长的议案》、《关于聘任范幼林先生为公司总经理的议案》、《关于聘任缪丹桦女士

    

    为公司董事会秘书的议案》等5 项决议，决议公告刊登在2008 年6 月28 日的《上海证券报》、香港

    

    《文汇报》。

    

    6、公司于2008 年7 月20 日召开六届二次董事会，会议审议通过《关于<公司治理整改情况说明>

    

    的议案》、《关于调整公司董事会各专门委员会成员的议案》等3 项决议，决议公告刊登在2008 年7

    

    月22 日的《上海证券报》、香港《文汇报》。

    

    7、公司于2008 年8 月26 日召开六届三次董事会，会议以通讯表决的方式审议通过《公司2008

    

    年半年度报告》及摘要的决议，决议公告刊登在2008 年8 月28 日的《上海证券报》、香港《文汇报》。

    

    8、公司于2008 年10 月20 日召开六届四次董事会，会议审议通过《关于授权公司在国家开发银

    

    行新增15720 万元人民币国债项目贷款的议案》、《关于授权公司在上海电气集团财务有限责任公司

    

    新增3000 万元人民币贷款的议案》、《关于实施“大型压水堆电站全数字化仪控系统及核电调节阀类

    

    产业化”技术改造项目的议案》等6 项决议，决议公告刊登在2008 年10 月21 日的《上海证券报》、

    

    香港《文汇报》。

    

    (二) 董事会对股东大会决议的执行情况

    

    报告期内，公司共召开了3 次股东大会，各次股东大会做出的决议均已得到或正在得到落实：

    

    1、根据第二十二次股东大会（2008 年第一次临时会议）决议，公司于3 月30 日已完成国核自仪

    

    系统工程有限公司的组建。该公司成立后，将通过参与第三代核电数字化建设，把握后续的第三代核

    

    电项目的市场资源，同时为拓展二代半和翻版核电项目中的产品应用，争取更大的市场份额。目前，

    

    该公司尚处于投入建设期。

    

    2、第二十四次股东大会(2008 年第二次临时会议)审议批准的《关于实施大型压水堆核电站全数

    

    字化仪控系统及核电调节阀类产业化技术改造项目的议案》，其落实情况详见本章节“公司非募集资

    

    金投资的重大项目及其进展情况”。

    

    3、对股东大会授权事项的执行情况：

    

    (1) 2008 年公司与控股股东--上海电气（集团）总公司及其附属企业日常关联交易发生额为11586.44

    

    万元，在第二十三次股东大会授权的2 亿元范围以内。

    

    (2) 本报告期，公司向中国建设银行上海第四支行实际贷款21850 万元，在股东大会授权公司经营

    

    层拟向中国建设银行上海第四支行进行二○○八年度总计金额26000 万元的贷款额度范围以内。28

    

    (3) 由2008 年第二次临时股东大会审议批准的《关于在“大型压水堆核电站全数字化仪控系统及核电

    

    调节阀类产业化技术改造项目”中授权公司在国家开发银行申请15720 万元人民币贷款的议案》，到目前

    

    为止，国家开发银行已对资金进行评估，并有同意贷款的意向，其相关手续正在办理过程中。

    

    （4）同时，《关于授权公司在上海电气集团财务有限责任公司进行3000 万元人民币贷款的议案》，

    

    截至本报告期未，公司在上海电气集团财务有限公司新增的3000 万元流动资金贷款额度实际使用近

    

    60%，剩余的额度，拟根据公司在2009 年生产经营的实际情况予以确定。

    

    (三) 董事会下设的审计委员会的履职情况汇总报告

    

    1、公司2008 年财务报告审计工作中的履职情况

    

    公司董事会审计委员会在年审注册会计师进场实施审计前，于2009 年2 月3 日就公司2008 年度

    

    财务报告审计工作安排与立信会计师事务所进行了会议协商，结合公司年度报告披露的整体安排，确

    

    定了08 年度公司财务审计报告的初稿完成时间和正式报告出具时间以及本报告期的审计重点。同时，

    

    与会委员结合事前审阅的由公司编制、截止08 年12 月31 日的合并资产负债表、利润表、现金流量表

    

    和所有者权益变动表，向公司管理层和财务负责人进行了询问，认为：公司编制的财务会计报表符合

    

    《企业会计准则》的规定，是年审注册会计师进行全面审计的必要条件，希望会计师事务所认真执行

    

    新会计准则及相关的各项规定，真实、准确、完整、公允地反映公司的财务状况和经营成果。

    

    立信会计师事务所现场审计工作基本结束后，审计委员会于2009 年3 月5 日与年审注册会计师见

    

    面沟通初审意见并督促会计师事务所按时出具审计报告。

    

    继年审注册会计师对公司财务报告出具初步审计意见后，审计委员会于2009 年3 月17 日与立信

    

    会计师事务所及独立董事举行专题会议。审计委员会结合财务审计报告（草案），再次审阅了公司财

    

    务会计报表并形成决议，同意将公司财务审计报告提请公司董事会审议。

    

    2009 年3 月19 日审计委员会审阅并向董事会提交了立信会计师事务所从事本报告期公司审计工

    

    作的总结报告和2009 年度续聘会计师事务所的意见：公司聘请的立信会计师事务所有限责任公司在为

    

    公司提供的2008 年度审计服务工作中，遵循独立、客观、公正的执业准则，完成了公司委托的工作。

    

    建议董事会续聘该事务所为下一年度公司财务审计机构。

    

    2、检查公司内部财务、审计制度的履职情况

    

    报告期内，董事会审计委员会还召开了3 次专题会议，就公司定期报告、财务运行分析、公司内

    

    部控制制度执行情况以及所涉重大资金贷款等事项进行了检查。在此基础上，与公司管理层和内审部

    

    门进行沟通，提出整改意见和建议，切实有效地履行了审计委员会的监督职责，以推动财务管理的提

    

    高和内控制度的进一步落实。

    

    （四）董事会下设的薪酬委员会的履职情况汇总报告

    

    结合公司年度工作，薪酬与考核委员会对在公司领取报酬的董事、监事和高级管理人员的年度薪

    

    酬进行了审核，认为年度报告中披露的薪酬数额与实际发放情况相符。独立董事的津贴发放依据有关

    

    法律法规精神和公司股东大会通过的独立董事津贴标准为原则予以确定。29

    

    公司目前尚未建立股权激励机制和公司高管薪酬与考核制度，本委员会未来将不断促进公司内部

    

    激励与约束机制，逐步建立起短期激励与长期激励相结合的“利益共享、风险共担”的激励体系，推

    

    动管理层与公司、股东利益的紧密结合。

    

    （五）董事会下设的战略委员会履职情况汇总报告

    

    报告期内，战略委员会听取了管理层就2009 年公司新产品发展情况的汇报，并对其提出了意见和

    

    建议，战略委员会将根据“实施细则”履行其责权，不断促进公司中长期发展战略规划的完善、以及

    

    战略规划的落实。

    

    （六）董事会下设的提名委员会履职情况汇总报告。

    

    本报告期，提名委员会召开了2 次专题会议，结合董事会换届选举，对独立董事候选人、董事候

    

    选人的任职资格以及聘任公司高级管理人员进行了审议、并向董事会提出任用建议，有效履行了提名

    

    委员会的职责。

    

    六、利润分配或资本公积金转增预案

    

    公司本年度净利润812.57 万元。根据《公司章程》规定，首先用于弥补以前年度亏损，弥补亏损

    

    后的合并未分配利润为-49277.49 万元。因此，本年度公司不进行利润分配，不提取法定公积金和法

    

    定公益金，不分红利，不送股，也不进行资本公积金转增股本。此预案需经公司股东大会（2008 年年

    

    会）审议。

    

    关于2008 年度利润分配预案的独立董事意见

    

    我们审议了公司2008 年度财务审计报告，2008 年度自仪股份公司实现利润812.57 万元，加年初

    

    未分配利润 -50090.06 万元，可供股东分配利润 -49277.49 万元。我们注意到，虽然公司本年度实现

    

    盈利，但需要弥补以前年度亏损，董事会拟定的利润分配预案，符合《公司法》、《企业会计制度》

    

    和《公司章程》的相关规定。

    

    独立董事： 庄松林、欧阳令南、戴继雄、费敏锐

    

    二〇〇九年三月十七日30

    

    第八节 监事会报告

    

    一、 监事会的工作情况

    

    2008 年监事会共召开了六次会议，审议了公司下列有关事项：

    

    1、 第五届监事会第十五次会议于2008 年3 月14 日召开，会议审议通过了：

    

    (1)《公司2007 年度报告》及摘要；

    

    (2)《监事会就董事会对立信会计师事务所有限公司出具本公司带强调事项段的无保留意见审计报

    

    告的专项说明》

    

    (3)《公司2007 年度监事会工作报告》；

    

    (4)《公司2007 年度财务工作报告》；

    

    (5)《公司2007 年度利润分配（预案）的报告》；

    

    (6)《关于公司2007 年度应收账款计提坏账准备及计提资产减值准备的报告》；

    

    (7)《关于公司与上海电气(集团)总公司及其附属企业2008 年度日常关联交易金额预计的议案》；

    

    (8)《关于续聘立信会计师事务所有限公司及支付其报酬的议案》。

    

    2、 第五届监事会第十六次会议于2008 年4 月25 日以通讯表决的方式召开，会议审议通过了：

    

    《公司2008 年第一季度报告》及摘要；

    

    3、第五届监事会第十七次会议于2008 年6 月6 日召开，会议审议通过了：

    

    (1)《公司第五届监事会换届工作报告》；

    

    (2)《关于推荐公司第六届监事会股东代表监事候选人的议案》;

    

    4、第六届监事会第一次会议于2008 年6 月27 日召开，会议审议通过了：

    

    (1)《关于选举公司第六届监事会主席的议案》；

    

    (2)《关于选举公司第六届监事会副主席的议案》；

    

    5、第六届监事会第二次会议于2008 年8 月26 日召开，会议审议通过了：

    

    《公司2008 年半年度报告》及摘要；

    

    6、第六届监事会第三次会议于2008 年10 月20 日召开，会议审议通过了：

    

    《公司2008 年第三季度报告》及摘要。

    

    二、监事会对公司依法运作情况的独立意见

    

    报告期内，监事会成员每次列席董事会会议、参加公司股东大会，参与了公司重大经营决策的讨

    

    论，并对公司财务状况、经营情况进行监督。监事会认为：2008 年度公司的工作能按照《公司法》、

    

    《公司章程》及其他有关法律法规制度进行规范运作，公司董事、高级管理人员在履行公司职务时，

    

    均能勤勉尽职，遵守国家法律法规，和公司章程、制度，维护公司利益，没有发现有违法、违规和损

    

    害公司利益的行为。31

    

    三、监事会对检查公司财务情况的独立意见

    

    监事会通过审查公司经审计的财务报告后认为，本年度财务会计报告真实地反映公司的财务状况

    

    和经营成果。没有发现财务会计上有重大遗漏和虚假记载。

    

    四、监事会对公司最近一次募集资金实际投入情况的独立意见

    

    本报告期，公司没有募集资金情况，也没有募集资金投入项目。

    

    五、监事会对公司收购、出售资产情况的独立意见

    

    监事会认为：报告期内，公司内部所涉及的收购、出售资产、股权转让事宜均按法定程序进行，

    

    没有发现有内幕交易或损害公司利益的情况。

    

    六、监事会对关联交易情况的独立意见

    

    监事会认为，报告期内公司董事会所作的 “关于授权公司在上海电气（集团）财务有限公司进行

    

    8000 万元人民币的委托贷款”以及之后在该公司新增3000 万元人民币贷款事项，公司均依法定程序

    

    进行，与此相关的关联董事实施了回避，期间，未发现损害上市公司或者广大中小股东利益的情形。

    

    公司第二十三次股东大会审议批准的《关于公司与上海电气（集团）总公司及其附属企业2008

    

    年度日常关联交易的议案》监事会认为：该等关联交易均为日常生产经营活动中正常的业务往来，公

    

    司关联方采购物资、销售原材料、接受劳务加工，均按双方协议进行核算和结算，其关联交易定价遵

    

    循了公允合理的市场交易原则，2008 年度日常关联交易预期也是切合公司实际情况的，没有发现损害

    

    股东利益或造成资产流失的情况。

    

    七、监事会就董事会对立信会计师事务所有限公司出具本公司带强调事项段的无保留意

    

    见审计报告的专项说明

    

    公司监事会列席了公司第六届董事会第六次会议，认真审议了公司2008 年度财务审计报告，与

    

    会监事同意公司董事会所做的《关于立信会计师事务所有限公司为本公司2008 年度报表出具带强调

    

    事项段的无保留意见审计报告的专项说明》，认为：该专项意见客观反映了公司的财务状况和经营实

    

    际，董事会对公司发展预期是有依据的、合理的。

    

    八、监事会对公司利润实现与预测存在较大差异的独立意见

    

    经审核，本报告期公司利润实现与08 年度经营计划不存在较大差异。同时，公司根据实际情况，

    

    未进行利润预测，符合上海证券交易所《关于做好上市公司2008 年年度报告工作的通知》中规定的相

    

    关指标可予豁免披露的要求。32

    

    第九节 重要事项

    

    一、重大诉讼、仲裁事项

    

    1、本公司及下属控股子公司----上海麦克林电子有限公司作为共同原告，诉美国麦克林公司、蔡

    

    贤修、桂豪杰以及三家美国麦克林公司的关联企业，违约、非法转移资产、欺诈等十二项违法行为一

    

    案，经美国加利福尼亚州北区美国联邦地区法院判决本公司胜诉（详见2001 年11 月29 日《上海证券

    

    报》、香港《南华早报》刊登的本公司公告）。鉴于蔡贤修提出的个人破产申请，对蔡贤修的诉讼转

    

    入美国加利福尼亚州地方破产法院进行，2002 年12 月13 日本公司接到了书面判决通知（详见2002

    

    年12 月16 日《上海证券报》、香港《商报》刊登的本公司公告），本公司与美国德汇律师事务所依

    

    据法院的判决,展开了对上述判决的执行程序，本报告期该案仍继续处于执行阶段。

    

    2、上海飞龙房地产开发有限公司诉本公司合资、合作开发上海市华山路1496 号地块合同纠纷

    

    案, 法院曾于2002 年5 月27 日和8 月23 日分别作出一审和二审判决，（详情请见2002 年6 月4 日

    

    和2002 年8 月27 日刊登在《上海证券报》和香港《商报》上的本公司公告）。本公司依法向上海市

    

    高级人民法院提起申诉，2003 年12 月末上海市高级人民法院下发了《驳回再审申请通知书》，驳回

    

    了公司的再审申请（详情请见2003 年12 月30 日刊登在《上海证券报》和香港《商报》上的本公司公

    

    告）。本公司已于2004 年8 月向最高人民法院提起申诉，至本报告期该案仍在受理过程中。

    

    上述诉讼事项的进展情况，公司在历年定期报告中按规定持续进行了披露。

    

    二、破产重整相关事项

    

    本年度，公司无破产重整相关事项

    

    三、其他重大事项及其影响和解决方案的分析说明

    

    1、持有其他上市公司股权情况

    

    单位:元 币种:人民币

    

    证券代码 证券简称 初始投资金额

    

    占该公司股

    

    权比例（％）

    

    期末账面值

    

    报告期

    

    损益

    

    报告期所有者

    

    权益变动

    

    会计核算科目 股份来源

    

    601328 交通银行 198,252.00 0.0003 721,008.00 0 -860,703.30 可供出售金融资产 购入法人股

    

    合计 198,252.00 0.0003 721,008.00 0 -860,703.30 - -

    

    2、截止本报告期末，公司无持有非上市金融企业股权的情况。

    

    3、截止本报告期末，公司无买卖其他上市公司股份的情况。33

    

    四、 公司收购、出售资产、企业合并事项

    

    (1) 收购资产情况

    

    单位:万元 币种:人民币

    

    交易对方或

    

    最终控制方

    

    被收购

    

    资产

    

    购买日

    

    资产

    

    收购

    

    价格

    

    自收购日

    

    起至本年

    

    末为上市

    

    公司贡献

    

    的净利润

    

    自本年初至本

    

    年末为上市公

    

    司贡献的净利

    

    润（适用于同一

    

    控制下的企业

    

    合并）

    

    是否为

    

    关联交

    

    易（如

    

    是，说明

    

    定价原

    

    则）

    

    资产

    

    收购

    

    定价

    

    原则

    

    所涉及

    

    的资产

    

    产权是

    

    否已全

    

    部过户

    

    所涉及

    

    的债权

    

    债务是

    

    否已全

    

    部转移

    

    该资产为

    

    上市公司

    

    贡献的净

    

    利润占利

    

    润总额的

    

    比例(%)

    

    关

    

    联

    

    关

    

    系

    

    (香港)友盟

    

    实业有限公

    

    司

    

    上海申

    

    友电器

    

    设备有

    

    限公司

    

    33.33%

    

    股权

    

    2008 年

    

    8 月12 日

    

    105 0.73 / 否

    

    评估

    

    价值

    

    是 是 否

    

    说明: 上海申友电器设备有限公司系本公司控股子公司。于1992 年8 月由本公司与（香港）友

    

    盟实业有限公司共同出资成立的合资经营企业。因公司发展战略的需要，经公司第五届二十二次董事

    

    会审议同意, 以评估价格105 万元人民币收购(香港)友盟实业有限公司持有上海申友电器设备有限公

    

    司的33.33％股权，同时包括本公司可无偿使用“申友电器”的商标及各类无形资产。（详情请见2008

    

    年3 月18 日刊登在《上海证券报》、香港《文汇报》上的本公司公告）

    

    (2) 本报告期，公司无出售资产或吸收、合并事项的情况。

    

    五、股权激励计划在本报告期的具体实施情况

    

    本报告期，公司尚未实施股权激励计划。

    

    六、重大关联交易事项

    

    1、与日常经营相关的关联交易事项

    

    单位:万元 币种:人民币

    

    关联

    

    交易方

    

    关联关

    

    系

    

    关联

    

    交易

    

    类型

    

    关联

    

    交易

    

    内容

    

    关联

    

    交易

    

    定价

    

    原则

    

    关联

    

    交易

    

    价格

    

    关联

    

    交易金额

    

    占同类交

    

    易金额的

    

    比例(%)

    

    关联

    

    交易

    

    结算

    

    方式

    

    市

    

    场

    

    价

    

    格

    

    交易价格

    

    与市场参

    

    考价格差

    

    异较大的

    

    原因

    

    上海电气(集

    

    团)总公司

    

    母公司

    

    销售

    

    商品

    

    销售

    

    货物

    

    市场

    

    价

    

    4,683.30 4.38

    

    上海电气股份

    

    有限公司

    

    母公司

    

    的控股

    

    子公司

    

    销售

    

    商品

    

    销售

    

    货物

    

    市场

    

    价

    

    5,013.65 4.69

    

    上海超群无损

    

    检测设备有限

    

    责任公司

    

    其他

    

    销售

    

    商品

    

    销售

    

    货物

    

    市场

    

    价

    

    20.31 0.02

    

    上海大隆机器

    

    有限公司

    

    其他

    

    销售

    

    商品

    

    销售

    

    货物

    

    市场

    

    价

    

    5.78 0.0134

    

    上海电气(集

    

    团)阀门成套公

    

    司

    

    其他

    

    销售

    

    商品

    

    销售

    

    货物

    

    市场

    

    价

    

    140.37 0.13

    

    上海冶金矿山

    

    机械厂

    

    其他

    

    销售

    

    商品

    

    销售

    

    货物

    

    市场

    

    价

    

    487.18 0.46

    

    上海电气电站

    

    设备有限公司

    

    其他

    

    销售

    

    商品

    

    销售

    

    货物

    

    市场

    

    价

    

    1,060.64 0.99

    

    上海锅炉厂有

    

    限公司

    

    其他

    

    销售

    

    商品

    

    销售

    

    货物

    

    市场

    

    价

    

    175.21 0.16

    

    合计 / / 11,586.44 10.84 / / /

    

    2008 年6 月27 日公司第二十三次股东大会审议批准《关于公司与上海电气(集团)总公司及其附

    

    属企业二○○八年日常关联交易金额预计的议案》报告期内，公司实际履行情况为：向上海电气（集

    

    团）总公司及其附属企业提供数字控制系统、其他控制系统、仪表及装备产品以及配件和服务等实际

    

    交易金额为11586.44 万元，在本年度日常关联交易金额预计授权范围之内。

    

    2、本报告期，公司无资产收购、出售及股权转让发生的关联交易事项。

    

    3、本报告期，公司与关联方无共同对外投资的关联交易事项。

    

    4、公司与关联方债权债务往来事项

    

    报告期末，公司应收美国麦克林集团公司11182.04 万元；应收上海电气股份有限公司2503.44

    

    万元;应收上海超群无损检测设备有限责任公司6.54 万元；应收上海锅炉厂有限公司49.94 万元；应

    

    收上海电气（集团）阀门成套公司56.97 万元；应收上海电气电站设备有限公司152.22 万元；应收上

    

    海冶金矿山机械厂502.50 万元；应收太平洋纺织机械成套设备有限公司5.17 万元。其他应付款中应

    

    付上海电气（集团）总公司2189.32 万元。

    

    5、其他重大关联交易事项

    

    (1) 公司第五届董事会第二十四次会议审议通过《关于授权公司在上海电气集团财务有限公司进

    

    行委托贷款8000 万元人民币的议案》（详情请见2008 年6 月7 日公司刊登在《上海证券报》和香港

    

    《文汇报》上的关联交易公告）

    

    (2) 公司第六届董事会第四次会议审议通过《关于授权公司在上海电气集团财务有限公司新增

    

    3000 万元人民币贷款的议案》（详情请见2008 年10 月21 日公司刊登在《上海证券报》和香港《文

    

    汇报》上的关联交易公告）

    

    上述贷款事项其程序履行规范、运行情况正常，实际使用金额均在综合授信额度范围之内。35

    

    七、公司重大合同及其履行情况

    

    1、本报告期，公司没有发生或以前期间发生但延续到报告期的重大托管、承包、租赁其他公司资

    

    产或其他公司托管、承包、租赁公司资产的事项。

    

    2、本报告期，公司没有发生或以前期间发生但延续到报告期的重大担保事项。

    

    3、本报告期，公司没有发生或以前期间发生但延续到报告期的委托理财事项。

    

    4、本报告期，公司无其他重大合同。

    

    八、承诺事项履行情况

    

    原非流通股东在股权分置改革过程中做出的承诺事项及其履行情况

    

    股东名称 承诺事项 承诺履行情况 备注

    

    上海电气（集团）

    

    总公司

    

    上海电气（集团）总公司只有自股

    

    权分置改革方案实施后的第一个交易

    

    日起满36 个月，其所持公司股票才可

    

    上市交易。

    

    自2006 年10 月26 日公司实施股

    

    权分置改革方案至本报告期末，上海

    

    电气（集团）总公司所持公司股票未

    

    上市交易。

    

    截止报告期末，公司原持有5%以上非流通股股东按照《上市公司股权分置改革管理办法》履行相

    

    关承诺。

    

    九、聘任、解聘会计师事务所情况

    

    报告期内，董事会续聘立信会计师事务所有限公司为本公司审计机构，公司支付立信会计师事务

    

    所有限公司年度审计报酬100 万元人民币。上述机构已为本公司提供了5 年审计服务。

    

    十、报告期内，公司及其董事、监事、高级管理人员、公司股东、实际控制人均未受中

    

    国证监会的稽查、行政处罚、通报批评及证券交易所的公开谴责。

    

    十一、其它重大事项说明

    

    ①《国务院关于加快振兴装备制造业的若干意见》，明确了振兴装备制造业的重点领域，其中16

    

    个重点突破之一，就是发展重大工程自动化控制系统和关键精密测试仪器，满足重点建设工程及其他

    

    重大（成套）技术装备高度自动化和智能化的需要。鉴此，经公司六届四次董事会审议通过、公司第

    

    二十四次股东大会（2008 年第二次临时会议）审议批准，拟投资实施《大型压水堆核电站全数字化仪

    

    控系统及核电调节阀类产业化技术改造项目》。本项目投资总额为29930 万元（内含外汇689 万美元）

    

    其中：固定投资22500 万元（内含外汇689 万美元），铺底流动资金7430 万元。资金来源于企业自

    

    筹、银行贷款，预计本项目2011 年达纲。36

    

    ② 根据中国证券监督管理委员会上海监管局在2006 年巡检过程中提出的问题，公司分别在2007

    

    年3 月19 日、6 月19 日，9 月19 日、12 月19 日、2008 年3 月18 日、6 月24 日、9 月17 日、2009

    

    年1 月6 日对整改事项中就临山路45 号等6 处房地产权证变更事宜以及昌吉路157 号等5 处房产产权

    

    与上海仪电控股（集团）公司所有的宝昌路533 号等9 处土地使用权进行置换事宜分别发布了进程性

    

    公告。（详情请见上述日期刊登在《上海证券报》和香港《文汇报》上的本公司公告）

    

    ③ 2008 年10 月28 日公司董事会提出的本报告期有限售条件的流通股上市申请获上海证券交易

    

    所批准，本次有限售条件的流通股上市数量为43,219,102 股。

    

    十二、信息披露索引

    

    公告编号 披露时间 公告名称 披露报刊

    

    临2008-001 2008 年1 月10 日

    

    上海自动化仪表股份有限公司国有股东股份

    

    减持公告

    

    《上海证券报》D10 版

    

    香港《文汇报》B4 版

    

    临2008-002 2008 年3 月4 日

    

    上海自动化仪表股份有限公司国有股东股份

    

    减持公告

    

    《上海证券报》D15 版

    

    香港《文汇报》A23 版

    

    临2008-003 2008 年3 月6 日

    

    上海自动化仪表股份有限公司第五届董事会

    

    第二十一次会议决议公告暨召开公司第二十二

    

    次股东大会（2008 年第一次临时）的通知

    

    《上海证券报》D14 版

    

    香港《文汇报》A47 版

    

    临2008-004 2008 年3 月18 日

    

    上海自动化仪表股份有限公司第五届董事会

    

    第二十二次会议决议公告

    

    《上海证券报》D47 版

    

    香港《文汇报》B7 版

    

    临2008-005 2008 年3 月18 日

    

    上海自动化仪表股份有限公司关于对中国证券

    

    监督管理委员会上海监管局巡检发现问题整改

    

    进展情况的公告

    

    《上海证券报》D47 版

    

    香港《文汇报》B7 版

    

    临2008-006 2008 年3 月18 日

    

    上海自动化仪表股份有限公司第五届监事会

    

    第十五次会议决议公告

    

    《《上海证券报》D47 版

    

    香港《文汇报》B7 版

    

    临2008-007 2008 年3 月22 日

    

    上海自动化仪表股份有限公司第二十二次股东

    

    大会（2008 年第一次临时）决议公告

    

    《上海证券报》15 版

    

    香港《文汇报》B3 版

    

    临2008-008 2008 年4 月7 日

    

    上海自动化仪表股份有限公司股票交易异常

    

    波动公告

    

    《上海证券报》A26 版

    

    香港《文汇报》B3 版

    

    定期报告 2008 年4 月28 日

    

    上海自动化仪表股份有限公司2008 年第一季度

    

    报告

    

    《上海证券报》A18 版

    

    香港《文汇报》B9 版

    

    临2008-009 2008 年5 月13 日

    

    上海自动化仪表股份有限公司股票交易异常

    

    波动公告

    

    《上海证券报》D18 版

    

    香港《文汇报》A23 版

    

    临2008-010 2008 年6 月7 日

    

    上海自动化仪表股份有限公司第五届董事会第

    

    二十四次会议决议公告暨召开公司第二十三次

    

    股东大会（2007 年年会）的通知

    

    《上海证券报》15 版

    

    香港《文汇报》B2 版

    

    临2008-011 2008 年6 月7 日

    

    上海自动化仪表股份有限公司第五届监事会

    

    第十七次会议决议公告

    

    《上海证券报》15 版

    

    香港《文汇报》B2 版

    

    临2008-012 2008 年6 月24 日

    

    上海自动化仪表股份有限公司关于对中国证券

    

    监督管理委员会上海监管局巡检发现问题整改

    

    进展情况的公告

    

    《上海证券报》D24 版

    

    香港《文汇报》A30 版

    

    临2008-013 2008 年6 月28 日

    

    上海自动化仪表股份有限公司第二十三次股东

    

    大会（暨2007 年年会）决议公告

    

    《上海证券报》18 版

    

    香港《文汇报》B9 版

    

    临2008-014 2008 年6 月28 日

    

    上海自动化仪表股份有限公司第六届董事会

    

    第一次会议决议公告

    

    《上海证券报》18 版

    

    香港《文汇报》B9 版

    

    临2008-015 2008 年6 月28 日

    

    上海自动化仪表股份有限公司第六届监事会

    

    第一次会议决议公告

    

    《上海证券报》18 版

    

    香港《文汇报》B9 版37

    

    临2008-016 2008 年7 月22 日

    

    上海自动化仪表股份有限公司第六届董事会

    

    第二次会议决议公告

    

    《上海证券报》C32 版

    

    香港《文汇报》B8 版

    

    临2008-017 2008 年8 月26 日

    

    上海自动化仪表股份有限公司关于规范部分

    

    法人股不合格证券账户的通知

    

    《上海证券报》C162 版

    

    定期报告 2008 年8 月28 日

    

    上海自动化仪表股份有限公司2008 年半年度

    

    报告摘要

    

    《上海证券报》C47 版

    

    香港《文汇报》A19 版

    

    临2008-018 2008 年9 月17 日

    

    上海自动化仪表股份有限公司关于对中国证券

    

    监督管理委员会上海监管局巡检发现问题整改

    

    进展情况的公告

    

    《上海证券报》C2 版

    

    香港《文汇报》A23 版

    

    临2008-019 2008 年10 月21 日

    

    上海自动化仪表股份有限公司第六届董事会

    

    第四次会议决议公告暨召开公司第二十四次

    

    股东大会（2008 年第二次临时）的通知

    

    《上海证券报》C13 版

    

    香港《文汇报》B11 版

    

    临2008-020 2008 年10 月21 日

    

    上海自动化仪表股份有限公司关于向上海电气

    

    集团财务有限责任公司进行3000 万元贷款的

    

    关联交易公告

    

    《上海证券报》C13 版

    

    香港《文汇报》B11 版

    

    临2008-021 2008 年10 月23 日

    

    上海自动化仪表股份有限公司有限售条件的

    

    流通股上市公告

    

    《上海证券报》C59 版

    

    香港《文汇报》B15 版

    

    临2008-022 2008 年11 月18 日

    

    上海自动化仪表股份有限公司股票交易异常

    

    波动公告

    

    《上海证券报》C13 版

    

    香港《文汇报》B12 版

    

    临2008-023 2008 年11 月29 日

    

    上海自动化仪表股份有限公司第二十四次股东

    

    大会（2008 年第二次临时）决议公告

    

    《上海证券报》29 版

    

    香港《文汇报》A14 版38

    

    第十节 财务会计报告

    

    审 计 报 告

    

    信会师报字（2009）第10506 号

    

    上海自动化仪表股份有限公司全体股东：

    

    我们审计了后附的上海自动化仪表股份有限公司（以下简称贵公司）财务报表，包括2008 年12

    

    月31 日的资产负债表和合并资产负债表、2008 年度的利润表和合并利润表、2008 年度的现金流量表

    

    和合并现金流量表、2008 年度的所有者权益变动表和合并所有者权益变动表以及财务报表附注。

    

    一、管理层对财务报表的责任

    

    按照企业会计准则的规定编制财务报表是贵公司管理层的责任。这种责任包括：（1）设计、实施

    

    和维护与财务报表编制相关的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误而导致的重大错报；（2）

    

    选择和运用恰当的会计政策；（3）作出合理的会计估计。

    

    二、注册会计师的责任

    

    我们的责任是在实施审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审计

    

    准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守职业道德规范，计划和实施审计

    

    工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。

    

    审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决

    

    于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估

    

    时，我们考虑与财务报表编制相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有

    

    效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评

    

    价财务报表的总体列报。

    

    我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。

    

    三、审计意见

    

    我们认为，贵公司财务报表已经按照企业会计准则的规定编制，在所有重大方面公允反映了贵公

    

    司2008 年12 月31 日的财务状况以及2008 年度的经营成果和现金流量。

    

    四、强调事项

    

    我们提醒财务报表使用者关注，如财务报表附注十二所述，以上会计报表是基于持续经营的原则

    

    而编制的。贵公司截止2008 年12 月31 日的累计亏损约为人民币4.93 亿元。于2008 年12 月31 日，

    

    贵公司尚未偿还的银行借款及利息约为人民币4.71 亿元。虽然贵公司已在会计报表附注十二中充分披39

    

    露了拟采取的改善措施，但其持续经营能力仍然存在重大不确定性。本段内容不影响已发表的审计意

    

    见。

    

    立信会计师事务所有限公司 中国注册会计师：周铮文

    

    中国注册会计师：陶奇

    

    中国·上海 二○○九年三月十九日40

    

    合并资产负债表

    

    2008 年12 月31 日

    

    编制单位:上海自动化仪表股份有限公司

    

    单位:元 币种:人民币

    

    项目 附注 期末余额 年初余额

    

    流动资产：

    

    货币资金 6.1 140,978,960.85 99,492,994.58

    

    结算备付金

    

    拆出资金

    

    交易性金融资产

    

    应收票据 6.2 23,430,259.11 28,051,124.70

    

    应收账款 6.3 350,456,288.42 297,901,372.02

    

    预付款项 6.4 66,122,624.95 59,701,760.63

    

    应收保费

    

    应收分保账款

    

    应收分保合同准备金

    

    应收利息

    

    应收股利 6.5 130,798.60 130,798.60

    

    其他应收款 6.6 43,727,702.77 37,929,756.07

    

    买入返售金融资产

    

    存货 6.7 214,308,895.79 198,574,518.53

    

    一年内到期的非流动资产

    

    其他流动资产

    

    流动资产合计 839,155,530.49 721,782,325.13

    

    非流动资产：

    

    发放贷款及垫款

    

    可供出售金融资产 6.8 721,008.00 1,581,711.30

    

    持有至到期投资

    

    长期应收款

    

    长期股权投资 6.9 104,227,743.38 92,082,299.78

    

    投资性房地产

    

    固定资产 6.10 87,142,146.71 99,143,202.74

    

    在建工程 6.11 30,566,694.26 8,735,665.63

    

    工程物资 6.12 26,679.85 26,820.49

    

    固定资产清理

    

    生产性生物资产

    

    油气资产

    

    无形资产 6.13 20,752,467.22 21,963,456.27

    

    开发支出

    

    商誉

    

    长期待摊费用 6.14 3,576,053.31 7,654,669.50

    

    递延所得税资产 6.15 2,775,704.07 2,789,055.83

    

    其他非流动资产

    

    非流动资产合计 249,788,496.80 233,976,881.54

    

    资产总计 1,088,944,027.29 955,759,206.6741

    

    项目 附注 期末余额 年初余额

    

    流动负债：

    

    短期借款 6.17 358,061,618.86 252,960,923.86

    

    向中央银行借款

    

    吸收存款及同业存放

    

    拆入资金

    

    交易性金融负债

    

    应付票据

    

    应付账款 6.18 256,028,705.64 222,692,006.54

    

    预收款项 6.19 86,822,265.29 69,557,056.56

    

    卖出回购金融资产款

    

    应付手续费及佣金

    

    应付职工薪酬 6.20 7,276,531.35 12,320,043.47

    

    应交税费 6.21 8,293,449.78 8,093,870.93

    

    应付利息 6.22 17,582,019.87 15,002,407.85

    

    应付股利 6.23 4,557,460.25 4,557,460.25

    

    其他应付款 6.24 76,420,701.38 181,738,931.96

    

    应付分保账款

    

    保险合同准备金

    

    代理买卖证券款

    

    代理承销证券款

    

    一年内到期的非流动负债 6.25 14,166,406.02 15,696,406.02

    

    其他流动负债

    

    流动负债合计 829,209,158.44 782,619,107.44

    

    非流动负债：

    

    长期借款 6.26 81,500,000.00 1,080,000.00

    

    应付债券

    

    长期应付款

    

    专项应付款 6.27 22,036,605.83 21,727,866.98

    

    预计负债

    

    递延所得税负债

    

    其他非流动负债 6.28 23,568.98

    

    非流动负债合计 103,536,605.83 22,831,435.96

    

    负债合计 932,745,764.27 805,450,543.40

    

    股东权益：

    

    股本 6.29 399,286,890.00 399,286,890.00

    

    资本公积 6.30 225,094,490.16 226,803,738.88

    

    减：库存股

    

    盈余公积 6.31 22,767,526.37 22,767,526.37

    

    一般风险准备

    

    未分配利润 6.32 -492,774,883.65 -500,900,570.54

    

    外币报表折算差额

    

    归属于母公司所有者权益合计 154,374,022.88 147,957,584.71

    

    少数股东权益 1,824,240.14 2,351,078.56

    

    股东权益合计 156,198,263.02 150,308,663.27

    

    负债和股东权益合计 1,088,944,027.29 955,759,206.67

    

    公司法定代表人：徐子瑛 主管会计工作负责人：范幼林 会计机构负责人：吴剑啸42

    

    母公司资产负债表

    

    2008 年12 月31 日

    

    编制单位:上海自动化仪表股份有限公司

    

    单位:元 币种:人民币

    

    项目 附注 期末余额 年初余额

    

    流动资产：

    

    货币资金 131,888,325.65 91,098,757.95

    

    交易性金融资产

    

    应收票据 21,192,259.11 24,964,311.20

    

    应收账款 7.1 345,526,412.46 293,508,317.43

    

    预付款项 65,958,040.86 57,590,295.02

    

    应收利息

    

    应收股利 735,258.91 735,258.91

    

    其他应收款 7.2 48,049,654.68 38,291,049.67

    

    存货 203,875,888.13 187,941,564.47

    

    一年内到期的非流动资产

    

    其他流动资产

    

    流动资产合计 817,225,839.80 694,129,554.65

    

    非流动资产：

    

    可供出售金融资产 721,008.00 1,581,711.30

    

    持有至到期投资

    

    长期应收款

    

    长期股权投资 7.3 118,344,835.38 105,149,391.78

    

    投资性房地产

    

    固定资产 83,375,587.45 94,189,984.27

    

    在建工程 30,501,199.81 8,655,863.23

    

    工程物资 26,679.85 26,820.49

    

    固定资产清理

    

    生产性生物资产

    

    油气资产

    

    无形资产 20,752,467.22 21,963,456.27

    

    开发支出

    

    商誉

    

    长期待摊费用 3,450,254.22 7,403,071.17

    

    递延所得税资产 2,658,192.13 2,658,192.13

    

    其他非流动资产

    

    非流动资产合计 259,830,224.06 241,628,490.64

    

    资产总计 1,077,056,063.86 935,758,045.29

    

    流动负债：

    

    短期借款 358,061,618.86 252,010,923.86

    

    交易性金融负债

    

    应付票据

    

    应付账款 246,723,402.76 211,513,792.29

    

    预收款项 85,760,444.24 67,648,735.68

    

    应付职工薪酬 4,433,437.18 9,427,010.06

    

    应交税费 7,771,752.47 7,696,504.87

    

    应付利息 17,582,019.87 15,002,407.85

    

    应付股利 4,482,460.25 4,482,460.25

    

    其他应付款 77,547,453.99 180,627,422.00

    

    一年内到期的非流动负债 14,166,406.02 15,696,406.02

    

    其他流动负债

    

    流动负债合计 816,528,995.64 764,105,662.8843

    

    项目 附注 期末余额 年初余额

    

    非流动负债：

    

    长期借款 81,500,000.00 1,080,000.00

    

    应付债券

    

    长期应付款

    

    专项应付款 22,036,605.83 21,727,866.98

    

    预计负债

    

    递延所得税负债

    

    其他非流动负债

    

    非流动负债合计 103,536,605.83 22,807,866.98

    

    负债合计 920,065,601.47 786,913,529.86

    

    股东权益：

    

    股本 399,286,890.00 399,286,890.00

    

    资本公积 225,943,035.58 226,803,738.88

    

    减：库存股

    

    盈余公积 22,767,526.37 22,767,526.37

    

    未分配利润 -491,006,989.56 -500,013,639.82

    

    外币报表折算差额

    

    股东权益合计 156,990,462.39 148,844,515.43

    

    负债和股东权益合计 1,077,056,063.86 935,758,045.29

    

    公司法定代表人：徐子瑛 主管会计工作负责人：范幼林 会计机构负责人：吴剑啸44

    

    合并利润表

    

    2008 年1—12 月

    

    单位:元 币种:人民币

    

    项目 附注 本期金额 上期金额

    

    一、营业总收入 1,093,098,117.29 1,003,492,584.44

    

    其中：营业收入 6.33 1,093,098,117.29 1,003,492,584.44

    

    利息收入

    

    已赚保费

    

    手续费及佣金收入

    

    二、营业总成本 1,089,221,612.40 1,006,155,179.28

    

    其中：营业成本 6.33 856,101,206.15 787,458,491.58

    

    利息支出

    

    手续费及佣金支出

    

    退保金

    

    赔付支出净额

    

    提取保险合同准备金净额

    

    保单红利支出

    

    分保费用

    

    营业税金及附加 6.34 5,962,894.27 5,652,596.37

    

    销售费用 44,532,701.88 40,797,697.64

    

    管理费用 156,757,668.01 152,594,258.81

    

    财务费用 6.35 31,424,449.58 25,054,404.18

    

    资产减值损失 6.36 -5,557,307.49 -5,402,269.30

    

    加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）

    

    投资收益（损失以“－”号填列） 6.37 4,000,122.06 12,810,460.99

    

    其中：对联营企业和合营企业的投资收益 2,156,147.14 7,726,951.83

    

    汇兑收益（损失以“－”号填列）

    

    三、营业利润（亏损以“－”号填列） 7,876,626.95 10,147,866.15

    

    加：营业外收入 6.38 982,522.84 815,769.57

    

    减：营业外支出 6.39 461,107.98 535,742.45

    

    其中：非流动资产处置净损失 315,608.76 453,788.30

    

    四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 8,398,041.81 10,427,893.27

    

    减：所得税费用 6.40 480,738.76 609,160.21

    

    五、净利润（净亏损以“－”号填列） 7,917,303.05 9,818,733.06

    

    归属于母公司所有者的净利润 8,125,686.89 10,181,123.11

    

    少数股东损益 -208,383.84 -362,390.05

    

    六、每股收益：

    

    （一）基本每股收益 0.020 0.025

    

    （二）稀释每股收益 0.020 0.025

    

    公司法定代表人：徐子瑛 主管会计工作负责人：范幼林 会计机构负责人：吴剑啸45

    

    母公司利润表

    

    2008 年1—12 月

    

    单位:元 币种:人民币

    

    项目 附注 本期金额 上期金额

    

    一、营业收入 7.4 1,058,711,025.61 957,062,002.50

    

    减：营业成本 7.4 835,354,818.55 756,663,085.08

    

    营业税金及附加 5,591,701.25 5,324,756.22

    

    销售费用 42,162,121.93 38,236,492.10

    

    管理费用 145,357,261.96 141,295,023.61

    

    财务费用 25,232,139.18 16,811,677.80

    

    资产减值损失 624,037.24 3,550,871.69

    

    加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）

    

    投资收益（损失以“－”号填列） 7.5 4,294,122.06 13,104,460.99

    

    其中：对联营企业和合营企业的投资收益 2,156,147.14 7,726,951.83

    

    二、营业利润（亏损以“－”号填列） 8,683,067.56 8,284,556.99

    

    加：营业外收入 744,094.30 751,776.30

    

    减：营业外支出 420,511.60 531,313.50

    

    其中：非流动资产处置净损失 297,739.91 450,073.00

    

    三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 9,006,650.26 8,505,019.79

    

    减：所得税费用

    

    四、净利润（净亏损以“－”号填列） 9,006,650.26 8,505,019.79

    

    公司法定代表人：徐子瑛 主管会计工作负责人：范幼林 会计机构负责人：吴剑啸合并现金流量表

    

    2008 年1—12 月

    

    单位:元 币种:人民币

    

    项目 附注 本期金额 上期金额

    

    一、经营活动产生的现金流量：

    

    销售商品、提供劳务收到的现金 1,239,494,975.72 1,247,345,892.06

    

    客户存款和同业存放款项净增加额

    

    向中央银行借款净增加额

    

    向其他金融机构拆入资金净增加额

    

    收到原保险合同保费取得的现金

    

    收到再保险业务现金净额

    

    保户储金及投资款净增加额

    

    处置交易性金融资产净增加额

    

    收取利息、手续费及佣金的现金

    

    拆入资金净增加额

    

    回购业务资金净增加额

    

    收到的税费返还

    

    收到其他与经营活动有关的现金 6.41 2,183,693.99 4,490,196.75

    

    经营活动现金流入小计 1,241,678,669.71 1,251,836,088.81

    

    购买商品、接受劳务支付的现金 955,712,010.95 987,368,593.46

    

    客户贷款及垫款净增加额

    

    存放中央银行和同业款项净增加额

    

    支付原保险合同赔付款项的现金

    

    支付利息、手续费及佣金的现金

    

    支付保单红利的现金

    

    支付给职工以及为职工支付的现金 159,249,207.73 147,796,608.45

    

    支付的各项税费 57,274,201.07 72,306,541.42

    

    支付其他与经营活动有关的现金 6.41 99,344,285.97 94,066,564.05

    

    经营活动现金流出小计 1,271,579,705.72 1,301,538,307.38

    

    经营活动产生的现金流量净额 -29,901,036.01 -49,702,218.5747

    

    项目 附注 本期金额 上期金额

    

    二、投资活动产生的现金流量：

    

    收回投资收到的现金 14,855,134.41 4,712,616.77

    

    取得投资收益收到的现金 1,575,725.52 6,268,717.39

    

    处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回

    

    的现金净额

    

    2,416,742.40 1,009,752.76

    

    处置子公司及其他营业单位收到的现金净额

    

    收到其他与投资活动有关的现金

    

    投资活动现金流入小计 18,847,602.33 11,991,086.92

    

    购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付

    

    的现金

    

    23,300,063.00 17,014,187.08

    

    投资支付的现金 9,876,181.47

    

    质押贷款净增加额

    

    取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 15,750,000.00

    

    支付其他与投资活动有关的现金

    

    投资活动现金流出小计 48,926,244.47 17,014,187.08

    

    投资活动产生的现金流量净额 -30,078,642.14 -5,023,100.16

    

    三、筹资活动产生的现金流量：

    

    吸收投资收到的现金

    

    其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金

    

    取得借款收到的现金 554,000,000.00 300,500,000.00

    

    发行债券收到的现金

    

    收到其他与筹资活动有关的现金 6.41 7,748,800.00 26,220,000.00

    

    筹资活动现金流入小计 561,748,800.00 326,720,000.00

    

    偿还债务支付的现金 368,110,000.00 268,110,000.00

    

    分配股利、利润或偿付利息支付的现金 26,866,983.07 15,036,453.84

    

    其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 117,000.00 117,000.00

    

    支付其他与筹资活动有关的现金 6.41 65,300,000.00

    

    筹资活动现金流出小计 460,276,983.07 283,146,453.84

    

    筹资活动产生的现金流量净额 101,417,816.93 43,573,546.16

    

    四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -6,172.51 -1,380.82

    

    五、现金及现金等价物净增加额 41,485,966.27 -11,153,153.39

    

    加：期初现金及现金等价物余额 99,492,994.58 110,646,147.97

    

    六、期末现金及现金等价物余额 140,978,960.85 99,492,994.58

    

    公司法定代表人：徐子瑛 主管会计工作负责人：范幼林 会计机构负责人：吴剑啸48

    

    母公司现金流量表

    

    2008 年1—12 月

    

    单位:元 币种:人民币

    

    项目 附注 本期金额 上期金额

    

    一、经营活动产生的现金流量：

    

    销售商品、提供劳务收到的现金 1,166,412,575.89 1,164,097,266.05

    

    收到的税费返还

    

    收到其他与经营活动有关的现金 2,140,515.73 2,771,191.87

    

    经营活动现金流入小计 1,168,553,091.62 1,166,868,457.92

    

    购买商品、接受劳务支付的现金 908,092,381.28 930,187,503.88

    

    支付给职工以及为职工支付的现金 145,453,158.99 133,874,240.85

    

    支付的各项税费 52,640,551.20 67,929,658.52

    

    支付其他与经营活动有关的现金 92,542,541.26 84,092,707.00

    

    经营活动现金流出小计 1,198,728,632.73 1,216,084,110.25

    

    经营活动产生的现金流量净额 -30,175,541.11 -49,215,652.33

    

    二、投资活动产生的现金流量：

    

    收回投资收到的现金 14,855,134.41 4,712,616.77

    

    取得投资收益收到的现金 1,644,725.52 6,462,717.39

    

    处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 1,582,223.90 981,752.76

    

    处置子公司及其他营业单位收到的现金净额

    

    收到其他与投资活动有关的现金

    

    投资活动现金流入小计 18,082,083.83 12,157,086.92

    

    购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 23,116,384.55 16,521,963.15

    

    投资支付的现金 9,876,181.47

    

    取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 15,750,000.00

    

    支付其他与投资活动有关的现金

    

    投资活动现金流出小计 48,742,566.02 16,521,963.15

    

    投资活动产生的现金流量净额 -30,660,482.19 -4,364,876.23

    

    三、筹资活动产生的现金流量：

    

    吸收投资收到的现金

    

    取得借款收到的现金 554,000,000.00 300,500,000.00

    

    收到其他与筹资活动有关的现金 7,748,800.00 26,220,000.00

    

    筹资活动现金流入小计 561,748,800.00 326,720,000.00

    

    偿还债务支付的现金 368,110,000.00 268,110,000.00

    

    分配股利、利润或偿付利息支付的现金 26,707,036.49 14,879,982.70

    

    支付其他与筹资活动有关的现金 65,300,000.00

    

    筹资活动现金流出小计 460,117,036.49 282,989,982.70

    

    筹资活动产生的现金流量净额 101,631,763.51 43,730,017.30

    

    四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -6,172.51 -1,299.90

    

    五、现金及现金等价物净增加额 40,789,567.70 -9,851,811.16

    

    加：期初现金及现金等价物余额 91,098,757.95 100,950,569.11

    

    六、期末现金及现金等价物余额 131,888,325.65 91,098,757.95

    

    公司法定代表人：徐子瑛 主管会计工作负责人：范幼林 会计机构负责人：吴剑啸49

    

    合并所有者权益变动表

    

    2008 年1—12 月

    

    单位:元 币种:人民币

    

    本年金额

    

    归属于母公司所有者权益

    

    项目

    

    股本 资本公积

    

    减：库

    

    存股

    

    盈余公积

    

    一般风

    

    险准备

    

    未分配利润

    

    其

    

    他

    

    少数股东权益 所有者权益合计

    

    一、上年年末

    

    余额 399,286,890.00 226,803,738.88 22,767,526.37 -500,900,570.54 2,351,078.56 150,308,663.27

    

    加：同一

    

    控制下企业合

    

    并产生的追溯

    

    调整

    

    加：会计

    

    政策变更

    

    前期差

    

    错更正

    

    其他

    

    二、本年年初

    

    余额 399,286,890.00 226,803,738.88 22,767,526.37 -500,900,570.54 2,351,078.56 150,308,663.27

    

    三、本年增减

    

    变动金额(减

    

    少以“－”号

    

    填列)

    

    -1,709,248.72 8,125,686.89 -526,838.42 5,889,599.75

    

    (一)净利润 8,125,686.89 -208,383.84 7,917,303.05

    

    (二)直接计入

    

    所有者权益的

    

    利得和损失

    

    -860,703.30 -860,703.30

    

    1．可供出售金

    

    融资产公允价

    

    值变动净额

    

    -860,703.30 -860,703.30

    

    2．权益法下被

    

    投资单位其他

    

    所有者权益变

    

    动的影响

    

    3．与计入所有

    

    者权益项目相

    

    关的所得税影

    

    响

    

    4．其他

    

    上述(一)和

    

    (二)小计

    

    -860,703.30 8,125,686.89 -208,383.84 7,056,599.75

    

    (三)所有者投

    

    入和减少资本 -848,545.42 -201,454.58 -1,050,000.00

    

    1．所有者投入

    

    资本

    

    2．股份支付计

    

    入所有者权益

    

    的金额

    

    3．其他 -848,545.42 -201,454.58 -1,050,000.00

    

    (四)利润分配 -117,000.00 -117,000.00

    

    1．提取盈余公

    

    积

    

    2．提取一般风

    

    险准备

    

    3．对所有者

    

    (或股东)的

    

    分配

    

    -117,000.00 -117,000.00

    

    4．其他

    

    (五)所有者权

    

    益内部结转

    

    1．资本公积转

    

    增资本(或股

    

    本)

    

    2．盈余公积转

    

    增资本(或股

    

    本)

    

    3．盈余公积弥

    

    补亏损

    

    4．其他

    

    四、本期期末

    

    余额 399,286,890.00 225,094,490.16 22,767,526.37 -492,774,883.65 1,824,240.14 156,198,263.0250

    

    单位:元 币种:人民币

    

    上年金额

    

    归属于母公司所有者权益

    

    项目

    

    股本 资本公积

    

    减：库

    

    存股

    

    盈余公积

    

    一般风

    

    险准备

    

    未分配利润 其他

    

    少数股东权益 所有者权益合计

    

    一、上年年末

    

    余额 399,286,890.00 225,420,279.58 27,359,862.63 -509,993,324.88 -3,564,825.44 138,508,881.89

    

    加：同一

    

    控制下企业

    

    合并产生的

    

    追溯调整

    

    加：会计

    

    政策变更 356,791.74 -4,592,336.26 -1,088,368.77 3,564,825.44 2,830,468.61 1,071,380.76

    

    前期

    

    差错更正

    

    其他

    

    二、本年年初

    

    余额 399,286,890.00 225,777,071.32 22,767,526.37 -511,081,693.65 2,830,468.61 139,580,262.65

    

    三、本年增减

    

    变动金额(减

    

    少以“－”号

    

    填列)

    

    1,026,667.56 10,181,123.11 -479,390.05 10,728,400.62

    

    (一)净利润 10,181,123.11 -362,390.05 9,818,733.06

    

    (二)直接计

    

    入所有者权

    

    益的利得和

    

    损失

    

    1,026,667.56 1,026,667.56

    

    1．可供出售

    

    金融资产公

    

    允价值变动

    

    净额

    

    1,026,667.56 1,026,667.56

    

    2．权益法下

    

    被投资单位

    

    其他所有者

    

    权益变动的

    

    影响

    

    3．与计入所

    

    有者权益项

    

    目相关的所

    

    得税影响

    

    4．其他

    

    上述(一)和

    

    (二)小计 1,026,667.56 10,181,123.11 -362,390.05 10,845,400.62

    

    (三)所有者

    

    投入和减少

    

    资本

    

    1．所有者投

    

    入资本

    

    2．股份支付

    

    计入所有者

    

    权益的金额

    

    3．其他

    

    (四)利润分

    

    配 -117,000.00 -117,000.00

    

    1．提取盈余

    

    公积

    

    2．提取一般

    

    风险准备

    

    3．对所有者

    

    (或股东)的

    

    分配

    

    -117,000.00 -117,000.00

    

    4．其他

    

    (五)所有者

    

    权益内部结

    

    转

    

    1．资本公积

    

    转增资本(或

    

    股本)

    

    2．盈余公积

    

    转增资本(或

    

    股本)

    

    3．盈余公积

    

    弥补亏损

    

    4．其他

    

    四、本期期末

    

    余额

    

    399,286,890.00 226,803,738.88 22,767,526.37 -500,900,570.54 2,351,078.56 150,308,663.27

    

    公司法定代表人：徐子瑛 主管会计工作负责人：范幼林 会计机构负责人：吴剑啸51

    

    母公司所有者权益变动表

    

    2008 年1—12 月

    

    单位:元 币种:人民币

    

    本年金额

    

    项目

    

    股本 资本公积

    

    减：库存

    

    股

    

    盈余公积 未分配利润 所有者权益合计

    

    一、上年年末余额 399,286,890.00 226,803,738.88 22,767,526.37 -500,013,639.82 148,844,515.43

    

    加：会计政策变更

    

    前期差错更正

    

    其他

    

    二、本年年初余额 399,286,890.00 226,803,738.88 22,767,526.37 -500,013,639.82 148,844,515.43

    

    三、本年增减变动金额

    

    （减少以“－”号填列）

    

    -860,703.30 9,006,650.26 8,145,946.96

    

    （一）净利润 9,006,650.26 9,006,650.26

    

    （二）直接计入所有者

    

    权益的利得和损失

    

    -860,703.30 -860,703.30

    

    1．可供出售金融资产

    

    公允价值变动净额

    

    -860,703.30 -860,703.30

    

    2．权益法下被投资单位

    

    其他所有者权益变动的

    

    影响

    

    3．与计入所有者权益

    

    项目相关的所得税影响

    

    4．其他

    

    上述（一）和（二）小计 -860,703.30 9,006,650.26 8,145,946.96

    

    （三）所有者投入和减少

    

    资本

    

    1．所有者投入资本

    

    2．股份支付计入所有者

    

    权益的金额

    

    3．其他

    

    （四）利润分配

    

    1．提取盈余公积

    

    2．对所有者（或股东）

    

    的分配

    

    3．其他

    

    （五）所有者权益内部

    

    结转

    

    1．资本公积转增资本

    

    （或股本）

    

    2．盈余公积转增资本

    

    （或股本）

    

    3．盈余公积弥补亏损

    

    4．其他

    

    四、本期期末余额 399,286,890.00 225,943,035.58 22,767,526.37 -491,006,989.56 156,990,462.3952

    

    单位:元 币种:人民币

    

    上年金额

    

    项目

    

    股本 资本公积

    

    减：库存

    

    股

    

    盈余公积 未分配利润 所有者权益合计

    

    一、上年年末余额 399,286,890.00 225,420,279.58 22,767,526.37 -505,400,988.62 142,073,707.33

    

    加：会计政策变更 356,791.74 -3,117,670.99 -2,760,879.25

    

    前期差错更正

    

    其他

    

    二、本年年初余额 399,286,890.00 225,777,071.32 22,767,526.37 -508,518,659.61 139,312,828.08

    

    三、本年增减变动金额

    

    （减少以“－”号填列）

    

    1,026,667.56 8,505,019.79 9,531,687.35

    

    （一）净利润 8,505,019.79 8,505,019.79

    

    （二）直接计入所有者

    

    权益的利得和损失

    

    1,026,667.56 1,026,667.56

    

    1．可供出售金融资产

    

    公允价值变动净额

    

    1,026,667.56 1,026,667.56

    

    2．权益法下被投资单位

    

    其他所有者权益变动的

    

    影响

    

    3．与计入所有者权益

    

    项目相关的所得税影响

    

    4．其他

    

    上述（一）和（二）小计 1,026,667.56 8,505,019.79 9,531,687.35

    

    （三）所有者投入和减少

    

    资本

    

    1．所有者投入资本

    

    2．股份支付计入所有者

    

    权益的金额

    

    3．其他

    

    （四）利润分配

    

    1．提取盈余公积

    

    2．对所有者（或股东）

    

    的分配

    

    3．其他

    

    （五）所有者权益内部

    

    结转

    

    1．资本公积转增资本

    

    （或股本）

    

    2．盈余公积转增资本

    

    （或股本）

    

    3．盈余公积弥补亏损

    

    4．其他

    

    四、本期期末余额 399,286,890.00 226,803,738.88 22,767,526.37 -500,013,639.82 148,844,515.43

    

    公司法定代表人：徐子瑛 主管会计工作负责人：范幼林 会计机构负责人：吴剑啸53

    

    上海自动化仪表股份有限公司

    

    二OO 八年度财务报表附注

    

    一、公司基本情况

    

    上海自动化仪表股份有限公司（以下简称“本公司”）于1993 年9 月经批准改制为中外合资股

    

    份有限公司，本公司的人民币普通股（A 股）及境内上市外资股（B 股）分别于1994 年3 月和4 月在

    

    上海证券交易所上市。企业法人营业执照注册号310000400099813（市局），现法定代表人为徐子瑛，

    

    现注册资本为人民币399,286,890.00 元，所属行业为制造业。

    

    公司经营范围为自动化控制系统和自动化仪表及其相关的机电产品、元器件；仪表成套装置、仪

    

    器仪表元器件、工艺配套件；技术服务与咨询及投资兴办公司（涉及许可经营的凭许可证经营），主

    

    要产品为工业用控制系统和仪表、汽车电子装置、分析仪器、办公楼控制系统及家用电器。

    

    2005 年12 月28 日上海市国有资产监督管理委员会以沪国资委〔2005〕950 号文关于上海自动化

    

    仪表股份有限公司国有股划转有关问题的批复，同意将上海仪电控股（集团）公司所持有的本公司

    

    11,519.6424 万股国有股权划转给上海电气（集团）总公司。中国证券监督管理委员会于2006 年2 月

    

    28 日以证监公司字〔2006〕22 号文关于上海电气（集团）总公司收购上海自动化仪表股份有限公司信

    

    息披露意见，表示对该股权转让无异议。中国证券登记结算有限责任公司上海分公司于2006 年4 月

    

    14 日出具的《过户登记确认书》确认该股权转让过户手续办理完毕。

    

    2006 年6 月26 日公司股权分置改革相关股东大会决议通过：公司非流通股股东为使其持有的本

    

    公司非流通股获得流通权而向本公司流通股股东支付的对价为：A股流通股股东每持有10股将获得4.5

    

    股的股份对价。实施上述送股对价后，公司股份总数不变，股份结构发生相应变化。截止2008 年12

    

    月31 日，股本总数为399,286,890 股，其中：有限售条件股份为105,359,357 股，占股份总数的26.39%，

    

    无限售条件股份为 293,927,533 股，占股份总数的73.61%。

    

    二、财务报表的编制基础及遵循企业会计准则的声明

    

    公司以持续经营为基础，根据实际发生的交易和事项，按照《企业会计准则—基本准则》和其他

    

    各项会计准则的规定进行确认和计量，在此基础上编制财务报表。

    

    公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了公司的财务状况、经营成

    

    果、现金流量等有关信息。

    

    三、主要会计政策、会计估计和前期差错

    

    （一）会计期间

    

    自公历1 月1 日至12 月31 日止为一个会计年度。54

    

    （二）记账本位币

    

    采用人民币为记账本位币。

    

    （三）计量属性

    

    本公司在对会计报表项目进行计量时，一般采用历史成本计量。

    

    本年报表项目的计量属性未发生变化。

    

    （四）现金等价物的确定标准

    

    在编制现金流量表时，将同时具备期限短（从购买日起三个月内到期）、流动性强、易于转换为

    

    已知现金、价值变动风险很小四个条件的投资，确定为现金等价物。

    

    （五）外币业务核算方法

    

    外币业务采用交易发生日的即期汇率作为折算汇率折合成人民币记账。

    

    外币货币性项目余额按资产负债表日即期汇率折算，由此产生的汇兑差额，除属于与购建符合资

    

    本化条件的资产相关的外币专门借款产生的汇兑差额按照借款费用资本化的原则处理外，均计入当期

    

    损益。以历史成本计量的外币非货币性项目，仍采用交易发生日的即期汇率折算，不改变其记账本位

    

    币金额。以公允价值计量的外币非货币性项目，采用公允价值确定日的即期汇率折算，由此产生的汇

    

    兑差额计入当期损益。

    

    （六）金融资产和金融负债的核算方法

    

    1、金融资产和金融负债的分类

    

    管理层按照取得持有金融资产和承担金融负债的目的，将其划分为：以公允价值计量且其变动计

    

    入当期损益的金融资产或金融负债，包括交易性金融资产或金融负债；持有至到期投资；应收款项；

    

    可供出售金融资产；其他金融负债等。

    

    2、金融资产和金融负债的确认和计量方法

    

    （1）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产（金融负债）

    

    取得时以公允价值（扣除已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未领取的债券利息）作

    

    为初始确认金额，相关的交易费用计入当期损益。

    

    持有期间将取得的利息或现金股利确认为投资收益，年末将公允价值变动计入当期损益。

    

    处置时，其公允价值与初始入账金额之间的差额确认为投资收益，同时调整公允价值变动损益。

    

    （2）持有至到期投资

    

    取得时按公允价值（扣除已到付息期但尚未领取的债券利息）和相关交易费用之和作为初始确认

    

    金额。55

    

    持有期间按照摊余成本和实际利率（如实际利率与票面利率差别较小的，按票面利率）计算确认

    

    利息收入，计入投资收益。实际利率在取得时确定，在该预期存续期间或适用的更短期间内保持不变。

    

    处置时，将所取得价款与该投资账面价值之间的差额计入投资收益。

    

    （3）应收款项

    

    公司对外销售商品或提供劳务形成的应收债权，以及公司持有的其他企业的不包括在活跃市场上

    

    有报价的债务工具的债权，包括应收账款、应收票据、预付账款、其他应收款等，以向购货方应收的

    

    合同或协议价款作为初始确认金额。

    

    收回或处置时，将取得的价款与该应收款项账面价值之间的差额计入当期损益。

    

    （4）可供出售金融资产

    

    取得时按公允价值（扣除已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未领取的债券利息）和

    

    相关交易费用之和作为初始确认金额。

    

    持有期间将取得的利息或现金股利确认为投资收益。年末以公允价值计量且将公允价值变动计入

    

    资本公积（其他资本公积）。

    

    处置时，将取得的价款与该金融资产账面价值之间的差额，计入投资损益；同时，将原直接计入

    

    所有者权益的公允价值变动累计额对应处置部分的金额转出，计入投资损益。

    

    （5）其他金融负债

    

    按其公允价值和相关交易费用之和作为初始确认金额。采用摊余成本进行后续计量。

    

    3、金融资产转移的确认依据和计量方法

    

    公司发生金融资产转移时，如已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方，则终

    

    止确认该金融资产；如保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，则不终止确认该金融资产。

    

    在判断金融资产转移是否满足上述金融资产终止确认条件时，采用实质重于形式的原则。公司将

    

    金融资产转移区分为金融资产整体转移和部分转移。金融资产整体转移满足终止确认条件的，将下列

    

    两项金额的差额计入当期损益：

    

    （1）所转移金融资产的账面价值；

    

    （2）因转移而收到的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额（涉及转移的金融资

    

    产为可供出售金融资产的情形）之和。

    

    金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产整体的账面价值，在终止确认部分和

    

    未终止确认部分之间，按照各自的相对公允价值进行分摊，并将下列两项金额的差额计入当期损益：

    

    （1）终止确认部分的账面价值；

    

    （2）终止确认部分的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分

    

    的金额（涉及转移的金融资产为可供出售金融资产的情形）之和。

    

    金融资产转移不满足终止确认条件的，继续确认该金融资产，所收到的对价确认为一项金融负债。56

    

    4、金融资产和金融负债公允价值的确定方法

    

    本公司采用公允价值计量的金融资产部分直接参考活跃市场中的报价，部分采用估值技术。

    

    可供出售金融资产采用估值技术，如果估值日非公开发行有明确锁定期的股票的初始取得成本高

    

    于在证券交易所上市交易的同一股票的市价，应采用在证券交易所上市交易的同一股票的市价作为估

    

    值日该股票的价值。

    

    如果估值日非公开发行有明确锁定期的股票的初始取得成本低于在证券交易所上市交易的同一股

    

    票的市价，应按以下公式确定该股票的价值：

    

    FV=C+（P-C）×（Dl-Dr）／Dl

    

    其中：

    

    FV 为估值日该非公开发行有明确锁定期的股票的价值；

    

    C 为该非公开发行有明确锁定期的股票的初始取得成本（因权益业务导致市场价格除权时，应于

    

    除权日对其初始取得成本作相应调整）；

    

    P 为估值日在证券交易所上市交易的同一股票的市价；

    

    Dl 为该非公开发行有明确锁定期的股票锁定期所含的交易所的交易天数；

    

    Dr 为估值日剩余锁定期，即估值日至锁定期结束所含的交易所的交易天数（不含估值日当天）。

    

    5、金融资产的减值准备

    

    （1）可供出售金融资产的减值准备：

    

    年末如果可供出售金融资产的公允价值发生较大幅度下降，或在综合考虑各种相关因素后，预期

    

    这种下降趋势属于非暂时性的，就认定其已发生减值，将原直接计入所有者权益的公允价值下降形成

    

    的累计损失一并转出，确认减值损失。

    

    （2）持有至到期投资的减值准备：

    

    持有至到期投资减值损失的计量比照应收款项减值损失计量方法处理。

    

    （七）应收款项坏账准备的确认标准和计提方法

    

    年末如果有客观证据表明应收款项发生减值，则将其账面价值减记至可收回金额，减记的金额确

    

    认为资产减值损失，计入当期损益。可收回金额是通过对其的未来现金流量（不包括尚未发生的信用

    

    损失）按原实际利率折现确定，并考虑相关担保物的价值（扣除预计处置费用等）。原实际利率是初

    

    始确认该应收款项时计算确定的实际利率。短期应收款项的预计未来现金流量与其现值相差很小，在

    

    确定相关减值损失时，不对其预计未来现金流量进行折现。

    

    年末对于单项金额重大的应收款项单独进行减值测试。如有客观证据表明其发生了减值的，根据

    

    其未来现金流量现值低于其账面价值的差额，确认减值损失，计提坏账准备。

    

    单项金额重大是指：应收款项余额500 万元及以上。

    

    对关联企业及企业内部的应收款项一般不提取坏账准备，对期后已经收到回款（下年1 个月内）

    

    的应收款项一般不提取坏账准备。57

    

    对于年末单项金额非重大的应收款项，单独进行减值测试。单独测试未发生减值的应收款项（包

    

    括单项金额重大和不重大的应收款项），包括在具有类似信用风险特征的应收款项组合中再进行减值

    

    测试。

    

    除已单独计提减值准备的应收款项外，公司根据以前年度与之相同或相类似的、具有应收款项按

    

    账龄段划分的类似信用风险特征组合的实际损失率为基础，结合现时情况确定以下坏账准备计提的比

    

    例：

    

    应收款项账龄 提取比例

    

    1 年以内 6%

    

    1 年－2 年 25%

    

    2 年－3 年 40%

    

    3 年－4 年 70%

    

    4 年－5 年 90%

    

    5 年以上 100%

    

    （八）存货核算方法

    

    1、存货的分类

    

    存货分类为：原材料、在产品、产成品等。

    

    2、发出存货的计价方法

    

    （1）存货发出时按计划成本法计价。

    

    （2）周转材料的摊销方法

    

    低值易耗品采用一次摊销法；

    

    包装物采用一次摊销法。

    

    3、存货的盘存制度

    

    采用永续盘存制。

    

    4、存货跌价准备的计提方法

    

    年末对存货进行全面清查后，按存货的成本与可变现净值孰低提取或调整存货跌价准备。

    

    产成品、商品和用于出售的材料等直接用于出售的商品存货，在正常生产经营过程中，以该存货

    

    的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值；需要经过加工的材料存货，

    

    在正常生产经营过程中，以所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销

    

    售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值；为执行销售合同或者劳务合同而持有的存货，其可

    

    变现净值以合同价格为基础计算，若持有存货的数量多于销售合同订购数量的，超出部分的存货的可

    

    变现净值以一般销售价格为基础计算。

    

    年末按照单个存货项目计提存货跌价准备；但对于数量繁多、单价较低的存货，按照存货类别计

    

    提存货跌价准备；与在同一地区生产和销售的产品系列相关、具有相同或类似最终用途或目的，且难

    

    以与其他项目分开计量的存货，则合并计提存货跌价准备。58

    

    以前减记存货价值的影响因素已经消失的，减记的金额予以恢复，并在原已计提的存货跌价准备

    

    金额内转回，转回的金额计入当期损益。

    

    （九）长期股权投资的核算

    

    1、初始计量

    

    （1）企业合并形成的长期股权投资

    

    同一控制下的企业合并：公司以支付现金、转让非现金资产或承担债务方式以及以发行权益性证

    

    券作为合并对价的，在合并日按照取得被合并方所有者权益账面价值的份额作为长期股权投资的初始

    

    投资成本。长期股权投资初始投资成本与支付合并对价之间的差额，调整资本公积；资本公积不足冲

    

    减的，调整留存收益。合并发生的各项直接相关费用，包括为进行合并而支付的审计费用、评估费用、

    

    法律服务费用等，于发生时计入当期损益。

    

    非同一控制下的企业合并：合并成本为购买日购买方为取得对被购买方的控制权而付出的资产、

    

    发生或承担的负债以及发行的权益性证券的公允价值，以及为企业合并而发生的各项直接相关费用。

    

    通过多次交换交易分步实现的企业合并，合并成本为每一单项交易成本之和。在合并合同中对可能影

    

    响合并成本的未来事项作出约定的，购买日如果估计未来事项很可能发生并且对合并成本的影响金额

    

    能够可靠计量的，也计入合并成本。

    

    （2）其他方式取得的长期股权投资

    

    以支付现金方式取得的长期股权投资，按照实际支付的购买价款作为初始投资成本。

    

    以发行权益性证券取得的长期股权投资，按照发行权益性证券的公允价值作为初始投资成本。

    

    投资者投入的长期股权投资，按照投资合同或协议约定的价值（扣除已宣告但尚未发放的现金股

    

    利或利润）作为初始投资成本，但合同或协议约定价值不公允的除外。

    

    在非货币性资产交换具备商业实质和换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量的前提下，非

    

    货币性资产交换换入的长期股权投资以换出资产的公允价值为基础确定其初始投资成本，除非有确凿

    

    证据表明换入资产的公允价值更加可靠；不满足上述前提的非货币性资产交换，以换出资产的账面价

    

    值和应支付的相关税费作为换入长期股权投资的初始投资成本。

    

    通过债务重组取得的长期股权投资，其初始投资成本按照公允价值为基础确定。

    

    2、被投资单位具有共同控制、重大影响的依据

    

    按照合同约定对某项经济活动所共有的控制，仅在与该项经济活动相关的重要财务和经营决策需

    

    要分享控制权的投资方一致同意时存在，则视为与其他方对被投资单位实施共同控制；对一个企业的

    

    财务和经营决策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定，则

    

    视为投资企业能够对被投资单位施加重大影响。59

    

    3、后续计量及收益确认

    

    公司能够对被投资单位施加重大影响或共同控制的，初始投资成本大于投资时应享有被投资单位

    

    可辨认净资产公允价值份额的差额，不调整长期股权投资的初始投资成本；初始投资成本小于投资时

    

    应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的差额，计入当期损益。

    

    公司对子公司的长期股权投资，采用成本法核算，编制合并财务报表时按照权益法进行调整。

    

    对被投资单位不具有共同控制或重大影响，并且在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量

    

    的长期股权投资，采用成本法核算。

    

    对被投资单位具有共同控制或重大影响的长期股权投资，采用权益法核算。

    

    成本法下公司确认投资收益，仅限于被投资单位接受投资后产生的累积净利润的分配额，所获得

    

    的利润或现金股利超过上述数额的部分作为初始投资成本的收回。

    

    权益法下在公司确认应分担被投资单位发生的亏损时，按照以下顺序进行处理：首先，冲减长期

    

    股权投资的账面价值。其次，长期股权投资的账面价值不足以冲减的，以其他实质上构成对被投资单

    

    位净投资的长期权益账面价值为限继续确认投资损失，冲减长期应收项目等的账面价值。最后，经过

    

    上述处理，按照投资合同或协议约定企业仍承担额外义务的，按预计承担的义务确认预计负债，计入

    

    当期投资损失。

    

    被投资单位以后期间实现盈利的，公司在扣除未确认的亏损分担额后，按与上述相反的顺序处理，

    

    减记已确认预计负债的账面余额、恢复其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益及长期股权投

    

    资的账面价值，同时确认投资收益。

    

    被投资单位除净损益以外所有者权益其他变动的处理：对于被投资单位除净损益以外所有者权益

    

    的其他变动，在持股比例不变的情况下，公司按照持股比例计算应享有或承担的部分，调整长期股权

    

    投资的账面价值，同时增加或减少资本公积（其他资本公积）。

    

    （十）固定资产的计价和折旧方法

    

    1、固定资产确认条件

    

    固定资产指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有，并且使用寿命超过一个会计年度的

    

    有形资产。固定资产在同时满足下列条件时予以确认：

    

    （1）与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业；

    

    （2）该固定资产的成本能够可靠地计量。

    

    2、固定资产的分类

    

    固定资产分类为：房屋及建筑物、机器设备、运输设备、其他设备、固定资产装修。

    

    3、固定资产的初始计量

    

    固定资产取得时按照实际成本进行初始计量。60

    

    外购固定资产的成本，以购买价款、相关税费、使固定资产达到预定可使用状态前所发生的可归

    

    属于该项资产的运输费、装卸费、安装费和专业人员服务费等确定。

    

    购买固定资产的价款超过正常信用条件延期支付，实质上具有融资性质的，固定资产的成本以购

    

    买价款的现值为基础确定。

    

    自行建造固定资产的成本，由建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的必要支出构成。

    

    债务重组取得债务人用以抵债的固定资产，以该固定资产的公允价值为基础确定其入账价值，并

    

    将重组债务的账面价值与该用以抵债的固定资产公允价值之间的差额，计入当期损益；

    

    在非货币性资产交换具备商业实质和换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量的前提下，换

    

    入的固定资产以换出资产的公允价值为基础确定其入账价值，除非有确凿证据表明换入资产的公允价

    

    值更加可靠；不满足上述前提的非货币性资产交换，以换出资产的账面价值和应支付的相关税费作为

    

    换入固定资产的成本，不确认损益。

    

    以同一控制下的企业吸收合并方式取得的固定资产按被合并方的账面价值确定其入账价值；以非

    

    同一控制下的企业吸收合并方式取得的固定资产按公允价值确定其入账价值。

    

    融资租入的固定资产，按租赁开始日租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者作为

    

    入账价值。

    

    4、固定资产折旧计提方法

    

    固定资产折旧采用年限平均法分类计提，根据固定资产类别、预计使用寿命和预计净残值率确定

    

    折旧率。

    

    符合资本化条件的固定资产装修费用，在两次装修期间与固定资产尚可使用年限两者中较短的期

    

    间内，采用年限平均法单独计提折旧。

    

    各类固定资产预计使用寿命和年折旧率如下：

    

    固定资产类别 预计使用寿命 预计净残值率 年折旧率

    

    房屋及建筑物 20-44 5% 2.16%-4.75%

    

    机器设备 10-20 5% 4.75%-9.5%

    

    运输设备 5-12 5% 7.92%-19%

    

    其他设备 4-10 5% 9.5%-23.75%

    

    固定资产装修 5 --- 20%

    

    （十一）在建工程核算方法

    

    1、在建工程类别

    

    在建工程以立项项目分类核算。

    

    2、在建工程结转为固定资产的标准和时点

    

    在建工程项目按建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的全部支出，作为固定资产的入账价

    

    值。所建造的固定资产在建工程已达到预定可使用状态，但尚未办理竣工决算的，自达到预定可使用61

    

    状态之日起，根据工程预算、造价或者工程实际成本等，按估计的价值转入固定资产，并按本公司固

    

    定资产折旧政策计提固定资产的折旧，待办理竣工决算后，再按实际成本调整原来的暂估价值，但不

    

    调整原已计提的折旧额。

    

    （十二）无形资产核算方法

    

    1、无形资产的计价方法

    

    按成本进行初始计量；

    

    外购无形资产的成本，包括购买价款、相关税费以及直接归属于使该项资产达到预定用途所发生

    

    的其他支出。购买无形资产的价款超过正常信用条件延期支付，实质上具有融资性质的，无形资产的

    

    成本以购买价款的现值为基础确定。

    

    债务重组取得债务人用以抵债的无形资产，以该无形资产的公允价值为基础确定其入账价值，并

    

    将重组债务的账面价值与该用以抵债的无形资产公允价值之间的差额，计入当期损益；

    

    在非货币性资产交换具备商业实质且换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量的前提下，非

    

    货币性资产交换换入的无形资产以换出资产的公允价值为基础确定其入账价值，除非有确凿证据表明

    

    换入资产的公允价值更加可靠；不满足上述前提的非货币性资产交换，以换出资产的账面价值和应支

    

    付的相关税费作为换入无形资产的成本，不确认损益。

    

    以同一控制下的企业吸收合并方式取得的无形资产按被合并方的账面价值确定其入账价值；以非

    

    同一控制下的企业吸收合并方式取得的无形资产按公允价值确定其入账价值。

    

    2、无形资产使用寿命及摊销

    

    （1）使用寿命有限的无形资产的使用寿命估计情况：

    

    ① 土地使用权按权证规定年限；

    

    ② 电脑软件按不超过五年；

    

    ③ 专有技术按不超过五年。

    

    每年末，对使用寿命有限的无形资产的使用寿命及摊销方法进行复核。

    

    经复核，本年末无形资产的使用寿命及摊销方法与以前估计未有不同。

    

    （2）使用寿命不确定的无形资产的判断依据：

    

    本公司无使用寿命不确定的无形资产。

    

    （3）无形资产的摊销：

    

    对于使用寿命有限的无形资产，在为企业带来经济利益的期限内按直线法摊销；无法预见无形资

    

    产为企业带来经济利益期限的，视为使用寿命不确定的无形资产，不予摊销。

    

    （4）内部研究开发项目支出的会计处理：

    

    内部研究开发项目研究阶段的支出，在发生时计入当期损益。

    

    内部研究开发项目开发阶段的支出，同时满足下列条件时确认为无形资产：62

    

    ①完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性；

    

    ②具有完成该无形资产并使用或出售的意图；

    

    ③无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产

    

    自身存在市场，无形资产将在内部使用的，能够证明其有用性；

    

    ④有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售该

    

    无形资产；

    

    ⑤归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。

    

    （十三）长期待摊费用的摊销方法及摊销年限

    

    长期待摊费用在受益期内平均摊销，其中：

    

    1、经营租赁方式租入的固定资产改良支出，按剩余租赁期与租赁资产尚可使用年限两者中较短的

    

    期限平均摊销。

    

    2、ERP 系统，按预计可使用年限5 年平均摊销。

    

    （十四）除存货、投资性房地产及金融资产外的其他主要资产的减值

    

    1、长期股权投资

    

    成本法核算的、在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的长期股权投资，其减值损失是

    

    根据其账面价值与按类似金融资产当时市场收益率对未来现金流量折现确定的现值之间的差额进行确

    

    定。

    

    其他长期股权投资，如果可收回金额的计量结果表明，该长期股权投资的可收回金额低于其账面

    

    价值的，将差额确认为减值损失。

    

    长期股权投资减值损失一经确认，不再转回。

    

    2、固定资产、在建工程、无形资产、商誉等长期非金融资产

    

    对于固定资产、在建工程、无形资产等长期非金融资产，公司在每年末判断相关资产是否存在可

    

    能发生减值的迹象。

    

    因企业合并所形成的商誉和使用寿命不确定的无形资产，无论是否存在减值迹象，每年都进行减

    

    值测试。

    

    资产存在减值迹象的，估计其可收回金额。可收回金额根据资产的公允价值减去处置费用后的净

    

    额与资产预计未来现金流量的现值两者之间较高者确定。

    

    当资产的可收回金额低于其账面价值的，将资产的账面价值减记至可收回金额，减记的金额确认

    

    为资产减值损失，计入当期损益，同时计提相应的资产减值准备。

    

    资产减值损失确认后，减值资产的折旧或者摊销费用在未来期间作相应调整，以使该资产在剩余

    

    使用寿命内，系统地分摊调整后的资产账面价值（扣除预计净残值）。63

    

    长期非金融资产的减值损失一经确认，在以后会计期间不再转回。

    

    有迹象表明一项资产可能发生减值的，企业以单项资产为基础估计其可收回金额。

    

    （十五）借款费用资本化

    

    1、借款费用资本化的确认原则

    

    公司发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，予以资本化，计

    

    入相关资产成本；其他借款费用，在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。

    

    符合资本化条件的资产，是指需要经过相当长时间的购建或者生产活动才能达到预定可使用或者

    

    可销售状态的固定资产、投资性房地产和存货等资产。

    

    借款费用同时满足下列条件时开始资本化：

    

    （1）资产支出已经发生，资产支出包括为购建或者生产符合资本化条件的资产而以支付现金、转

    

    移非现金资产或者承担带息债务形式发生的支出；

    

    （2）借款费用已经发生；

    

    （3）为使资产达到预定可使用或者可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。

    

    当符合资本化条件的资产在购建或者生产过程中发生非正常中断、且中断时间连续超过3 个月

    

    的，借款费用暂停资本化。

    

    当购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态时，借款费用停止资本

    

    化。

    

    当购建或者生产符合资本化条件的资产中部分项目分别完工且可单独使用时，该部分资产借款费

    

    用停止资本化。

    

    2、借款费用资本化期间

    

    资本化期间，指从借款费用开始资本化时点到停止资本化时点的期间，借款费用暂停资本化的期

    

    间不包括在内。

    

    3、借款费用资本化金额的计算方法

    

    专门借款的利息费用（扣除尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或者进行暂时性投资取

    

    得的投资收益）及其辅助费用在所购建或者生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售

    

    状态前，予以资本化。

    

    根据累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率，计

    

    算确定一般借款应予资本化的利息金额。资本化率根据一般借款加权平均利率计算确定。

    

    借款存在折价或者溢价的，按照实际利率法确定每一会计期间应摊销的折价或者溢价金额，调整

    

    每期利息金额。64

    

    （十六）收入确认原则

    

    1、销售商品

    

    公司已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购买方；公司既没有保留与所有权相联系的继续

    

    管理权，也没有对已售出的商品实施有效控制；收入的金额能够可靠地计量；相关的经济利益很可能

    

    流入企业；相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量时，确认商品销售收入实现。

    

    ２、提供劳务

    

    在资产负债表日提供劳务交易的结果能够可靠估计的，采用完工百分比法确认提供劳务收入。提

    

    供劳务交易的完工进度，依据已完工作的测量确定。

    

    在资产负债表日提供劳务交易结果不能够可靠估计的，分别下列情况处理：

    

    （1）已经发生的劳务成本预计能够得到补偿的，按照已经发生的劳务成本金额确认提供劳务收入，

    

    并按相同金额结转劳务成本。

    

    （2）已经发生的劳务成本预计不能够得到补偿的，将已经发生的劳务成本计入当期损益，不确认

    

    提供劳务收入。

    

    3、让渡资产使用权

    

    与交易相关的经济利益很可能流入企业，收入的金额能够可靠地计量时。分别下列情况确定让渡

    

    资产使用权收入金额：

    

    （1）利息收入金额，按照他人使用本企业货币资金的时间和实际利率计算确定。

    

    （2）使用费收入金额，按照有关合同或协议约定的收费时间和方法计算确定。

    

    （十七）确认递延所得税资产的依据

    

    公司以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限，确认由可抵扣暂时性差异产

    

    生的递延所得税资产。

    

    四、税项

    

    （一）公司主要税种和税率

    

    税 种 计税依据 税率

    

    增值税 应税销售额 17％

    

    营业税 应税营业额 5％

    

    企业所得税 应纳税所得额 5%、15％、25%65

    

    （二）税负减免

    

    本公司经上海市徐汇区国家税务局、上海市地方税务局徐汇区分局第九税务所以编号

    

    3101040903000355 企业所得税优惠审批结果通知书认定，根据财税（2008）21 号、国科发火（2008）

    

    172 号、国科发火（2008）362 号、沪科合（2008）25 号文规定，2008 年1 月至2010 年12 月减按15%

    

    征收企业所得税。

    

    本公司的子公司上海金波弹性元件有限公司2008 年度经上海市宝山区国家税务局第八税务所认

    

    定为核定征收企业，核定应税所得率为5%。

    

    五、合并财务报表

    

    合并财务报表按照2006 年2 月颁布的《企业会计准则第33 号—合并财务报表》执行。公司所控

    

    制的全部子公司均纳入合并财务报表的合并范围。

    

    合并财务报表以母公司和纳入合并范围的子公司的个别财务报表为基础，根据其他有关资料为依

    

    据，按照权益法调整对子公司的长期股权投资后，由母公司编制。合并时对内部权益性投资与子公司

    

    所有者权益、内部投资收益与子公司利润分配、内部交易事项、内部债权债务进行抵销。

    

    合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉。合并成本

    

    小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，其差额计入当期损益。

    

    子公司所采用的会计政策与母公司保持一致。

    

    （一）非企业合并方式取得的子公司

    

    被投资单位全称 注册资本 经营范围

    

    本公司年末实

    

    际投资额

    

    实质上构成对子公

    

    司的净投资的余额

    

    本公司合计

    

    持股比例

    

    本公司合计享有

    

    的表决权比例

    

    合并范围内

    

    表决权比例

    

    上海申友电器设备

    

    有限公司（注）

    

    人民币

    

    165.954 万元

    

    生产、销售低压电器柜、控制

    

    柜台、配套仪表及零部件

    

    人民币

    

    165.954 万元

    

    人民币

    

    165.954 万元

    

    100% 100% 100%

    

    上海精工游丝有限

    

    公司

    

    人民币

    

    622.4008 万元

    

    生产、销售游丝系列产品及

    

    售后服务

    

    人民币

    

    466.8006 万元

    

    人民币

    

    466.8006 万元

    

    75% 75% 75%

    

    上海麦克林电子

    

    有限公司

    

    美元710 万元

    

    生产、销售文字信息处理机及

    

    小型控制系统

    

    美元532.50 万元 美元532.50 万元 75% 75% 75%

    

    上海自仪房地产

    

    开发经营公司

    

    人民币500 万元

    

    提供房地产经营、室内装潢、

    

    建筑材料及相关劳务

    

    人民币500 万元 人民币500 万元 100% 100% 100%

    

    上海自九量具有限

    

    公司

    

    人民币63 万元

    

    生产、销售机械量具、电子

    

    量具及售后服务

    

    人民币42 万元 人民币42 万元 66.67% 66.67% 66.67%

    

    上海金波弹性元件

    

    有限公司

    

    人民币100 万元

    

    生产、销售仪表弹性元件、

    

    组件及相关整机及售后服务

    

    人民币75 万元 人民币75 万元 75% 75% 75%

    

    注：本年本公司收购少数股东33.33%股权后持股比例变更为100%。66

    

    （二）少数股东权益和少数股东损益

    

    项 目 年初金额 年末金额

    

    少数股东权益

    

    (1) 上海申友电器设备有限公司 125,945.21 0.00

    

    (2) 上海精工游丝有限公司 843,899.91 398,623.94

    

    (3) 上海自九量具有限公司 907,270.38 890,359.90

    

    (4) 上海金波弹性元件有限公司 473,963.06 535,256.30

    

    合 计 2,351,078.56 1,824,240.14

    

    从归属于母公司当期损益中扣减的替少数股东承担的超额亏损情况

    

    项 目 年初金额 年末金额

    

    少数股东权益

    

    (1)上海麦克林电子有限公司 22,223,592.50 22,414,395.40

    

    六、合并财务报表主要项目注释

    

    （以下金额单位若未特别注明者均为人民币元）

    

    （一）货币资金

    

    年末余额 年初余额

    

    项 目

    

    外币金额 折算率 人民币金额 外币金额 折算率 人民币金额

    

    库存现金 ---

    

    人民币 310,279.90 368,683.55

    

    小计 310,279.90 368,683.55

    

    银行存款 ---

    

    人民币 138,511,148.07 92,309,475.58

    

    美 元 75.59 6.8346 516.63 4,778.37 7.3046 34,904.08

    

    小计 138,511,664.70 92,344,379.66

    

    其他货币资金 ---

    

    人民币 2,157,016.25 6,779,931.37

    

    小计 2,157,016.25 6,779,931.37

    

    合 计 140,978,960.85 99,492,994.5867

    

    其中货币资金明细如下（未受限制）：

    

    年末余额 年初余额

    

    信用卡 14,398.46 14,988.26

    

    证券公司股票账户资金 2,142,617.79 6,764,943.11

    

    合 计 2,157,016.25 6,779,931.37

    

    货币资金年末余额比年初余额增加41,485,966.27 元，增加比例为41.70％，变动原因为：本年

    

    本公司银行借款增加。

    

    （二）应收票据

    

    种 类 年末余额 年初余额

    

    银行承兑汇票 21,296,669.74 26,000,797.70

    

    商业承兑汇票 2,133,589.37 2,050,327.00

    

    合 计 23,430,259.11 28,051,124.70

    

    1、无已质押的应收票据。

    

    2、未到期已贴现的银行承兑汇票金额为1,072,600.00 元。

    

    3、年末无因出票人无力履约而将票据转为应收账款的票据。

    

    4、年末已背书未到期的应收票据

    

    票据类型 到期日区间 金 额

    

    银行承兑汇票 1 个月以内 4,120,984.90

    

    银行承兑汇票 1-2 个月 2,936,500.00

    

    银行承兑汇票 2-3 个月 2,476,020.00

    

    银行承兑汇票 3-6 个月 6,058,381.30

    

    合 计 15,591,886.20

    

    5、年末应收票据中无持本公司5％以上（含5％）表决权股份的股东单位票据。

    

    6、年末无应收关联方票据。68

    

    （三）应收账款

    

    1、应收账款构成

    

    年末余额 年初余额

    

    账 龄

    

    账面余额

    

    占总额

    

    比 例

    

    坏账准备

    

    坏账准备

    

    比 例

    

    账面余额

    

    占总额

    

    比 例

    

    坏账准备

    

    坏账准备

    

    比 例

    

    1年以内(含1年) 311,111,024.04 48.85% 9,942,030.00 3.20% 245,269,720.78 41.50% 8,623,903.94 3.52%

    

    1年至2年(含2年) 39,148,994.76 6.15% 5,584,873.06 14.27% 54,991,728.90 9.30% 9,138,642.60 16.62%

    

    2年至3年(含3年) 16,278,287.60 2.56% 4,039,853.15 24.82% 14,159,664.36 2.40% 3,321,937.13 23.46%

    

    3年至4年(含4年) 6,350,569.15 1.00% 3,447,881.42 54.29% 6,154,420.76 1.04% 2,478,063.58 40.26%

    

    4年至5年(含5年) 3,572,226.46 0.56% 3,217,994.17 90.08% 3,694,238.79 0.63% 3,288,918.42 89.03%

    

    5年以上 260,327,762.16 40.88% 260,099,943.95 99.91% 266,659,582.75 45.13% 266,176,518.65 99.82%

    

    合 计 636,788,864.17 100.00% 286,332,575.75

    

    590,929,356.34 100.00% 293,027,984.32

    

    年末余额 年初余额

    

    种 类

    

    账面余额

    

    占总额

    

    比例

    

    坏账准备

    

    坏账准

    

    备比例

    

    账面余额

    

    占总额比

    

    例

    

    坏账准备

    

    坏账准

    

    备比例

    

    1、单项金额重大且单独计

    

    提减值准备 175,948,484.80 27.63% 112,948,711.34 64.19% 160,986,311.28 27.24% 118,618,403.68 73.68%

    

    2、单项金额非重大且单独

    

    计提减值准备 119,734,772.32 18.80% 3,130,132.39 2.61%

    

    100,380,430.47 16.99% 1,264,162.73 1.26%

    

    3、其他划分为类似信用风

    

    险特征的组合： 341,105,607.05 53.57% 170,253,732.02 49.91%

    

    329,562,614.59 55.77% 173,145,417.91 52.54%

    

    其中：单项金额重大 --- --- --- --- --- --- --- ---

    

    单项金额非重大 341,105,607.05 53.57% 170,253,732.02 49.91% 329,562,614.59 55.77% 173,145,417.91 52.54%

    

    其中：单项金额非重

    

    大但按信用风险特征组合

    

    后该组合的风险较大

    

    --- --- --- --- --- --- --- ---

    

    合 计 636,788,864.17 100.00% 286,332,575.75

    

    590,929,356.34 100.00% 293,027,984.32

    

    2、应收账款坏账准备的变动如下：

    

    本年减少额

    

    年初账面余额 本年计提额

    

    转回 转销 其他（注）

    

    年末账面余额

    

    2007 年度 323,505,662.01 15,380.26 6,628,492.98 148,589.02 23,715,975.95 293,027,984.32

    

    2008 年度 293,027,984.32 --- 6,315,331.80 380,076.77 --- 286,332,575.75

    

    注：其他系随应收账款转让而减少的坏账准备。

    

    3、无以前年度已全额或大比例计提坏账准备，本年又全额或部分收回的应收账款。

    

    4、本年实际核销的应收账款金额为380,076.77 元，均为长期的小额款项。

    

    5、年末应收账款中无持本公司5％以上（含5％）表决权股份的股东单位欠款。69

    

    6、年末应收关联方账款为146,181,969.65 元，占应收账款年末余额的22.96％。详见本附注八。

    

    7、年末应收账款中欠款金额前五名

    

    债务人名称 金 额 账 龄 占应收账款总额的比例

    

    美国麦克林电子有限公司 111,820,412.18 5 年以上 17.56%

    

    上海电气集团股份有限公司 25,034,456.62 1 年以内 3.93%

    

    江苏大唐国际吕四港发电有限责任公司 8,945,940.00 1 年以内 1.40%

    

    四川东方电力设备联合公司 7,248,716.00 1 年以内 1.14%

    

    内蒙古华润金能热电有限公司筹建处 7,068,000.00 1 年以内 1.11%

    

    （四）预付款项

    

    1、账龄分析

    

    年末余额 年初余额

    

    账 龄

    

    金 额 占总额比例 金 额 占总额比例

    

    1年以内（含1年） 52,831,102.34 79.90% 48,862,606.18 81.84%

    

    1年至2年（含2年） 6,895,764.29 10.43% 7,765,664.23 13.01%

    

    2年至3年（含3年） 4,120,570.78 6.23% 3,073,490.22 5.15%

    

    3年以上 2,275,187.54 3.44% --- ---

    

    合 计 66,122,624.95 100.00% 59,701,760.63 100.00%

    

    2、账龄超过1 年的重要预付款项

    

    项 目 金 额 未及时结算的原因

    

    昆明赫斯曼自控设备有限公司 1,589,206.00 对方未开票，应付已暂估

    

    3、年末金额较大的预付款项

    

    （1）前五名欠款单位合计及比例

    

    年末余额

    

    单位名称

    

    金额 比例%

    

    上海普能自动化仪表有限公司 10,171,394.13 15.38%

    

    上海颖瑞自控设备有限公司 6,096,164.24 9.22%

    

    上海兴电电气成套设备有限公司 5,275,000.00 7.98%

    

    上海永能自动化仪表有限公司 4,252,210.91 6.43%

    

    天长市天永仪表线缆厂 3,651,658.00 5.52%

    

    合计 29,446,427.28 44.53%70

    

    （2）预付账款主要单位：

    

    单位名称 与本公司关系 欠款金额 欠款时间 欠款原因

    

    上海普能自动化仪表有限公司 无关联关系 10,171,394.13 2008 年 采购预付款

    

    上海颖瑞自控设备有限公司 无关联关系 6,096,164.24 2008 年 采购预付款

    

    上海兴电电气成套设备有限公司 无关联关系 5,275,000.00 2008 年 采购预付款

    

    上海永能自动化仪表有限公司 无关联关系 4,252,210.91 2008 年 采购预付款

    

    天长市天永仪表线缆厂 无关联关系 3,651,658.00 2008 年 采购预付款

    

    合 计 29,446,427.28

    

    4、年末预付款项中无持本公司5％以上（含5％）表决权股份的股东单位欠款。

    

    （五）应收股利

    

    项 目 年初余额 本年增加 本年减少 年末余额 未收回原因

    

    账龄一年以内的应收股利 19,200.00 --- 19,200.00 ---

    

    其中：上海胜谊仪表变压器有限公司 19,200.00 --- 19,200.00 ---

    

    账龄一年以上的应收股利 111,598.60 19,200.00 --- 130,798.60

    

    其中：1、上海胜谊仪表变压器有限公司 57,600.00 19,200.00 --- 76,800.00 对方未支付

    

    2、上海上自仪仪表机械制造有限公司 13,998.60 --- --- 13,998.60 对方未支付

    

    3、上海上自仪调节器有限公司 40,000.00 --- --- 40,000.00 对方未支付

    

    合 计 130,798.60 19,200.00 --- 130,798.60

    

    （六）其他应收款

    

    1、其他应收款构成

    

    年末余额 年初余额

    

    账 龄 账面余额

    

    占总额比

    

    例

    

    坏账准备

    

    坏账准备

    

    比 例

    

    账面余额

    

    占总额比

    

    例

    

    坏账准备

    

    坏账准备

    

    比 例

    

    1年以内（含1年） 41,142,951.90 29.42% 1,819,735.13 4.42% 26,487,789.54 19.78% 1,927,625.47 7.28%

    

    1年至2年（含2年） 1,606,361.66 1.15% 354,121.42 22.04% 9,858,717.56 7.36% 1,192,245.40 12.09%

    

    2年至3年（含3年） 1,167,365.91 0.83% 539,753.70 46.24% 4,854,978.46 3.63% 551,969.39 11.37%

    

    3年至4年（含4年） 3,454,023.81 2.47% 1,031,298.81 29.86% 1,413,759.62 1.06% 1,075,875.57 76.10%

    

    4年至5年（含5年） 1,403,147.32 1.00% 1,308,351.71 93.24% 1,125,511.19 0.84% 1,070,397.40 95.10%

    

    5年以上 91,093,811.62 65.13% 91,086,698.68 99.99% 90,155,203.80 67.33% 90,148,090.87 99.99%

    

    合 计 139,867,662.22 100.00% 96,139,959.45

    

    133,895,960.17 100.00% 95,966,204.1071

    

    年末余额 年初余额

    

    种 类

    

    账面余额

    

    占总额比

    

    例

    

    坏账准备

    

    坏账准

    

    备比例

    

    账面余额

    

    占总额比

    

    例

    

    坏账准备

    

    坏账准

    

    备比例

    

    1、单项金额重大且单独

    

    计提减值准备 18,047,105.00 12.90% 9,500,000.00 52.64% 17,292,982.00 12.92% 9,500,000.00 54.94%

    

    2、单项金额非重大且单独

    

    计提减值准备 24,859,206.37 17.77% 9,917,727.77 39.90% 25,926,310.32 19.36% 9,553,527.62 36.85%

    

    3、其他划分为类似信用

    

    风险特征的组合： 96,961,350.85 69.33% 76,722,231.68 79.13% 90,676,667.85 67.72% 76,912,676.48 84.82%

    

    其中：单项金额重大 --- --- --- --- --- --- --- ---

    

    单项金额非重大

    

    96,961,350.85 69.33% 76,722,231.68 79.13% 90,676,667.85 67.72% 76,912,676.48 84.82%

    

    其中：单项金额非

    

    重大但按信用风险特征组

    

    合后该组合的风险较大

    

    --- --- --- --- --- --- --- ---

    

    合 计

    

    139,867,662.22 100.00% 96,139,959.45

    

    133,895,960.17 100.00% 95,966,204.10

    

    2、其他应收款坏账准备的变动如下：

    

    本年减少额

    

    年初账面余额 本年计提额

    

    转回 转销 其他（注）

    

    年末账面余额

    

    2007 年度 99,213,746.37 1,039,432.32 --- 3,706,331.72 580,642.87 95,966,204.10

    

    2008 年度 95,966,204.10 228,616.30 --- 54,860.95 --- 96,139,959.45

    

    注：其他系随其他应收款转让而减少的坏账准备。

    

    3、无以前年度已全额或大比例计提坏账准备，本年又全额或部分收回的其他应收款。

    

    4、本年实际核销的其他应收款金额为54,860.95 元，均为长期的小额款项。

    

    5、年末其他应收款中无持本公司5％以上（含5％）表决权股份的股东单位欠款。

    

    6、年末其他应收关联方款项为8,331,810.73 元，占其他应收款年末余额5.96％。详见本附注八。

    

    7、年末其他应收款中欠款金额前五名

    

    债务人名称 与本公司关系 性质或内容 欠款金额 账龄

    

    占其他应收款

    

    总额的比例

    

    浦东发展银行徐汇支行 无关联关系 委托贷款 9,500,000.00 5 年以上 6.79%

    

    交通银行上海鞍山路支行 无关联关系 保证金 8,547,105.00 1 年以内 6.11%

    

    上海上自仪转速表仪表电机有限公司 联营企业 往来款 4,964,945.09 4-5 年 3.55%

    

    杭州市商业银行股份有限公司 无关联关系 保证金 2,649,581.00 1 年以内 1.89%

    

    上海电气集团财务有限责任公司 无关联关系 保证金 2,379,162.00 1 年以内 1.70%72

    

    （七）存货及存货跌价准备

    

    年末余额 年初余额

    

    项 目

    

    账面余额 跌价准备 账面余额 跌价准备

    

    原材料 77,662,205.46 6,448,403.35 77,793,966.28 7,645,833.16

    

    在产品 91,498,228.84 5,243,249.17 75,328,755.73 5,256,656.98

    

    产成品 64,224,573.59 7,384,459.58 65,691,930.60 7,337,643.94

    

    合 计 233,385,007.89 19,076,112.10 218,814,652.61 20,240,134.08

    

    存货跌价准备

    

    本年减少额

    

    存货种类 年初账面余额

    

    本年计提额

    

    转回 销售转出

    

    年末账面余额

    

    原材料 7,645,833.16 --- 270,578.99 926,850.82 6,448,403.35

    

    在产品 5,256,656.98 515,990.19 --- 529,398.00 5,243,249.17

    

    产成品 7,337,643.94 351,398.92 67,402.11 237,181.17 7,384,459.58

    

    合 计 20,240,134.08 867,389.11 337,981.10 1,693,429.99 19,076,112.10

    

    （八）可供出售金融资产

    

    项 目 年末公允价值 年初公允价值

    

    1、可供出售债券 --- ---

    

    2、可供出售权益工具 --- ---

    

    其中：有限售条件的可供出售股票 721,008.00 1,581,711.30

    

    无限售条件的可供出售股票 --- ---

    

    3、其 他 --- ---

    

    合 计 721,008.00 1,581,711.30

    

    （九）长期股权投资

    

    年末余额 年初余额

    

    账面余额 减值准备 账面余额 减值准备

    

    按权益法核算的长期

    

    股权投资

    

    合营企业 9,967,365.85 --- 9,388,154.65 ---

    

    联营企业 84,751,335.54 --- 73,185,103.14 ---

    

    小计 94,718,701.39 --- 82,573,257.79 ---

    

    按成本法核算的长期

    

    股权投资

    

    16,984,011.99 7,474,970.00 17,511,039.68 8,001,997.69

    

    合 计 111,702,713.38 7,474,970.00

    

    100,084,297.47 8,001,997.6973

    

    1、合营企业及联营企业主要信息

    

    （金额单位：万元）

    

    被投资单位名称 企业类型 注册地 法定代表人 业务性质 注册资本

    

    本公司

    

    持股比例

    

    本公司在被投资

    

    单位表决权比例

    

    1、合营企业

    

    上海大华-千野仪表有限公司 外资 上海 林雄民 工业 200 万美元 50.00% 50.00%

    

    2、联营企业

    

    国核自仪系统工程有限公司 内资 上海 付满昌 工业 1 亿元人民币 49.00% 49.00%

    

    上海海隆流体控制技术有限公司 外资 上海 Robert John Scott 工业 18 万美元 44.50% 44.50%

    

    上海上自仪仪表机械制造有限公司 内资 上海 陈元发 工业 90 万人民币 44.44% 44.44%

    

    上海横河电机有限公司 外资 上海 大竹真 工业 382.5 万美元 40.00% 40.00%

    

    上海上自仪调节器有限公司 内资 上海 于锦 工业 100 万人民币 40.00% 40.00%

    

    上海胜谊仪表变压器有限公司 内资 上海 朱瑞媛 工业 80 万人民币 40.00% 40.00%

    

    上海自仪九仪表有限公司 内资 上海 虞群慧 工业 248 万人民币 40.32% 40.32%

    

    上海上自仪转速表仪表电机有限公司 内资 上海 张剑荣 工业 170 万人民币 40.00% 40.00%

    

    上海康茂胜气动控制元件有限公司 外资 上海 Attilio Camozzi 工业 110 万美元 40.00% 40.00%

    

    上海康茂胜自动控制有限公司 外资 上海 Attilio Camozzi 工业 210 万美元 40.00% 40.00%

    

    千野测控设备（昆山）有限公司 外资 上海 苅谷嵩夫 工业 200 万美元 20.00% 20.00%

    

    （金额单位：万元）

    

    被投资单位名称 年末资产总额 年末负债总额 本年营业收入总额 本年净利润 组织机构代码

    

    1、合营企业

    

    上海大华-千野仪表有限公司

    

    2,724.37 730.89 3,260.54 283.83 60729254-8

    

    2、联营企业

    

    国核自仪系统工程有限公司

    

    2,134.39 95.38 480.50 -960.99 67270516-9

    

    上海海隆流体控制技术有限公司

    

    113.79 78.99 269.15 -149.94 60728966-4

    

    上海上自仪仪表机械制造有限公司

    

    113.81 427.57 236.00 -26.57 70345898-2

    

    上海横河电机有限公司

    

    10,445.21 2,520.01 18,641.26 1,318.25 60727308-0

    

    上海上自仪调节器有限公司

    

    591.96 831.39 351.91 -106.70 70326616-3

    

    上海胜谊仪表变压器有限公司

    

    216.68 153.94 487.11 -30.37 70345899-0

    

    上海自仪九仪表有限公司

    

    1,382.40 584.02 1,766.47 82.70 70321602-7

    

    上海上自仪转速表仪表电机有限公司

    

    1,082.63 1,166.05 1,441.19 -193.04 72953999-1

    

    上海康茂胜气动控制元件有限公司

    

    6,542.05 569.48 5,785.31 7.45 60725956-1

    

    上海康茂胜自动控制有限公司

    

    7,550.38 4,488.49 5,288.59 388.19 74926023-4

    

    千野测控设备（昆山）有限公司 3,811.58 2,161.97 5,030.03 177.61 75200438-974

    

    （1）无表决权比例与持股比例不一致的长期股权投资。

    

    （2）被投资单位与公司会计政策不存在重大差异。

    

    2、按权益法核算的长期股权投资

    

    本年权益增减额

    

    被投资单位 初始投资成本

    

    年初余额

    

    合 计 其中：分回现金红利

    

    年末余额

    

    合营企业

    

    大华-千野仪表有限公司 5,805,000.00 9,388,154.65 579,211.20 734,971.55 9,967,365.85

    

    联营企业

    

    国核自仪系统工程有限公司 14,700,000.00 --- 9,991,162.14 9,991,162.14

    

    上海海隆流体控制技术有限公司 691,205.00 819,514.01 -667,248.37 --- 152,265.64

    

    上海上自仪仪表机械制造有限公司 400,000.00 --- --- --- ---

    

    上海横河电机有限公司 12,973,203.00 30,628,411.05 1,072,358.80 3,608,227.76 31,700,769.85

    

    上海上自仪调节器有限公司 400,000.00 --- --- ---

    

    上海胜谊仪表变压器有限公司 320,000.00 372,471.86 -121,481.92 --- 250,989.94

    

    上海自仪九仪表有限公司 1,000,000.00 3,035,632.90 183,420.73 150,000.00 3,219,053.63

    

    上海上自仪转速表仪表电机有限公司 680,000.00 438,470.77 -438,470.77 --- ---

    

    上海康茂胜气动控制元件有限公司 5,395,394.00 23,863,474.37 26,825.39 --- 23,890,299.76

    

    上海康茂胜自动控制有限公司 6,952,680.00 10,850,046.10 1,397,494.40 --- 12,247,540.50

    

    千野测控设备（昆山）有限公司 2,648,640.00 3,177,082.08 122,172.00 217,504.23 3,299,254.08

    

    小计 46,161,122.00 73,185,103.14 11,566,232.40 3,975,731.99 84,751,335.54

    

    合计 51,966,122.00 82,573,257.79 12,145,443.60 4,710,703.54 94,718,701.39

    

    3、按成本法核算的长期股权投资

    

    本年权益增减额

    

    被投资单位 初始投资成本

    

    年初余额

    

    合 计 其中：分回现金红利

    

    年末余额

    

    吉林高速公路发展股份有限公司 450,000.00 450,000.00 --- --- 450,000.00

    

    埃斯凯变压器有限公司 6,860,961.99 6,860,961.99 --- --- 6,860,961.99

    

    上海西门子工业自动化有限公司 2,398,080.00 2,398,080.00 --- --- 2,398,080.00

    

    其 他 7,801,997.69 7,801,997.69 -527,027.69 --- 7,274,970.00

    

    合 计 17,511,039.68 17,511,039.68 -527,027.69 --- 16,984,011.99

    

    4、长期股权投资减值准备

    

    被投资单位名称 年初余额 本年增加 本年减少 年末余额

    

    吉林高速公路发展股份有限公司 300,000.00 --- --- 300,000.00

    

    其 他 7,701,997.69 --- 527,027.69 7,174,970.00

    

    合 计 8,001,997.69 ---- 527,027.69 7,474,970.0075

    

    （十）固定资产原价及累计折旧

    

    1、固定资产原价

    

    类 别 年初原价 本年增加 本年减少 年末原价

    

    房屋及建筑物 57,469,780.94 --- --- 57,469,780.94

    

    机器设备 147,633,124.66 752,254.13 3,253,913.14 145,131,465.65

    

    运输设备 23,970,580.67 2,522,136.10 2,862,741.28 23,629,975.49

    

    其他设备 70,917,693.08 1,998,894.28 1,457,640.01 71,458,947.35

    

    固定资产装修 577,010.00 --- --- 577,010.00

    

    合 计 300,568,189.35 5,273,284.51 7,574,294.43 298,267,179.43

    

    其中：本年由在建工程转入固定资产原价为362,614.19 元。

    

    2、累计折旧

    

    类 别 年初余额 本年提取 本年减少 年末余额

    

    房屋及建筑物 26,113,266.75 1,242,426.36 --- 27,355,693.11

    

    机器设备 96,557,658.98 5,331,651.63 2,401,536.57 99,487,774.04

    

    运输设备 10,487,840.21 4,384,608.71 1,850,121.47 13,022,327.45

    

    其他设备 49,254,296.98 4,408,886.86 1,336,488.81 52,326,695.03

    

    固定资产装修 240,489.13 115,425.00 --- 355,914.13

    

    合 计 182,653,552.05 15,482,998.56 5,588,146.85 192,548,403.76

    

    3、固定资产减值准备

    

    类 别 年初余额 本年增加 本年减少 年末余额

    

    房屋及建筑物 8,140,057.53 --- --- 8,140,057.53

    

    机器设备 6,001,965.90 --- 146,007.52 5,855,958.38

    

    运输设备 491,717.10 --- 4,175.87 487,541.23

    

    其他设备 4,137,694.03 --- 44,622.21 4,093,071.82

    

    合 计 18,771,434.56 --- 194,805.60 18,576,628.96

    

    注：年末固定资产减值准备减少的原因为计提减值准备的固定资产已经处置。

    

    4、固定资产账面价值

    

    类 别 年初余额 年末余额

    

    房屋及建筑物 23,216,456.66 21,974,030.30

    

    机器设备 45,073,499.78 39,787,733.23

    

    运输设备 12,991,023.36 10,120,106.81

    

    其他设备 17,525,702.07 15,039,180.50

    

    固定资产装修 336,520.87 221,095.87

    

    合 计 99,143,202.74 87,142,146.7176

    

    5、年末通过经营租赁租出固定资产

    

    项 目 账面原价 累计折旧 减值准备 账面价值

    

    房屋及建筑物 6,676,550.06 2,806,906.55 --- 3,869,643.51

    

    机器设备 6,290,140.81 4,648,770.26 --- 1,641,370.55

    

    6、未办妥产权证书的固定资产

    

    类 别 账面原价 累计折旧 减值准备 账面净值 未办妥产权证书的原因

    

    房屋及建筑物 12,032,710.01 8,021,247.21 465,151.47 3,546,311.33

    

    房屋及建筑物的所有权属于本公

    

    司，相关房地产所有权属还在上海

    

    仪电控股（集团）公司名下

    

    房屋及建筑物 4,041,010.00 974,223.31 --- 3,066,786.69

    

    房屋及建筑物的相关房产属于本公

    

    司，对应土地使用权属属于上海仪

    

    电控股（集团）公司名下，由于两

    

    证合一，相关房地产所有权属在上

    

    海仪电控股（集团）公司名下

    

    房屋及建筑物 5,593,612.37 2,940,868.63 --- 2,652,743.74

    

    房屋及建筑物的相关房屋所有权证

    

    属于本公司，对应土地使用权属属

    

    于上海仪电控股（集团）公司名下

    

    合 计 21,667,332.38 11,936,339.15 465,151.47 9,265,841.76

    

    （十一）在建工程

    

    年末余额 年初余额

    

    项 目

    

    账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值

    

    其他 104,646.12 --- 104,646.12 205,330.72 --- 205,330.72

    

    设备采购 130,988.90 65,494.45 65,494.45 145,296.85 65,494.45 79,802.40

    

    技改项目 59,403.10 59,403.10 --- 59,403.10 59,403.10 ---

    

    双加标定 131,878.72 131,878.72 --- 131,878.72 131,878.72 ---

    

    事故顺序记录仪 2,378,485.90 2,378,485.90 --- 2,378,485.90 2,378,485.90 ---

    

    引进绘图仪 2,899,384.35 2,899,384.35 --- 2,899,384.35 2,899,384.35 ---

    

    核电试验项目 --- --- --- 1,719,829.10 --- 1,719,829.10

    

    大型火电项目 30,396,553.69 --- 30,396,553.69

    

    6,730,703.41 --- 6,730,703.41

    

    合计 36,101,340.78 5,534,646.52 30,566,694.26 14,270,312.15 5,534,646.52 8,735,665.6377

    

    1、在建工程项目变动情况

    

    本年减少

    

    工程项目名称 预算数 年初余额 本年增加

    

    转入固定资产 其他减少

    

    年末余额

    

    资金

    

    来源

    

    工程投入占

    

    预算比例

    

    其他 --- 205,330.72 283,945.25 344,629.85 40,000.00 104,646.12 自有 ---

    

    设备采购 --- 145,296.85 3,676.39 17,984.34 --- 130,988.90 自有 ---

    

    技改项目 --- 59,403.10 --- --- --- 59,403.10 自有 ---

    

    双加标定 --- 131,878.72 --- --- --- 131,878.72 自有 ---

    

    事故顺序记录仪 --- 2,378,485.90 --- --- --- 2,378,485.90 自有 ---

    

    引进绘图仪 --- 2,899,384.35 --- --- --- 2,899,384.35 自有 ---

    

    核电试验项目 --- 1,719,829.10 --- --- 1,719,829.10 --- 自有 ---

    

    大型火电项目 200,000,000.00 6,730,703.41 23,665,850.28 --- --- 30,396,553.69

    

    金融机

    

    构贷款

    

    15.20%

    

    合 计 14,270,312.15 23,953,471.92 362,614.19 1,759,829.10 36,101,340.78

    

    ---

    

    2、计入工程成本的借款费用资本化金额

    

    工程项目名称

    

    年初

    

    余额

    

    本年增加

    

    本年转入

    

    固定资产额

    

    其他减少 年末余额

    

    本年确定资本化

    

    金额的资本化率

    

    大型火电项目 --- 5,183,604.00 --- 271,431.72 4,912,172.28 22.91%

    

    3、在建工程减值准备

    

    项目名称 年初余额 本年增加 年末余额 计提原因

    

    设备采购 65,494.45 --- 65,494.45 长期不动工

    

    技改项目 59,403.10 --- 59,403.10 长期不动工

    

    双加标定 131,878.72 --- 131,878.72 长期不动工

    

    事故顺序记录仪_ 2,378,485.90 --- 2,378,485.90 长期不动工

    

    引进绘图仪 2,899,384.35 --- 2,899,384.35 长期不动工

    

    合 计 5,534,646.52 --- 5,534,646.52

    

    4、在建工程年末余额比年初余额增加21,831,028.63 元，增加比例为249.91％，变动原因为：

    

    本年新增国债项目支出24,695,284.50 元。

    

    （十二）工程物资

    

    年初余额 年末余额

    

    类 别

    

    账面余额 减值准备 账面余额 减值准备

    

    工程材料 26,820.49 --- 26,679.85 ---78

    

    （十三）无形资产

    

    项 目 年初余额 本年增加 本年减少 年末余额

    

    1、原价合计 28,777,096.49

    

    4,600.00

    

    --- 28,781,696.49

    

    （1）土地使用权（注） 23,144,726.14 --- --- 23,144,726.14

    

    （2）电脑软件 2,105,759.15 --- --- 2,105,759.15

    

    （3）专有技术 3,526,611.20

    

    4,600.00

    

    --- 3,531,211.20

    

    2、累计摊销额合计 5,871,977.22

    

    1,215,589.05

    

    --- 7,087,566.27

    

    （1）土地使用权 2,426,106.94

    

    559,455.71 --- 2,985,562.65

    

    （2）电脑软件 1,492,409.09

    

    407,267.82

    

    --- 1,899,676.91

    

    （3）专有技术 1,953,461.19

    

    248,865.52

    

    --- 2,202,326.71

    

    3、无形资产减值准备累计金额合计 941,663.00 --- --- 941,663.00

    

    （1）土地使用权 --- --- ---

    

    （2）电脑软件 --- --- ---

    

    （3）专有技术 941,663.00 ---

    

    --- 941,663.00

    

    4、无形资产账面价值合计 21,963,456.27 --- --- 20,752,467.22

    

    （1）土地使用权 20,718,619.20

    

    --- --- 20,159,163.49

    

    （2）电脑软件 613,350.06 --- --- 206,082.24

    

    （3）专有技术 631,487.01 ---

    

    --- 387,221.49

    

    其中：年末无用于抵押或担保的无形资产。

    

    注：原价19,897,722.65 元的土地的所有权属于本公司，相关房地产所有权属还在上海仪电控股

    

    （集团）公司名下

    

    （十四）长期待摊费用

    

    项 目 年末余额 年初余额

    

    经营租入固定资产装修费 3,533,430.92 7,572,703.55

    

    ERP 系统 42,622.39 81,965.95

    

    合 计 3,576,053.31 7,654,669.50

    

    （十五）递延所得税资产

    

    已确认的递延所得税资产

    

    项 目 年末余额 年初余额

    

    应收账款坏账准备 98,043.50 71,324.28

    

    其他应收款坏账准备 5,281.25 59,539.42

    

    存货跌价准备 14,187.19 ---

    

    可弥补亏损 2,658,192.13 2,658,192.13

    

    合 计

    

    2,775,704.07 2,789,055.8379

    

    引起暂时性差异的资产项目对应的暂时性差异金额。

    

    项 目 暂时性差异金额

    

    应收账款坏账准备 392,174.00

    

    其他应收款坏账准备 21,125.00

    

    存货跌价准备 56,748.76

    

    合 计 470,047.76

    

    由于未来能否获得足够的应纳税所得额具有不确定性，以下可抵扣亏损未确认递延所得税资产：

    

    项 目 年末余额 年初余额

    

    可抵扣亏损 36,772,859.48 28,207,898.61

    

    未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期：

    

    年末余额 年初余额

    

    2009 --- ---

    

    2010 25,830,406.69 25,830,406.69

    

    2011 2,377,491.92 2,377,491.92

    

    2012 8,564,960.87 ---

    

    合 计 36,772,859.48 28,207,898.61

    

    （十六）资产减值准备

    

    本年减少额

    

    项 目 年初账面余额 本年计提额

    

    转回 转销 销售转出

    

    年末账面余额

    

    1、坏账准备 388,994,188.42 228,616.30 6,315,331.80 434,937.72 --- 382,472,535.20

    

    2、存货跌价准备 20,240,134.08 867,389.11 337,981.10 --- 1,693,429.99 19,076,112.10

    

    3、可供出售金融资产减值准备 --- --- --- --- --- ---

    

    4、持有至到期投资减值准备 --- --- --- --- --- ---

    

    5、长期股权投资减值准备 8,001,997.69 --- --- --- 527,027.69 7,474,970.00

    

    6、投资性房地产减值准备 --- --- --- --- --- ---

    

    7、固定资产减值准备 18,771,434.56 --- --- --- 194,805.60 18,576,628.96

    

    8、工程物资减值准备 --- --- --- --- --- ---

    

    9、在建工程减值准备 5,534,646.52 --- --- --- --- 5,534,646.52

    

    10、生产性生物资产减值准备 --- --- --- --- --- ---

    

    其中：成熟生产性生物资产

    

    减值准备

    

    --- --- --- --- --- ---

    

    11、油气资产减值准备 --- --- --- --- --- ---

    

    12、无形资产减值准备 941,663.00 --- --- --- --- 941,663.00

    

    13、商誉减值准备 --- --- --- --- --- ---

    

    14、其 他 --- --- --- --- --- ---

    

    合 计 442,484,064.27 1,096,005.41 6,653,312.90 434,937.72 2,415,263.28 434,076,555.7880

    

    （十七）短期借款

    

    1、短期借款

    

    借款类别 年末余额 年初余额

    

    信用借款 1,489,018.86 1,489,018.86

    

    保证借款 355,500,000.00 248,500,000.00

    

    银行承兑汇票贴现 1,072,600.00 2,971,905.00

    

    合 计 358,061,618.86 252,960,923.86

    

    2、已到期未偿还的借款：本公司短期借款中人民币1,489,018.86 元的信用借款已于1990 至1998

    

    年间到期。该逾期借款系以前年度拨改贷产生，本公司将根据国家进一步的规定，逐步对其进行相应

    

    处理。

    

    3、短期借款年末余额比年初余额增加105,100,695.00 元，增加比例为41.55％，变动原因为：

    

    本年银行借款增加。

    

    （十八）应付账款

    

    年末余额 年初余额

    

    256,028,705.64 222,692,006.54

    

    1、年末余额中无欠持本公司5％以上（含5％）表决权股份的股东款项。

    

    2、年末余额中欠关联方款项为6,840,508.11 元。详见本附注八。

    

    3、年末余额中账龄超过三年的应付帐款有16,327,684.09 元，系户数多且金额小的应付货款，

    

    不详列。

    

    （十九）预收款项

    

    年末余额 年初余额

    

    86,822,265.29 69,557,056.56

    

    1、年末余额中无欠持本公司5％以上（含5％）表决权股份的股东款项。

    

    2、年末余额中无欠关联方款项。

    

    3、年末余额中无账龄超过1 年的大额预收款项。81

    

    （二十）应付职工薪酬

    

    项 目 年初余额 本年增加 本年支付 年末余额

    

    （1）工资、奖金、津贴和补贴 2,349,738.27 105,989,472.43 107,033,090.23 1,306,120.47

    

    （2）职工福利费 222,958.23 10,820,742.48 11,043,700.71 ---

    

    （3）社会保险费 2,125,875.59 27,245,624.03 27,237,908.50 2,133,591.12

    

    其中：A、医疗保险费 151,591.35 6,993,060.31 6,991,573.48 153,078.18

    

    B、基本养老保险费 1,959,865.65 17,719,629.72 17,717,260.62 1,962,234.75

    

    C、年金缴费 --- 3,036.60 3,036.60 ---

    

    D、失业保险费 13,982.11 1,695,634.08 1,691,952.78 17,663.41

    

    E、工伤保险费 179.59 417,870.16 417,742.36 307.39

    

    F、生育保险费 256.89 416,393.16 416,342.66 307.39

    

    （4）住房公积金 118,267.13 6,459,958.56 6,467,040.79 111,184.90

    

    （5）工会经费和职工教育经费 4,546,249.42 2,895,363.83 3,832,078.39 3,609,534.86

    

    （6）非货币性福利 --- --- --- ---

    

    （7）因解除劳动关系给予的补偿 2,757,399.77 -2,272,840.49 484,559.28 ---

    

    （8）职工奖福基金 --- --- --- ---

    

    （9）其 他 199,555.06 208,618.40 292,073.46 116,100.00

    

    其中：以现金结算的股份支付 ---- --- --- ---

    

    合 计 12,320,043.47 151,346,939.24 156,390,451.36 7,276,531.35

    

    （二十一）应交税费

    

    税 种 年末余额 年初余额

    

    增值税 5,488,895.11 5,391,475.96

    

    营业税 151,398.58 270,740.37

    

    城建税 602,783.55 537,977.83

    

    企业所得税 207,026.81 172,951.83

    

    房产税 1,672,629.67 1,507,240.70

    

    印花税 -40.57 35.49

    

    土地使用税 129,618.00 ---

    

    个人所得税 -391,304.16 -185,966.23

    

    教育费附加 291,071.47 267,188.33

    

    河道管理费 66,635.29 57,490.62

    

    其 他 74,736.03 74,736.03

    

    合 计 8,293,449.78 8,093,870.9382

    

    （二十二）应付利息

    

    项 目 年末余额 年初余额

    

    银行借款利息 17,582,019.87 15,002,407.85

    

    （二十三）应付股利

    

    投资者名称或类别 年末余额 年初余额 欠付原因

    

    上海仪电控股（集团）公司 4,482,460.25 4,482,460.25 应付未付

    

    费启鳞，吴荣明，段福金等自然人（子公司的少数股东） 75,000.00 75,000.00 应付未付

    

    合 计 4,557,460.25 4,557,460.25

    

    （二十四）其他应付款

    

    年末余额 年初余额

    

    76,420,701.38 181,738,931.96

    

    1、年末余额中欠持本公司5％以上（含5％）表决权股份的股东款项为21,893,200.96 元。

    

    单位名称 年末余额 年初余额

    

    上海电气（集团）总公司 21,893,200.96 134,022,666.89

    

    2、年末余额中欠关联方款项为21,893,200.96 元。详见本附注八。

    

    3、金额较大的其他应付款

    

    客户名称 金 额 性质或内容

    

    上海仪电控股（集团）公司 24,063,070.00 房租

    

    上海电气（集团）总公司 21,893,200.96 往来款

    

    4、其他应付款年末余额比年初余额减少105,318,230.58 元，减少比例为57.95％，变动原因为：

    

    本年本公司归还了大股东上海电气（集团）总公司的往来款项。

    

    （二十五）一年内到期的非流动负债

    

    项 目 年末余额 年初余额

    

    长期借款 14,166,406.02 15,696,406.02

    

    一年内到期的长期借款

    

    贷款单位 币种 借款条件 年末余额 年初余额 已到期未

    

    偿还原因

    

    上海浦东发展银行 人民币 委托贷款（注1） 1,080,000.00 2,610,000.00

    

    逾期借款 人民币 信用借款 13,086,406.02 13,086,406.02 注2

    

    合 计 14,166,406.02 15,696,406.0283

    

    注1：系上海核电实业公司委托上海浦东发展银行对本公司贷款1,080,000.00 元。

    

    注2：已到期未偿还的借款：本公司一年内到期的长期借款中人民币13,086,406.02 元的信用借

    

    款已于1990 至1998 年间到期。该逾期借款系以前年度拨改贷产生，本公司将根据国家进一步的规定，

    

    逐步对其进行相应处理。

    

    （二十六）长期借款

    

    借款类别 年末余额 年初余额

    

    保证借款 81,500,000.00 ---

    

    委托借款（注） --- 1,080,000.00

    

    合 计 81,500,000.00 1,080,000.00

    

    注：系上海核电实业公司委托上海浦东发展银行对本公司贷款1,080,000.00 元。

    

    年末余额 年初余额

    

    贷款单位

    

    借款

    

    起始日

    

    借款

    

    终止日 利率 币种 折合人民币 利率 币种 折合人民币

    

    上海浦东发展银行 2005.1 2009.12 --- --- --- 免息 RMB 1,080,000.00

    

    建设银行上海市分行 2008.2 2012.12 注 RMB 81,500,000.00 --- --- ---

    

    合 计 81,500,000.00 1,080,000.00

    

    注：年利率7.74%按月浮动

    

    长期借款年末余额比年初余额增加80,420,000.00 元，增加比例为7,446.30％，变动原因为：本

    

    年新增国债项目银行长期借款8,150 万元。

    

    （二十七）专项应付款

    

    拨款项目名称 年初余额 本年新增 本年结转 年末余额

    

    政府拨给的专项资金 21,727,866.98 7,748,800.00 7,440,061.15 22,036,605.83

    

    （二十八）其他非流动负债：

    

    项目及内容 年末余额 年初余额

    

    筹建期间汇兑损益（注） 0.00 23,568.98

    

    注：本年减少为子公司上海申友电器设备有限公司本年度由中外合资企业变更为内资企业，原筹

    

    建期间汇兑损益一并结转形成。（二十九）股本

    

    本公司已注册发行及实收股本如下：

    

    年末余额 年初余额

    

    股数 金额 股数 金额

    

    A 股 （每股面值人民币1 元） 292,141,390 292,141,390.00 292,141,390 292,141,390.00

    

    B 股 （每股面值人民币1 元） 107,145,500 107,145,500.00 107,145,500 107,145,500.00

    

    合计 399,286,890 399,286,890.00 399,286,890 399,286,890.00

    

    年初余额 本年变动增（+）减（－） 年末余额

    

    项 目 金 额 比例

    

    发行

    

    新股

    

    送

    

    股

    

    公积金

    

    转股

    

    其他 小计 金额 比例

    

    1．有限售条件股份

    

    (1) 国家持股 134,691,693.00 33.73% --- - --- -29,332,336.00 -29,332,336.00 105,359,357.00 26.39%

    

    (2) 国有法人持股 13,886,766.00 3.48% --- - --- -13,886,766.00 -13,886,766.00 --- ---

    

    (3) 其他内资持股 --- --- --- - --- --- --- --- ---

    

    其中：境内非国有法人持股 --- --- --- - --- --- --- --- ---

    

    境内自然人持股 --- --- --- - --- --- --- --- ---

    

    (4) 外资持股 --- --- --- - --- --- --- --- ---

    

    其中：

    

    境外法人持股 --- --- --- - --- --- --- --- ---

    

    境外自然人持股 --- --- --- - --- --- --- --- ---

    

    有限售条件股份合计 148,578,459.00 37.21% --- - --- -43,219,102.00 -43,219,102.00 105,359,357.00 26.39%

    

    2．无限售条件股份

    

    (1) 人民币普通股 143,562,931.00 35.96% --- - --- 43,219,102.00 43,219,102.00 186,782,033.00 46.78%

    

    (2) 境内上市的外资股 107,145,500.00 26.83% --- - --- --- --- 107,145,500.00 26.83%

    

    (3) 境外上市的外资股 --- --- --- - --- --- --- --- ---

    

    (4) 其他 --- --- --- - --- --- --- --- ---

    

    无限售条件股份合计 250,708,431.00 62.79% --- - --- 43,219,102.00 43,219,102.00 293,927,533.00 73.61%

    

    3．股份总数 399,286,890.00 100.00% --- - --- --- --- 399,286,890.00 100.00%

    

    注：有限售条件股份可上市交易时间：

    

    时 间

    

    限售期满新增可上市

    

    交易股份数量

    

    有限售条件股份

    

    数量余额

    

    无限售条件股份

    

    数量余额

    

    2009 年10 月26 日 105,359,357 --- 399,286,890（三十）资本公积

    

    项 目 年初余额 本年增加 本年减少 年末余额

    

    1、资本溢价（股本溢价）

    

    （1）投资者投入的资本 74,447,223.12 --- --- 74,447,223.12

    

    （2）收购少数股东股权企业合并的

    

    影响

    

    --- --- 848,545.42 -848,545.42

    

    小 计 74,447,223.12 --- 848,545.42 73,598,677.70

    

    2、其他资本公积

    

    （1）被投资单位除净损益外所有者

    

    权益其他变动

    

    165,918.13 --- --- 165,918.13

    

    （2）可供出售金融资产公允价值变

    

    动产生的利得或损失

    

    1,383,459.30 --- 860,703.30 522,756.00

    

    （3）原制度转入 150,807,138.33 --- --- 150,807,138.33

    

    小 计 152,356,515.76 --- 860,703.30 151,495,812.46

    

    合 计 226,803,738.88 --- 1,709,248.72 225,094,490.16

    

    1、其他资本公积本年变动的说明：

    

    其他资本公积本年变动系由于可供出售金融资产的公允价值变动引起。

    

    2、因其他原因引致资本公积发生增减变化的说明：

    

    股本溢价本年变动系由于本年度收购子公司上海申友电器设备有限公司少数股东股权而产生的

    

    收购价和收购日净资产的差异。

    

    （三十一）盈余公积

    

    项 目 年初余额 本年增加 本年减少 年末余额

    

    法定盈余公积 12,040,259.03 --- --- 12,040,259.03

    

    任意盈余公积 10,727,267.34 --- --- 10,727,267.34

    

    合 计 22,767,526.37 --- --- 22,767,526.3786

    

    （三十二）未分配利润

    

    项 目 金 额 提取或分配比例

    

    上年年末余额 -500,900,570.54 ---

    

    加：会计政策变更 --- ---

    

    前期差错更正 --- ---

    

    本年年初余额 -500,900,570.54 ---

    

    加： 本年归属于母公司的净利润 8,125,686.89 ---

    

    减：提取法定盈余公积 --- ---

    

    提取任意盈余公积 --- ---

    

    应付普通股股利 --- ---

    

    转作股本的普通股股利 --- ---

    

    本年年末余额 -492,774,883.65 ---

    

    （三十三）营业收入及营业成本

    

    本年金额 上年金额

    

    项 目

    

    收入 成本 收入 成本

    

    主营业务 1,068,562,052.60 836,211,878.16 983,480,018.64 774,139,399.78

    

    其他业务 24,536,064.69 19,889,327.99 20,012,565.80 13,319,091.80

    

    合 计 1,093,098,117.29 856,101,206.15 1,003,492,584.44 787,458,491.58

    

    1、按业务类别列示主营业务收入、主营业务成本

    

    本年金额 上年金额

    

    项 目

    

    主营业务收入 主营业务成本 主营业务收入 主营业务成本

    

    产品销售收入 487,968,217.86 353,526,814.08 427,525,327.83 298,531,872.66

    

    数字控制系统

    

    工程收入

    

    235,199,352.59 173,506,637.59 238,363,038.53 187,998,125.49

    

    其他控制系统

    

    工程收入

    

    371,284,758.73 335,068,703.07 341,289,510.08 311,307,259.43

    

    小 计 1,094,452,329.18 862,102,154.74 1,007,177,876.44 797,837,257.58

    

    公司内各业务分

    

    部相互抵销

    

    25,890,276.58 25,890,276.58 23,697,857.80 23,697,857.80

    

    合 计 1,068,562,052.60 836,211,878.16 983,480,018.64 774,139,399.78

    

    2、公司前五名客户的营业收入总额为127,628,615.27 元，占本年主营业务收入的比例为11.94%。87

    

    （三十四）营业税金及附加

    

    项 目 本年金额 上年金额

    

    营业税 1,536,861.74 1,380,207.42

    

    城市维护建设税 2,932,402.23 2,790,139.70

    

    教育费附加 1,441,164.38 1,375,174.31

    

    其 他 52,465.92 107,074.94

    

    合 计 5,962,894.27 5,652,596.37

    

    （三十五）财务费用

    

    类 别 本年金额 上年金额

    

    利息支出 24,145,991.09 17,410,912.82

    

    减：利息收入 894,838.64 887,255.96

    

    汇兑损失 6,201,485.66 8,248,925.63

    

    减：汇兑收益 23,568.98 ---

    

    其 他 1,995,380.45 281,821.69

    

    合 计 31,424,449.58 25,054,404.18

    

    （三十六）资产减值损失

    

    项 目 本年金额 上年金额

    

    1、坏账损失 -6,086,715.50 -5,573,680.40

    

    2、存货跌价损失 529,408.01 105,916.65

    

    3、在建工程减值损失 --- 65,494.45

    

    合 计 -5,557,307.49 -5,402,269.30

    

    （三十七）投资收益

    

    项 目 本年金额 上年金额

    

    1、金融资产投资收益

    

    （1）持有可供出售金融资产期间取得的投资收益 --- 15,021.00

    

    （2）处置交易性金融资产取得的投资收益 -485,790.31 577,963.95

    

    （3）处置可供出售金融资产取得的投资收益 --- 3,623,101.43

    

    2、长期股权投资收益

    

    （1）按成本法核算确认的长期股权投资收益（共3 家） 1,575,725.52 864,600.00

    

    （2）按权益法核算确认的长期股权投资收益（共11 家） 2,156,147.14 7,726,951.83

    

    （3）处置长期股权投资产生的投资收益 754,039.71 2,822.78

    

    合 计 4,000,122.06 12,810,460.9988

    

    其中：

    

    （1）按成本法核算确认的长期股权投资收益主要包括：

    

    被投资单位 本年金额 上年金额 本年比上年增减变动的原因

    

    上海市西门子工业自动化有限

    

    公司

    

    1,274,810.00 --- 上年未分配股利

    

    上海埃斯凯变压器有限公司 285,915.52 849,600.00 本年股利分配比上年低

    

    （2）按权益法核算确认的长期股权投资收益主要包括：

    

    被投资单位 本年金额 上年金额 本年比上年增减变动的原因

    

    上海横河电机有限公司 4,680,586.56 4,544,857.51

    

    上海康茂胜自动控制有限公司 1,397,494.40 2,602,855.54 本年利润下降

    

    上海大华-千野仪表有限公司 1,314,182.75 916,204.70 本年利润上升

    

    千野测控设备（昆山）有限公司 339,676.23 285,862.78

    

    上海自仪九仪表有限公司 333,420.73 288,615.37

    

    （3）处置长期股权投资产生的投资收益

    

    被投资单位 本年金额 上年金额

    

    其他成本法投资 754,039.71 ---

    

    上海赛特仪表科技有限公司 --- 2,822.78

    

    合 计 754,039.71 2,822.78

    

    本公司投资收益汇回无重大限制

    

    投资收益本年金额比上年金额减少8,810,338.93 元，减少比例为68.77％，变动原因为：上年公

    

    司处置可供出售金融资产收益3,623,101.43 元，本年无相关收益，同时由于经济形势变化，权益法

    

    投资收益本年减少5,570,804.69 元。

    

    （三十八）营业外收入

    

    项 目 本年金额 上年金额

    

    1、非流动资产处置利得合计 746,453.58 696,881.71

    

    其中：固定资产处置利得 746,453.58 696,881.71

    

    2、其 他 236,069.26 118,887.86

    

    合 计 982,522.84 815,769.5789

    

    （三十九）营业外支出

    

    项 目 本年金额 上年金额

    

    1．非流动资产处置损失合计 315,858.76 453,788.30

    

    其中：固定资产处置损失 315,858.76 401,496.94

    

    无形资产处置损失 --- 52,291.36

    

    2、对外捐赠支出 120,000.00 60,000.00

    

    其中：公益性捐赠支出 20,000.00 60,000.00

    

    3、其 他 25,249.22 21,954.15

    

    合 计 461,107.98 535,742.45

    

    （四十）所得税费用

    

    项 目 本年金额 上年金额

    

    本年所得税费用

    

    467,387.00

    

    620,933.49

    

    递延所得税费用

    

    13,351.76

    

    -11,773.28

    

    合 计

    

    480,738.76

    

    609,160.21

    

    所得税费用与会计利润的关系说明:

    

    项 目 本年金额 上年金额

    

    利润总额 8,398,041.81 10,427,893.27

    

    按法定税率计算的税额 1,259,706.27 1,564,183.99

    

    其他子公司适用不同税率的税额影响 51,343.76 63,608.02

    

    不得扣除的成本、费用和损失的税额影响 467,008.33 389,958.89

    

    允许弥补以前年度亏损的税额影响 -1,350,997.54 -1,412,849.59

    

    上年度企业所得税清算的税额影响 40,326.18 16,032.18

    

    递延所得税资产的影响 13,351.76 -11,773.28

    

    所得税费用 480,738.76 609,160.21

    

    （四十一）现金流量表附注

    

    1、收到的其他与经营活动有关的现金2,183,693.99 元

    

    项 目 本年金额

    

    收到利息收入 894,838.64

    

    其他往来 1,288,855.35

    

    合 计 2,183,693.9990

    

    2、支付的其他与经营活动有关的现金99,344,285.97 元

    

    项 目 本年金额

    

    管理、经营费用支出 96,681,977.15

    

    其他往来 2,662,308.82

    

    合 计 99,344,285.97

    

    3、收到的其他与筹资活动有关的现金7,748,800.00 元

    

    项 目 本年金额

    

    收到专项拨款 7,748,800.00

    

    4、支付的其他与筹资活动有关的现金65,300,000.00 元

    

    项 目 本年金额

    

    支付上海电气（集团）总公司 65,300,000.00

    

    5、现金流量表补充资料

    

    项 目 本年金额 上年金额

    

    一、将净利润调节为经营活动现金流量

    

    净利润 7,917,303.05 9,818,733.06

    

    加：资产减值准备 -5,557,307.49 -5,402,269.30

    

    固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧 15,482,998.56 13,780,078.92

    

    无形资产摊销 1,215,589.05 1,144,490.69

    

    长期待摊费用摊销 4,078,616.19 4,011,806.65

    

    处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益

    

    以“－”号填列）

    

    -430,594.82 -261,621.46

    

    固定资产报废损失（收益以“－”号填列） --- 18,528.05

    

    公允价值变动损失（收益以“－”号填列） --- ---

    

    财务费用（收益以“－”号填列） 24,152,163.60 17,412,293.64

    

    投资损失（收益以“－”号填列） -4,000,122.06 -12,810,460.99

    

    递延所得税资产减少（增加以“－”号填列） 13,351.76 -11,773.28

    

    递延所得税负债增加（减少以“－”号填列） --- ---

    

    存货的减少（增加以“－”号填列） -26,099,393.38 7,064,102.95

    

    经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列） -39,091,460.20 -5,974,482.99

    

    经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列） -7,558,611.29 -78,491,644.51

    

    其 他 -23,568.98 ---

    

    经营活动产生的现金流量净额 -29,901,036.01 -49,702,218.5791

    

    二、不涉及现金收支的重大投资和筹资活动

    

    债务转为资本 --- ---

    

    一年内到期的可转换公司债券 --- ---

    

    融资租入固定资产 --- ---

    

    三、现金及现金等价物净变动情况

    

    现金的年末余额 140,978,960.85 99,492,994.58

    

    减：现金的年初余额 99,492,994.58 110,646,147.97

    

    加：现金等价物的年末余额 --- ---

    

    减：现金等价物的年初余额 --- ---

    

    现金及现金等价物净增加额 41,485,966.27 -11,153,153.39

    

    6、当期取得或处置子公司及其他营业单位的相关信息

    

    无

    

    7、现金和现金等价物的构成：

    

    项 目 年末余额 年初余额

    

    一、现 金

    

    140,978,960.85 99,492,994.58

    

    其中：库存现金

    

    310,279.90 368,683.55

    

    可随时用于支付的银行存款

    

    138,511,664.70 92,344,379.66

    

    可随时用于支付的其他货币资金

    

    2,157,016.25 6,779,931.37

    

    二、现金等价物 --- ---

    

    三、年末现金及现金等价物余额

    

    140,978,960.85 99,492,994.58

    

    七、母公司财务报表主要项目注释

    

    （一）应收账款

    

    1、应收账款构成

    

    年末余额 年初余额

    

    账 龄

    

    账面余额

    

    占总额

    

    比 例

    

    坏账准备

    

    坏账准

    

    备比例

    

    账面余额

    

    占总额

    

    比 例

    

    坏账准备

    

    坏账准

    

    备比例

    

    1年以内（含1年） 306,538,171.35 59.29% 9,800,541.13 3.20% 241,243,565.25 51.83% 8,398,831.99 3.48%

    

    1年至2年（含2年） 38,681,460.50 7.48% 5,448,085.03 14.08% 54,626,330.06 11.74% 9,045,905.34 16.56%

    

    2年至3年（含3年） 16,140,969.00 3.12% 3,983,815.67 24.68% 13,288,786.20 2.85% 2,619,481.02 19.71%

    

    3年至4年（含4年） 5,543,816.18 1.07% 2,706,101.92 48.81% 5,712,561.94 1.23% 2,167,682.40 37.95%

    

    4年至5年（含5年） 3,353,513.32 0.65% 3,020,792.34 90.08% 3,500,141.36 0.75% 3,114,230.73 88.97%

    

    5年以上 146,772,868.04 28.39% 146,545,049.84 99.84% 147,106,553.67 31.60% 146,623,489.57 99.67%

    

    合 计 517,030,798.39 100.00% 171,504,385.93

    

    465,477,938.48 100.00% 171,969,621.0592

    

    年末余额 年初余额

    

    种 类

    

    账面余额

    

    占总额

    

    比 例

    

    坏账准备

    

    坏账准

    

    备比例

    

    账面余额

    

    占总额

    

    比 例

    

    坏账准备

    

    坏账准

    

    备比例

    

    1、单项金额重大且单独计提

    

    减值准备

    

    64,128,072.62 12.40% 1,128,299.16 1.76% 42,970,610.00 9.23% 602,702.40 1.40%

    

    2、单项金额非重大且单独

    

    计提减值准备

    

    116,779,538.04 22.59% 2,507,103.14 2.15% 99,509,849.54 21.38% 668,537.94 0.67%

    

    3、其他划分为类似信用风险

    

    特征的组合：

    

    336,123,187.73 65.01% 167,868,983.63 49.94%

    

    322,997,478.94 69.39% 170,698,380.71 52.85%

    

    其中：单项金额重大 --- --- --- --- --- --- --- ---

    

    其中：单项金额重大 336,123,187.73 65.01% 167,868,983.63 49.94% 322,997,478.94 69.39% 170,698,380.71 52.85%

    

    其中：单项金额非重大但按

    

    信用风险特征组合后

    

    该组合的风险较大

    

    --- --- --- --- --- --- --- ---

    

    合 计 517,030,798.39 100.00% 171,504,385.93

    

    465,477,938.48 100.00% 171,969,621.05

    

    2、应收账款坏账准备的变动如下：

    

    本年减少额

    

    年初账面余额 本年计提额

    

    转回 转销 其他（注）

    

    年末账面余额

    

    2007 年度 194,802,908.38 1,031,277.64 --- 148,589.02 23,715,975.95 171,969,621.05

    

    2008 年度 171,969,621.05 125,636.20 339,598.92 --- 171,504,385.93

    

    注：其他系随应收账款转让而减少的坏账准备。

    

    3、无以前年度已全额或大比例计提坏账准备，本年又全额或部分收回的应收账款。

    

    4、本年实际核销的应收账款金额为339,598.92 元，均为长期的小额款项。

    

    5、年末应收账款中无持本公司5％以上（含5％）表决权股份的股东单位欠款。

    

    6、年末应收关联方账款为33,315,365.64 元，占应收账款年末余额的6.44％。

    

    7、年末应收账款中欠款金额前五名

    

    债务人名称 金 额 账 龄 占应收账款总额的比例

    

    上海电气集团股份有限公司 25,034,456.62 1 年以内 4.84%

    

    江苏大唐国际吕四港发电有限责任公司 8,945,940.00 1 年以内 1.73%

    

    四川东方电力设备联合公司 7,248,716.00 1 年以内 1.40%

    

    内蒙古华润金能热电有限公司筹建处 7,068,000.00 1 年以内 1.37%

    

    中国成达工程有限公司 6,563,500.00 1 年以内 1.27%93

    

    （二）其他应收款

    

    1、其他应收款构成

    

    年末余额 年初余额

    

    账 龄 账面余额

    

    占总额

    

    比 例

    

    坏账准备

    

    坏账准

    

    备比例

    

    账面余额

    

    占总额

    

    比 例

    

    坏账准备

    

    坏账准

    

    备比例

    

    1年以内（含1年） 45,654,710.48 19.84% 1,777,481.15 3.89% 27,151,021.06 12.35% 1,889,187.57 6.96%

    

    1年至2年（含2年） 1,527,707.79 0.67% 336,207.95 22.01% 9,579,510.22 4.36% 964,934.40 10.07%

    

    2年至3年（含3年） 923,023.69 0.40% 316,009.48 34.24% 4,397,554.31 2.00% 368,999.73 8.39%

    

    3年至4年（含4年） 2,996,899.66 1.30% 711,311.91 23.73% 1,398,544.62 0.64% 1,074,685.57 76.84%

    

    4年至5年（含5年） 1,388,932.32 0.60% 1,307,721.71 94.15% 1,095,511.19 0.50% 1,040,397.40 94.97%

    

    5年以上 177,655,378.05 77.19% 177,648,265.11 100.00% 176,194,241.23 80.16% 176,187,128.29 100.00%

    

    合 计 230,146,651.99 100.00% 182,096,997.31

    

    219,816,382.63 100.00% 181,525,332.96

    

    年末余额 年初余额

    

    种 类

    

    账面余额

    

    占总额

    

    比 例

    

    坏账准备

    

    坏账准

    

    备比例

    

    账面余额

    

    占总额

    

    比 例

    

    坏账准备

    

    坏账准

    

    备比例

    

    1、单项金额重大且单

    

    独计提减值准备

    

    106,456,504.71 46.26% 97,909,399.71 91.97% 105,122,381.71 47.82% 97,329,399.71 92.59%

    

    2、单项金额非重大且

    

    单独计提减值准备

    

    28,825,609.02 12.52% 8,688,653.85 30.14% 26,976,646.25 12.27% 9,313,515.40 34.52%

    

    3、其他划分为类似信

    

    用风险特征的组合：

    

    94,864,538.26 41.22% 75,498,943.75 79.59% 87,717,354.67 39.91% 74,882,417.85 85.37%

    

    其中：单项金额重大 --- --- --- --- --- --- --- ---

    

    单项金额非重大 94,864,538.26 41.22% 75,498,943.75 79.59% 87,717,354.67 39.91% 74,882,417.85 85.37%

    

    其中：单项金额

    

    非重大但按信用风险

    

    特征组合后该组合的

    

    风险较大

    

    --- --- --- --- --- --- --- ---

    

    合 计 230,146,651.99 100.00% 182,096,997.31

    

    219,816,382.63 100.00% 181,525,332.96

    

    2、其他应收款坏账准备的变动如下：

    

    本年减少额

    

    年初账面余额 本年计提额

    

    转回 转销 其他（注）

    

    年末账面余额

    

    2007 年度 183,171,339.82 2,640,967.73 --- 3,706,331.72 580,642.87 181,525,332.96

    

    2008 年度 181,525,332.96 571,664.35 --- --- --- 182,096,997.31

    

    注：其他系随其他应收款转让而减少的坏账准备。94

    

    3、无以前年度已全额或大比例计提坏账准备，本年又全额或部分收回的其他应收款。

    

    4、本年无核销的其他应收款。

    

    5、年末其他应收款中无持本公司5％以上（含5％）表决权股份的股东单位欠款。

    

    6、年末其他应收关联方款项为102,121,799.06 元，占其他应收款年末余额44.37％。

    

    7、年末其他应收款中欠款金额前五名

    

    债务人名称 与本公司关系 性质或内容 欠款金额 账龄

    

    占其他应收款

    

    总额的比例

    

    上海麦克林电子有限公司 子公司 往来款 88,409,399.71 1-5 年 38.41%

    

    浦东发展银行徐汇支行 无关联关系 委托贷款 9,500,000.00 5 年以上 4.13%

    

    交通银行上海鞍山路支行 无关联关系 保证金 8,547,105.00 1 年以内 3.71%

    

    上海上自仪转速表仪表电机有限公司 联营企业 往来款 4,964,945.09 4-5 年 2.16%

    

    上海金波弹性元件有限公司 子公司 往来款 3,496,457.64 1 年以内 1.52%

    

    （三）长期股权投资

    

    年末余额 年初余额

    

    账面余额 减值准备 账面余额 减值准备

    

    对子公司的长期股权投资 54,844,044.00 40,626,952.00 53,794,044.00 40,626,952.00

    

    按权益法核算的长期股权投资 --- --- --- ---

    

    合营企业 9,967,365.85 --- 9,388,154.65 ---

    

    联营企业 84,751,335.54 --- 73,185,103.14 ---

    

    小计 94,718,701.39 --- 82,573,257.79 ---

    

    其他按成本法核算的长期股权投资 16,884,011.99 7,474,970.00 17,411,039.68 8,001,997.69

    

    合 计 166,446,757.38 48,101,922.00

    

    153,778,341.47 48,628,949.69

    

    1、对子公司投资

    

    子公司名称 初始金额 年初余额 本年增加 本年减少 年末余额

    

    上海自仪房产开发有限公司 5,000,000.00 5,000,000.00 --- --- 5,000,000.00

    

    上海精工游丝有限公司 4,768,927.00 4,768,927.00 --- --- 4,768,927.00

    

    上海金波弹性元件有限公司 750,000.00 750,000.00 --- --- 750,000.00

    

    上海麦克林电子有限公司 40,626,952.00 40,626,952.00 --- --- 40,626,952.00

    

    上海申友电器设备有限公司 2,228,165.00 2,228,165.00 1,050,000.00 --- 3,278,165.00

    

    上海自九量具有限公司 420,000.00 420,000.00 --- --- 420,000.00

    

    合 计 53,794,044.00 53,794,044.00 1,050,000.00 --- 54,844,044.0095

    

    2、合营企业及联营企业主要信息

    

    （金额单位：万元）

    

    被投资单位名称 企业类型 注册地 法定代表人 业务性质 注册资本

    

    本公司

    

    持股比例

    

    本公司在被投资

    

    单位表决权比例

    

    1、合营企业

    

    上海大华-千野仪表有限公司 外资 上海 林雄民 工业 200 万美元 50.00% 50.00%

    

    2、联营企业

    

    国核自仪系统工程有限公司 内资 上海 付满昌 工业 1 亿元人民币 49.00% 49.00%

    

    上海海隆流体控制技术有限公司 外资 上海 Robert John Scott 工业 18 万美元 44.50% 44.50%

    

    上海上自仪仪表机械制造有限公司 内资 上海 陈元发 工业 90 万人民币 44.44% 44.44%

    

    上海横河电机有限公司 外资 上海 大竹真 工业 382.5 万美元 40.00% 40.00%

    

    上海上自仪调节器有限公司 内资 上海 于锦 工业 100 万人民币 40.00% 40.00%

    

    上海胜谊仪表变压器有限公司 内资 上海 朱瑞媛 工业 80 万人民币 40.00% 40.00%

    

    上海自仪九仪表有限公司 内资 上海 虞群慧 工业 248 万人民币 40.32% 40.32%

    

    上海上自仪转速表仪表电机有限公司 内资 上海 张剑荣 工业 170 万人民币 40.00% 40.00%

    

    上海康茂胜气动控制元件有限公司 外资 上海 Attilio Camozzi 工业 110 万美元 40.00% 40.00%

    

    上海康茂胜自动控制有限公司 外资 上海 Attilio Camozzi 工业 210 万美元 40.00% 40.00%

    

    千野测控设备（昆山）有限公司 外资 上海 苅谷嵩夫 工业 200 万美元 20.00% 20.00%

    

    （金额单位：万元）

    

    被投资单位名称 年末资产总额 年末负债总额 本年营业收入总额 本年净利润 组织机构代码

    

    1、合营企业

    

    上海大华-千野仪表有限公司 2,724.37 730.89 3,260.54 283.83 60729254-8

    

    2、联营企业

    

    国核自仪系统工程有限公司 2,134.39 95.38 480.50 -960.99 67270516-9

    

    上海海隆流体控制技术有限公司 113.79 78.99 269.15 -149.94 60728966-4

    

    上海上自仪仪表机械制造有限公司 113.81 427.57 236.00 -26.57 70345898-2

    

    上海横河电机有限公司 10,445.21 2,520.01 18,641.26 1,318.25 60727308-0

    

    上海上自仪调节器有限公司 591.96 831.39 351.91 -106.70 70326616-3

    

    上海胜谊仪表变压器有限公司 216.68 153.94 487.11 -30.37 70345899-0

    

    上海自仪九仪表有限公司 1,382.40 584.02 1,766.47 82.70 70321602-7

    

    上海上自仪转速表仪表电机有限公司 1,082.63 1,166.05 1,441.19 -193.04 72953999-1

    

    上海康茂胜气动控制元件有限公司 6,542.05 569.48 5,785.31 7.45 60725956-1

    

    上海康茂胜自动控制有限公司 7,550.38 4,488.49 5,288.59 388.19 74926023-4

    

    千野测控设备（昆山）有限公司 3,811.58 2,161.97 5,030.03 177.61 75200438-996

    

    （1）无表决权比例与持股比例不一致的长期股权投资。

    

    （2）被投资单位与公司会计政策不存在重大差异。

    

    3、按权益法核算的长期股权投资

    

    本年权益增减额

    

    被投资单位 初始投资成本

    

    年初余额

    

    合 计

    

    其中：分回

    

    现金红利

    

    年末余额

    

    合营企业

    

    大华-千野仪表有限公司 5,805,000.00 9,388,154.65 579,211.20 734,971.55 9,967,365.85

    

    联营企业

    

    国核自仪系统工程有限公司 14,700,000.00 --- 9,991,162.14 --- 9,991,162.14

    

    上海海隆流体控制技术有限公司 691,205.00 819,514.01 -667,248.37 --- 152,265.64

    

    上海上自仪仪表机械制造有限公司 400,000.00 --- --- --- ---

    

    上海横河电机有限公司 12,973,203.00 30,628,411.05 1,072,358.80 3,608,227.76 31,700,769.85

    

    上海上自仪调节器有限公司 400,000.00 --- --- --- ---

    

    上海胜谊仪表变压器有限公司 320,000.00 372,471.86 -121,481.92 --- 250,989.94

    

    上海自仪九仪表有限公司 1,000,000.00 3,035,632.90 183,420.73 150,000.00 3,219,053.63

    

    上海上自仪转速表仪表电机有限公司 680,000.00 438,470.77 -438,470.77 --- ---

    

    上海康茂胜气动控制元件有限公司 5,395,394.00 23,863,474.37 26,825.39 --- 23,890,299.76

    

    上海康茂胜自动控制有限公司 6,952,680.00 10,850,046.10 1,397,494.40 --- 12,247,540.50

    

    千野测控设备（昆山）有限公司 2,648,640.00 3,177,082.08 122,172.00 217,504.23 3,299,254.08

    

    小计 46,161,122.00 73,185,103.14 11,566,232.40 3,975,731.99 84,751,335.54

    

    合计 51,966,122.00 82,573,257.79 12,145,443.60 4,710,703.54 94,718,701.39

    

    4、按成本法核算的长期股权投资

    

    本年权益增减额

    

    被投资单位 初始投资成本

    

    年初余额

    

    合 计

    

    其中：分回

    

    现金红利

    

    年末余额

    

    吉林高速公路发展股份有限公司 450,000.00 450,000.00 --- --- 450,000.00

    

    埃斯凯变压器有限公司 6,860,961.99 6,860,961.99 --- --- 6,860,961.99

    

    上海西门子工业自动化有限公司 2,398,080.00 2,398,080.00 --- --- 2,398,080.00

    

    其 他 7,701,997.69 7,701,997.69 -527,027.69 --- 7,174,970.00

    

    合 计 17,411,039.68 17,411,039.68 -527,027.69 --- 16,884,011.9997

    

    5、长期股权投资减值准备

    

    被投资单位名称 年初余额 本年增加 本年减少 年末余额

    

    上海麦克林电子有限公司 40,626,952.00 --- --- 40,626,952.00

    

    吉林高速公路发展股份有限公司 300,000.00 --- --- 300,000.00

    

    其 他 7,701,997.69 --- 527,027.69 7,174,970.00

    

    合 计 48,628,949.69 --- 527,027.69 48,101,922.00

    

    （四）营业收入及营业成本

    

    本年金额 上年金额

    

    项 目

    

    收入 成本 收入 成本

    

    主营业务 1,038,653,988.14 821,032,052.89 943,992,547.75 748,532,330.85

    

    其他业务 20,057,037.47 14,322,765.66 13,069,454.75 8,130,754.23

    

    合 计 1,058,711,025.61 835,354,818.55 957,062,002.50 756,663,085.08

    

    1、按业务类别列示主营业务收入、主营业务成本

    

    本年金额 上年金额

    

    项 目

    

    主营业务收入 主营业务成本 主营业务收入 主营业务成本

    

    产品销售收入 432,169,876.82 312,456,712.23 364,339,999.14 249,226,945.93

    

    数字控制系统

    

    工程收入

    

    235,199,352.59 173,506,637.59 238,363,038.53 187,998,125.49

    

    其他控制系统

    

    工程收入

    

    371,284,758.73 335,068,703.07 341,289,510.08 311,307,259.43

    

    合 计 1,038,653,988.14 821,032,052.89 943,992,547.75 748,532,330.85

    

    2、公司前五名客户的营业收入总额为127,628,615.27 元，占本年主营业务收入的比例为12.29%。

    

    （五）投资收益

    

    项 目 本年金额 上年金额

    

    1、金融资产投资收益

    

    （1）持有可供出售金融资产期间取得的投资收益 --- 15,021.00

    

    （2）处置交易性金融资产取得的投资收益 -485,790.31 577,963.95

    

    （3）处置可供出售金融资产取得的投资收益 --- 3,623,101.43

    

    2、长期股权投资收益

    

    （1）按成本法核算确认的长期股权投资收益（共4 家） 1,869,725.52 1,158,600.00

    

    （2）按权益法核算确认的长期股权投资收益（共11 家） 2,156,147.14 7,726,951.83

    

    （3）处置长期股权投资产生的投资收益 754,039.71 2,822.78

    

    合 计 4,294,122.06

    

    13,104,460.9998

    

    其中：

    

    （1）按成本法核算确认的长期股权投资收益主要包括：

    

    被投资单位 本年金额 上年金额 本年比上年增减变动的原因

    

    上海市西门子工业自动化有限公司 1,274,810.00 --- 上年未分配股利

    

    上海埃斯凯变压器有限公司 285,915.52 849,600.00 本年股利分配比上年低

    

    上海金波弹性元件有限公司 225,000.00 225,000.00

    

    （2）按权益法核算确认的长期股权投资收益主要包括：

    

    被投资单位 本年金额 上年金额 本年比上年增减变动的原因

    

    上海横河电机有限公司 4,680,586.56 4,544,857.51

    

    上海康茂胜自动控制有限公司 1,397,494.40 2,602,855.54 本年利润下降

    

    上海大华-千野仪表有限公司 1,314,182.75 916,204.70 本年利润上升

    

    千野测控设备（昆山）有限公司 339,676.23 285,862.78

    

    上海自仪九仪表有限公司 333,420.73 288,615.37

    

    （3）处置长期股权投资产生的投资收益

    

    被投资单位 本年金额 上年金额

    

    其他成本法投资 754,039.71

    

    ---

    

    上海赛特仪表科技有限公司 ---

    

    2,822.78

    

    合 计 754,039.71

    

    2,822.78

    

    本公司投资收益汇回无重大限制

    

    （六）现金流量表补充资料

    

    项 目 本年金额 上年金额

    

    一、将净利润调节为经营活动现金流量

    

    净利润 9,006,650.26 8,505,019.79

    

    加：资产减值准备 624,037.24 3,550,871.69

    

    固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产

    

    折旧

    

    14,765,103.69 13,012,348.80

    

    无形资产摊销 1,215,589.05 1,144,490.69

    

    长期待摊费用摊销 3,952,816.95 3,886,007.41

    

    处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失

    

    （收益以“－”号填列）

    

    -251,727.06 -243,586.5799

    

    项 目 本年金额 上年金额

    

    固定资产报废损失（收益以“－”号填列） --- 18,528.05

    

    公允价值变动损失（收益以“－”号填列） --- ---

    

    财务费用（收益以“－”号填列） 24,109,217.02 17,372,741.58

    

    投资损失（收益以“－”号填列） -4,294,122.06 -13,104,460.99

    

    递延所得税资产减少（增加以“－”号填列） --- ---

    

    递延所得税负债增加（减少以“－”号填列） --- ---

    

    存货的减少（增加以“－”号填列） -25,947,940.86 9,486,086.64

    

    经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列） -49,553,626.92 -5,234,275.30

    

    经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列） -3,801,538.42 -87,609,424.12

    

    其 他 --- ---

    

    经营活动产生的现金流量净额 -30,175,541.11 -49,215,652.33

    

    二、不涉及现金收支的重大投资和筹资活动

    

    债务转为资本 --- ---

    

    一年内到期的可转换公司债券 --- ---

    

    融资租入固定资产 --- ---

    

    三、现金及现金等价物净变动情况

    

    现金的年末余额 131,888,325.65 91,098,757.95

    

    减：现金的年初余额 91,098,757.95 100,950,569.11

    

    加：现金等价物的年末余额 --- ---

    

    减：现金等价物的年初余额 --- ---

    

    现金及现金等价物净增加额 40,789,567.70 -9,851,811.16

    

    八、关联方关系及其交易

    

    （一）关联方情况

    

    １、控制本公司的关联方

    

    企业名称 关联关系 企业类型 注册地址 法定代表人

    

    注册

    

    资本

    

    母公司对本公

    

    司的持股比例

    

    母公司对本公司

    

    的表决权比例

    

    组织机构代码

    

    上海电气（集

    

    团）总公司

    

    相对控股

    

    公司

    

    国有企业

    

    （非公司法

    

    人）

    

    上海市四川

    

    中路110 号

    

    徐建国

    

    人民币

    

    473,068

    

    万元

    

    26.39% 26.39% 13221287-3100

    

    2、本公司的子公司情况：

    

    子公司名称 企业类型 注册地 法定代表人 注册资本 持股比例 表决权比例 组织机构代码

    

    上海申友电器设备

    

    有限公司（注1）

    

    内资 上海 吴剑啸

    

    人民币165.954

    

    万元

    

    100% 100% 60721309-6

    

    上海麦克林电子

    

    有限公司

    

    中外合资 上海 林雄民 美元710 万元 75% 75% 60723280-1

    

    上海自九量具

    

    有限公司

    

    内资 上海 茹汉胜 人民币63 万元 66.67% 66.67% 63149498-3

    

    上海精工游丝

    

    有限公司（注⒉）

    

    内资 上海 吴剑啸

    

    人民币622.4008

    

    万元

    

    75% 75% 60725462-1

    

    上海自仪房地产

    

    开发经营公司

    

    内资 上海 陈招宝 人民币500 万元 100% 100% 13284641-1

    

    上海金波弹性元件

    

    有限公司

    

    内资 上海 于锦 人民币100 万元 75% 75% 13465750-X

    

    注1：本年度上海申友电器设备有限公司由中外合资变更为内资，故注册资本由美元变更为人民

    

    币；

    

    注2：本年度上海精工游丝有限公司由中外合资变更为内资，故注册资本由日元变更为人民币。

    

    3、本公司的合营和联营企业情况

    

    详见本附注六（九）1。

    

    4、不存在控制关系的关联方情况：

    

    单位名称 与本公司的关系

    

    美国麦克林集团公司 本公司子公司之少数股东

    

    上海大华－千野仪表有限公司 合营公司

    

    上海海隆流体控制技术有限公司 联营公司

    

    上海康茂胜气动控制元件有限公司 联营公司

    

    上海康茂胜自动控制有限公司 联营公司

    

    上海胜谊仪表变压器有限公司 联营公司

    

    上海自仪九仪表有限公司 联营公司

    

    上海上自仪仪表机械制造有限公司 联营公司

    

    上海上自仪转速表仪表电机有限公司 联营公司

    

    上海新风接插件有限公司 联营公司

    

    上海上自仪调节器有限公司 联营公司

    

    千野测控设备（昆山）有限公司 联营公司

    

    上海横河电机有限公司 联营公司

    

    上海市西门子工业自动化有限公司 联营公司

    

    国核自仪系统工程有限公司 联营公司101

    

    上海埃斯凯变压器有限公司 联营公司

    

    上海超群无损检测设备有限责任公司 同受一方控制

    

    上海太平洋纺织机械成套设备有限公司 同受一方控制

    

    上海大隆机器有限公司 同受一方控制

    

    上海冶金矿山机械厂 同受一方控制

    

    上海电气（集团）阀门成套公司 同受一方控制

    

    上海电气集团股份有限公司 同受一方控制

    

    上海电气电站设备有限公司 同受一方控制

    

    上海锅炉厂有限公司 同受一方控制

    

    上海压缩机有限公司 同受一方控制

    

    上海起重运输机械厂有限公司 同受一方控制

    

    （二）关联方交易

    

    1、存在控制关系且已纳入本公司合并会计报表范围的子公司，其相互间交易及母子公司交易已

    

    作抵销。

    

    2、购买商品、接受劳务的关联交易

    

    关联方

    

    关联交易类

    

    型

    

    关联交易

    

    定价原则

    

    本年金

    

    额（万

    

    元）

    

    上年金

    

    额（万

    

    元）

    

    上海海隆流体控制技术有限公司 购买商品 市场价 18.15

    

    上海康茂胜气动控制元件有限公司 购买商品 市场价 2.83 ---

    

    上海大华－千野仪表有限公司 购买商品 市场价 151.78 ---

    

    上海胜谊仪表变压器有限公司 购买商品 市场价 6.49 58.99

    

    上海自仪九仪表有限公司 购买商品 市场价 23.54 0.18

    

    上海上自仪仪表机械制造有限公司 购买商品 市场价 3.71 0.07

    

    上海上自仪转速表仪表电机有限公司 购买商品 市场价 5.46 2.76

    

    上海上自仪调节器有限公司 购买商品 市场价 4.91 4.48

    

    上海横河电机有限公司 购买商品 市场价 20.19 ---

    

    国核自仪系统工程有限公司 购买商品 市场价 561.00 ---

    

    合 计 779.91 84.63102

    

    3、销售商品、提供劳务的关联交易

    

    关联方

    

    关联交易

    

    类型

    

    关联交易

    

    定价原则

    

    本年金额

    

    （万元）

    

    上年金额

    

    （万元）

    

    上海电气（集团）总公司 销售商品 市场价 4,683.30 ---

    

    上海电气集团股份有限公司 销售商品 市场价 5,013.65 3,289.32

    

    上海海隆流体控制技术有限公司 销售商品 市场价 0.43 5.00

    

    上海胜谊仪表变压器有限公司 销售商品 市场价 --- 2.97

    

    上海自仪九仪表有限公司

    

    销售商品和

    

    提供劳务

    

    市场价 36.76 82.74

    

    上海上自仪转速表仪表电机有限公司

    

    销售商品和

    

    提供劳务

    

    市场价 6.87 ---

    

    上海上自仪调节器有限公司 销售商品 市场价 7.14 47.97

    

    上海横河电机有限公司

    

    销售商品和

    

    提供劳务

    

    市场价 388.48 609.82

    

    上海市西门子工业自动化有限公司

    

    销售商品和

    

    提供劳务

    

    市场价 143.79 316.88

    

    国核自仪系统工程有限公司

    

    销售商品和

    

    提供劳务

    

    市场价 30.00 ---

    

    上海超群无损检测设备有限责任公司 销售商品 市场价 20.31

    

    上海太平洋纺织机械成套设备有限公司 销售商品 市场价 --- 8.92

    

    上海大隆机器有限公司 销售商品 市场价 5.78 22.26

    

    上海电气（集团）阀门成套公司 销售商品 市场价 140.37 ---

    

    上海压缩机有限公司 销售商品 市场价 --- 5.94

    

    上海冶金矿山机械厂 销售商品 市场价 487.18 ---

    

    上海电气电站设备有限公司 销售商品 市场价 1,060.64 ---

    

    上海锅炉厂有限公司 销售商品 市场价 175.21 ---

    

    合 计 12,199.91 4,391.82

    

    4、关联租赁情况

    

    本年度向关联方收取固定资产租赁费：

    

    企业名称 金额（万元）

    

    上海横河电机有限公司 214.64

    

    上海康茂胜气动控制元件有限公司 3.21

    

    上海上自仪转速表仪表电机有限公司 25.74

    

    上海上自仪调节器有限公司 4.13

    

    上海胜谊仪表变压器有限公司 1.11

    

    5、其他关联交易

    

    本公司2008 年度向上海电气集团财务有限责任公司支付利息466.01 万元。

    

    上海电气（集团）总公司2008 年度对本公司的相关人员、资产进行优化整合。103

    

    6、关联方往来款项余额

    

    年末金额（万元） 年初金额（万元）

    

    项 目 关联方

    

    账面余额

    

    占所属科

    

    目全部余

    

    额的比重

    

    坏账准备 账面余额

    

    占所属科

    

    目全部余

    

    额的比重

    

    坏账准备

    

    应收账款： 美国麦克林集团公司 11,182.04 17.56% 11,182.04 11,801.57 19.97% 11,801.57

    

    上海海隆流体控制技术有限公司 --- --- --- 5.35 0.01% ---

    

    上海横河电机有限公司 0.13 0.00% --- 7.13 0.01% ---

    

    上海自仪九仪表有限公司 60.05 0.09% --- 83.08 0.14% ---

    

    上海西门子工业自动化有限公司 95.91 0.15% --- 26.58 0.04% ---

    

    上海超群无损检测设备有限责任公司 6.54 0.01% --- --- --- ---

    

    上海胜谊仪表变压器有限公司 --- --- --- 2.98 0.01%

    

    上海锅炉厂有限公司 49.94 0.08% --- --- --- ---

    

    上海起重运输机械厂有限公司 --- --- --- 1.17 0.00% ---

    

    上海电气（集团）阀门成套公司 56.97 0.09% --- --- --- ---

    

    上海电气电站设备有限公司 152.22 0.24% --- --- --- ---

    

    上海冶金矿山机械厂 502.50 0.79% --- --- ---

    

    上海电气集团股份有限公司 2,503.44 3.93% --- 3,144.25 5.32% ---

    

    上海上自仪调节器有限公司 2.36 0.00% --- 2.84 0.01% ---

    

    上海上自仪仪表机械制造有限公司 0.93 0.00% --- 1.54 0.00% ---

    

    上海太平洋纺织机械成套设备有限公司 5.17 0.01% --- 7.95 0.01% ---

    

    上海压缩机有限公司 --- --- --- 3.45 0.01% ---

    

    合 计 14,618.20 22.95% 11,182.04 15,087.89 25.53% 11,801.57

    

    预付账款： 上海上自仪调节器有限公司 8.66 0.13%

    

    其他应收款： 上海上自仪转速表仪表电机有限公司 502.17 3.59% 119.95 476.43 3.56% 119.95

    

    上海胜谊仪表变压器有限公司 37.05 0.26% --- 13.10 0.10% ---

    

    上海上自仪调节器有限公司 181.81 1.30% --- 164.67 1.23% ---

    

    上海横河电机有限公司 46.17 0.33% --- 76.17 0.57% ---

    

    上海西门子工业自动化有限公司 27.59 0.20% --- 59.59 0.44% ---

    

    上海康茂胜气动控制元件有限公司 --- --- --- 7.58 0.06% ---

    

    上海上自仪仪表机械制造有限公司 --- --- --- 40.00 0.30% ---

    

    上海海隆流体控制技术有限公司 --- --- --- 0.52 0.00% ---

    

    千野测控设备（昆山）有限公司 8.40 0.06% --- --- --- ---

    

    上海电气集团股份有限公司 30.00 0.21% --- --- --- ---

    

    合 计 833.19 5.95% 119.95 838.06 6.26% 119.95

    

    应付账款： 上海海隆流体控制技术有限公司 67.21 0.26% --- 87.45 0.39% ---

    

    上海胜谊仪表变压器有限公司 3.04 0.01% 7.78 0.03%

    

    上海自仪九仪表有限公司 --- 5.17 0.02% -

    

    上海横河电机有限公司 16.71 0.07% 12.85 0.06%

    

    上海上自仪转速表仪表电机有限公司 5.63 0.02% --- 20.02 0.09% ---

    

    上海大华－千野仪表有限公司 30.41 0.12% 60.20 0.27%

    

    上海上自仪调节器有限公司 --- --- --- 46.72 0.21% ---

    

    国核自仪系统工程有限公司 561.05 2.19% --- --- ---

    

    合 计 684.05 2.67% --- 240.19 1.08% ---

    

    其他应付款： 上海电气（集团）总公司 2,189.32 28.65% --- 13,402.27 73.75% ---

    

    上海自仪九仪表有限公司 --- --- --- 18.73 0.10% ---

    

    合 计 2,189.32 28.65% --- 13,421.00 73.85% ---104

    

    九、或有事项

    

    （一）未决诉讼或仲裁形成的或有负债

    

    重大诉讼事项：

    

    美国麦克林集团公司

    

    于以前年度，本公司作为原告，向美国麦克林集团公司、蔡贤修、桂豪杰以及三家美国麦克林集

    

    团公司的关联企业提起诉讼，要求其偿付包括利息及罚金的款项总金额为3,100 万美元。

    

    美国加利福尼亚州北区美国联邦地区法院于美国时间2001 年11 月19 日对该案作出正式判决，

    

    判处桂豪杰与四个公司被告负有连带责任，合计应赔偿本公司2,226.2 万美元，并须支付本公司所有

    

    的诉讼费用。

    

    美国加利福尼亚州北区美国联邦地区法院于美国时间2002 年12 月2 日对蔡贤修提出的个人破产

    

    案作出正式判决，判处蔡贤修所负担的1,938 万美元的债务不可免除。

    

    上述重大诉讼事项已于2002 年12 月16 日公告。

    

    于2008 年12 月31 日，扣除已转为并已收回的应收昆山中旭的款项人民币2,500 万元后，本公

    

    司胜诉金额中约人民币11,182.04 万元（折合约1,619 万美元）已反映在本合并会计报表科目－应收

    

    账款中并已全额计提坏账准备；其相应利息及罚金（或有资产）并未记录在本合并会计报表中。

    

    由于上述执行程序的结果无法可靠地预计，本公司并未计提预计收益。

    

    截至本报告日止，本公司与美国德汇律师事务所依据上述判决的执行程序仍在进行中。

    

    （二）无截止2008 年12 月31 日公司为关联方及其他单位提供债务担保形成的或有负债

    

    （三）无其他或有负债

    

    十、承诺事项

    

    （一）无已签订的尚未履行或尚未完全履行的对外投资合同及有关财务支出

    

    （二）无已签订的正在或准备履行的大额发包合同及财务影响。

    

    （三）已签订的正在或准备履行的租赁合同及财务影响。

    

    公司租入的房产，按已签订的租赁合同将要支付的款项详见下表，该费用系属公司正常经营活动

    

    的必要支出：

    

    期 间 应付租赁费金额

    

    1 年以内 97.85 万元

    

    （四）无已签订的正在或准备履行的并购协议

    

    （五）无已签订的正在或准备履行的重组计划

    

    （六）无其他重大财务承诺事项105

    

    十一、资产负债表日后事项

    

    资产负债表日后公司利润分配方案

    

    根据2009 年3 月19 日召开的第六届董事会第六次会议决议，公司本次利润不分配，不提取法定

    

    盈余公积，不分红利，不送股，也不进行资本公积金转增股本，该分配预案尚待本公司股东大会决议

    

    批准。

    

    本公司无需要披露的其他资产负债表日后事项。

    

    十二、其他事项说明

    

    其他需要披露的重要事项

    

    本公司截止2008 年12 月31 日的累计亏损约为人民币4.93 亿元。于2008 年12 月31 日，贵公

    

    司尚未偿还的银行借款及利息约为人民币4.71 亿元。

    

    为了改善本公司的盈利能力、财务状况、流动资金及业务经营状况，本公司董事会已采取以下措

    

    施：

    

    1、本公司已取得上海电气（集团）总公司在未来一年给予本公司一系列维持正常经营的书面承诺；

    

    2、本公司已取得上海电气（集团）总公司为本公司的债务提供约人民币4.37 亿元的担保支持；

    

    3、鉴于上海电气（集团）总公司为本公司提供的担保，本公司董事会有充分信心可使本公司在未

    

    来一年继续得到银行的融资；

    

    4、本公司董事会相信，本公司将采取积极措施来改善未来一年的盈利能力及现金流量状况。

    

    本公司董事会认为，鉴于上述已采取连同其他正在实行之措施预期可达到之效果，本公司将拥有

    

    足够之营运资金以应付未来一年的需求，故可合理地预期本公司能平稳发展其业务。因此，本公司董

    

    事会认为，本公司于2008 年度以持续经营基准编制本合并会计报表适当合理。

    

    十三、补充资料

    

    （一）本年度归属于普通股股东的非经常性损益列示如下（收益＋、损失－）：

    

    明细项目 金 额

    

    1、非流动性资产处置损益，包括已计提资产减值准备的冲销部分； 1,184,634.53

    

    2、越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免； ---

    

    3、计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照

    

    一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外；

    

    ---

    

    4、计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费； ---

    

    5、企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可

    

    辨认净资产公允价值产生的收益；

    

    ---

    

    6、非货币性资产交换损益； ---

    

    7、委托他人投资或管理资产的损益； ---

    

    8、因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备； ---106

    

    9、债务重组损益； ---

    

    10、企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等； ---

    

    11、交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益； ---

    

    12、同一控制下企业合并产生的子公司年初至合并日的当期净损益； ---

    

    13、与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益； ---

    

    14、除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融

    

    负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融

    

    资产取得的投资收益；

    

    ---

    

    15、单独进行减值测试的应收款项减值准备转回； 6,195,289.10

    

    16、对外委托贷款取得的损益； ---

    

    17、采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益； ---

    

    18、根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响； ---

    

    19、受托经营取得的托管费收入； ---

    

    20、除上述各项之外的其他营业外收入和支出； 90,820.04

    

    21、其他符合非经常性损益定义的损益项目；（注） -6,195,289.10

    

    22、少数股东损益的影响数； -50,322.68

    

    23、所得税的影响数； 116.29

    

    合 计 1,225,248.18

    

    注： 此系对应单独进行减值测试的应收款项减值准备转回的美国麦克林集团公司的应收账款的汇兑损

    

    失。

    

    （二）净资产收益率与每股收益

    

    净资产收益率 每股收益（元）

    

    报告期利润

    

    全面摊薄 加权平均 基本每股收益 稀释每股收益

    

    归属于公司普通股股东的净利润 5.26% 5.35% 0.020 0.020

    

    扣除非经常性损益后归属于公司

    

    普通股股东的净利润

    

    4.47% 4.54% 0.017 0.017

    

    1、计算过程

    

    上述数据采用以下计算公式计算而得：

    

    全面摊薄净资产收益率

    

    全面摊薄净资产收益率=P÷E

    

    其中，P 为归属于公司普通股股东的净利润或扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利

    

    润；E 为归属于公司普通股股东的年末净资产。“归属于公司普通股股东的净利润”不包括少数股东

    

    损益金额；“扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润”以扣除少数股东损益后的合并净

    

    利润为基础，扣除母公司非经常性损益（考虑所得税影响）、各子公司非经常性损益（考虑所得税影107

    

    响）中母公司普通股股东所占份额；“归属于公司普通股股东的年末净资产”不包括少数股东权益金

    

    额。

    

    加权平均净资产收益率

    

    加权平均净资产收益率=P/（E0 ＋ NP÷2 ＋ Ei×Mi÷M0 － Ej×Mj÷M0±Ek×Mk÷M0）

    

    其中：P 分别对应于归属于公司普通股股东的净利润、扣除非经常性损益后归属于公司普通股股

    

    东的净利润；NP 为归属于公司普通股股东的净利润；E0 为归属于公司普通股股东的年初净资产；Ei

    

    为报告期发行新股或债转股等新增的、归属于公司普通股股东的净资产；Ej 为报告期回购或现金分红

    

    等减少的、归属于公司普通股股东的净资产；M0 为报告期月份数；Mi 为新增净资产下一月份起至报告

    

    期年末的月份数；Mj 为减少净资产下一月份起至报告期年末的月份数；Ek 为因其他交易或事项引起的

    

    净资产增减变动；Mk 为发生其他净资产增减变动下一月份起至报告期年末的月份数。

    

    基本每股收益

    

    基本每股收益=P÷S

    

    S= S0 ＋ S1 ＋ Si×Mi÷M0 － Sj×Mj÷M0－Sk

    

    其中：P 为归属于公司普通股股东的净利润或扣除非经常性损益后归属于普通股股东的净利润；S

    

    为发行在外的普通股加权平均数；S0 为年初股份总数；S1 为报告期因公积金转增股本或股票股利分配

    

    等增加股份数；Si 为报告期因发行新股或债转股等增加股份数；Sj 为报告期因回购等减少股份数；Sk

    

    为报告期缩股数；M0 报告期月份数；Mi 为增加股份下一月份起至报告期年末的月份数；Mj 为减少股

    

    份下一月份起至报告期年末的月份数。

    

    稀释每股收益

    

    稀释每股收益=[P+（已确认为费用的稀释性潜在普通股利息－转换费用）×（1-所得税率）]/（S0

    

    ＋ S1 ＋ Si×Mi÷M0 － Sj×Mj÷M0—Sk+认股权证、股份期权、可转换债券等增加的普通股加权平

    

    均数）

    

    其中，P 为归属于公司普通股股东的净利润或扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利

    

    润。公司在计算稀释每股收益时，已考虑所有稀释性潜在普通股的影响，直至稀释每股收益达到最小。

    

    2、本年不具有稀释性但以后期间很可能具有稀释性的潜在普通股

    

    3、资产负债表日至财务报告批准报出日之间，公司发行在外普通股或潜在普通股股数未发生重

    

    大变化

    

    十四、财务报表的批准报出

    

    本财务报表业经公司全体董事于2009 年3 月19 日批准报出。

    

    上海自动化仪表股份有限公司

    

    二〇〇九年三月十九日108

    

    第十一节 备查文件目录

    

    一、载有法定代表人、主管会计负责人、会计机构负责人签名并盖章的财务报告；

    

    二、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名盖章的审计报告原件；

    

    三、报告期内在中国证监会指定报刊上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿；

    

    四、上海自动化仪表股份有限公司章程；

    

    五、上述备查文件在中国证监会、证券交易所要求提供时和股东依据法规或公司章程要

    

    求查阅时，公司及时提供。

    

    董事长：徐子瑛

    

    上海自动化仪表股份有限公司

    

    2008 年3 月19 日109

    

    上海自动化仪表股份有限公司董事和高级管理人员

    

    对公司2008 年年度报告的书面确认意见

    

    根据《证券法》第68 条的规定和《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第

    

    2 号〈年度报告的内容与格式〉》（2007 年修订）的有关要求，在全面了解和审核公司

    

    2008 年年度报告后，我们认为：公司2008 年年度报告公允地反映了公司本年度的财务状

    

    况和经营成果，确认2008 年年度报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重

    大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别和连带责任。

    

    徐子瑛 胡宏刚 范幼林

    

    庄松林 欧阳令南 戴继雄

    

    费敏锐 周志炎 王 鹰

    

    章建新 朱惠良 何晓勇

    

    肖卫华 吴剑啸 许大庆

    

    黄 捷 王 琪 缪丹桦