2017 年半年度报告
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2017 年半年度报告
公司代码：600295 公司简称：鄂尔多斯
内蒙古鄂尔多斯资源股份有限公司
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重要提示
一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完
整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、 公司全体董事出席董事会会议。
三、 本半年度报告未经审计。
四、 公司负责人王臻、主管会计工作负责人王贵生及会计机构负责人（会计主管人员）王贵生声
明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2016年度母公司口径可供分配利润为838,203,967.19
元，本次股利分配拟按以2016年年末总股本103,200万股为基数，每10股按人民币0.50元（含税）
分红，实分股利总额51,600,000.00元，其余未分配利润结转下一年度。
六、 前瞻性陈述的风险声明
√适用 □不适用
本报告涉及未来计划、发展战略等前瞻性陈述，该等陈述不构成公司对投资者的实质承诺，请投
资者注意投资风险。
七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况
否
八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？
否
九、 重大风险提示
公司已在本报告中详细描述可能存在的相关风险，敬请查阅“第四节经营情况讨论与分析中二、
其他披露事项中可能面对的风险部分”。
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十、 其他
□适用 √不适用
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目录
第一节 释义..................................................................................................................................... 5
第二节 公司简介和主要财务指标 ................................................................................................. 5
第三节 公司业务概要..................................................................................................................... 8
第四节 经营情况的讨论与分析 ................................................................................................... 11
第五节 重要事项...........................................................................................................................
第六节 普通股股份变动及股东情况 ........................................................................................... 23
第七节 优先股相关情况............................................................................................................... 25
第八节 董事、监事、高级管理人员情况 ................................................................................... 25
第九节 公司债券相关情况...........................................................................................................
第十节 财务报告........................................................................................................................... 29
第十一节 备查文件目录................................................................................................................. 153
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第一节 释义
在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
常用词语释义
上交所 指 上海证券交易所
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
公司/本公司 指 内蒙古鄂尔多斯资源股份有限公司
控股集团公司 指 内蒙古鄂尔多斯投资控股集团有限公司
集团公司、羊绒集团 指 内蒙古鄂尔多斯羊绒集团有限责任公司
电力冶金、电冶集团 指 内蒙古鄂尔多斯电力冶金集团股份有限公司
第二节 公司简介和主要财务指标
一、 公司信息
公司的中文名称 内蒙古鄂尔多斯资源股份有限公司
公司的中文简称 鄂尔多斯
公司的外文名称 Inner Mongolia Eerduosi Resources Co.,Ltd.
公司的外文名称缩写 ERDOS
公司的法定代表人 王臻
二、 联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 曾广春 李丽丽
联系地址 内蒙古鄂尔多斯市东胜区罕台轻纺街1号 内蒙古鄂尔多斯市东胜区罕台轻纺街1号
电话 0477-8543776 0477-8543776
传真 0477-8520402 0477-8520402
电子信箱 zengguangchun@chinaerdos.com lilili@chinaerdos.com
三、 基本情况变更简介
公司注册地址 内蒙古鄂尔多斯市东胜区罕台轻纺街1号
公司注册地址的邮政编码 017000
公司办公地址 内蒙古鄂尔多斯市东胜区罕台轻纺街1号
公司办公地址的邮政编码 017000
公司网址 http://www.chinaerdos.com
电子信箱 zengguangchun@chinaerdos.com
报告期内变更情况查询索引 无
四、 信息披露及备置地点变更情况简介
公司选定的信息披露报纸名称 《上海证券报》、《香港商报》
登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址 www.sse.com.cn
公司半年度报告备置地点 公司本部证券业务处
报告期内变更情况查询索引 无
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五、 公司股票简况
股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称
A股 上海证券交易所 鄂尔多斯 600295
B股 上海证券交易所 鄂资B股 900936 鄂绒B股
六、 其他有关资料
□适用 √不适用
七、 公司主要会计数据和财务指标
(一) 主要会计数据
单位：元 币种：人民币
上年同期 本报告期比上
本报告期
主要会计数据 调整后 调整前 年同期增减
（1－6月）
(%)
营业收入 9,732,890,595.09 7,266,284,855.21 7,266,284,855.21 33.95
归属于上市公 168,773,580.84 111,958,499.34 104,633,398.76 50.75
司股东的净利
润
归属于上市公 156,567,401.00 8,224,293.55 899,192.95 1,803.72
司股东的扣除
非经常性损益
的净利润
经营活动产生 1,229,037,764.19 3,478,285,416.16 3,479,361,535.20 -64.67
的现金流量净
额
上年度末 本报告期末比
本报告期末 上年度末增减
调整后 调整前
(%)
归属于上市公 7,388,168,703.55 7,271,298,569.44 7,271,298,569.44 1.61
司股东的净资
产
总资产 49,437,603,094.73 45,264,443,222.11 45,264,443,222.11 9.22
(二) 主要财务指标
本报告期 上年同期 本报告期比上年同
主要财务指标
（1－6月） 调整后 调整前 期增减(%)
基本每股收益（元／股） 0.16 0.11 0.10 45.45
稀释每股收益（元／股） 0.16 0.11 0.10 45.45
扣除非经常性损益后的基本每股收 0.15 0.01 1,400.00
益（元／股）
加权平均净资产收益率（%） 2.29 1.54 1.47 增加0.75个百分点
扣除非经常性损益后的加权平均净 2.13 0.11 0.01 增加2.02个百分点
资产收益率（%）
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公司主要会计数据和财务指标的说明
□适用 √不适用
八、 境内外会计准则下会计数据差异
□适用 √不适用
九、 非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
非经常性损益项目 金额 附注（如适用）
非流动资产处置损益 3,181,167.67
越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相 10,118,251.91
关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受
的政府补助除外
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 2,074,781.99
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得
投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收
益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准
备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净
损益
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交
易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，
以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融
资产取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值
变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性
调整对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -1,649,181.71
其他符合非经常性损益定义的损益项目
少数股东权益影响额 -1,909,731.65
所得税影响额 390,891.63
合计 12,206,179.84
十、 其他
□适用 √不适用
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第三节 公司业务概要
一、报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明
（一）报告期内公司所从事的主要业务
本报告期，公司的主营业务未发生重大变化，主要业务分为羊绒服装、电力冶金化工两大板块。
其中，羊绒服装板块主要为羊绒品类服装及服饰为主的生产加工、品牌建设与市场销售；电力冶
金化工板块主要为煤炭采选、发电、硅类铁合金、氯碱化工、多晶硅等产品的加工及销售。
（二）经营模式
1、服装板块
1）羊绒服装业务及产品
公司羊绒服装板块业务涵盖了以羊绒类服装为主的服装及相关服饰的生产和销售，主要产品包括
四季服装、纱线、面料等。其中，四季服装覆盖女装、男装、童装等类别，通过精准品牌定位，
面向不同年龄层次消费群体。在核心品类羊绒服装业务上，公司建立了从羊绒原绒采购到初加工、
深加工、成衣生产、品牌推广、渠道建设、产品销售的全产业链协同发展的经营模式，现已成为
全世界产销规模最大、产业体系最完善、综合技术装备最先进、营销网络成熟的羊绒类服装生产
企业和销售企业。
近年来，公司进行大力度的创新和变革，将国际一流时尚品牌运营集团设定为长期战略发展目标，
在渠道、设计、生产和品牌多方面进行创新实践，成功地将鄂尔多斯从功能性服装品牌升级为羊
绒时装品牌，扩大了公司羊绒服装行业的领先地位。特别是 2016 年将原主品牌拆分为针对新兴中
产人群的时尚化国际化“ERDOS”和针对传统成熟客群“鄂尔多斯 1980”，同时，新创“BLUE
ERDOS”作为面向都市年轻客群的品牌，进一步把握市场消费需求、精确品牌定位。公司在羊绒服
装的全产业链竞争力得到进一步加强，产品销售收入持续增长。
2）经营模式
公司羊绒服装板块业务实施全产业链协同发展的经营模式，主要采用把控原料采购，自制生产为
主，直营与经销、线上线下打通的销售模式，生产和销售公司的服装产品。
采购方面，公司采购的原料主要是羊绒原绒和无毛绒，采购期主要为每年 4-9 月，公司每年除根
据生产计划进行必要采购外，还会根据当期绒价、产量等因素进行战略性采购，以避免下一年度
产生收购风险而给生产经营带来影响。供应商原料送到后，公司会对原料进行严格的分级、分类
质量控制检查，合格后再进行验收入库。
生产方面，公司采取自主生产为主的生产模式，以合理分配订单，确保产品供应的高效、经济与
弹性，实现快速供货。公司羊绒服装产品以自主生产为主，原则上以销定产，根据订货会订单情
况以及自营店销售状况综合安排产能并制订生产计划、协调原辅材料采购，进而有效降低库存水
平，减少生产过程对资金的占用。公司部分服装产品采用外协生产的方式，公司制定了严格的产
品质量检验制度，将产品质量作为重要指标纳入外协厂商评估体系；在生产过程中，公司派驻专
员对外协厂商生产品质、生产进度进行现场管控，以确保产品质量与交期符合公司要求。
销售方面，公司采用“直营与经销相结合，线上线下打通，全渠道运营”的销售模式。直营模式
是公司直接在全国一二线城市等重点城市和海外重点市场的中高端商业场所开设商场店或专卖店。
2、电力冶金化工板块
1) 电力冶金化工业务及产品
公司电力冶金化工板块业务是依托鄂尔多斯市当地丰富的煤炭、硅石、石灰石资源，以资源深加
工转化提升价值为主线，按照循环经济产业链模式，以煤炭产业为基础，电力产业为能源中枢，
围绕硅铁合金和氯碱化工产品的生产，综合利用“三废”（废气、废渣、废水），形成国内最为
完整的“煤—电—硅铁合金”、"煤－电－氯碱化工”生产线。由于电力成本很大程度上决定了硅
铁合金、PVC 的生产成本，而公司煤炭、电力、电石都拥有较高自给率，尤其核心环节——电力
供应的自给率接近 100%，公司产品成本竞争优势明显。目前公司已实现了电力冶金化工业务上下
游产品有序链接、多层次利用、转化增值的模式，打造了一个以资源转换升级为主导的配套完善、
结构合理、链条丰富的重化工产业集群，形成了以全产业链参与终端产品市场竞争和上下游一体
化运作的经营格局。
公司电力冶金化工板块主要产品及用途如下：
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产品名称 产品用途及应用领域
作为脱氧剂和脱硫剂，在炼钢过程中脱除钢水中的氧和硫；作为合金添加剂
硅铁
改善钢的性能；作为孕育剂改善铸件的结晶组织；作为冶炼金属镁的还原剂。
作为炼钢中的复合脱氧剂，还可作为生产中、低碳锰铁和电硅热法生产金属
硅锰
锰的还原剂。
化学名称为碳化钙（CaC2），作为基础能源化工原料被应用于有机合成领域，
电石
是电石法 PVC 的主要原料；同时还可用于金属切割与焊接、钢铁脱硫等。
即聚氯乙烯，是重要的有机合成材料，具有良好的物理特性和化学特性，主
PVC 要用于建材、包装、电子电气、家具装饰、日用百货等，PVC 用作生产 PVC
型材、管材、薄膜，日用百货等。
2) 经营模式
采购方面，公司使用采购计划和资金计划并行管理方式。由各子公司按需上报采购需求，汇编形
成采购计划报送总部，审定后下达各子公司安排采购，以保障采购与生产需求精准匹配。由财务
部门对采购计划做总体资金预算管理，对资金使用充分全面监控。公司对大宗原料、燃料、重要
材辅料以及常用物资、机配件实行招标采购；对零散物资实行比价采购。验收入库时根据相关制
度严格检查合格证、发货清单等相关票据及产品质量。
生产方面，公司在鄂尔多斯市西部棋盘井镇建成了煤炭、电力、冶金、化工循环经济工业园区。
园区依托当地丰富的资源，按照循环经济产业链模式，建设了以煤炭、发电为基础，围绕电石、
PVC、硅材料生产的综合生产链条。由于电力成本对公司主要产品的成本影响较大，园区自备电厂
为电力冶金主要产品生产带来强有力的竞争优势。同时水也是发电及生产主要产品的重要原料，
公司子公司西汇水务为整个园区的工业生产提供了保证。
销售方面，公司以直销模式销售为主。经过多年市场实践，公司已形成了一整套的销售体系和稳
固的客户群体，主要以质量和价格优势创造品牌优势的策略来吸引客户，以持续的产品服务建立
长期战略合作关系，稳定客户资源。
（三）行业情况说明
1、服装板块
纺织服装行业是我国的传统支柱产业，改革开放后，得益于劳动力成本方面的显著优势，中国纺
织服装工业迅速增长，承接了欧、美、日、韩等多个纺织工业发达国家的产业转移，经过 30 年的
发展，我国已成为世界上最重要的服装生产大国。
羊绒服装是服装行业中一个比较特殊的子行业，羊绒服装因为原料成本高和加工要求高，导致零
售价格与价值一致性强、价格稳定性强。同时，因为羊绒服装在穿着舒适度、保暖性能、外观设
计的等方面的特殊优势，深受消费者喜爱，虽然单品价格较高，但市场需求仍然旺盛。羊绒服装
的原料——山羊绒主要产于我国，尤其是高档羊绒，产区主要在内蒙、青海、甘肃等地区，目前，
世界超过 90%的羊绒原料在中国完成初加工处理，超过 3/4 的羊绒消费品产自中国，其中公司所
在地鄂尔多斯市及周边地区是传统优质羊绒出产、交易和加工中心。
由于初加工进入壁垒相对较低，羊绒纺织工业在内蒙古、宁夏、新疆等地分布较广，生产厂家众
多，但企业质量参差不齐，大部分企业缺乏核心竞争力，只充当产业链中的环节角色，尤其欠缺
高质量的延伸加工能力和品牌销售能力。羊绒品牌服装市场集中度很高，前 10 大羊绒服装品牌的
市场占有率达到了 90%，其中，公司作为世界最大羊绒服装生产和销售企业，占据了全球近 1/3
的市场份额，处于绝对优势地位。
相比同业，公司在羊绒原料储备、生产加工、渠道销售方面都拥有明显优势，尤其是技术研发能
力、设计能力和品牌影响力，不但在国内处于绝对领先，而且具备了国际顶尖水平。如前所述，
公司致力于创立和经营具有国际影响力的羊绒时装品牌，近年也招募了国际顶级设计师为公司提
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供具备国际一流水准的产品设计，同时，公司也是全球羊绒服装行业标准的制订人之一，掌握着
大量相关技术专利，并且承担着国家羊绒质量检测实验室的重任。在品牌、设计和技术各方面保
证下，公司产品在市场上有着明显的溢价能力，虽然近年整个服装行业处于调整周期，但公司的
高端服装和时尚设计系列服装却呈现逆势增长态势，公司产品结构不断优化，整体市场占有率进
一步巩固，吸引的消费者群体越来越广泛，品牌影响力不断扩大。
2、电力冶金化工板块
国内硅铁冶炼企业众多，但年产 10 万吨以上的大型企业较少，行业集中度较低。由于产品差异不
大、且行业产能过剩，硅铁生产企业之间的竞争主要体现在成本控制方面。随着以前年度硅铁行
业景气度下行，大量中小型企业被淘汰，行业集中度有所提升。国内年产 10 万吨以上的大型硅铁
生产企业主要有包括鄂尔多斯电力冶金公司、青海华电铁合金股份有限公司、甘肃腾达西北铁合
金公司等。受供给侧政策影响，2016 年以来，铁合金主要原材料煤炭价格明显上涨，同时带动电
力价格上涨，铁合金企业成本压力较大；同时，钢铁企业景气度有所回升，利好铁合金企业。电
冶公司通过向上游煤、电领域延伸产业链，解决了资源和能源供应瓶颈的企业，将受益于低成本
而在竞争中占据优势。
公司拥有煤电冶金化工一体化产业链和全球最大的生产规模，成本优势巨大，并且在能耗、环保
等方面也积极响应国家政策，将会是硅铁合金行业整合的受益者。但是不可忽视的是随着国家经
济的持续发展，对资源、环境的压力日益增加。为保持经济可持续增长，国家对硅铁行业环保要
求不断提高。为此，行业内企业需要不断加大在环保方面人员和资金的投入，企业运行成本相应
提高。
二、报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明
□适用 √不适用
三、报告期内核心竞争力分析
√适用 □不适用
(一)羊绒服装板块核心竞争力
1、全产业链优势——公司是全世界最大的羊绒类服装生产企业和销售企业，建立了从原料采
购到初加工、深加工、成衣生产、品牌推广、渠道建设，产品销售的全产业链。在原料控制环节，
公司建立了完善的储备机制，保证了原料供应的稳定，最大限度地降低了原料价格的波动风险；
在生产加工环节，生产工艺、技术专利和规模化生产优势保证了产品质量的稳定和生产成本的最
优控制；在销售环节，由于羊绒的高端属性，其制品附加值较高，价格较为刚性，利润空间较大，
受原材料和人工涨价的冲击远小于传统服装。
2、品牌和渠道优势——在 2017 年世界品牌实验室品牌价值评选中，鄂尔多斯品牌以 880.66
亿元的品牌价值连续 20 年位居中国服装行业最具价值品牌第一位，品牌知名度和美誉度在国内位
居前列。
在渠道方面，公司服装销售渠道覆盖了国内大部分一二线城市和部分三线城市，并且拥有部
分在一线城市核心商圈销售领先的高端门店。公司与国内多家主流高档连锁百货、购物中心建立
了稳定的战略合作关系，目前市场可选择销售渠道也日益多样化，随着公司品牌升级将继续在全
国范围精准布局、扩张销售渠道。
3、优良的品质和核心生产技术优势——公司在羊绒服装产业拥有深厚的研发基础和强大的研
发能力，每年投入大量的科研经费，以自主创新和产学研合作多种方式开展各项研发工作，在羊
绒原料、分梳、纱线、针机织、功能整理、印染及提高生产快速反应能力等领域，形成了多项核
心技术和特色产品。
4、持续的创新能力优势——公司作为羊绒服装行业的龙头企业，有深厚的研发基础和强大的
研发能力，并且每年投入大量的科研经费，以自主创新研发为主，并与国家羊绒制品工程技术研
究中心等机构展开了产学研合作，研发成果丰硕。报告期内，公司在羊绒行业标准方面批准立项
2 项，团体标准 3 项；获得授权实用新型专利 1 项，申报发明专利 1 项，外观专利 31 项。持续增
强公司的行业话语权和技术储备。公司研发中心紧跟市场潮流，把握市场脉搏，具备以市场为导
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向、以消费者需求为出发点的快速反应研发能力，在公司树立羊绒时装品牌的过程中，连续推出
了一系列深受消费者喜爱的优秀产品。
(二)电力冶金化工板块的核心竞争力
1、持续提升的创新能力——公司充分利用现有资源，积极开展科研创新活动。目前已经从余
热发电技术、除尘改造、破碎工艺、浇注方式、原料配比、操作工艺等方面确立了多项研究课题，
将按计划扎实推进，为生产指标提升奠定了坚实的基础。同时，公司也在积极探寻利用互联网电
子商务等新兴销售模式进一步提升公司的客户覆盖面和销售收入。
2、产业链整体竞争优势——公司电力冶金化工业务涵盖了煤炭采选、发电、冶金和化工等重
化工产业链各环节，所实行循环经济模式指一种以资源的高效利用和循环利用为核心，以“减量
化、再利用、资源化”为原则，以低消耗、低排放、高效率为基本特征，追求最佳经济规模和最
大限度的自我配套及内部增值，尽可能提高资源的利用效率，将当地的资源优势有效地转化为成
本优势和竞争优势。符合可持续发展理念的经济增长模式，具有较强的抵御风险能力和较明显的
成本优势，有利于充分发挥协同效应，提升整体竞争能力，尤其在行业低谷期优势更加明显。
3、设备与技术优势——公司基于循环经济模式，投入大量资金购置国外先进生产设备、引进
先进工艺，并不断进行技术研发和改良，在低压补偿技术、电炉尾气利用技术、水冷却旋转加料
系统、自动化操作技术等方面取得突破并加以运用，使公司生产呈现高效、循环利用与节能环保
的特点，从而形成了对同行业其他企业后发的设备与技术优势，公司铁合金、电石的单位电耗和
原材料吨耗均低于行业平均水平。
综上，上述这些优势,为公司可持续发展奠定了坚实基础。
第四节 经营情况的讨论与分析
一、经营情况的讨论与分析
本报告期，宏观经济形势和金融环境更加错综复杂。国内经济延续调整分化态势，稳增长
政策效应在实体经济上还没有明显显现，内需和出口增长缓慢，整体工业经济下行态势没有根本
性逆转，环保压力持续加大，实体企业经营压力明显加大。在这种宏观环境之下，董事会及管理
层带领全体干部员工，开拓市场、加强管理、开源节流、奋力拼搏，逆市取得了良好业绩。
1、羊绒服装板块
报告期内，在公司内外销团队的共同努力下，公司产品的整体接单继续保持上升态势，上半
年各类产品接单量较去年同期均有不同幅度增长。公司以“创精品”为质量目标，对全链条的质
量控制指标进行了 3-5%上调，重点对关键工序的做工细节进行了标准化推广、落地执行，针织厂
实行严格的看板管理和质量责任制，强化过程细节控制，确保品牌风格的完美展现。在生产和交
货高度集中的情况下，公司提前预估质量风险，统筹协调各环节全力配合，在“保交期更要保质
量”的严格要求下，各类产品质量基本保持稳定，染色合格率、纱线优等品率、针织漏验返工率、
面料合格率等主要质量指标均达到质量目标要求。
渠道拓展是品牌升级重塑的重中之重。报告期，公司针对新拆分的“ERDOS”和“鄂尔多斯
1980”，以及新设品牌“BLUE ERDOS”，持续推进从品牌推广到视觉形象 VI 和门店形象 SI、再
到产品、渠道和经销商管理，打造了一整套品牌管理和运营标准，进一步完善各个品牌分别针对
不同细分市场的竞争策略，且取得了良好的经营业绩。
2、电力冶金化工板块
本报告期是电冶板块在煤炭、电力、冶金、化工各产业板块的一体化管理进一步加强，专业
化协同的经营效能全面显现，循环经济的竞争力和盈利能力持续提高，产供销运营体系整合完毕，
并渡过了磨合期，公司的管理水平得到进一步提升。
报告期内，电冶板块全面实施 SAP 项目，加速推进信息化建设进程，全面梳理业务流程和系
统集成点，对原料采购、生产、销售等生产与经营密切相关的数据流，实现端到端业务贯通以及
业财一体化, 提升集团公司的经营和决策水平，实现企业标准化、精细化管理战略目标。
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报告期，电冶板块从技术升级、产品研发等多角度推动研发创新与应用创新，通过与上海大
学成立联合研发中心优势平台，整合园区科协，实现了集团科研人员的集中管理与共享，园区科
研能力有了极大的提升。
本报告期公司实现营业总收入 9,732,890,595.09 元，同比增长 33.95%，归属于上市公司股
东的净利润 168,773,580.84 元，同比增长 50.75%，每股收益为 0.16 元，同比增长 45.45%。截至
本报告期末，公司总资产达 49,448,308,231.67 元，环比增长 9.24%；归属上市公司股东的净资
产达 7,388,168,703.55 元，环比增长 1.61%。
公司报告期主要产品生产情况：生产羊绒衫 95.79 万件，围巾、披肩 20.84 万条；原煤生产
164.52 万吨，入洗原煤 183.38 万吨，生产精煤 50.67 万吨；发电 97.49 亿度；生产硅铁 75.26
万吨、硅锰 28.27 万吨；生产电石 83.04 万吨，烧碱 16.48 万吨，PVC24.03 万吨，水泥 35.85 万
吨。
(一) 主营业务分析
1 财务报表相关科目变动分析表
单位:元 币种:人民币
科目 变动比例
本期数 上年同期数
（%）
营业收入 9,732,890,595.09 7,266,284,855.21 33.95
营业成本 7,165,179,233.57 5,057,684,165.57 41.67
营业税金及附加 205,955,744.97 147,932,511.87 39.22
销售费用 715,011,085.01 577,956,179.08 23.71
管理费用 490,076,030.48 479,656,376.92 2.17
财务费用 685,587,819.33 717,003,371.01 -4.38
资产减值损失 -33,227,536.59 1,637,701.38 -2,128.91
投资收益 32,041,387.71 -23,151,001.37 238.40
营业外收入 17,830,624.99 166,545,306.49 -89.29
营业外支出 6,180,387.12 9,480,128.09 -34.81
所得税费用 204,311,311.76 121,202,462.01 68.57
经营活动产生的现金流量净额 1,229,037,764.19 3,478,285,416.16 -64.67
投资活动产生的现金流量净额 -368,240,440.57 -1,001,532,254.98 63.23
筹资活动产生的现金流量净额 42,366,510.13 -1,223,767,668.36 103.46
研发支出 17,989,965.16 6,783,595.59 165.20
财务报表相关科目数据变动幅度达 30%（含 30%）以上项目分析：
营业收入变动原因说明:主要是本期本公司之子公司电力冶金销售较同期增加
营业成本变动原因说明:主要是本期收入增加相应成本增加
经营活动产生的现金流量净额变动原因说明:主要是本期公司销售商品收到的行承兑汇票增加且
未贴现，同时购买商品支出较同期增加
投资活动产生的现金流量净额变动原因说明:主要是本期股权投资支出减少
筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明:主要是本期公司融资需求较上年增加
研发支出变动原因说明:主要是本期本公司之子公司电力冶金公司研发投入增加。
营业税金及附加变动原因说明:主要是公司本期执行《增值税会计处理规定》(财会[2016]22 号)
中相关营改增政策所致
资产减值损失变动原因说明:主要是本期本公司之子公司电力冶金收回已计提坏账准备往来款项
增加
投资收益变动原因说明:主要是本期按权益法核算的长期股权投资收益增加
营业外收入变动原因说明:主要是本期本公司收到政府补助减少
营业外支出变动原因说明:主要是本期本公司支付的滞纳金及罚款支出减少
所得税费用变动原因说明:主要是本期营业利润增加相应所得税增加
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2017 年半年度报告
2 其他
(1) 公司利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明
□适用 √不适用
(2) 其他
□适用 √不适用
(二) 非主营业务导致利润重大变化的说明
□适用 √不适用
(三) 资产、负债情况分析
√适用 □不适用
1. 资产及负债状况
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2017 年半年度报告
财务报表数据变动幅度达 30%（含 30%）以上项目分析：
单位：元
本期期末数 上期期末数 本期期末金额
项目名称 本期期末数 占总资产的 上期期末数 占总资产的 较上期期末变 情况说明
比例（%） 比例（%） 动比例（%）
货币资金 6,071,615,042.76 12.28 4,213,222,312.02 9.31 44.11 主要原因是本期存款余额增加。
以公允价值计量且 6,095,889.00 0.01 3,790,800.70 0.01 60.81 主要原因是本期公允价值计量的期货合
其变动计入当期损 约增加。
益的金融资产
应收票据 4,443,546,305.26 8.99 2,005,986,136.26 4.43 121.51 主要原因是本期以承兑汇票回笼的销售
货款增加。
应收利息 2,193,103.88 4,837,377.85 0.01 -54.66 主要原因是本期应收定期存款利息减
少。
应付票据 1,159,061,948.61 2.34 730,253,399.85 1.61 58.72 主要原因是本期票据结算款项增加。
预收款项 764,156,959.18 1.55 532,519,119.80 1.18 43.50 主要原因是本期预收货款增加。
应付股利 242,484,811.19 0.49 2,304,370.09 0.01 10,422.82 主要原因是本公司之子公司电力冶金公
司应付股利增加。
其他综合收益 3,289,232.14 0.01 4,752,269.66 0.01 -30.79 主要原因是本期外币财务报表折算差额
减少
2. 截至报告期末主要资产受限情况
√适用 □不适用
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2017 年半年度报告
币种：人民币 单位:元
项 目 期末账面价值 受限原因
货币资金 2,227,010,758.31 票据及信用证保证金
应收票据 3,293,819,484.31 质押
固定资产 2,335,021,343.59 抵押
无形资产 347,297,445.46 抵押
子公司股权 593,690,262.01 质押
联营公司股权 488,240,687.12 质押
合计 9,285,079,980.79
3. 其他说明
□适用 √不适用
(四) 投资状况分析
1、 对外股权投资总体分析
√适用 □不适用
报告期，公司下属控股子公司内蒙古鄂尔多斯多晶硅业有限公司（以下简称“多晶硅公司”）出
资 50,000 万元设立全资子公司——鄂尔多斯高科技硅材料有限公司。
(1) 重大的股权投资
√适用 □不适用
为新建扩建 8000 吨多晶硅项目，公司下属控股子公司多晶硅公司出资 50,000 万元设立全资子公
司——鄂尔多斯高科技硅材料有限公司。本事项经过公司 2017 年第二次董事会审议通过，本次投
资事项不需提交公司股东大会审议。（具体内容详见 2017 年 8 月 1 日披露于上海证券交易所网站
的《关于设立鄂尔多斯高科技硅材料有限公司的公告》）
(2) 重大的非股权投资
□适用 √不适用
(3) 以公允价值计量的金融资产
√适用 □不适用
币种：人民币 单位：元
项目名称 期初余额 期末余额 当期变动 对当期利润的影响金额
期货合约 3,790,800.70 6,095,889.00 2,305,088.30 1,570,545.00
合计 3,790,800.70 6,095,889.00 2,305,088.30 1,570,545.00
(五) 重大资产和股权出售
□适用 √不适用
(六) 主要控股参股公司分析
√适用 □不适用
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2017 年半年度报告
币种：人民币 单位：元
公
持股比 业务性
司 注册资本 总资产 净资产 净利润 营业收入 营业利润
例 质
名
称
发电、供
热、供电、
铁合金、硅
电
铁、硅锰、
力 60.00% 8,000,000,000.00 37,487,425,488.79 15,614,574,472.80 545,162,768.99 8,545,638,471.26 744,300,042.40
多晶硅、煤
冶
炭加工及
金
其产品销
售
多 生产、销售
51.00% 2,380,000,000.00 1,630,482,298.91 986,816,151.08 -24,278,277.99 416,664.96 -24,347,486.99
晶 多晶硅
硅
铁路及其
东 附属设施
乌 20.00% 的建设、经 1,080,000,000.00 2,360,754,459.65 926,854,960.89 87,938,183.82 227,053,326.19 89,354,174.41
铁 营；铁路货
路 物运输
对成员企
业办理财
财 务和融资
务 45.00% 顾问，信用 1,000,000,000.00 6,445,640,297.66 2,246,023,216.16 76,095,417.71 144,483,796.87 89,563,018.68
公 签证及相
司 关的咨询、
代理业务
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2017 年半年度报告
(七) 公司控制的结构化主体情况
□适用 √不适用
二、其他披露事项
(一) 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动
的警示及说明
□适用 √不适用
(二) 可能面对的风险
√适用 □不适用
1、宏观经济波动及产业政策变动风险
羊绒服装属于中、高端消费品，需求弹性较大，易受经济景气度影响；冶金、化工产品主要
应用于钢铁冶炼与建材工业，其产销量与国内外宏观经济形势高度相关。国外方面，以美国为代
表的西方经济体复苏时间存在很大不确定性，以资源出口为主的新兴经济体普遍尚处于调整期，
未来经济发展有赖于发达国家进入新一轮增长后的外溢效应。国内方面，粗放型经济增长方式难
以继续，新经济增长模式尚未成熟，国内经济短期内依然压力重重。因此，公司在未来将面临较
不确定的宏观经济环境。
近年来国家致力于推动供给侧改革，同时加强环保监管，火电、冶金及化工行业企业可能面
临更为严格的行业标准和监管要求。公司将密切关注宏观经济走势和国家相关产业政策，根据市
场变化和政策导向，及时调整发展思路和经营计划，提高公司抗风险能力和保持竞争优势。
2、行业竞争风险
公司服装产品及电冶产品所在行业为充分市场化的行业，业内竞争激烈，在宏观形势不好的
情况下，恶性竞争时有发生，公司将充分发挥品牌、规模、技术和产业链条优势，协助整肃行业
竞争格局，强化行业领导地位。
3、产品市场价格风险
公司产品完全市场化定价，经济形势和行业竞争会影响产品价格，近年来金融资本的投机交
易行为也对公司产品价格造成了一定影响，公司将通过提升产品质量和客户体验，强化行业地位
等方法来增加定价权，并研究通过金融手段抵消产品价格波动。
4、安全生产风险
公司羊绒服装板块虽采取了各种安全管理和检测措施，但在洗绒、分梳、梳纺、编织等生产
环节仍存在因不可抗力或操作失误等发生安全事故的可能性；电冶板块相关行业为安全事故易发
行业，在煤炭开采及利用、发电、冶金以及化工产品生产过程中均存在安全生产风险。公司一直
以来非常重视安全生产，持续加大投入以提升自身安全生产水平，通过建立健全完备的安全生产
规则和严格执行来避免发生重大安全事故，以降低风险、保障公司生产经营顺利开展。
5、环保法规风险
公司羊绒服装板块业务在生产过程中会产生一定量的废水等污染物。电冶板块业务涉及重污
染行业，在煤炭开采及利用、发电、冶金以及化工产品生产过程中会产生粉尘、噪声和废气、废
水等污染物。随着环境保护成为我国发展建设过程中的重要问题，国家和地方政府可能出台更严
格的法律法规来提高相关行业的环保水平。公司非常重视环境保护，历年来在项目建设和后期运
营中，都将环境保护放在极其重要的位置，在环保设施的投入建设方面一直是地区和业内的环保
标杆企业。
6、汇率风险
公司海外市场业务收入占据一定的比重，近年来羊绒衫外销量超过 100 万件，主要集中在日
本及欧美等国家，同时，也对外出口一定数量的铁合金产品。现阶段国际政治经济形势较为混乱，
汇率经常收到贸易以外的因素影响而发生无序波动，使公司生产经营面临一定风险。
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2017 年半年度报告
(三) 其他披露事项
√适用 □不适用
1、关于非公开发行 A 股股票事项：公司于 2017 年 7 月 31 日召开了本年第七次董事会、第三次监
事会，均审议通过了《关于再次调整公司非公开发行 A 股股票方案的议案》，对本次发行的股票
数量及募集资金总额进行了调整，调整后的股票数量合计不超过 6,295.68 万股，募集资金总额不
超过 43,755 万元。（具体内容详见 2017 年 8 月 1 日披露于上海证券交易所网站的公司《关于再
次调整公司非公开发行 A 股股票方案的公告》、《非公开发行股票募集资金使用可行性分析报告
（二次修订稿）》）
2、关于公司 2017 年公开发行公司债券（第一期）事项：该事项已获得中国证券监督管理委员会
证监许可〔2017〕546 号文核准，于 2017 年 8 月 29 日起在上交所上市，并面向合格投资者中的
机构投资者交易。
三、股东大会情况简介
决议刊登的指定网站的查询索 决议刊登的披露
会议届次 召开日期
引 日期
2017 年第一次临时股 2017 年 1 月 20 日 上海证券报、香港商报及上交所 2017 年 1 月 21 日
东大会 网站《2017 年第一次临时股东大
会决议公告》
2017 年第二次临时股 2017 年 4 月 12 日 上海证券报、香港商报及上交所 2017 年 4 月 13 日
东大会 网站《2017 年第二次临时股东大
会决议公告》
2016 年年度股东大会 2017 年 5 月 23 日 上海证券报、香港商报及上交所 2017 年 5 月 24 日
网站《2016 年年度股东大会决议
公告》
2017 年第三次临时股 2017 年 6 月 30 日 上海证券报、香港商报及上交所 2017 年 7 月 1 日
东大会 网站《2017 年第三次临时股东大
会决议公告》
股东大会情况说明
□适用 √不适用
四、利润分配或资本公积金转增预案
(一) 半年度拟定的利润分配预案、公积金转增股本预案
五、承诺事项履行情况
(一) 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告
期内的承诺事项
√适用 □不适用
如未能及 如未能
承诺时 是否有 是否及 时履行应 及时履
承诺 承诺 承诺
承诺方 间及期 履行期 时严格 说明未完 行应说
背景 类型 内容
限 限 履行 成履行的 明下一
具体原因 步计划
其他 集团公 在增持计划实施期 2016 年 是 是 无 无
其他 司及其 间及法定期限内不 9月7日
承诺 一致行 减持其所持有的本 起 12 个
动人 公司股份 月内
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2017 年半年度报告
六、聘任、解聘会计师事务所情况
聘任、解聘会计师事务所的情况说明
□适用 √不适用
审计期间改聘会计师事务所的情况说明
□适用 √不适用
公司对会计师事务所“非标准审计报告”的说明
□适用 √不适用
公司对上年年度报告中的财务报告被注册会计师出具“非标准审计报告”的说明
□适用 √不适用
七、破产重整相关事项
□适用 √不适用
八、重大诉讼、仲裁事项
□本报告期公司有重大诉讼、仲裁事项 □本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项
(一) 诉讼、仲裁事项已在临时公告披露且无后续进展的
□适用 √不适用
(二) 临时公告未披露或有后续进展的诉讼、仲裁情况
□适用 √不适用
(三) 其他说明
□适用 √不适用
九、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处罚及整改情况
□适用 √不适用
十、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明
□适用 √不适用
十一、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响
(一) 相关股权激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的
□适用 √不适用
(二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况
股权激励情况
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
员工持股计划情况
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2017 年半年度报告
□适用 √不适用
其他激励措施
□适用 √不适用
(一) 与日常经营相关的关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
√适用 □不适用
事项概述 查询索引
关于对公司 2016 年度日常关联交易实际发生 详细内容见 2017 年 4 月 29 日披露于上海证券
额与预计的差异进行确认及对 2017 年度日常 报、香港商报及上交所网站的《关联交易公告》
关联交易进行预计
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
(二) 资产收购或股权收购、出售发生的关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
4、 涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况
□适用 √不适用
(三) 共同对外投资的重大关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
4、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
5、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
6、 临时公告未披露的事项
√适用 □不适用
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2017 年半年度报告
单位：元 币种：人民币
向关联方提供资金 关联方向上市公司提供资金
关联方 关联关系
期初余额 发生额 期末余额 期初余额 发生额 期末余额
同洲物流 联营公司 5,741,076.45 429,363.40 6,170,439.85
大正伟业 联营公司 66,036,998.59 66,036,998.59
双欣电力 联营公司 448,825.00 448,825.00
三井物产 其他 29,138,721.91 -1,457,967.06 27,680,754.85
财务公司 其他 951,800,000.00 -403,600,000.00 548,200,000.00
惠正包装 其他 4,500,000.00 -500,000.00 4,000,000.00
JFE钢铁株式会 其他 56,751,151.02 -2,915,934.05 53,835,216.97
社
合计 72,226,900.04 429,363.40 72,656,263.44 1,042,189,872.9 -408,473,901.11 633,715,971.82
3
关联债权债务清偿情况 根据公司与关联方签署相关合同约定偿还。
关联债权债务形成原因 根据公司生产经营现状及资金需求产生的关联债权债务，主要用于公司日常经营采购。
关联债权债务对公司经营成果及财 对公司经营成果及财务状况无不良影响。
务状况的影响
(四) 其他重大关联交易
□适用 √不适用
(五) 其他
□适用 √不适用
十二、重大合同及其履行情况
1 托管、承包、租赁事项
□适用 √不适用
2 担保情况
√适用 □不适用
单位: 万元 币种: 人民币
公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）
担保
担保
发生
方与 担保是 关
日期 是否存 是否为
担保 上市 被担 担保金 担保 担保 担保 否已经 担保是 担保逾 联
(协 在反担 关联方
方 公司 保方 额 起始日 到期日 类型 履行完 否逾期 期金额 关
议签 保 担保
的关 毕 系
署
系
日)
公司 公司 伊东 20,990 2008年 2019年 连带 否 否 是 否
本部 公司 9月9日 6月20 责任
日 担保
公司 公司 伊东 34,995 2015年 2019年 连带 否 否 是 否
本部 公司 9月30 6月20 责任
日 日 担保
青海 西宁 5,900 2011年 2021年 连带 否 否 否 否
百通 城投 8月10 8月9日 责任
日 担保
报告期内担保发生额合计（不包括对子公司 0
的担保）
报告期末担保余额合计（A）（不包括对子 61,885
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2017 年半年度报告
公司的担保）
公司对子公司的担保情况
报告期内对子公司担保发生额合计 364,240
报告期末对子公司担保余额合计（B） 877,276.16
公司担保总额情况（包括对子公司的担保）
担保总额（A+B） 939,161.16
担保总额占公司净资产的比例(%) 129.16
其中：
为股东、实际控制人及其关联方提供担保的 0
金额（C）
直接或间接为资产负债率超过70%的被担 0
保对象提供的债务担保金额（D）
担保总额超过净资产50%部分的金额（E） 0
上述三项担保金额合计（C+D+E） 0
未到期担保可能承担连带清偿责任说明 无
担保情况说明 无
3 其他重大合同
□适用 √不适用
十三、上市公司扶贫工作情况
□适用 √不适用
十四、可转换公司债券情况
□适用 √不适用
十五、属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其子公司的环保情况说明
√适用 □不适用
本报告期，随着国家对环保要求的进一步提高，公司认真贯彻执行国家和地方政府各项环保政策
法规和标准要求，投入了大量资金进行改造，不断强化污染减排、改善现场环境。通过制定计划、
明确责任、落实措施，将公司环保工作落到实处，实现了污染物稳定达标排放和总量削减，未发
生任何环境污染事故，实现了无重大环保事故、无重大火灾事故、无治安灾害事故的目标。
十六、其他重大事项的说明
(一) 与上一会计期间相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况、原因及其影响
√适用 □不适用
1、报告期内，公司于 2017 年 4 月 27 日召开了 2017 年第三次董事会和第一次监事会，上述会议
均审议并通过了《关于会计政策变更的议案》（具体内容详见 2017 年 4 月 29 日披露于上海证券
交易所网站的公司《会计政策变更公告》）。本次会计政策变更，是公司按照财政部 2016 年 12
月 3 日发布了《增值税会计处理规定》（财会[2016]22 号）的要求，将利润表中的“营业税金及
附加”项目调整为“税金及附加”项目。
2、公司于 2017 年 8 月 30 日召开了 2017 年第十次董事会和第四次监事会，上述会议均审议并通
过了《关于会计政策变更的议案》（具体内容详见 2017 年 8 月 31 日披露于上海证券交易所网站
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2017 年半年度报告
的公司《会计政策变更公告》）。本次会计政策变更，根据财政部关于印发修订《 企业会计准则
第 16 号——政府补助》的通知（财会[2017]15 号）的要求，将自 2017 年 1 月 1 日起与企业日
常活动有关的政府补助从“营业外收入”项目重分类至“其他收益”项目。
(二) 报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况、更正金额、原因及其影响
□适用 √不适用
(三) 其他
□适用 √不适用
第五节 普通股股份变动及股东情况
一、 股本变动情况
(一) 股份变动情况表
1、 股份变动情况表
报告期内，公司股份总数及股本结构未发生变化。
2、 股份变动情况说明
□适用 √不适用
3、 报告期后到半年报披露日期间发生股份变动对每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如
有）
□适用 √不适用
4、 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
□适用 √不适用
(二) 限售股份变动情况
□适用 √不适用
二、 股东情况
(一) 股东总数:
截止报告期末普通股股东总数(户) 59,077
截止报告期末表决权恢复的优先股股东总数（户） 0
(二) 截止报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位:股
前十名股东持股情况
持有有 质押或冻结情况
报告
股东名称 期末持股数 比例 限售条 数量 股东性
期内 股份
（全称） 量 (%) 件股份 质
增减 状态
数量
内蒙古鄂尔多斯羊绒集 0 420,000,000 40.70 0 420,000,000 境内非
团有限责任公司 质押 国有法
人
23 / 153
2017 年半年度报告
鄂尔多斯资产管理（香 0 85,085,088 8.24 0 境外法
未知
港）有限公司 人
招商证券香港有限公司 41,122,569 3.98 0 境外法
未知
人
中國光大證券（香港） 34,053,563 3.30 0 境外法
未知
有限公司 人
SKY ORIGIN LIMITED 11,745,839 1.14 0 境外法
未知
人
BEST MOULD LIMITED 10,806,443 1.05 0 境外法
未知
人
WISE STATE LIMITED 9,218,159 0.89 0 境外法
未知
人
贾铁斌 9,059,197 0.88 0 5,000,000 境内自
质押
然人
SCBHK A/C BBH S/A 6,099,550 0.59 0 境外法
VANGUARD EMERGING 人
未知
MARKETS STOCK INDEX
FUND
中国工商银行股份有限 5,120,201 0.50 0 其他
公司－南方大数据 100 无
指数证券投资基金
前十名无限售条件股东持股情况
股份种类及数量
股东名称 持有无限售条件流通股的数量
种类 数量
内蒙古鄂尔多斯羊绒集团有限 420,000,000 人民币普通 420,000,000
责任公司 股
鄂尔多斯资产管理（香港）有 85,085,088 境内上市外 85,085,088
限公司 资股
招商证券香港有限公司 41,122,569 境内上市外 41,122,569
资股
中國光大證券（香港）有限公 34,053,563 境内上市外 34,053,563
司 资股
SKY ORIGIN LIMITED 11,745,839 境内上市外 11,745,839
资股
BEST MOULD LIMITED 10,806,443 境内上市外 10,806,443
资股
WISE STATE LIMITED 9,218,159 境内上市外 9,218,159
资股
贾铁斌 9,059,197 人民币普通 9,059,197
股
SCBHK A/C BBH S/A VANGUARD 6,099,550 6,099,550
境内上市外
EMERGING MARKETS STOCK
资股
INDEX FUND
中国工商银行股份有限公司－ 5,120,201 5,120,201
人民币普通
南方大数据 100 指数证券投资
股
基金
上述股东关联关系或一致行动 鄂尔多斯资产管理（香港）有限公司系羊绒集团控股子公司
的说明
表决权恢复的优先股股东及持 无
股数量的说明
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2017 年半年度报告
前十名有限售条件股东持股数量及限售条件
□适用 √不适用
(三) 战略投资者或一般法人因配售新股成为前 10 名股东
□适用 √不适用
三、 控股股东或实际控制人变更情况
□适用 √不适用
第六节 优先股相关情况
□适用 √不适用
第七节 董事、监事、高级管理人员情况
一、持股变动情况
(一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动情况
□适用 √不适用
(二) 董事、监事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况
□适用 √不适用
二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况
□适用 √不适用
公司董事、监事、高级管理人员变动的情况说明
□适用 √不适用
三、其他说明
□适用 √不适用
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2017 年半年度报告
四、公司债券基本情况
单位:亿元 币种:人民币
债券余 利率 还本付息方 交易场
债券名称 简称 代码 发行日 到期日
额 （%） 式 所
内蒙古鄂 12 鄂 122163 2012 年 8 2017 年 8 40 6.20 每年付息一 上海证
尔多斯资 资债 月 30 日 月 30 日 次，到期一 券交易
源股份有 次还本，最 所
限公司 后一期利息
2012 年公 随本金的兑
司债券 付一起支付
公司债券付息兑付情况
√适用 □不适用
报告期内，公司未进行公司债券的付息兑付。
公司债券其他情况的说明
√适用 □不适用
公司于 2017 年 8 月 15 日、16 日再次公开发行了 2017 年公司债券（第一期），发行规模为 13 亿
元；本期债券已于 8 月 29 日在上交所上市交易，债券简称 17 鄂资 01，债券代码 143252。本期债
券票面利率 6.77%，采用单利按年计息，不计复利；每年付息一次，到期还本，最后一期利息随
本金的兑付一起支付。
五、公司债券受托管理联系人、联系方式及资信评级机构联系方式
名称 国泰君安证券股份有限公司 招商证券股份有限公司
债券受 办公地址 北京市西城区金融大街 28 号盈泰 广东省深圳市福田区江苏大厦 A 座
托管理 中心 2 号楼 9 层 38-45 层
人 联系人 胡张拓 梁健
联系电话 010-59312943 0755-83734484
名称 联合信用评级有限公司 联合信用评级有限公司
资信评
办公地址 北京市朝阳区建国门外大街 2 号 北京市朝阳区建国门外大街 2 号
级机构
PICC 大厦 12 层 PICC 大厦 12 层
其他说明：
□适用 √不适用
六、公司债券募集资金使用情况
√适用 □不适用
1、2012 年公司债的募集资金扣除发行费用后用于偿还公司银行贷款和补充公司流动资金，其中
17.5 亿元用于偿还公司银行贷款，剩余 22.5 亿元用于补充公司流动资金。截止本报告期末，本
期公司债券募集资金已按照募集说明书约定用途全部使用完毕。
2、13 亿元公司债的募集资金扣除发行费用后于 8 月 17 日由主承销商招商证券股份有限公司汇
至公司专项账户，到本报告披露之日止，募集资金已使用完毕。
七、公司债券评级情况
√适用 □不适用
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2017 年半年度报告
1、报告期内，联合信用评级有限公司（以下简称“联合信用”）对公司发行的 40 亿元债券进行跟
踪评级，并出具《内蒙古鄂尔多斯资源股份有限公司公司债券 2017 年跟踪评级报告》，评级报告
维持“12 鄂资债”债项信用等级为 AA+，维持本公司主体信用等级为 AA+，评级展望为稳定。
2、公司发行的 13 亿元公司债，根据联合信用出具的联合评字[2017]1234 号《评级报告》，本公
司主体信用等级为 AA+，本次公司债券的信用等级为 AA+。
八、报告期内公司债券增信机制、偿债计划及其他相关情况
□适用 √不适用
九、公司债券持有人会议召开情况
□适用 √不适用
十、公司债券受托管理人履职情况
√适用 □不适用
本期公司债券受托管理人为国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”）。报告期内，国
泰君安严格按照《债券受托管理协议》约定履行受托管理人职责，包括持续关注公司的资信情况，
重点核查是否出现可能影响债券持有人重大权益的事项；积极督促公司按照《募集说明书》的约
定履行信息披露义务等。
十一、 截至报告期末和上年末（或本报告期和上年同期）下列会计数据和财务指标
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
本报告期末比上
主要指标 本报告期末 上年度末 变动原因
年度末增减（%）
流动比率 0.56 0.55 0.01
速动比率 0.44 0.41 0.03
资产负债率 71.35 69.79 1.56
贷款偿还率 1.00 1.00
本报告期 本报告期比上年
上年同期 变动原因
（1-6 月） 同期增减(%)
EBITDA 利息保障倍数 4.35 6.56 -2.21
利息偿付率 1.00 1.00
十二、 关于逾期债项的说明
□适用 √不适用
十三、 公司其他债券和债务融资工具的付息兑付情况
□适用 √不适用
十四、 公司报告期内的银行授信情况
√适用 □不适用
公司资信状况优良，与国内主要银行保持着长期合作伙伴关系，所有银行贷款均按时偿还。截止
2017 年 6 月末，本公司及控股子公司在各银行申请的授信总额为 2,609,410.67 万元，已用授信额
度为 2,274,152.93 万元，剩余授信额度为 335,257.74 万元。
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2017 年半年度报告
十五、 公司报告期内执行公司债券募集说明书相关约定或承诺的情况
√适用 □不适用
报告期内，公司严格履行募集说明书相关约定，兑现承诺，未发生违约情况，未发生影响投资者
资金安全事项。
十六、 公司发生重大事项及对公司经营情况和偿债能力的影响
√适用 □不适用
公司发生的重要事项未对公司经营状况产生重大影响，公司经营稳定，融资渠道畅通，对公司偿
债能力没有影响。
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2017 年半年度报告
第八节 财务报告
一、审计报告
□适用 √不适用
二、财务报表
合并资产负债表
2017 年 6 月 30 日
编制单位: 内蒙古鄂尔多斯资源股份有限公司
单位:元 币种:人民币
项目 附注 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 七、1 6,071,615,042.76 4,213,222,312.02
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期 七、2 6,095,889.00 3,790,800.70
损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 七、4 4,443,546,305.26 2,005,986,136.26
应收账款 七、5 1,623,845,867.05 1,781,750,008.95
预付款项 七、6 1,034,876,230.16 798,932,191.07
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息 七、7 2,193,103.88 4,837,377.85
应收股利
其他应收款 七、9 865,727,857.72 834,863,624.15
买入返售金融资产
存货 七、10 3,945,995,167.96 3,491,443,722.40
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 七、13 328,699,964.47 351,531,654.71
流动资产合计 18,322,595,428.26 13,486,357,828.11
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产 七、14 255,376,442.00 255,376,442.00
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 七、17 5,968,527,330.49 5,914,588,194.80
投资性房地产 七、18 309,969,334.41 310,127,657.14
固定资产 七、19 22,030,008,272.02 22,994,146,831.56
在建工程 七、20 1,250,418,081.77 1,018,007,941.05
工程物资 七、21 33,210,443.02 25,668,164.98
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
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2017 年半年度报告
无形资产 七、25 1,043,593,950.08 1,039,249,575.84
开发支出
商誉 七、27 15,989,981.25 15,989,981.25
长期待摊费用 七、28 109,401,644.13 106,599,356.50
递延所得税资产 七、29 98,512,187.30 98,331,248.88
其他非流动资产
非流动资产合计 31,115,007,666.47 31,778,085,394.00
资产总计 49,437,603,094.73 45,264,443,222.11
流动负债：
短期借款 七、31 17,918,810,500.00 15,217,581,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 七、34 1,159,061,948.61 730,253,399.85
应付账款 七、35 4,848,667,572.61 4,123,970,580.13
预收款项 七、36 764,156,959.18 532,519,119.80
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 七、37 95,932,262.84 108,011,828.30
应交税费 七、38 395,091,131.44 304,313,037.15
应付利息 七、39 198,440,754.09 193,795,120.61
应付股利 七、40 242,484,811.19 2,304,370.09
其他应付款 七、41 801,579,136.09 711,452,123.25
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 七、43 6,248,493,165.64 5,915,792,858.05
其他流动负债
流动负债合计 32,672,718,241.69 27,839,993,437.23
非流动负债：
长期借款 七、45 2,368,696,089.91 3,189,750,808.83
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益 七、51 154,161,772.01 138,308,935.68
递延所得税负债 七、29 40,137,371.42 40,529,166.76
其他非流动负债 七、52 37,776,745.14 39,071,733.67
非流动负债合计 2,600,771,978.48 3,407,660,644.94
负债合计 35,273,490,220.17 31,247,654,082.17
30 / 153
2017 年半年度报告
所有者权益
股本 七、53 1,032,000,000.00 1,032,000,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 七、55 1,306,468,726.75 1,306,468,726.75
减：库存股
其他综合收益 七、57 3,289,232.14 4,752,269.66
专项储备 七、58 42,067,491.72 40,907,900.93
盈余公积 七、59 491,914,532.83 491,914,532.83
一般风险准备
未分配利润 七、60 4,512,428,720.11 4,395,255,139.27
归属于母公司所有者权益合计 7,388,168,703.55 7,271,298,569.44
少数股东权益 6,775,944,171.01 6,745,490,570.50
所有者权益合计 14,164,112,874.56 14,016,789,139.94
负债和所有者权益总计 49,437,603,094.73 45,264,443,222.11
法定代表人：王臻 主管会计工作负责人：王贵生 会计机构负责人：王贵生
母公司资产负债表
2017 年 6 月 30 日
编制单位:内蒙古鄂尔多斯资源股份有限公司
单位:元 币种:人民币
项目 附注 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 1,164,794,872.21 1,235,048,728.80
以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 193,800,000.00 4,577,223.20
应收账款 十七、1 512,869,110.77 475,838,574.43
预付款项 239,723,740.91 167,249,593.61
应收利息
应收股利
其他应收款 十七、2 2,043,687,021.15 1,869,770,664.06
存货 974,137,557.33 915,684,833.59
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 16,334,222.18 40,190,958.32
流动资产合计 5,145,346,524.55 4,708,360,576.01
非流动资产：
可供出售金融资产 67,456,442.00 67,456,442.00
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 十七、3 8,442,504,716.84 8,352,476,525.96
投资性房地产 421,196,794.32 423,608,975.33
固定资产 1,643,421,488.39 1,681,312,645.19
31 / 153
2017 年半年度报告
在建工程
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 267,849,054.30 270,234,480.93
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产
其他非流动资产
非流动资产合计 10,842,428,495.85 10,795,089,069.41
资产总计 15,987,775,020.40 15,503,449,645.42
流动负债：
短期借款 6,160,891,000.00 5,875,481,000.00
以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 297,454,113.69 93,436,825.21
应付账款 137,214,289.03 456,644,871.31
预收款项 103,117,931.89 67,966,698.45
应付职工薪酬 41,485,531.21 43,162,817.45
应交税费 20,734,064.80 18,419,511.97
应付利息 48,505,039.13 48,567,268.53
应付股利 30,600,000.00
其他应付款 41,326,279.14 33,430,677.66
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 4,677,160,346.10 4,226,891,701.45
其他流动负债
流动负债合计 11,558,488,594.99 10,864,001,372.03
非流动负债：
长期借款 724,090,000.00 1,045,590,000.00
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益 18,537,058.56 5,441,446.08
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 742,627,058.56 1,051,031,446.08
负债合计 12,301,115,653.55 11,915,032,818.11
所有者权益：
股本 1,032,000,000.00 1,032,000,000.00
其他权益工具
其中：优先股
32 / 153
2017 年半年度报告
永续债
资本公积 1,224,851,529.63 1,224,851,529.63
减：库存股
其他综合收益 4,175,634.39 3,946,797.66
专项储备
盈余公积 489,414,532.83 489,414,532.83
未分配利润 936,217,670.00 838,203,967.19
所有者权益合计 3,686,659,366.85 3,588,416,827.31
负债和所有者权益总计 15,987,775,020.40 15,503,449,645.42
法定代表人：王臻 主管会计工作负责人：王贵生 会计机构负责人：王贵生
合并利润表
2017 年 1—6 月
单位:元 币种:人民币
项目 附注 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 9,732,890,595.09 7,266,284,855.21
其中：营业收入 七、61 9,732,890,595.09 7,266,284,855.21
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 9,228,582,376.77 6,981,870,305.83
其中：营业成本 七、61 7,165,179,233.57 5,057,684,165.57
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加 七、62 205,955,744.97 147,932,511.87
销售费用 七、63 715,011,085.01 577,956,179.08
管理费用 七、64 490,076,030.48 479,656,376.92
财务费用 七、65 685,587,819.33 717,003,371.01
资产减值损失 七、66 -33,227,536.59 1,637,701.38
加：公允价值变动收益（损失以“－”号 七、67 1,570,545.00
填列）
投资收益（损失以“－”号填列） 七、68 32,041,387.71 -23,151,001.37
其中：对联营企业和合营企业的投资 53,710,298.96 -21,997,514.08
收益
汇兑收益（损失以“－”号填列）
其他收益 12,099,000.00
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 550,019,151.03 261,263,548.01
加：营业外收入 七、69 17,830,624.99 166,545,306.49
其中：非流动资产处置利得 4,589,139.76 3,665,255.15
33 / 153
2017 年半年度报告
减：营业外支出 七、70 6,180,387.12 9,480,128.09
其中：非流动资产处置损失 1,407,972.09 3,185,421.83
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 561,669,388.90 418,328,726.41
减：所得税费用 七、71 204,311,311.76 121,202,462.01
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 357,358,077.14 297,126,264.40
归属于母公司所有者的净利润 168,773,580.84 111,958,499.34
少数股东损益 188,584,496.30 185,167,765.06
六、其他综合收益的税后净额 -1,540,237.72 510,855.47
归属母公司所有者的其他综合收益的税 -1,463,037.52 500,499.84
后净额
（一）以后不能重分类进损益的其他综
合收益
1.重新计量设定受益计划净负债或
净资产的变动
2.权益法下在被投资单位不能重分
类进损益的其他综合收益中享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其他综合 -1,463,037.52 500,499.84
收益
1.权益法下在被投资单位以后将重 228,836.73 358,133.21
分类进损益的其他综合收益中享有的份额
2.可供出售金融资产公允价值变动
损益
3.持有至到期投资重分类为可供出
售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有效部分
5.外币财务报表折算差额 -1,691,874.25 142,366.63
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的税后 -77,200.20 10,355.63
净额
七、综合收益总额 355,817,839.42 297,637,119.87
归属于母公司所有者的综合收益总额 167,310,543.32 112,458,999.18
归属于少数股东的综合收益总额 188,507,296.10 185,178,120.69
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股) 0.16 0.11
（二）稀释每股收益(元/股) 0.16 0.11
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0 元, 上期被合并方实现
的净利润为： 0 元。
法定代表人：王臻 主管会计工作负责人：王贵生 会计机构负责人：王贵生
母公司利润表
2017 年 1—6 月
单位:元 币种:人民币
项目 附注 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 十七、4 472,592,073.23 383,141,145.78
减：营业成本 十七、4 302,758,899.80 264,796,791.81
税金及附加 22,093,754.69 4,751,871.88
销售费用 1,006,512.38 765,638.11
34 / 153
2017 年半年度报告
管理费用 91,135,602.68 86,439,512.21
财务费用 274,749,319.85 331,187,515.19
资产减值损失 -151,121.58
加：公允价值变动收益（损失以“－”号
填列）
投资收益（损失以“－”号填列） 十七、5 363,843,254.63 272,206,503.85
其中：对联营企业和合营企业的投资 33,086,150.55 -23,480,879.31
收益
其他收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 144,691,238.46 -32,442,557.99
加：营业外收入 4,922,678.29 81,799,666.26
其中：非流动资产处置利得 188,290.77 1,398,739.30
减：营业外支出 213.94 1,005,460.00
其中：非流动资产处置损失 213.94 5,460.00
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 149,613,702.81 48,351,648.27
减：所得税费用
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 149,613,702.81 48,351,648.27
五、其他综合收益的税后净额 228,836.73 358,133.21
（一）以后不能重分类进损益的其他综合
收益
1.重新计量设定受益计划净负债或净
资产的变动
2.权益法下在被投资单位不能重分类
进损益的其他综合收益中享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其他综合收 228,836.73 358,133.21
益
1.权益法下在被投资单位以后将重分 228,836.73 358,133.21
类进损益的其他综合收益中享有的份额
2.可供出售金融资产公允价值变动损
益
3.持有至到期投资重分类为可供出售
金融资产损益
4.现金流量套期损益的有效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额 149,842,539.54 48,709,781.48
七、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股) 0.14 0.05
（二）稀释每股收益(元/股) 0.14 0.05
法定代表人：王臻 主管会计工作负责人：王贵生 会计机构负责人：王贵生
合并现金流量表
2017 年 1—6 月
单位：元 币种：人民币
项目 附注 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 9,842,772,976.02 9,896,698,360.65
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2017 年半年度报告
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动计入
当期损益的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 28,664,360.79 5,867,627.37
收到其他与经营活动有关的现金 七、73 62,363,916.24 167,144,875.77
经营活动现金流入小计 9,933,801,253.05 10,069,710,863.79
购买商品、接受劳务支付的现金 6,834,325,982.29 4,767,767,613.26
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 865,483,083.11 820,693,968.32
支付的各项税费 767,723,792.79 777,594,012.26
支付其他与经营活动有关的现金 七、73 237,230,630.67 225,369,853.79
经营活动现金流出小计 8,704,763,488.86 6,591,425,447.63
经营活动产生的现金流量净额 1,229,037,764.19 3,478,285,416.16
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 2,000,000
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长 1,030,517.27 2,970,635.99
期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的
现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 七、73 24,719,055.96 31,086,400.00
投资活动现金流入小计 25,749,573.23 36,057,035.99
购建固定资产、无形资产和其他长 393,990,013.80 402,599,290.97
期资产支付的现金
投资支付的现金
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的 634,990,000
现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 七、73
投资活动现金流出小计 393,990,013.80 1,037,589,290.97
投资活动产生的现金流量净额 -368,240,440.57 -1,001,532,254.98
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 55,445,000
其中：子公司吸收少数股东投资收 55,445,000
到的现金
取得借款收到的现金 13,421,980,343.94 8,251,920,000.00
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2017 年半年度报告
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 七、73 805,085,179.37 1,486,852,219.72
筹资活动现金流入小计 14,282,510,523.31 9,738,772,219.72
偿还债务支付的现金 11,845,373,899.92 8,798,696,256.67
分配股利、利润或偿付利息支付的 613,180,032.97 464,428,835.85
现金
其中：子公司支付给少数股东的股 3,653,826.01 25,724,021.14
利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金 七、73 1,781,590,080.29 1,699,414,795.56
筹资活动现金流出小计 14,240,144,013.18 10,962,539,888.08
筹资活动产生的现金流量净额 42,366,510.13 -1,223,767,668.36
四、汇率变动对现金及现金等价物的 23,524,521.52 -26,506,320.84
影响
五、现金及现金等价物净增加额 926,688,355.27 1,226,479,171.98
加：期初现金及现金等价物余额 2,976,915,929.18 1,367,816,931.06
六、期末现金及现金等价物余额 3,903,604,284.45 2,594,296,103.04
法定代表人：王臻 主管会计工作负责人：王贵生 会计机构负责人：王贵生
母公司现金流量表
2017 年 1—6 月
单位:元 币种:人民币
项目 附注 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 714,218,978.29 1,063,840,354.45
收到的税费返还 27,381,906.91 2,813,088.31
收到其他与经营活动有关的现金 20,527,795.38 37,780,631.48
经营活动现金流入小计 762,128,680.58 1,104,434,074.24
购买商品、接受劳务支付的现金 505,209,643.60 212,730,637.41
支付给职工以及为职工支付的现金 137,451,330.13 122,337,853.26
支付的各项税费 72,969,387.66 30,136,713.87
支付其他与经营活动有关的现金 63,403,685.55 11,025,059.72
经营活动现金流出小计 779,034,046.94 376,230,264.26
经营活动产生的现金流量净额 -16,905,366.36 728,203,809.98
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金 330,757,104.08 158,248,531.20
处置固定资产、无形资产和其他长 11,395,032.94 2,400,313.04
期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的
现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 100,000,000
投资活动现金流入小计 342,152,137.02 260,648,844.24
购建固定资产、无形资产和其他长 47,776,024.79 52,212,694.53
期资产支付的现金
投资支付的现金
取得子公司及其他营业单位支付的 57,193,203.6
37 / 153
2017 年半年度报告
现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 255,823,328.91 113,256,736.84
投资活动现金流出小计 360,792,557.30 165,469,431.37
投资活动产生的现金流量净额 -18,640,420.28 95,179,412.87
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金 2,627,517,000.00 1,584,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 231,134,891.17 984,954,009.40
筹资活动现金流入小计 2,858,651,891.17 2,568,954,009.40
偿还债务支付的现金 2,532,937,000.00 1,356,480,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的 152,969,181.87 160,566,993.06
现金
支付其他与筹资活动有关的现金 783,719,720.38 679,476,984.56
筹资活动现金流出小计 3,469,625,902.25 2,196,523,977.62
筹资活动产生的现金流量净额 -610,974,011.08 372,430,031.78
四、汇率变动对现金及现金等价物的 26,265,941.13 -25,431,736.71
影响
五、现金及现金等价物净增加额 -620,253,856.59 1,170,381,517.92
加：期初现金及现金等价物余额 936,948,728.80 324,711,529.45
六、期末现金及现金等价物余额 316,694,872.21 1,495,093,047.37
法定代表人：王臻 主管会计工作负责人：王贵生 会计机构负责人：王贵生
38 / 153
2017 年半年度报告
合并所有者权益变动表
2017 年 1—6 月
单位:元 币种:人民币
本期
归属于母公司所有者权益
其他权益工具 一
减
项目 般
： 少数股东权益 所有者权益合计
优 永 风
股本 其 资本公积 库 其他综合收益 专项储备 盈余公积 未分配利润
先 续 险
他 存
股 债 准
股
备
一、上年期末余额 1,032,000,000.00 1,306,468,726.75 4,752,269.66 40,907,900.93 491,914,532.83 4,395,255,139.27 6,745,490,570.50 14,016,789,139.94
加：会计政策变更
前期差错更正
同一控制下企业
合并
其他
二、本年期初余额 1,032,000,000.00 1,306,468,726.75 4,752,269.66 40,907,900.93 491,914,532.83 4,395,255,139.27 6,745,490,570.50 14,016,789,139.94
三、本期增减变动金 -1,463,037.52 1,159,590.79 117,173,580.84 30,453,600.51 147,323,734.62
额（减少以“－”号
填列）
（一）综合收益总额 -1,463,037.52 168,773,580.84 188,507,296.10 355,817,839.42
（二）所有者投入和 55,445,000.00 55,445,000.00
减少资本
1．股东投入的普通股 55,445,000.00 55,445,000.00
2．其他权益工具持有
者投入资本
3．股份支付计入所有
者权益的金额
4．其他
（三）利润分配 -51,600,000.00 -213,234,267.11 -264,834,267.11
1．提取盈余公积
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东） -51,600,000.00 -213,234,267.11 -264,834,267.11
的分配
4．其他
39 / 153
2017 年半年度报告
（四）所有者权益内
部结转
1．资本公积转增资本
（或股本）
2．盈余公积转增资本
（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
（五）专项储备 1,159,590.79 -264,428.48 895,162.31
1．本期提取 31,540,803.52 19,953,333.12 51,494,136.64
2．本期使用 30,381,212.73 20,217,761.60 50,598,974.33
（六）其他
四、本期期末余额 1,032,000,000.00 1,306,468,726.75 3,289,232.14 42,067,491.72 491,914,532.83 4,512,428,720.11 6,775,944,171.01 14,164,112,874.56
上期
归属于母公司所有者权益
其他权益 一
减
项目 工具 般
： 少数股东权益 所有者权益合计
风
股本 优 永 资本公积 库 其他综合收益 专项储备 盈余公积 未分配利润
其 险
先 续 存
他 准
股 债 股
备
一、上年期末余额 1,032,000,000.00 1,440,777,599.67 3,378,967.81 33,739,907.66 491,914,532.83 4,181,223,405.35 6,441,386,167.86 13,624,420,581.18
加：会计政策变更
前期差错更正
同一控制下企业
合并
其他
二、本年期初余额 1,032,000,000.00 1,440,777,599.67 3,378,967.81 33,739,907.66 491,914,532.83 4,181,223,405.35 6,441,386,167.86 13,624,420,581.18
三、本期增减变动金额 134,971,536.57 500,499.84 26,316,986.24 60,358,499.34 -285,021,783.29 -62,874,261.30
（减少以“－”号填
列）
（一）综合收益总额 500,499.84 111,958,499.34 185,178,120.69 297,637,119.87
（二）所有者投入和减 134,971,536.57 -278,603,160.48 -143,631,623.91
少资本
40 / 153
2017 年半年度报告
1．股东投入的普通股 -278,603,160.48 -278,603,160.48
2．其他权益工具持有
者投入资本
3．股份支付计入所有
者权益的金额
4．其他 134,971,536.57 134,971,536.57
（三）利润分配 -51,600,000.00 -209,215,576.87 -260,815,576.87
1．提取盈余公积
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东） -51,600,000.00 -209,215,576.87 -260,815,576.87
的分配
4．其他
（四）所有者权益内部
结转
1．资本公积转增资本
（或股本）
2．盈余公积转增资本
（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
（五）专项储备 26,316,986.24 17,618,833.37 43,935,819.61
1．本期提取 47,995,268.77 31,996,845.85 79,992,114.62
2．本期使用 21,678,282.53 14,378,012.48 36,056,295.01
（六）其他
四、本期期末余额 1,032,000,000.00 1,575,749,136.24 3,879,467.65 60,056,893.90 491,914,532.83 4,241,581,904.69 6,156,364,384.57 13,561,546,319.88
法定代表人：王臻 主管会计工作负责人：王贵生 会计机构负责人：王贵生
41 / 153
2017 年半年度报告
母公司所有者权益变动表
2017 年 1—6 月
单位:元 币种:人民币
本期
其他权益工具 减
专
：
项目 优 永 项
股本 资本公积 库 其他综合收益 盈余公积 未分配利润 所有者权益合计
先 续 其他 储
存
股 债 备
股
一、上年期末余额 1,032,000,000.00 1,224,851,529.63 3,946,797.66 489,414,532.83 838,203,967.19 3,588,416,827.31
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年期初余额 1,032,000,000.00 1,224,851,529.63 3,946,797.66 489,414,532.83 838,203,967.19 3,588,416,827.31
三、本期增减变动金额 228,836.73 98,013,702.81 98,242,539.54
（减少以“－”号填
列）
（一）综合收益总额 228,836.73 149,613,702.81 149,842,539.54
（二）所有者投入和减
少资本
1．股东投入的普通股
2．其他权益工具持有
者投入资本
3．股份支付计入所有
者权益的金额
4．其他
（三）利润分配 -51,600,000.00 -51,600,000.00
1．提取盈余公积
2．对所有者（或股东） -51,600,000.00 -51,600,000.00
的分配
3．其他
（四）所有者权益内部
结转
1．资本公积转增资本
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2017 年半年度报告
（或股本）
2．盈余公积转增资本
（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
四、本期期末余额 1,032,000,000.00 1,224,851,529.63 4,175,634.39 489,414,532.83 936,217,670.00 3,686,659,366.85
上期
其他权益工具 减
专
：
项目 优 永 项
股本 其 资本公积 库 其他综合收益 盈余公积 未分配利润 所有者权益合计
先 续 储
他 存
股 债 备
股
一、上年期末余额 1,032,000,000.00 1,224,850,864.83 2,906,393.53 489,414,532.83 968,947,003.06 3,718,118,794.25
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年期初余额 1,032,000,000.00 1,224,850,864.83 2,906,393.53 489,414,532.83 968,947,003.06 3,718,118,794.25
三、本期增减变动金额 358,133.21 -3,248,351.73 -2,890,218.52
（减少以“－”号填列）
（一）综合收益总额 358,133.21 48,351,648.27 48,709,781.48
（二）所有者投入和减少
资本
1．股东投入的普通股
2．其他权益工具持有者
投入资本
3．股份支付计入所有者
权益的金额
4．其他
（三）利润分配 -51,600,000.00 -51,600,000.00
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2017 年半年度报告
1．提取盈余公积
2．对所有者（或股东） -51,600,000.00 -51,600,000.00
的分配
3．其他
（四）所有者权益内部结
转
1．资本公积转增资本（或
股本）
2．盈余公积转增资本（或
股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
四、本期期末余额 1,032,000,000.00 1,224,850,864.83 3,264,526.74 489,414,532.83 965,698,651.33 3,715,228,575.73
法定代表人：王臻 主管会计工作负责人：王贵生 会计机构负责人：王贵生
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2017 年半年度报告
三、公司基本情况
1. 公司概况
√适用 □不适用
内蒙古鄂尔多斯资源股份有限公司(以下简称“本公司”)是于 1995 年 10 月 15 日，以原鄂尔多斯羊
绒衫厂为发起人，采取募集设立方式向境外投资者发行人民币特种股票(B 股)而创立的中外合资
股份有限公司。公司的企业法人统一社会信用代码：911506006264022554。A 股、B 股分别于 2001
年 4 月、1995 年 10 月在上海证券交易所挂牌上市。所属行业为制造业。截至 2017 年 06 月 30 日，
本公司累计发行股本总数 103,200.00 万股，注册资本为 103,200.00 万元，注册地：内蒙古鄂尔多
斯市东胜区罕台轻纺街 1 号，总部地址：内蒙古鄂尔多斯市东胜区罕台镇羊绒工业园区。
本公司及本公司之子公司(以下简称“本集团”)主要经营活动为羊绒制品的生产和销售；发电、供热、
供电、铁合金、硅铁、硅锰、多晶硅、煤炭、PVC、水泥、粉煤灰加工及其产品销售；引水、供
水、污水处理；研究、开发循环经济、节能减排、综合利用；道路货物运输、仓储、包装、运输；
城市、城乡公共汽车客运等业务。
本公司的母公司为内蒙古鄂尔多斯羊绒集团有限责任公司(以下简称“鄂尔多斯集团”)，本公司的实
际控制人为内蒙古鄂尔多斯投资控股集团有限公司（以下简称“鄂尔多斯投资控股集团”）。
本财务报表业经公司董事会于 2017 年 8 月 30 日批准报出。
2. 合并财务报表范围
√适用 □不适用
截至 2017 年 6 月 30 日，本公司合并财务报表范围内子公司情况和本期合并财务报表范围及其变
化情况详见本附注八、合并范围的变更，九、在其他主体中的权益。
四、财务报表的编制基础
1. 编制基础
本集团以持续经营为基础，根据实际发生的交易和事项，按照财政部颁布的《企业会计准则——
基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释及其他相关规定（以
下合称“企业会计准则”），以及中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露编报规
则第 15 号——财务报告的一般规定》的披露规定编制财务报表。
2. 持续经营
√适用 □不适用
本集团自本报告期末至少 12 个月内具备持续经营能力，无影响持续经营能力的重大事项。
五、重要会计政策及会计估计
具体会计政策和会计估计提示：
√适用 □不适用
以下披露内容已涵盖了本集团根据实际生产经营特点制定的具体会计政策和会计估计。详见本附
注五（11）应收款项坏账准备、（16）固定资产、(21)无形资产、（28）收入。
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2017 年半年度报告
1. 遵循企业会计准则的声明
本集团所编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了报告期本集团的财务状
况、经营成果、现金流量等有关信息。
2. 会计期间
自公历 1 月 1 日至 12 月 31 日止为一个会计年度。
3. 营业周期
√适用 □不适用
本集团营业周期为 12 个月。
4. 记账本位币
本公司的记账本位币为人民币。
5. 同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法
√适用 □不适用
同一控制下企业合并：本集团在企业合并中取得的资产和负债，按照合并日在被合并方资产、负
债（包括最终控制方收购被合并方而形成的商誉）在最终控制方合并财务报表中的账面价值计量。
在合并中取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值（或发行股份面值总额）的差额，调
整资本公积中的股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。
非同一控制下企业合并：本集团在购买日对作为企业合并对价付出的资产、发生或承担的负债按
照公允价值计量，公允价值与其账面价值的差额，计入当期损益。本集团对合并成本大于合并中
取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉；合并成本小于合并中取得的被
购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，经复核后，计入当期损益。
为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他直接相关费用，于发生时计入
当期损益；为企业合并而发行权益性证券的交易费用，冲减权益。
6. 合并财务报表的编制方法
√适用 □不适用
1、合并范围
本集团合并财务报表的合并范围以控制为基础确定，所有子公司（包括本集团所控制的被投资方
可分割的部分）均纳入合并财务报表。
2、合并程序
本公司以自身和各子公司的财务报表为基础，根据其他有关资料，编制合并财务报表。本公司编
制合并财务报表，将整个企业集团视为一个会计主体，依据相关企业会计准则的确认、计量和列
报要求，按照统一的会计政策，反映本集团整体财务状况、经营成果和现金流量。
所有纳入合并财务报表合并范围的子公司所采用的会计政策、会计期间与本公司一致，如子公司
采用的会计政策、会计期间与本公司不一致的，在编制合并财务报表时，按本公司的会计政策、
会计期间进行必要的调整。对于非同一控制下企业合并取得的子公司，以购买日可辨认净资产公
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2017 年半年度报告
允价值为基础对其财务报表进行调整。对于同一控制下企业合并取得的子公司，以其资产、负债
（包括最终控制方收购该子公司而形成的商誉）在最终控制方财务报表中的账面价值为基础对其
财务报表进行调整。
子公司所有者权益、当期净损益和当期综合收益中属于少数股东的份额分别在合并资产负债表中
所有者权益项目下、合并利润表中净利润项目下和综合收益总额项目下单独列示。子公司少数股
东分担的当期亏损超过了少数股东在该子公司期初所有者权益中所享有份额而形成的余额，冲减
少数股东权益。
（1）增加子公司或业务
在报告期内，若因同一控制下企业合并增加子公司或业务的，则调整合并资产负债表的期初数；
将子公司或业务合并当期期初至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表；将子公司或业务
合并当期期初至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表，同时对比较报表的相关项目进行调整，
视同合并后的报告主体自最终控制方开始控制时点起一直存在。
因追加投资等原因能够对同一控制下的被投资方实施控制的，视同参与合并的各方在最终控制方
开始控制时即以目前的状态存在进行调整。在取得被合并方控制权之前持有的股权投资，在取得
原股权之日与合并方和被合并方同处于同一控制之日孰晚日起至合并日之间已确认有关损益、其
他综合收益以及其他净资产变动，分别冲减比较报表期间的期初留存收益或当期损益。
在报告期内，若因非同一控制下企业合并增加子公司或业务的，则不调整合并资产负债表期初数；
将该子公司或业务自购买日至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表；该子公司或业务自
购买日至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表。
因追加投资等原因能够对非同一控制下的被投资方实施控制的，对于购买日之前持有的被购买方
的股权，本集团按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量，公允价值与其账面价值的差额计
入当期投资收益。购买日之前持有的被购买方的股权涉及权益法核算下的其他综合收益以及除净
损益、其他综合收益和利润分配之外的其他所有者权益变动的，与其相关的其他综合收益、其他
所有者权益变动转为购买日所属当期投资收益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净
资产变动而产生的其他综合收益除外。
（2）处置子公司或业务
①一般处理方法
在报告期内，本集团处置子公司或业务，则该子公司或业务期初至处置日的收入、费用、利润纳
入合并利润表；该子公司或业务期初至处置日的现金流量纳入合并现金流量表。
因处置部分股权投资或其他原因丧失了对被投资方控制权时，对于处置后的剩余股权投资，本集
团按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之
和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产的份额与
商誉之和的差额，计入丧失控制权当期的投资收益。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益
或除净损益、其他综合收益及利润分配之外的其他所有者权益变动，在丧失控制权时转为当期投
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资收益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。
因其他投资方对子公司增资而导致本公司持股比例下降从而丧失控制权的，按照上述原则进行会
计处理。
②分步处置子公司
通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权的，处置对子公司股权投资的各项交易
的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况，通常表明应将多次交易事项作为一揽子交
易进行会计处理：
ⅰ．这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的；
ⅱ．这些交易整体才能达成一项完整的商业结果；
ⅲ．一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生；
ⅳ．一项交易单独看是不经济的，但是和其他交易一并考虑时是经济的。
处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易属于一揽子交易的，本集团将各项交易作为一
项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理。但是，在丧失控制权之前每一次处置价款与处
置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额，在合并财务报表中确认为其他综合收益，在丧失
控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。
处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易不属于一揽子交易的，在丧失控制权之前，按
不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的股权投资的相关政策进行会计处理。在丧失控制权时，
按处置子公司一般处理方法进行会计处理。
（3）购买子公司少数股权
本集团因购买少数股权新取得的长期股权投资与按照新增持股比例计算应享有子公司自购买日
（或合并日）开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整合并资产负债表中的资本公积中的股
本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。
（4）不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的股权投资
在不丧失控制权的情况下因部分处置对子公司的长期股权投资而取得的处置价款与处置长期股权
投资相对应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整合并资产
负债表中的资本公积中的股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。
7. 合营安排分类及共同经营会计处理方法
√适用 □不适用
合营安排分为共同经营和合营企业。
当本集团是合营安排的合营方，享有该安排相关资产且承担该安排相关负债时，为共同经营。
本集团确认与共同经营中利益份额相关的下列项目，并按照相关企业会计准则的规定进行会计处
理：
1、确认本集团单独所持有的资产，以及按本集团份额确认共同持有的资产；
2、确认本集团单独所承担的负债，以及按本集团份额确认共同承担的负债；
3、确认出售本集团享有的共同经营产出份额所产生的收入；
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4、按本集团份额确认共同经营因出售产出所产生的收入；
5、确认单独所发生的费用，以及按本集团份额确认共同经营发生的费用。
本集团对合营企业投资的会计政策见本附注三、（十四）长期股权投资。
8. 现金及现金等价物的确定标准
在编制现金流量表时，将本集团库存现金以及可以随时用于支付的存款确认为现金。将同时具备
期限短（从购买日起三个月内到期）、流动性强、易于转换为已知现金、价值变动风险很小四个
条件的投资，确定为现金等价物。
9. 外币业务和外币报表折算
√适用 □不适用
1、外币业务
外币业务采用交易发生日的即期汇率作为折算汇率将外币金额折合成人民币记账。
资产负债表日外币货币性项目余额按资产负债表日即期汇率折算，由此产生的汇兑差额，除属于
与购建符合资本化条件的资产相关的外币专门借款产生的汇兑差额按照借款费用资本化的原则处
理外，均计入当期损益。
2、外币财务报表的折算
资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表日的即期汇率折算；所有者权益项目除“未分配
利润”项目外，其他项目采用发生时的即期汇率折算。利润表中的收入和费用项目，采用交易发生
日的即期汇率折算。
处置境外经营时，将与该境外经营相关的外币财务报表折算差额，自所有者权益项目转入处置当
期损益。
10. 金融工具
√适用 □不适用
金融工具包括金融资产、金融负债和权益工具。
1、金融工具的分类
金融资产和金融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或
金融负债，包括交易性金融资产或金融负债和直接指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益
的金融资产或金融负债；持有至到期投资；应收款项；可供出售金融资产；其他金融负债等。
2、金融工具的确认依据和计量方法
（1）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产（金融负债）
取得时以公允价值（扣除已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未领取的债券利息）作
为初始确认金额，相关的交易费用计入当期损益。
持有期间将取得的利息或现金股利确认为投资收益，期末将公允价值变动计入当期损益。
处置时，其公允价值与初始入账金额之间的差额确认为投资收益，同时调整公允价值变动损益。
（2）持有至到期投资
取得时按公允价值（扣除已到付息期但尚未领取的债券利息）和相关交易费用之和作为初始确认
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金额。
持有期间按照摊余成本和实际利率计算确认利息收入，计入投资收益。实际利率在取得时确定，
在该预期存续期间或适用的更短期间内保持不变。
处置时，将所取得价款与该投资账面价值之间的差额计入投资收益。
（3）应收款项
本集团对外销售商品或提供劳务形成的应收债权，以及本集团持有的其他企业的不包括在活跃市
场上有报价的债务工具的债权，包括应收账款、其他应收款等，以向购货方应收的合同或协议价
款作为初始确认金额；具有融资性质的，按其现值进行初始确认。
收回或处置时，将取得的价款与该应收款项账面价值之间的差额计入当期损益。
（4）可供出售金融资产
取得时按公允价值（扣除已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未领取的债券利息）和
相关交易费用之和作为初始确认金额。
持有期间将取得的利息或现金股利确认为投资收益。期末以公允价值计量且将公允价值变动计入
其他综合收益。但是，在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资，以及
与该权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产，按照成本计量。
处置时，将取得的价款与该金融资产账面价值之间的差额，计入投资损益。同时，将原直接计入
其他综合收益的公允价值变动累计额对应处置部分的金额转出，计入当期损益。
（5）其他金融负债
按其公允价值和相关交易费用之和作为初始确认金额。采用摊余成本进行后续计量。
3、金融资产转移的确认依据和计量方法
本集团发生金融资产转移时，如已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方，则
终止确认该金融资产；如保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，则不终止确认该金
融资产。
在判断金融资产转移是否满足上述金融资产终止确认条件时，采用实质重于形式的原则。本集团
将金融资产转移区分为金融资产整体转移和部分转移。金融资产整体转移满足终止确认条件的，
将下列两项金额的差额计入当期损益：
（1）所转移金融资产的账面价值；
（2）因转移而收到的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额之和。
金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产整体的账面价值，在终止确认部分和
未终止确认部分之间，按照各自的相对公允价值进行分摊，并将下列两项金额的差额计入当期损
益：
（1）终止确认部分的账面价值；
（2）终止确认部分的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分
的金额之和。
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金融资产转移不满足终止确认条件的，继续确认该金融资产，所收到的对价确认为一项金融负债。
4、金融负债终止确认条件
金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，则终止确认该金融负债或其一部分；本集团若与债
权人签定协议，以承担新金融负债方式替换现存金融负债，且新金融负债与现存金融负债的合同
条款实质上不同的，则终止确认现存金融负债，并同时确认新金融负债。
对现存金融负债全部或部分合同条款作出实质性修改的，则终止确认现存金融负债或其一部分，
同时将修改条款后的金融负债确认为一项新金融负债。
金融负债全部或部分终止确认时，终止确认的金融负债账面价值与支付对价（包括转出的非现金
资产或承担的新金融负债）之间的差额，计入当期损益。
本集团若回购部分金融负债的，在回购日按照继续确认部分与终止确认部分的相对公允价值，将
该金融负债整体的账面价值进行分配。分配给终止确认部分的账面价值与支付的对价（包括转出
的非现金资产或承担的新金融负债）之间的差额，计入当期损益。
5、金融资产和金融负债的公允价值的确定方法
存在活跃市场的金融工具，以活跃市场中的报价确定其公允价值。不存在活跃市场的金融工具，
采用估值技术确定其公允价值。在估值时，本集团采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据
和其他信息支持的估值技术，选择与市场参与者在相关资产或负债的交易中所考虑的资产或负债
特征相一致的输入值，并优先使用相关可观察输入值。只有在相关可观察输入值无法取得或取得
不切实可行的情况下，才使用不可观察输入值。
6、金融资产（不含应收款项）减值的测试方法及会计处理方法
除以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产外，本集团于资产负债表日对金融资产的账
面价值进行检查，如果有客观证据表明某项金融资产发生减值的，计提减值准备。
（1）可供出售金融资产的减值准备：
期末如果可供出售金融资产的公允价值发生严重下降，或在综合考虑各种相关因素后，预期这种
下降趋势属于非暂时性的，就认定其已发生减值，将原直接计入所有者权益的公允价值下降形成
的累计损失一并转出，确认减值损失。
对于已确认减值损失的可供出售债务工具，在随后的会计期间公允价值已上升且客观上与确认原
减值损失确认后发生的事项有关的，原确认的减值损失予以转回，计入当期损益。
可供出售权益工具投资发生的减值损失，不通过损益转回。
（2）持有至到期投资的减值准备：持有至到期投资减值损失的计量比照应收款项减值损失计量方
法处理。
11. 应收款项
(1).单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项
√适用 □不适用
单项金额重大的判断依据或金额标准 单项应收款项账面余额超过 900.00 万元以上的
款项。
单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法 对于单项金额重大的应收款项，应当单独进行
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减值测试。
有客观证据表明其发生了减值，应当根据其未
来现金流量现值低于其账面价值的差额，计提
坏账准备。
(2).按信用风险特征组合计提坏账准备的应收款项：
√适用 □不适用
按信用风险特征组合计提坏账准备的计提方法（账龄分析法、余额百分比法、其他方法）
确定组合的依据
组合 1 单项金额重大但组合风险较小
组合 2 单项金额虽不重大但组合风险较小
组合 3 组合风险较大
按组合计提坏账准备的计提方法
组合 1 个别认定法
组合 2 个别认定法
组合 3 账龄分析法
组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的
√适用 □不适用
账龄 应收账款计提比例(%) 其他应收款计提比例(%)
1 年以内（含 1 年）
其中：1 年以内分项，可添加行
1－2 年 50.00 50.00
2－3 年 100.00 100.00
3 年以上 100.00 100.00
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的
□适用 √不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的
□适用 √不适用
(3).单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收款项：
√适用 □不适用
单项计提坏账准备 有客观证据表明可能发生了减值，如债务人出现撤销、破产或死亡，以其
的理由 破产财产或遗产清偿后，仍不能收回、现金流量严重不足等情况的。
坏账准备的计提方 对有客观证据表明可能发生了减值的应收款项，将其从相关组合中分离出
法 来，单独进行减值测试，确认减值损失。
12. 存货
√适用 □不适用
1、存货的分类
存货分类为：原材料、周转材料、委托加工材料、包装物、低值易耗品、在产品、自制半成品、
产成品（库存商品）等。
2、发出存货的计价方法
存货发出时，采取加权平均法确定其发出的实际成本。产成品和在产品成本包括原材料、直接人
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工以及在正常生产能力下按系统的方法分配的制造费用。
3、不同类别存货可变现净值的确定依据
产成品、库存商品和用于出售的材料等直接用于出售的商品存货，在正常生产经营过程中，以该
存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值；需要经过加工的
材料存货，在正常生产经营过程中，以所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的
成本、估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值；为执行销售合同或者劳务合同
而持有的存货，其可变现净值以合同价格为基础计算，若持有存货的数量多于销售合同订购数量
的，超出部分的存货的可变现净值以一般销售价格为基础计算。
期末按照单个存货项目计提存货跌价准备；但对于数量繁多、单价较低的存货，按照存货类别计
提存货跌价准备；与在同一地区生产和销售的产品系列相关、具有相同或类似最终用途或目的，
且难以与其他项目分开计量的存货，则合并计提存货跌价准备。
除有明确证据表明资产负债表日市场价格异常外，存货项目的可变现净值以资产负债表日市场价
格为基础确定。
本期期末存货项目的可变现净值以资产负债表日市场价格为基础确定。
4、存货的盘存制度
采用永续盘存制。
5、低值易耗品和包装物的摊销方法
低值易耗品和包装物采用一次摊销。
13. 划分为持有待售资产
√适用 □不适用
本集团将同时满足下列条件的组成部分（或非流动资产）确认为持有待售：
1、该组成部分必须在其当前状况下仅根据出售此类组成部分的惯常条款即可立即出售；
2、本集团已经就处置该组成部分（或非流动资产）作出决议，如按规定需得到股东批准的，已经
取得股东大会或相应权力机构的批准；
3、本集团已与受让方签订了不可撤销的转让协议；
4、该项转让将在一年内完成。
14. 长期股权投资
√适用 □不适用
1、共同控制、重大影响的判断标准
共同控制，是指按照相关约定对某项安排所共有的控制，并且该安排的相关活动必须经过分享控
制权的参与方一致同意后才能决策。本集团与其他合营方一同对被投资单位实施共同控制且对被
投资单位净资产享有权利的，被投资单位为本集团的合营企业。
重大影响，是指对一个企业的财务和经营决策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方
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一起共同控制这些政策的制定。本能够对被投资单位施加重大影响的，被投资单位为本集团联营
企业。
2、初始投资成本的确定
（1）企业合并形成的长期股权投资
同一控制下的企业合并：本集团以支付现金、转让非现金资产或承担债务方式以及以发行权益性
证券作为合并对价的，在合并日按照取得被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账
面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。因追加投资等原因能够对同一控制下的被投资
单位实施控制的，在合并日根据合并后应享有被合并方净资产在最终控制方合并财务报表中的账
面价值的份额，确定长期股权投资的初始投资成本。合并日长期股权投资的初始投资成本，与达
到合并前的长期股权投资账面价值加上合并日进一步取得股份新支付对价的账面价值之和的差额，
调整股本溢价，股本溢价不足冲减的，冲减留存收益。
非同一控制下的企业合并：本集团按照购买日确定的合并成本作为长期股权投资的初始投资成本。
因追加投资等原因能够对非同一控制下的被投资单位实施控制的，按照原持有的股权投资账面价
值加上新增投资成本之和，作为改按成本法核算的初始投资成本。
（2）其他方式取得的长期股权投资
以支付现金方式取得的长期股权投资，按照实际支付的购买价款作为初始投资成本。
以发行权益性证券取得的长期股权投资，按照发行权益性证券的公允价值作为初始投资成本。
在非货币性资产交换具备商业实质和换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量的前提下，非
货币性资产交换换入的长期股权投资以换出资产的公允价值和应支付的相关税费确定其初始投资
成本，除非有确凿证据表明换入资产的公允价值更加可靠；不满足上述前提的非货币性资产交换，
以换出资产的账面价值和应支付的相关税费作为换入长期股权投资的初始投资成本。
通过债务重组取得的长期股权投资，其初始投资成本按照公允价值为基础确定。
3、后续计量及损益确认方法
（1）成本法核算的长期股权投资
本集团对子公司的长期股权投资，采用成本法核算。除取得投资时实际支付的价款或对价中包含
的已宣告但尚未发放的现金股利或利润外，本集团按照享有被投资单位宣告发放的现金股利或利
润确认当期投资收益。
（2）权益法核算的长期股权投资
对联营企业和合营企业的长期股权投资，采用权益法核算。初始投资成本大于投资时应享有被投
资单位可辨认净资产公允价值份额的差额，不调整长期股权投资的初始投资成本；初始投资成本
小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的差额，计入当期损益。
本集团按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综合收益的份额，分别确认投资收
益和其他综合收益，同时调整长期股权投资的账面价值；按照被投资单位宣告分派的利润或现金
股利计算应享有的部分，相应减少长期股权投资的账面价值；对于被投资单位除净损益、其他综
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合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动，调整长期股权投资的账面价值并计入所有者权益。
在确认应享有被投资单位净损益的份额时，以取得投资时被投资单位可辨认净资产的公允价值为
基础，并按照本集团的会计政策及会计期间，对被投资单位的净利润进行调整后确认。在持有投
资期间，被投资单位编制合并财务报表的，以合并财务报表中的净利润、其他综合收益和其他所
有者权益变动中归属于被投资单位的金额为基础进行核算。
本集团与联营企业、合营企业之间发生的未实现内部交易损益按照应享有的比例计算归属于本集
团的部分，予以抵销，在此基础上确认投资收益。与被投资单位发生的未实现内部交易损失，属
于资产减值损失的，全额确认。本集团与联营企业、合营企业之间发生投出或出售资产的交易，
该资产构成业务的，按照本附注三、（五）同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法和
（六）合并财务报表的编制方法中披露的相关政策进行会计处理。
在本集团确认应分担被投资单位发生的亏损时，按照以下顺序进行处理：首先，冲减长期股权投
资的账面价值。其次，长期股权投资的账面价值不足以冲减的，以其他实质上构成对被投资单位
净投资的长期权益账面价值为限继续确认投资损失，冲减长期应收项目等的账面价值。最后，经
过上述处理，按照投资合同或协议约定企业仍承担额外义务的，按预计承担的义务确认预计负债，
计入当期投资损失。
（3）长期股权投资的处置
处置长期股权投资，其账面价值与实际取得价款的差额，计入当期损益。
采用权益法核算的长期股权投资，在处置该项投资时，采用与被投资单位直接处置相关资产或负
债相同的基础，按相应比例对原计入其他综合收益的部分进行会计处理。因被投资单位除净损益、
其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动而确认的所有者权益，按比例结转入当期损
益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。
因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资单位的共同控制或重大影响的，处置后的剩余股权改
按金融工具确认和计量准则核算，其在丧失共同控制或重大影响之日的公允价值与账面价值之间
的差额计入当期损益。原股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益，在终止采用权益法
核算时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。因被投资方除净损
益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动而确认的所有者权益，在终止采用权益
法核算时全部转入当期损益。
因处置部分股权投资、因其他投资方对子公司增资而导致本公司持股比例下降等原因丧失了对被
投资单位控制权的，在编制个别财务报表时，剩余股权能够对被投资单位实施共同控制或重大影
响的，改按权益法核算，并对该剩余股权视同自取得时即采用权益法核算进行调整；剩余股权不
能对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，改按金融工具确认和计量准则的有关规定进行
会计处理，其在丧失控制之日的公允价值与账面价值间的差额计入当期损益。
处置的股权是因追加投资等原因通过企业合并取得的，在编制个别财务报表时，处置后的剩余股
权采用成本法或权益法核算的，购买日之前持有的股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合
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收益和其他所有者权益按比例结转；处置后的剩余股权改按金融工具确认和计量准则进行会计处
理的，其他综合收益和其他所有者权益全部结转。
15. 投资性房地产
(1).如果采用成本计量模式的：
折旧或摊销方法
折旧或摊销方法
投资性房地产是指为赚取租金或资本增值，或两者兼有而持有的房地产，包括已出租的土地使用
权、持有并准备增值后转让的土地使用权、已出租的建筑物（含自行建造或开发活动完成后用于
出租的建筑物以及正在建造或开发过程中将来用于出租的建筑物）。
本集团对现有投资性房地产采用成本模式计量。对按照成本模式计量的投资性房地产－出租用建
筑物采用与本集团固定资产相同的折旧政策，出租用土地使用权按与无形资产相同的摊销政策执
行。
16. 固定资产
(1).确认条件
√适用 □不适用
固定资产指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有，并且使用寿命超过一个会计年度的
有形资产。固定资产在同时满足下列条件时予以确认：
（1）与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业；
（2）该固定资产的成本能够可靠地计量。
(2).折旧方法
√适用 □不适用
类别 折旧方法 折旧年限（年） 残值率（%） 年折旧率（%）
房屋及建筑物 年限平均法 20-35 年 0.00、3.00 2.80-5.00
运输工具 年限平均法 5-10 年 0.00、3.00 9.70-20.00
办公设备 年限平均法 5-10 年 0.00、3.00 9.70-20.00
机器设备 年限平均法 10-20 年 0.00、3.00 4.90-10.00
本集团固定资产主要分为：房屋及建筑物、井巷工程、机器设备、运输工具及办公设备等，固定
资产折旧除井巷工程外，折旧方法采用年限平均法。根据各类固定资产的性质和使用情况，确定
固定资产的使用寿命和预计净残值。并在年度终了，对固定资产的使用寿命、预计净残值和折旧
方法进行复核，如与原先估计数存在差异的，进行相应的调整。除已提足折旧仍继续使用的固定
资产和单独计价入账的土地之外，本集团对所有固定资产计提折旧。
井巷工程按照工作量法计提折旧。
(3).融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法
□适用 √不适用
17. 在建工程
√适用 □不适用
在建工程项目按建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的必要支出，作为固定资产的入账价
值。所建造的固定资产在建工程已达到预定可使用状态，但尚未办理竣工决算的，自达到预定可
使用状态之日起，根据工程预算、造价或者工程实际成本等，按估计的价值转入固定资产，并按
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本集团固定资产折旧政策计提固定资产的折旧，待办理竣工决算后，再按实际成本调整原来的暂
估价值，但不调整原已计提的折旧额。
18. 借款费用
√适用 □不适用
1、借款费用资本化的确认原则
借款费用，包括借款利息、折价或者溢价的摊销、辅助费用以及因外币借款而发生的汇兑差额等。
本集团发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，予以资本化，
计入相关资产成本；其他借款费用，在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。
符合资本化条件的资产，是指需要经过相当长时间的购建或者生产活动才能达到预定可使用或者
可销售状态的固定资产、投资性房地产和存货等资产。
借款费用同时满足下列条件时开始资本化：
（1）资产支出已经发生，资产支出包括为购建或者生产符合资本化条件的资产而以支付现金、转
移非现金资产或者承担带息债务形式发生的支出；
（2）借款费用已经发生；
（3）为使资产达到预定可使用或者可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。
2、借款费用资本化期间
资本化期间，指从借款费用开始资本化时点到停止资本化时点的期间，借款费用暂停资本化的期
间不包括在内。
当购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态时，借款费用停止资本化。
当购建或者生产符合资本化条件的资产中部分项目分别完工且可单独使用时，该部分资产借款费
用停止资本化。
购建或者生产的资产的各部分分别完工，但必须等到整体完工后才可使用或可对外销售的，在该
资产整体完工时停止借款费用资本化。
3、暂停资本化期间
符合资本化条件的资产在购建或生产过程中发生的非正常中断、且中断时间连续超过 3 个月的，
则借款费用暂停资本化；该项中断如是所购建或生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用状
态或者可销售状态必要的程序，则借款费用继续资本化。在中断期间发生的借款费用确认为当期
损益，直至资产的购建或者生产活动重新开始后借款费用继续资本化。
4、借款费用资本化率、资本化金额的计算方法
对于为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入的专门借款，以专门借款当期实际发生的借款
费用，减去尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的
金额，来确定借款费用的资本化金额。
对于为购建或者生产符合资本化条件的资产而占用的一般借款，根据累计资产支出超过专门借款
部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率，计算确定一般借款应予资本化的借
款费用金额。资本化率根据一般借款加权平均利率计算确定。
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19. 生物资产
□适用 √不适用
20. 油气资产
□适用 √不适用
21. 无形资产
(1). 计价方法、使用寿命、减值测试
√适用 □不适用
1、无形资产的计价方法
（1）本集团取得无形资产时按成本进行初始计量
外购无形资产的成本，包括购买价款、相关税费以及直接归属于使该项资产达到预定用途所发生
的其他支出。购买无形资产的价款超过正常信用条件延期支付，实质上具有融资性质的，无形资
产的成本以购买价款的现值为基础确定。
债务重组取得债务人用以抵债的无形资产，以该无形资产的公允价值为基础确定其入账价值，并
将重组债务的账面价值与该用以抵债的无形资产公允价值之间的差额，计入当期损益。
在非货币性资产交换具备商业实质且换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量的前提下，非
货币性资产交换换入的无形资产以换出资产的公允价值为基础确定其入账价值，除非有确凿证据
表明换入资产的公允价值更加可靠；不满足上述前提的非货币性资产交换，以换出资产的账面价
值和应支付的相关税费作为换入无形资产的成本，不确认损益。
（2）后续计量
在取得无形资产时分析判断其使用寿命。
对于使用寿命有限的无形资产，在为企业带来经济利益的期限内按直线法摊销；无法预见无形资
产为企业带来经济利益期限的，视为使用寿命不确定的无形资产，不予摊销。
2、使用寿命有限的无形资产的使用寿命估计情况
使用寿命有限的无形资产，其应摊销金额在使用寿命内系统合理摊销，无法可靠确定预期实现方
式的，采用直线法摊销。
每年度终了，对使用寿命有限的无形资产的使用寿命及摊销方法进行复核。
经复核，本年期末无形资产的使用寿命及摊销方法与以前估计未有不同。
3、使用寿命不确定的无形资产的判断依据以及对其使用寿命进行复核的程序
截至资产负债表日,本集团没有使用寿命不确定的无形资产。
4、划分研究阶段和开发阶段的具体标准
本集团内部研究开发项目的支出分为研究阶段支出和开发阶段支出。
研究阶段：为获取并理解新的科学或技术知识等而进行的独创性的有计划调查、研究活动的阶段。
开发阶段：在进行商业性生产或使用前，将研究成果或其他知识应用于某项计划或设计，以生产
出新的或具有实质性改进的材料、装置、产品等活动的阶段。
5、开发阶段支出资本化的具体条件
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内部研究开发项目开发阶段的支出，同时满足下列条件时确认为无形资产：
（1）完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性；
（2）具有完成该无形资产并使用或出售的意图；
（3）无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资
产自身存在市场，无形资产将在内部使用的，能够证明其有用性；
（4）有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售
该无形资产；
（5）归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。
开发阶段的支出，若不满足上列条件的，于发生时计入当期损益。研究阶段的支出，在发生时计
入当期损益。
(2). 内部研究开发支出会计政策
□适用 √不适用
22. 长期资产减值
√适用 □不适用
长期股权投资、采用成本模式计量的投资性房地产、固定资产、在建工程、使用寿命有限的无形
资产等长期资产，于资产负债表日存在减值迹象的，进行减值测试。减值测试结果表明资产的可
收回金额低于其账面价值的，按其差额计提减值准备并计入减值损失。可收回金额为资产的公允
价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间的较高者。资产减值准备按
单项资产为基础计算并确认，如果难以对单项资产的可收回金额进行估计的，以该资产所属的资
产组确定资产组的可收回金额。资产组是能够独立产生现金流入的最小资产组合。
商誉和使用寿命不确定的无形资产至少在每年年度终了进行减值测试。
本集团进行商誉减值测试，对于因企业合并形成的商誉的账面价值，自购买日起按照合理的方法
分摊至相关的资产组；难以分摊至相关的资产组的，将其分摊至相关的资产组组合。在将商誉的
账面价值分摊至相关的资产组或者资产组组合时，按照各资产组或者资产组组合的公允价值占相
关资产组或者资产组组合公允价值总额的比例进行分摊。公允价值难以可靠计量的，按照各资产
组或者资产组组合的账面价值占相关资产组或者资产组组合账面价值总额的比例进行分摊。
在对包含商誉的相关资产组或者资产组组合进行减值测试时，如与商誉相关的资产组或者资产组
组合存在减值迹象的，先对不包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，计算可收回金额，
并与相关账面价值相比较，确认相应的减值损失。再对包含商誉的资产组或者资产组组合进行减
值测试，比较这些相关资产组或者资产组组合的账面价值（包括所分摊的商誉的账面价值部分）
与其可收回金额，如相关资产组或者资产组组合的可收回金额低于其账面价值的，确认商誉的减
值损失。
上述资产减值损失一经确认，在以后会计期间不予转回。
23. 长期待摊费用
√适用 □不适用
本集团长期待摊费用是指已经支出，但受益期限在一年以上（不含一年）的各项费用，主要包括
取水权使用费等。长期待摊费用按费用项目的受益期限分期摊销。若长期待摊的费用项目不能使
以后会计期间受益，则将尚未摊销的该项目的摊余价值全部转入当期损益。
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24. 职工薪酬
(1)、短期薪酬的会计处理方法
√适用 □不适用
本集团在职工为本集团提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并计入当期损
益或相关资产成本。
本集团为职工缴纳的社会保险费和住房公积金，以及按规定提取的工会经费和职工教育经费，在
职工为本集团提供服务的会计期间，根据规定的计提基础和计提比例计算确定相应的职工薪酬金
额。
职工福利费为非货币性福利的，如能够可靠计量的，按照公允价值计量。
(2)、离职后福利的会计处理方法
√适用 □不适用
（1）设定提存计划
本集团按当地政府的相关规定为职工缴纳基本养老保险和失业保险，在职工为本集团提供服务的
会计期间，按以当地规定的缴纳基数和比例计算应缴纳金额，确认为负债，并计入当期损益或相
关资产成本。
（2）设定受益计划
本集团根据预期累计福利单位法确定的公式将设定受益计划产生的福利义务归属于职工提供服务
的期间，并计入当期损益或相关资产成本。
设定受益计划义务现值减去设定受益计划资产公允价值所形成的赤字或盈余确认为一项设定受益
计划净负债或净资产。设定受益计划存在盈余的，本集团以设定受益计划的盈余和资产上限两项
的孰低者计量设定受益计划净资产。
所有设定受益计划义务，包括预期在职工提供服务的年度报告期间结束后的十二个月内支付的义
务，根据资产负债表日与设定受益计划义务期限和币种相匹配的国债或活跃市场上的高质量公司
债券的市场收益率予以折现。
设定受益计划产生的服务成本和设定受益计划净负债或净资产的利息净额计入当期损益或相关资
产成本；重新计量设定受益计划净负债或净资产所产生的变动计入其他综合收益，并且在后续会
计期间不转回至损益，在原设定受益计划终止时在权益范围内将原计入其他综合收益的部分全部
结转至未分配利润。
在设定受益计划结算时，按在结算日确定的设定受益计划义务现值和结算价格两者的差额，确认
结算利得或损失。
(3)、辞退福利的会计处理方法
√适用 □不适用
本集团在不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时，或确认与涉及支
付辞退福利的重组相关的成本或费用时（两者孰早），确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计
入当期损益。
(4)、其他长期职工福利的会计处理方法
□适用 √不适用
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25. 预计负债
√适用 □不适用
1、预计负债的确认标准
与诉讼、债务担保、亏损合同、重组事项等或有事项相关的义务同时满足下列条件时，本集团确
认为预计负债：
（1）该义务是本集团承担的现时义务；
（2）履行该义务很可能导致经济利益流出本集团；
（3）该义务的金额能够可靠地计量。
2、各类预计负债的计量方法
本集团预计负债按履行相关现时义务所需的支出的最佳估计数进行初始计量。
本集团在确定最佳估计数时，综合考虑与或有事项有关的风险、不确定性和货币时间价值等因素。
对于货币时间价值影响重大的，通过对相关未来现金流出进行折现后确定最佳估计数。
最佳估计数分别以下情况处理：
所需支出存在一个连续范围（或区间），且该范围内各种结果发生的可能性相同的，则最佳估计数
按照该范围的中间值即上下限金额的平均数确定。
所需支出不存在一个连续范围（或区间），或虽然存在一个连续范围但该范围内各种结果发生的可
能性不相同的，如或有事项涉及单个项目的，则最佳估计数按照最可能发生金额确定；如或有事
项涉及多个项目的，则最佳估计数按各种可能结果及相关概率计算确定。
本集团清偿预计负债所需支出全部或部分预期由第三方补偿的，补偿金额在基本确定能够收到时，
作为资产单独确认，确认的补偿金额不超过预计负债的账面价值。
26. 股份支付
□适用 √不适用
27. 优先股、永续债等其他金融工具
□适用 √不适用
28. 收入
√适用 □不适用
1、收入的确认一般原则
（1）销售商品
①本集团已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方；
②本集团既没有保留通常与所有权相联系的继续管理权，也没有对已售出的商品实施有效控制；
③收入的金额能够可靠地计量；
④相关的经济利益很可能流入本集团；
⑤相关的、已发生或将发生的成本能够可靠地计量。
（2）确认让渡资产使用权收入
与交易相关的经济利益很可能流入企业，收入的金额能够可靠地计量时。分别下列情况确定让渡
资产使用权收入金额：
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①利息收入金额，按照他人使用本企业货币资金的时间和实际利率计算确定；
②使用费收入金额，按照有关合同或协议约定的收费时间和方法计算确定。
2、具体原则
（1）销售商品
本集团在国内市场销售产品，客户自提货物方式在货物出库后确认收入，其他方式根据合同约定
交货完毕，验收后由卖方出具合同结算单或结算汇总表，待买方确认无误确认收入。
本集团在国际市场销售产品在出口货物通关后确认收入。
供电收入按照实际上网电量于每月底确认。
（2）确认让渡资产使用权收入
本集团在合同约定付款日并且相关的经济利益很可能流入本集团时确认让渡资产使用权收入。
29. 政府补助
(1)、与资产相关的政府补助判断依据及会计处理方法
√适用 □不适用
与资产相关的政府补助，是指本集团取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助，
包括购买固定资产或无形资产的财政拨款、固定资产专门借款的财政贴息等。与收益相关的政府
补助，是指除与资产相关的政府补助之外的政府补助。
本集团将政府补助划分为与资产相关的具体标准为：取得的用于购建或以其他方式形成长期资产
的政府补助。
本集团实际取得政府补助款项及政府相关文件时作为确认时点。
与资产相关的政府补助，确认为递延收益，按照所建造或购买的资产使用年限分期计入营业外收
入；
(2)、与收益相关的政府补助判断依据及会计处理方法
√适用 □不适用
本集团将政府补助划分为与收益相关的具体标准为：除与资产相关的政府补助之外的政府补助。
本集团实际取得政府补助款项及政府相关文件时作为确认时点。
与收益相关的政府补助，用于补偿本集团以后期间的相关费用或损失的，取得时确认为递延收益，
在确认相关费用的期间计入当期营业外收入；用于补偿本集团已发生的相关费用或损失的，取得
时直接计入当期营业外收入。
30. 递延所得税资产/递延所得税负债
√适用 □不适用
对于可抵扣暂时性差异确认递延所得税资产，以未来期间很可能取得的用来抵扣可抵扣暂时性差
异的应纳税所得额为限。对于能够结转以后年度的可抵扣亏损和税款抵减，以很可能获得用来抵
扣可抵扣亏损和税款抵减的未来应纳税所得额为限，确认相应的递延所得税资产。
对于应纳税暂时性差异，除特殊情况外，确认递延所得税负债。
不确认递延所得税资产或递延所得税负债的特殊情况包括：商誉的初始确认；除企业合并以外的
发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额（或可抵扣亏损）的其他交易或事项。
当拥有以净额结算的法定权利，且意图以净额结算或取得资产、清偿负债同时进行时，当期所得
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税资产及当期所得税负债以抵销后的净额列报。
当拥有以净额结算当期所得税资产及当期所得税负债的法定权利，且递延所得税资产及递延所得
税负债是与同一税收征管部门对同一纳税主体征收的所得税相关或者是对不同的纳税主体相关，
但在未来每一具有重要性的递延所得税资产及负债转回的期间内，涉及的纳税主体意图以净额结
算当期所得税资产和负债或是同时取得资产、清偿负债时，递延所得税资产及递延所得税负债以
抵销后的净额列报。
31. 租赁
(1)、经营租赁的会计处理方法
√适用 □不适用
（1）本集团租入资产所支付的租赁费，在不扣除免租期的整个租赁期内，按直线法进行分摊，计
入当期费用。本集团支付的与租赁交易相关的初始直接费用，计入当期费用。
资产出租方承担了应由本集团承担的与租赁相关的费用时，本集团将该部分费用从租金总额中扣
除，按扣除后的租金费用在租赁期内分摊，计入当期费用。
（2）本集团出租资产所收取的租赁费，在不扣除免租期的整个租赁期内，按直线法进行分摊，确
认为租赁相关收入。本集团支付的与租赁交易相关的初始直接费用，计入当期费用；如金额较大
的，则予以资本化，在整个租赁期间内按照与租赁相关收入确认相同的基础分期计入当期收益。
本集团承担了应由承租方承担的与租赁相关的费用时，本集团将该部分费用从租金收入总额中扣
除，按扣除后的租金费用在租赁期内分配。
(2)、融资租赁的会计处理方法
√适用 □不适用
（1）融资租入资产：本集团在承租开始日，将租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值两者中较
低者作为租入资产的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额作为未确
认的融资费用。本集团采用实际利率法对未确认的融资费用，在资产租赁期间内摊销，计入财务
费用。本集团发生的初始直接费用，计入租入资产价值。
（2）融资租出资产：本集团在租赁开始日，将应收融资租赁款，未担保余值之和与其现值的差额
确认为未实现融资收益，在将来收到租金的各期间内确认为租赁收入。本集团发生的与出租交易
相关的初始直接费用，计入应收融资租赁款的初始计量中，并减少租赁期内确认的收益金额。
32. 其他重要的会计政策和会计估计
√适用 □不适用
一、 终止经营
终止经营是满足下列条件之一的已被本集团处置或被本集团划归为持有待售的、在经营和编制财
务报表时能够单独区分的组成部分：
1、该组成部分代表一项独立的主要业务或一个主要经营地区；
2、该组成部分是拟对一项独立的主要业务或一个主要经营地区进行处置计划的一部分；
3、该组成部分是仅仅为了再出售而取得的子公司。
二、套期会计
1、套期保值的分类
（1）公允价值套期，是指对已确认资产或负债，尚未确认的确定承诺(除外汇风险外)的公允价值
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变动风险进行的套期。
（2）现金流量套期，是指对现金流量变动风险进行的套期，此现金流量变动源于与已确认资产或
负债、很可能发生的预期交易有关的某类特定风险，或一项未确认的确定承诺包含的外汇风险。
（3）境外经营净投资套期，是指对境外经营净投资外汇风险进行的套期。境外经营净投资，是指
企业在境外经营净资产中的权益份额。
2、套期关系的指定及套期有效性的认定
在套期关系开始时，本集团对套期关系有正式指定，并准备了关于套期关系、风险管理目标和套
期策略的正式书面文件。该文件载明了套期工具、被套期项目或交易，被套期风险的性质，以及
本集团对套期工具有效性评价方法。
套期有效性，是指套期工具的公允价值或现金流量变动能够抵销被套期风险引起的被套期项目公
允价值或现金流量变动的程度。本集团持续地对套期有效性进行评价，判断该套期在套期关系被
指定的会计期间内是否高度有效。套期同时满足下列条件时，本集团认定其为高度有效：
（1）在套期开始及以后期间，该套期预期会高度有效地抵销套期指定期间被套期风险引起的公允
价值或现金流量变动；
（2）该套期的实际抵销结果在 80%至 125%的范围内。
3、套期会计处理方法
（1）公允价值套期
套期衍生工具的公允价值变动计入当期损益。被套期项目的公允价值因套期风险而形成的变动，
计入当期损益，同时调整被套期项目的账面价值。
就与按摊余成本计量的金融工具有关的公允价值套期而言，对被套期项目账面价值所作的调整，
在调整日至到期日之间的剩余期间内进行摊销，计入当期损益。按照实际利率法的摊销可于账面
价值调整后随即开始，并不得晚于被套期项目终止针对套期风险产生的公允价值变动而进行的调
整。
如果被套期项目终止确认，则将未摊销的公允价值确认为当期损益。
被套期项目为尚未确认的确定承诺的，该确定承诺的公允价值因被套期风险引起的累计公允价值
变动确认为一项资产或负债，相关的利得或损失计入当期损益。套期工具的公允价值变动亦计入
当期损益。
（2）现金流量套期
套期工具利得或损失中属于有效套期的部分，直接确认为其他综合收益，属于无效套期的部分，
计入当期损益。
如果被套期交易影响当期损益的，如当被套期财务收入或财务费用被确认或预期销售发生时，则
将其他综合收益中确认的金额转入当期损益。如果被套期项目是一项非金融资产或非金融负债的
成本，则原在其他综合收益中确认的金额转出，计入该非金融资产或非金融负债的初始确认金额
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（或则原在其他综合收益中确认的，在该非金融资产或非金融负债影响损益的相同期间转出，计
入当期损益）。
如果预期交易或确定承诺预计不会发生，则以前计入股东权益中的套期工具累计利得或损失转出，
计入当期损益。如果套期工具已到期、被出售、合同终止或已行使(但并未被替换或展期)，或者
撤销了对套期关系的指定，则以前计入其他综合收益的金额不转出，直至预期交易或确定承诺影
响当期损益。
（3）境外经营净投资套期
对境外经营净投资的套期，包括作为净投资的一部分的货币性项目的套期，其处理与现金流量套
期类似。套期工具的利得或损失中被确定为有效套期的部分计入其他综合收益，而无效套期的部
分确认为当期损益。处置境外经营时，任何计入股东权益的累计利得或损失转出，计入当期损益。
三、维简费、生产安全费用及其他类似性质的费用
本集团按照中国政府相关机构的规定计提维简费、生产安全费用及其他类似性质费用，用于维持
安全生产、设备改造相关支出、煤炭井巷建筑设施安全支出等相关支出。本集团按规定在当期损
益中计提上述费用并在所有者权益中的专项储备单独反映。按规定范围使用专项储备用于费用性
支出时，按实际支出冲减专项储备；按规定范围使用专项储备形成固定资产时，按照形成固定资
产的成本冲减专项储备，并确认相同金额的累计折旧，相关资产在以后期间不再计提折旧。
33. 重要会计政策和会计估计的变更
(1)、重要会计政策变更
√适用 □不适用
备注(受重要影响的报表项
会计政策变更的内容和原因 审批程序
目名称和金额)
根据财政部关于印发修订《 企业会计准则第 16 2017 年第十次 其他收益增加 12,099,000
号——政府补助》的通知（财会[2017]15 号）的 董事会审议通过 元
要求，将自 2017 年 1 月 1 日起与企业日常活 了《关于会计政 营业外收入减少
动有关的政府补助从“营业外收入”项目重分类 策变更的议案》 12,099,000 元
至“其他收益”项目。
(2)、重要会计估计变更
□适用 √不适用
34. 其他
□适用 √不适用
六、税项
1. 主要税种及税率
主要税种及税率情况
√适用 □不适用
税种 计税依据 税率
增值税 按税法规定计算的销售货物和应税劳务收入为基础计算销项 17%、13%、11%、
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税额，在扣除当期允许抵扣的进项税额后，差额部分为应交增 6%、4%、3%
值税
营业税 按应税营业收入计缴（自 2016 年 5 月 1 日起，营改增交纳增 5%
值税）
城市维护建 按实际缴纳的营业税、增值税及消费税计缴 5%-7%
设税
企业所得税 按应纳税所得额计缴 25%
土地使用税 实际占用的土地面积 3 元至 15 元/平方
米
资源税 石灰石、煤炭销售收入 3 元/吨、9%
存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明。
□适用 √不适用
2. 税收优惠
√适用 □不适用
本公司根据《财政部 海关总署 国家税务总局关于深入实施西部大开发战略有关的税收优惠政策
的通知》财税【2011】58 号第二条“设在西部地区的鼓励类产业减按 15%的税率征收企业所得税”，
本期在当地税务局备案所得税税率为 15%。
主要子公司适用的企业所得税情况如下：
所得税
纳税主体名称 减免税政策
税率
根据《财政部 海关总署 国家税务总局关于深入实施西部大开
内蒙古东泉制衣有限 发战略有关的税收优惠政策的通知》财税【2011】58 号第二
15%
公司（“东泉制衣“） 条“设在西部地区的鼓励类产业减按 15%的税率征收企业所得
税”，本期在当地税务局备案所得税税率为 15%。
根据《财政部 海关总署 国家税务总局关于深入实施西部大开
内蒙古鄂尔多斯电力
发战略有关的税收优惠政策的通知》财税【2011】58 号第二
冶金集团股份有限公 15%
条“设在西部地区的鼓励类产业减按 15%的税率征收企业所得
司（“电力冶金”）
税”，本期在当地税务局备案所得税税率为 15%。
根据《财政部 海关总署 国家税务总局关于深入实施西部大开
鄂尔多斯市西达选煤
发战略有关的税收优惠政策的通知》财税【2011】58 号第二
有限责任公司(“西达 15%
条“设在西部地区的鼓励类产业减按 15%的税率征收企业所得
公司”)
税”，本期在当地税务局备案所得税税率为 15%。
根据《财政部 海关总署 国家税务总局关于深入实施西部大开
内蒙古鄂尔多斯电力
发战略有关的税收优惠政策的通知》财税【2011】58 号第二
有限责任公司(“电力 15%
条“设在西部地区的鼓励类产业减按 15%的税率征收企业所得
公司”)
税”，本期在当地税务局备案所得税税率为 15%。
根据《财政部 海关总署 国家税务总局关于深入实施西部大开
鄂尔多斯市西金矿冶
发战略有关的税收优惠政策的通知》财税【2011】58 号第二
有限责任公司(“西金 15%
条“设在西部地区的鼓励类产业减按 15%的税率征收企业所得
公司”)
税”，本期在当地税务局备案所得税税率为 15%。
根据《财政部 海关总署 国家税务总局关于深入实施西部大开
内蒙古鄂尔多斯 EJM
发战略有关的税收优惠政策的通知》财税【2011】58 号第二
锰合金有限公司 15%
条“设在西部地区的鼓励类产业减按 15%的税率征收企业所得
(“EJM 公司”)
税”，本期在当地税务局备案所得税税率为 15%。
鄂尔多斯市西汇水务 15% 根据《财政部 海关总署 国家税务总局关于深入实施西部大开
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有限责任公司(“西汇 发战略有关的税收优惠政策的通知》财税【2011】58 号第二
水务”) 条“设在西部地区的鼓励类产业减按 15%的税率征收企业所得
税”，本期在当地税务局备案所得税税率为 15%。
青海百通高纯材料开
根据青海省科技厅等部门颁发的高新技术企业证书，青海百通
发有限公司（“青海百 15%
享受高新技术企业税收优惠政策，所得税率为 15%。
通”）
注：除上述公司外，本公司之其余子公司适用的企业所得税率为 25%。
根据《财政部、国家税务总局关于印发<资源综合利用产品和劳务增值税优惠目录>的通知》（财
税[2015]78 号），内蒙古鄂尔多斯电力冶金股份有限公司资源综合利用分公司享受增值税即征即
退优惠政策。
3. 其他
□适用 √不适用
七、合并财务报表项目注释
1、 货币资金
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
库存现金 105,717.60 54,782.05
银行存款 3,903,498,566.85 2,976,861,147.13
其他货币资金 2,168,010,758.31 1,236,306,382.84
合计 6,071,615,042.76 4,213,222,312.02
其中：存放在境外的款 12,690,066.58 4,006,204.26
项总额
其他说明
其中受限制的货币资金明细如下:
项目 期末余额 期初余额
银行承兑汇票保证金、信用证保证金 1,772,900,000.00 1,064,591,181.54
银行借款保证金、履约保证金及其他 395,110,758.31 171,715,201.30
合计 2,168,010,758.31 1,236,306,382.84
2、 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
交易性金融资产 6,095,889.00 3,790,800.70
其中：债务工具投资
权益工具投资
衍生金融资产 6,095,889.00 3,790,800.70
其他
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2017 年半年度报告
指定以公允价值计量且其变动
计入当期损益的金融资产
其中：债务工具投资
权益工具投资
其他
合计 6,095,889.00 3,790,800.70
其他说明：
注：期末公允价值计量项目为期货合约。
3、 衍生金融资产
□适用 √不适用
4、 应收票据
(1). 应收票据分类列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
银行承兑票据 3,848,974,940.88 1,274,263,430.44
商业承兑票据 594,571,364.38 731,722,705.82
合计 4,443,546,305.26 2,005,986,136.26
(2). 期末公司已质押的应收票据
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末已质押金额
银行承兑票据 3,293,819,484.31
商业承兑票据
合计 3,293,819,484.31
(3). 期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据：
□适用 √不适用
(4). 期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
5、 应收账款
(1). 应收账款分类披露
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
期末余额 期初余额
类别
账面余额 坏账准备 账面 账面余额 坏账准备 账面
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比例 计提比 价值 比例 计提比 价值
金额 金额 金额 金额
(%) 例(%) (%) 例(%)
单项金额重大 32,956 1.91 26,985 81.88 5,971, 45,006 2.35 35,528 78.94 9,477,
并单独计提坏 ,949.4 ,445.9 503.47 ,145.3 ,356.7 788.62
账准备的应收 4 7 5 3
账款
按信用风险特 1,659, 96.02 49,147 2.96 1,610, 1,828, 95.28 62,741 3.43 1,765,
征组合计提坏 596,48 ,621.6 448,86 123,93 ,021.7 382,91
账准备的应收 9.09 9 7.40 2.96 8 1.18
账款
单项金额不重 35,741 2.07 28,316 79.22 7,425, 45,518 2.37 38,629 84.86 6,889,
大但单独计提 ,841.8 ,345.6 496.18 ,474.2 ,165.1 309.15
坏账准备的应 6 8 6 1
收账款
1,728, / 104,44 / 1,623, 1,918, / 136,89 / 1,781,
合计 295,28 9,413. 845,86 648,55 8,543. 750,00
0.39 34 7.05 2.57 62 8.95
注：应收账款期末余额中无持有本公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东欠款。
期末单项金额重大并单项计提坏帐准备的应收账款
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
应收账款 期末余额
（按单位） 应收账款 坏账准备 计提比例 计提理由
银川浩天世纪商贸有限公 18,428,535.02 11,494,911.73 62.38 预计部分无法
司 收回
天津渤天化工有限责任公 14,528,414.42 14,528,414.42 100.00 预计无法收
司 回
合计 32,956,949.44 26,023,326.15 / /
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款：
√适用□不适用
单位：元 币种：人民币
期末余额
账龄
应收账款 坏账准备 计提比例
1 年以内
其中：1 年以内分项
1 年以内 93,883,114.37
1 年以内小计 93,883,114.37
1至2年 67,664,350.91 33,832,175.46 50.00
2 年以上 15,315,446.23 15,315,446.23 100.00
合计 176,862,911.51 49,147,621.69
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款：
□适用√不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款：
√适用 □不适用
期末单项金额虽不重大但单独计提坏账准备的应收账款
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2017 年半年度报告
应收账 期末余额
款 账面余额 坏账准备 计提比例(%) 计提理由
呼和浩
特市鹤
亮环保
4,897,598.90 4,897,598.90 100.00 预计无法收回
建材有
限责任
公司
唐山瑞
丰钢铁
（集 3,112,427.25 3,112,427.25 100.00 预计无法收回
团）有
限公司
绍兴市
蒙越商
7,680,487.77 1,209,487.09 16.00 预计部分无法收回
贸有限
公司
镇江卓
凯服饰
2,041,627.11 2,041,627.11 100.00 预计无法收回
商贸有
限公司
深圳市
鄂尔多
斯实业
有限公 1,927,787.02 1,927,787.02 100.00 预计无法收回
司（“鄂
尔多斯
实业”）
陕西延
长石油
漠源镁
1,923,744.00 1,923,744.00 100.00 预计无法收回
业有限
责任公
司
吉林省
万乘商
1,878,958.45 1,878,958.45 100.00 预计无法收回
贸有限
公司
鄂托克
旗建元
煤焦化 1,463,006.20 508,510.70 34.76 预计部分无法收回
有限责
任公司
鄂托克
旗永恒
水泥有 1,255,648.80 1,255,648.80 100.00 预计无法收回
限责任
公司
锡林郭
勒昊峰
商贸有 1,159,425.82 1,159,425.82 100.00 预计无法收回
限责任
公司
鄂尔多
斯市铭
远市政 646,146.00 646,146.00 100.00 预计无法收回
工程有
限责任
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2017 年半年度报告
公司
太原化
工股份
有限公
683,893.12 683,893.12 100.00 预计无法收回
司（“太
原化
工”）
白世荣 940,668.80 940,668.80 100.00 预计无法收回
其他 6,130,422.62 6,130,422.62 100.00 预计无法收回
合计 35,741,841.86 28,316,345.68
(2). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况：
本期计提坏账准备金额 1,071,120.78 元；本期收回或转回坏账准备金额 33,369,032.67 元。
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
单位名称 收回或转回金额 收回方式
天津建龙钢铁实业有限公司 8,542,910.76 银行承兑汇票
天津中联进出口贸易有限公司 3,482,521.56 银行承兑汇票
唐山瑞丰钢铁（集团）有限公司 2,985,676.17 银行承兑汇票
镇江卓凯服饰商贸有限公司 2,689,566.03 货币资金
南京优特钢工贸实业有限公司 2,022,600.00 银行承兑汇票
首钢水城钢铁（集团）有限责任公司 1,526,322.40 银行承兑汇票
新乡市盛宇公路工程有限公司 1,250,000.00 货币资金
鄂托克旗建元煤焦化有限责任公司 1,073,853.49 货币资金
江苏利顺德商贸有限公司 794,910.01 货币资金
云南亨益商贸有限公司 715,099.26 货币资金
山东泰山钢铁集团有限公司 671,725.79 银行承兑汇票
绍兴市蒙越商贸有限公司 667,187.53 货币资金
南通市梵泰斯针织制衣有限公司 650,000.00 货币资金
府谷县金川镁业有限责任公司 565,000.00 银行承兑汇票
怀仁县华平服饰店 553,817.65 货币资金
天津钢铁集团有限公司 500,000.00 货币资金
鄂尔多斯市翔宇路业有限责任公司 496,155.90 货币资金
鄂尔多斯市铭远市政工程有限责任公司 400,000.00 货币资金
内蒙古正能化工集团有限公司 357,851.95 银行承兑汇票
中冶天工建设有限公司 343,605.08 银行承兑汇票
府谷县同源镁业有限责任公司 302,601.34 货币资金
太原化工股份有限公司 300,000.00 货币资金
河曲县长虹服饰 294,629.45 货币资金
鄂托克旗坤宇矿业有限责任公司 292,315.55 银行承兑汇票
长治市金威名店有限公司 206,014.85 货币资金
锦州锦丰商贸有限公司 199,999.99 货币资金
鄂尔多斯市荣凯路桥工程有限公司 189,495.00 货币资金
内蒙古东源水利市政工程有限责任公司 167,127.23 货币资金
鄂尔多斯市盛安房地产开发有限公司 163,747.50 货币资金
介休市城区谷和平服装店 160,679.67 货币资金
晋中市榆次区金鼎时尚服装店 140,764.17 货币资金
71 / 153
2017 年半年度报告
铂石恒泰（北京）商贸有限责任公司 140,000.00 货币资金
宁夏煜林化工有限公司 100,000.00 银行承兑汇票
白生发 100,000.00 银行承兑汇票
宁夏大地循环发展股份有限公司 127,318.19 银行承兑汇票
其他 195,536.15 货币资金
合计 33,369,032.67 /
(3). 本期实际核销的应收账款情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 核销金额
实际核销的应收账款 151,218.40
其中重要的应收账款核销情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
款项是
否由关
单位名称 应收账款性质 核销金额 核销原因 履行的核销程序
联交易
产生
乌海市联发工贸有限 往来款项 68,740.88 预计无法收回 管理层批准 否
责任公司
姚树勇 往来款项 27,644.37 预计无法收回 管理层批准 否
大连友谊（集团）股 往来款项 11,487.56 预计无法收回 管理层批准 否
份有限公司友谊商城
本店
鄂托克旗国荣石灰石 往来款项 9,702.22 预计无法收回 管理层批准 否
厂
安阳县汇源合金材料 往来款项 9,000.00 预计无法收回 管理层批准 否
厂
河北敬业集团敬业物 往来款项 8,895.00 预计无法收回 管理层批准 否
资采购有限公司
哈尔滨卓展时代广场 往来款项 8,254.41 预计无法收回 管理层批准 否
百货有限公司
其他 往来款项 7,493.96 预计无法收回 管理层批准 否
合计 / 151,218.40 / / /
应收账款核销说明：
□适用 √不适用
(4). 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况：
√适用 □不适用
期末余额
单位名称 占应收账款合计
应收账款 坏账准备
数的比例（%）
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2017 年半年度报告
内蒙古包钢钢联股份有限公司 79,967,305.91 4.63
陕钢集团韩城钢铁有限责任公司 79,327,630.99 4.59
青岛特殊钢铁有限公司 45,419,519.65 2.63
浙江邦诚服装有限公司 38,203,340.12 2.21
河钢集团有限公司 37,847,742.43 2.19
合计 280,765,539.10 16.25
(5). 因金融资产转移而终止确认的应收账款：
□适用 √不适用
(6). 转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
6、 预付款项
(1). 预付款项按账龄列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
期末余额 期初余额
账龄
金额 比例(%) 金额 比例(%)
1 年以内 1,026,904,378.08 99.23 794,775,255.87 99.48
1至2年 6,760,600.36 0.65 3,212,841.81 0.40
2至3年 700,258.85 0.07 508,063.21 0.06
3 年以上 510,992.87 0.05 436,030.18 0.06
合计 1,034,876,230.16 100.00 798,932,191.07 100.00
账龄超过 1 年且金额重要的预付款项未及时结算原因的说明：
账龄超过 1 年的预付款项主要为预付的工程款，合同项目尚未执行完毕。
(2). 按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况：
√适用 □不适用
占预付账款期末余额合
单位名称 期末余额
计数的比例（%）
鄂尔多斯双欣电力有限责任公司 358,067,690.16 34.60
内蒙古中蒙煤炭有限公司 128,670,277.96 12.43
鄂托克旗伊吉汗羊绒制品有限责任公司 89,398,104.78 8.64
内蒙古金三环羊绒有限公司 88,525,063.55 8.55
乌海市鑫春煤炭交易市场有限公司 29,990,100.00 2.90
合计 694,651,236.45 67.12
其他说明
√适用 □不适用
注：预付账款期末余额中无持有本公司 5%（含 5%）以上表决权股份的股东欠款。
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2017 年半年度报告
7、 应收利息
(1). 应收利息分类
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
定期存款 2,193,103.88 4,837,377.85
委托贷款
债券投资
合计 2,193,103.88 4,837,377.85
(2). 重要逾期利息
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
8、 应收股利
(1). 应收股利
□适用 √不适用
(2). 重要的账龄超过 1 年的应收股利：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
9、 其他应收款
(1). 其他应收款分类披露
√适用 □不适用
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2017 年半年度报告
单位：元 币种：人民币
期末余额 期初余额
类别 账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
账面 账面
计提比例
金额 比例(%) 金额 计提比例(%) 价值 金额 比例(%) 金额 价值
(%)
单项金额重大并单独计提坏账准 86,637,924.31 9.06 86,162,924.32 99.45 474,999.99 86,637,924.31 9.35 86,162,924.32 99.45 474,999.99
备的其他应收款
按信用风险特征组合计提坏账准 868,753,787.18 90.83 3,500,929.45 0.40 865,252,857.73 838,728,092.98 90.53 4,339,468.82 0.52 834,388,624.16
备的其他应收款
单项金额不重大但单独计提坏账 1,107,245.83 0.11 1,107,245.83 100.00 1,107,245.83 0.12 1,107,245.83 100.00
准备的其他应收款
合计 956,498,957.32 / 90,771,099.60 / 865,727,857.72 926,473,263.12 / 91,609,638.97 / 834,863,624.15
注：其他应收款期末余额中无持有本公司 5%（含 5%）以上表决权股份的股东欠款。
期末单项金额重大并单项计提坏帐准备的其他应收款
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
期末余额
其他应收款
其他应收款 坏账准备 计提比例 计提理由
（按单位）
天津旺优贸易有限公司（“天津旺优”） 55,074,107.63 54,599,107.64 99.14 预计部分无法收回
李吉同 21,160,000.00 21,160,000.00 100.00 预计无法收回
深圳实业 10,403,816.68 10,403,816.68 100.00 预计无法收回
合计 86,637,924.31 86,162,924.32 / /
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款：
□适用□不适用
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2017 年半年度报告
单位：元 币种：人民币
期末余额
账龄 其他应收款 坏账准备 计提比例
1 年以内
其中：1 年以内分项
1 年以内 105,499,811.48
1 年以内小计 105,499,811.48
1至2年 1,355,315.82 677,657.91 50.00
2 年以上 2,823,271.54 2,823,271.54 100.00
合计 109,678,398.84 3,500,929.45
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款：
□适用√不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款：
√适用 □不适用
期末单项金额虽不重大但单项计提坏账准
备的其他应收款
期末余额
单位名称 计提比例
账面余额 坏账准备 计提理由
(%)
园区项目拆迁费 308,002.00 308,002.00 100 预计无法收回
内蒙古电力学院 264,000.00 264,000.00 100 预计无法收回
鄂尔多斯市三维电子工
139,992.00 139,992.00 100 预计无法收回
程有限责任公司
其他 395,251.83 395,251.83 100 预计无法收回
合计 1,107,245.83 1,107,245.83
(2). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况：
本期计提坏账准备金额 0 元；本期收回或转回坏账准备金额 838,539.37 元。
其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
单位名称 转回或收回金额 收回方式
西金运输专户 838,539.37 货币资金
合计 838,539.37 /
(3). 本期实际核销的其他应收款情况
□适用 √不适用
(4). 其他应收款按款项性质分类情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
款项性质 期末账面余额 期初账面余额
保证金及押金 550,404,878.02 559,090,717.77
备用金 2,431,004.31 4,892,385.72
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2017 年半年度报告
往来借款 209,534,248.75 224,723,898.00
往来款项 194,128,826.24 137,766,261.63
合计 956,498,957.32 926,473,263.12
(5). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况：
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
占其他应收
款项的性 款期末余额 坏账准备
单位名称 期末余额 账龄
质 合计数的比 期末余额
例(%)
华夏金融租赁 保证金及 90,000,000.00 2-3 年 9.41
有限公司 押金
宁夏大正伟业 往来借 66,036,998.59 1 年以内 6.90
冶金有限责任公 款 4,415,846.93 元；1-2
司 年 26,873,807.22 元；
2-3 年 34,747,344.44
元
信达金融租赁 保证金及 60,000,000.00 3 年以上 6.27
有限公司 押金
天津旺优贸易 往来借 55,074,107.63 1 年以内 200,000.00 5.76 54,599,107.64
有限公司 款 元；1-2 年
20,780,000.00 元；
2-3 年 34,094,107.63
元
新疆长城租赁 保证金及 52,000,000.00 2-3 年 5.44
有限责任公司 押金
合计 / 323,111,106.22 / 33.78 54,599,107.64
(6). 涉及政府补助的应收款项
□适用 √不适用
(7). 因金融资产转移而终止确认的其他应收款：
□适用 √不适用
(8). 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债的金额：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
10、 存货
(1). 存货分类
√适用 □不适用
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2017 年半年度报告
单位：元 币种：人民币
期末余额 期初余额
项目
账面余额 跌价准备 账面价值 账面余额 跌价准备 账面价值
原材料 1,206,821,065.88 101,985,190.88 1,104,835,875.00 1,527,966,264.09 111,746,638.10 1,416,219,625.99
在产品 583,654,715.88 583,654,715.88 265,434,963.15 265,434,963.15
库存商品 2,477,204,444.44 220,638,959.47 2,256,565,484.97 2,038,992,674.74 232,412,675.92 1,806,579,998.82
周转材料
消耗性生物资产
建造合同形成的已完工未结算
资产
低值易耗品 939,092.11 939,092.11 3,209,134.44 3,209,134.44
合计 4,268,619,318.31 322,624,150.35 3,945,995,167.96 3,835,603,036.42 344,159,314.02 3,491,443,722.40
(2). 存货跌价准备
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期增加金额 本期减少金额
项目 期初余额 期末余额
计提 其他 转回或转销 其他
原材料 111,746,638.10 9,761,447.22 101,985,190.88
在产品
库存商品 232,412,675.92 25,102.36 11,798,818.81 220,638,959.47
周转材料
消耗性生物资产
建造合同形成的已完工未结算
资产
合计 344,159,314.02 25,102.36 21,560,266.03 322,624,150.35
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2017 年半年度报告
(3). 存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明：
□适用 √不适用
(4). 期末建造合同形成的已完工未结算资产情况：
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
11、 划分为持有待售的资产
□适用 √不适用
12、 一年内到期的非流动资产
□适用 √不适用
13、 其他流动资产
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
兴业金雪球-优先 1 号 14,000,000.00 14,000,000.00
增值税 305,981,410.82 334,574,743.05
所得税 1,809,987.79 1,684,908.13
其他 6,908,565.86 1,272,003.53
合计 328,699,964.47 351,531,654.71
14、 可供出售金融资产
(1). 可供出售金融资产情况
√适用 □不适用
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2017 年半年度报告
单位：元 币种：人民币
期末余额 期初余额
项目
账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值
可供出售债务工具：
可供出售权益工具： 256,376,442.00 1,000,000.00 255,376,442.00 256,376,442.00 1,000,000.00 255,376,442.0
0
按公允价值计量的
按成本计量的 256,376,442.00 1,000,000.00 255,376,442.00 256,376,442.00 1,000,000.00 255,376,442.0
0
256,376,442.00 1,000,000.00 255,376,442.00 256,376,442.00 1,000,000.00 255,376,442.0
合计
0
(2). 期末按公允价值计量的可供出售金融资产
□适用 √不适用
(3). 期末按成本计量的可供出售金融资产
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
在被
账面余额 减值准备
投资
本期
被投资 单位
本 现金
单位 持股
期 本期 本期 本期 红利
期初 期末 期初 期末 比例
增 减少 增加 减少
(%)
加
新包神铁路有限责任公司 153,120,000.00 153,120,000.00 6.00
鄂尔多斯南部铁路有限责任公司(“南部铁 24,800,000.00 24,800,000.00 5.00
路”)
天津商品交易服务管理集团有限公司 10,000,000.00 10,000,000.00 6.36
深圳市中科招商创业投资有限公司 59,354,897.00 59,354,897.00 14.2
5
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2017 年半年度报告
三英中电科技（北京）有限责任公司 1,000,000.00 1,000,000.00 1,000,000.00 1,000,000.00 6.59
宁夏鄂尔多斯荣昌羊绒制品有限公司(“宁夏荣 8,101,545.00 8,101,545.00 18.0
昌”) 0
合计 256,376,442.00 256,376,442.00 1,000,000.00 1,000,000.00 /
(4). 报告期内可供出售金融资产减值的变动情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
可供出售权益 可供出售债务
可供出售金融资产分类 合计
工具 工具
期初已计提减值余额 1,000,000 1,000,000
本期计提
其中：从其他综合收益转入
本期减少
其中：期后公允价值回升转回 /
期末已计提减值金余额 1,000,000 1,000,000
(5). 可供出售权益工具期末公允价值严重下跌或非暂时性下跌但未计提减值准备的相关说明：
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
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2017 年半年度报告
15、 持有至到期投资
(1).持有至到期投资情况：
□适用 √不适用
(2).期末重要的持有至到期投资：
□适用 √不适用
(3).本期重分类的持有至到期投资：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
16、 长期应收款
(1) 长期应收款情况：
□适用 √不适用
(2) 因金融资产转移而终止确认的长期应收款
□适用 √不适用
(3) 转移长期应收款且继续涉入形成的资产、负债金额
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
17、 长期股权投资
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期增减变动
期初 期末 减值准备期末
被投资单位 追 减少 权益法下确认的 其他综合收 其他 宣告发 计提
余额 其他 余额 余额
加 投资 投资损益 益调整 权益 放现金 减值
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2017 年半年度报告
投 变动 股利或 准备
资 利润
一、合营企业
若羌县金鼎矿业开发有限责 3,307,333.57 3,307,333.57 3,307,333.57
任公司
小计 3,307,333.57 3,307,333.57 3,307,333.57
二、联营企业
内蒙古东乌铁路有限责任公 177,705,604.62 17,587,636.76 195,293,241.3
司 8
乌海市呼铁同洲物流有限责 3,838,092.38 -260,354.59 3,577,737.79
任公司
鄂尔多斯市鄂尔多斯双欣电 393,552,047.07 9,746,906.93 -6,078,058.32 397,220,895.6
力有限公司 8
宁夏大正伟业冶金有限责任 25,853,146.13 -346,612.36 25,506,533.77 6,702,744.72
公司
内蒙古鄂尔多斯永煤矿业投 3,342,096,765.39 3,342,096,765
资有限公司 .39
北京爱瑞邦德服装有限公司 3,787,351.73 461,778.03 4,249,129.76
深圳鄂尔多斯创展服装有限 1,073,002.54 -487,148.04 585,854.50
公司
内蒙古鄂尔多斯联合化工有 996,903,555.42 -879,458.98 228,836.73 -277,328.44 995,975,604.7
限公司 3
鄂尔多斯财务有限公司 976,481,374.24 34,242,937.97 1,010,724,312
.21
小计 5,921,290,939.52 60,065,685.72 228,836.73 -6,355,386.76 5,975,230,075 6,702,744.72
.21
5,924,598,273.09 60,065,685.72 228,836.73 -6,355,386.76 5,978,537,408 10,010,078.29
合计
.78
18、 投资性房地产
投资性房地产计量模式
(1). 采用成本计量模式的投资性房地产
单位：元 币种：人民币
项目 房屋、建筑物 土地使用权 在建工程 合计
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2017 年半年度报告
一、账面原值
1.期初余额 564,631,140.52 564,631,140.52
2.本期增加金额 10,537,621.60 10,537,621.60
（1）外购
（2）存货\固定资产\在建工程转入 10,537,621.60 10,537,621.60
（3）企业合并增加
3.本期减少金额
（1）处置
（2）其他转出
4.期末余额 575,168,762.12 575,168,762.12
二、累计折旧和累计摊销
1.期初余额 254,503,483.38 254,503,483.38
2.本期增加金额 10,695,944.33 10,695,944.33
（1）计提或摊销 8,118,624.42 8,118,624.42
(2)固定资产转入 2,577,319.91 2,577,319.91
3.本期减少金额
（1）处置
（2）其他转出
4.期末余额 265,199,427.71 265,199,427.71
三、减值准备
1.期初余额
2.本期增加金额
（1）计提
3、本期减少金额
（1）处置
（2）其他转出
4.期末余额
四、账面价值
1.期末账面价值 309,969,334.41 309,969,334.41
2.期初账面价值 310,127,657.14 310,127,657.14
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2017 年半年度报告
(2). 未办妥产权证书的投资性房地产情况：
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
19、 固定资产
(1). 固定资产情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 房屋及建筑物 机器设备 运输工具 井巷工程 办公设备 合计
一、账面原
值：
1.期初
13,648,470,475.85 19,464,017,175.05 376,595,426.05 558,288,632.66 106,983,439.63 34,154,355,149.24
余额
2.本期
57,993,581.89 72,335,445.34 33,535,086.32 971,433.27 4,622,952.59 169,458,499.41
增加金额
（1）
4,216,976.73 39,786,845.63 33,535,086.32 971,433.27 3,371,687.62 81,882,029.57
购置
（2）
在建工程转 53,776,605.16 32,548,599.71 1,251,264.97 87,576,469.84
入
（3）
企业合并增
加
3.本
10,537,621.60 59,765,148.09 9,283,624.83 1,321,209.63 80,907,604.15
期减少金额
（1）
59,765,148.09 9,283,624.83 1,321,209.63 70,369,982.55
处置或报废
（2） 10,537,621.60 10,537,621.60
85 / 153
2017 年半年度报告
转入投资性
房地产
4.期末
13,695,926,436.14 19,476,587,472.30 400,846,887.54 559,260,065.93 110,285,182.59 34,242,906,044.50
余额
二、累计折
旧
1.期初
3,228,262,256.19 7,344,330,197.46 239,206,254.00 108,819,889.92 84,176,869.85 11,004,795,467.42
余额
2.本期
319,809,561.52 757,976,326.87 25,931,689.09 14,851,076.62 4,112,650.90 1,122,681,305.00
增加金额
（1）
319,809,561.52 757,976,326.87 25,931,689.09 14,851,076.62 4,112,650.90 1,122,681,305.00
计提
（2）
企业合并增
加
（3）
在建工程转
入
3.本期
2,577,319.91 58,195,453.86 8,033,292.57 1,185,783.86 69,991,850.20
减少金额
（1）
58,195,453.86 8,033,292.57 1,185,783.86 67,414,530.29
处置或报废
（2） 2,577,319.91 2,577,319.91
转入投资性
房地产
4.期末
3,545,494,497.80 8,044,111,070.47 257,104,650.52 123,670,966.54 87,103,736.89 12,057,484,922.22
余额
三、减值准
备
1.期初
80,960,758.31 72,817,670.02 1,616,481.18 17,940.75 155,412,850.26
余额
86 / 153
2017 年半年度报告
2.本期
增加金额
（1）
计提
3.本期
减少金额
（1）
处置或报废
4.期末
80,960,758.31 72,817,670.02 1,616,481.18 17,940.75 155,412,850.26
余额
四、账面价
值
1.期末
10,069,471,180.03 11,359,658,731.81 142,125,755.84 435,589,099.39 23,163,504.95 22,030,008,272.02
账面价值
2.期初
10,339,247,461.35 12,046,869,307.57 135,772,690.87 449,468,742.74 22,788,629.03 22,994,146,831.56
账面价值
(2). 暂时闲置的固定资产情况
□适用 √不适用
(3). 通过融资租赁租入的固定资产情况
□适用 √不适用
(4). 通过经营租赁租出的固定资产
□适用 √不适用
(5). 未办妥产权证书的固定资产情况
□适用 √不适用
其他说明：
87 / 153
2017 年半年度报告
√适用 □不适用
注：本集团期末有原值 1,221,755,785.35 元、净值 15,667,249.27 元的房屋及建筑物、机器设备已提足折旧但仍在继续使用。
20、 在建工程
(1). 在建工程情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
期末余额 期初余额
项目
账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值
多晶硅 8000 吨/年改扩项目 994,113,163.51 106,336,414.02 887,776,749.49 800,305,579.69 106,336,414.02 693,969,165.67
场平工程 120,000,000.00 120,000,000.00 120,000,000.00 120,000,000.00
华龙盐业 600kt/a 真空制盐项 73,569,552.56 7,059,001.72 66,510,550.84 71,084,490.95 7,059,001.72 64,025,489.23
目
乌兰浩特厂区一期工程 62,019,109.80 62,019,109.80 62,911,461.98 62,911,461.98
青海百通冶炼炉六期工程款 25,421,757.83 5,719,895.51 19,701,862.32 25,421,757.83 5,719,895.51 19,701,862.32
煤场全封闭项目 9,790,471.70 9,790,471.70 22,220,160.90 22,220,160.90
其他 84,619,337.62 84,619,337.62 35,179,800.95 35,179,800.95
合计 1,369,533,393.02 119,115,311.25 1,250,418,081.77 1,137,123,252.30 119,115,311.25 1,018,007,941.05
(2). 重要在建工程项目本期变动情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
利
息
其中：
工程累 资 本期
本期 本期
计投入 本 利息
期初 本期转入固定 其他 期末 利息
项目名称 预算数 本期增加金额 占预算 工程进度 化 资本 资金来源
余额 资产金额 减少 余额 资本
比例 累 化率
金额 化金
(%) 计 (%)
额
金
额
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2017 年半年度报告
场平工程 120,000,000.00 120,000,000.00 75.00 自筹
华龙盐业 680,146,500.00 71,084,490.95 2,485,061.61 73,569,552.56 10.82 10.78 自筹
600kt/a 真空制盐
项目
多晶硅 8000 吨/ 800,305,579.69 193,807,583.82 994,113,163.51 17.78 自筹
年改扩项目
乌兰浩特厂区一 62,911,461.98 28,187.91 920,540.09 62,019,109.80 99.80 自筹
期工程
合计 680,146,500.00 1,054,301,532.62 196,320,833.34 920,540.09 1,249,701,825.87 / / / /
(3). 本期计提在建工程减值准备情况：
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
21、 工程物资
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
专用材料 6,958,875.28 4,645,702.56
专用设备 26,251,567.74 21,022,462.42
合计 33,210,443.02 25,668,164.98
22、 固定资产清理
□适用 √不适用
23、 生产性生物资产
(1). 采用成本计量模式的生产性生物资产
□适用√不适用
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2017 年半年度报告
(2). 采用公允价值计量模式的生产性生物资产
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
24、 油气资产
□适用 √不适用
25、 无形资产
(1). 无形资产情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
非专利技
项目 商标使用权 土地使用权 专利权 软件使用权 采矿权 合计
术
一、账面原值
1.期初余额 72,080,000.00 761,906,447.55 78,389,988.5 38,154,981.78 384,263,411.56 1,334,794,829.39
2.本期增加金额 7,132,887.18 12,098,776.00 19,231,663.18
(1)购置 7,132,887.18 6,402,498.93 13,535,386.11
(2)内部研发
(3)企业合并增加
（4）在建工程转入 5,696,277.07 5,696,277.07
3.本期减少金额
(1)处置
4.期末余额 72,080,000.00 769,039,334.73 78,389,988.5 50,253,757.78 384,263,411.56 1,354,026,492.57
二、累计摊销
1.期初余额 72,080,000.00 109,011,834.27 37,129,310.91 13,097,600.62 57,037,739.39 288,356,485.19
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2017 年半年度报告
2.本期增加金额 7,674,944.05 3,097,251.45 4,115,093.44 14,887,288.94
（1）计提 7,674,944.05 3,097,251.45 4,115,093.44 14,887,288.94
3.本期减少金额
(1)处置
4.期末余额 72,080,000.00 116,686,778.32 37,129,310.91 16,194,852.07 61,152,832.83 303,243,774.13
三、减值准备
1.期初余额 7,188,768.36
2.本期增加金额
（1）计提
3.本期减少金额
(1)处置
4.期末余额 7,188,768.36
四、账面价值
1.期末账面价值 652,352,556.41 34,071,909.23 34,058,905.71 323,110,578.73 1,043,593,950.08
2.期初账面价值 652,894,613.28 34,071,909.23 25,057,381.16 327,225,672.17 1,039,249,575.84
本期末通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产余额的比例 0
(2). 未办妥产权证书的土地使用权情况：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
26、 开发支出
□适用 √不适用
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2017 年半年度报告
27、 商誉
(1). 商誉账面原值
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期增加 本期减少
被投资单位名称或 企业合
期初余额 期末余额
形成商誉的事项 并形成 处置
的
鄂尔多斯集团东升 13,190,938.61 13,190,938.61
包装印刷有限责任
公司（“东升”）
北京鄂尔多斯羊绒 5,514,224.00 5,514,224.00
有限公司（“北京
样板厂”）
北京鄂尔多斯时装 5,552,142.24 5,552,142.24
有限公司（“北京
时装”）
天津铁合金交易所 998,946.03 998,946.03
有限公司（“铁合
金交易所”）
北京物通博信国际 636,721.62 636,721.62
贸易有限公司
（“物通博信”）
鄂尔多斯市东祥碳 2,895,331.94 2,895,331.94
化硅有限公司
（“东祥碳化
硅”）
鄂托克旗联峰矿业 631,494.02 631,494.02
有限责任公司
（“联峰矿业”）
其他 392,615.42 392,615.42
合计 29,812,413.88 29,812,413.88
(2). 商誉减值准备
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
被投资单位名称 本期增加 本期减少
或形成商誉的事 期初余额 期末余额
计提 处置
项
东升 13,190,938.61 13,190,938.61
联峰矿业 631,494.02 631,494.02
合计 13,822,432.63 13,822,432.63
说明商誉减值测试过程、参数及商誉减值损失的确认方法
√适用 □不适用
对于因企业合并形成的商誉的账面价值，自购买日起按照合理的方法分摊至相关的资产组；难以
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2017 年半年度报告
分摊至相关的资产组的，将其分摊至相关的资产组组合。在将商誉的账面价值分摊至相关的资产
组或者资产组组合时，按照各资产组或者资产组组合的公允价值占相关资产组或者资产组组合公
允价值总额的比例进行分摊。公允价值难以可靠计量的，按照各资产组或者资产组组合的账面价
值占相关资产组或者资产组组合账面价值总额的比例进行分摊。
在对包含商誉的相关资产组或者资产组组合进行减值测试时，如与商誉相关的资产组或者资产组
组合存在减值迹象的，先对不包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，计算可收回金额，
并与相关账面价值相比较，确认相应的减值损失。再对包含商誉的资产组或者资产组组合进行减
值测试，比较这些相关资产组或者资产组组合的账面价值（包括所分摊的商誉的账面价值部分）
与其可收回金额，如相关资产组或者资产组组合的可收回金额低于其账面价值的，确认商誉的减
值损失。商誉的减值损失一经确认，在以后会计期间不予转回。
其他说明
□适用 √不适用
28、 长期待摊费用
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
其他减少金
项目 期初余额 本期增加金额 本期摊销金额 期末余额
额
取水权使 76,749,644.72 3,600,000.00 73,149,644.72
用费
其他 29,849,711.78 23,175,562.69 16,773,275.06 36,251,999.41
合计 106,599,356.50 23,175,562.69 20,373,275.06 109,401,644.13
29、 递延所得税资产/ 递延所得税负债
(1). 未经抵销的递延所得税资产
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
期末余额 期初余额
项目 可抵扣暂时性差 递延所得税 可抵扣暂时性差 递延所得税
异 资产 异 资产
资产减值准备 136,760,444.11 30,412,666.71 136,773,594.87 30,437,534.13
内部交易未实现利润 260,904,722.53 59,668,193.06 259,651,849.12 59,354,974.71
可抵扣亏损
预提费用 42,370,229.90 6,355,534.49 42,991,534.26 6,448,730.14
非同一控制企业合并资 12,239,541.98 2,075,793.04 12,296,409.41 2,090,009.90
产评估减值
合计 452,274,938.52 98,512,187.30 451,713,387.66 98,331,248.88
(2). 未经抵销的递延所得税负债
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
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2017 年半年度报告
期末余额 期初余额
项目
应纳税暂时性差 递延所得税 应纳税暂时性差 递延所得税
异 负债 异 负债
非同一控制企业合并资 171,775,877.93 40,137,371.42 173,429,383.82 40,529,166.76
产评估增值
可供出售金融资产公允
价值变动
合计 171,775,877.93 40,137,371.42 173,429,383.82 40,529,166.76
(3). 以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债：
□适用 √不适用
(4). 未确认递延所得税资产明细
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
可抵扣暂时性差异 373,375,890.78 319,399,529.17
可抵扣亏损 1,668,611,981.32 1,664,552,497.66
合计 2,041,987,872.10 1,983,952,026.83
(5). 未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
年份 期末金额 期初金额 备注
2017 年度 102,773,554.01 103,964,245.63
2018 年度 145,318,768.70 149,827,708.90
2019 年度 407,060,802.90 411,357,602.95
2020 年度 496,426,837.79 496,833,073.76
2021 年度 517,032,017.92 502,569,866.42
合计 1,668,611,981.32 1,664,552,497.66 /
其他说明：
□适用 √不适用
30、 其他非流动资产
□适用 √不适用
31、 短期借款
(1). 短期借款分类
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
质押借款 3,246,719,500.00 756,000,000.00
抵押借款 1,966,000,000.00 2,504,500,000.00
保证借款 7,855,441,000.00 7,821,081,000.00
信用借款
已贴现票据 4,850,650,000.00 4,136,000,000.00
合计 17,918,810,500.00 15,217,581,000.00
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2017 年半年度报告
(2). 已逾期未偿还的短期借款情况
□适用 √不适用
其他说明
√适用 □不适用
本集团期末无已到期未偿还的短期借款情况。
32、 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
□适用 √不适用
33、 衍生金融负债
□适用 √不适用
34、 应付票据
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
种类 期末余额 期初余额
商业承兑汇票 495,177,951.19 376,311,901.88
银行承兑汇票 663,883,997.42 353,941,497.97
合计 1,159,061,948.61 730,253,399.85
本期末已到期未支付的应付票据总额为 8,176,633.45 元。
35、 应付账款
(1). 应付账款列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
1 年以内（含 1 年） 3,655,450,455.76 2,987,958,296.69
1至2年 868,045,779.58 827,279,853.47
2至3年 196,692,968.45 191,894,341.47
3 年以上 128,478,368.82 116,838,088.50
合计 4,848,667,572.61 4,123,970,580.13
(2). 账龄超过 1 年的重要应付账款
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 未偿还或结转的原因
中国能源建设集团天津电力建设 72,272,342.95 尚未结算
有限公司
山东电力建设第三工程公司 50,389,386.53 尚未结算
鄂尔多斯市金达机电有限责任公 46,626,289.00 尚未结算
司
中国化学工程第三建设有限公司 42,106,992.61 尚未结算
鄂尔多斯工程项目经理部
鄂尔多斯市荣达建筑安装有限责 41,526,947.53 尚未结算
任公司
合计 252,921,958.62 /
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2017 年半年度报告
其他说明
□适用 √不适用
36、 预收款项
(1). 预收账款项列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
1 年以内（含 1 年） 736,598,759.74 508,471,479.43
1至2年 12,100,997.40 9,549,449.67
2至3年 3,935,507.79 3,702,763.14
3 年以上 11,521,694.25 10,795,427.56
合计 764,156,959.18 532,519,119.80
(2). 账龄超过 1 年的重要预收款项
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 未偿还或结转的原因
宜昌宜化太平洋化工有限公司 9,840,000.00 尚未结算
鄂尔多斯集团美国公司（“鄂 5,385,604.24 尚未结算
尔多斯美国”）
鄂尔多斯日本株式会社（“鄂 2,493,073.14 尚未结算
尔多斯日本”）
鄂尔多斯集团香港有限公司 1,177,443.15 尚未结算
（“鄂尔多斯香港”）
日本美登公司 489,566.68 尚未结算
合计 19,385,687.21 /
(3). 期末建造合同形成的已结算未完工项目情况：
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
37、 应付职工薪酬
(1).应付职工薪酬列示：
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
一、短期薪酬 99,700,674.26 792,927,244.05 802,635,352.36 89,992,565.95
二、离职后福利-设定提存计 1,178,195.69 60,248,711.65 60,593,126.75 833,780.59
划
三、辞退福利 7,132,958.35 227,561.95 2,254,604.00 5,105,916.30
四、一年内到期的其他福利
合计 108,011,828.30 853,403,517.65 865,483,083.11 95,932,262.84
96 / 153
2017 年半年度报告
(2).短期薪酬列示：
√适用 □不适用
单位：元 币种:人民币
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
一、工资、奖金、津贴和 86,191,804.58 746,270,799.07 755,291,057.01 77,171,546.64
补贴
二、职工福利费 7,223,609.48 7,223,609.48
三、社会保险费 516,271.51 28,278,989.97 28,253,082.55 542,178.93
其中：医疗保险费 478,175.67 18,697,100.48 18,699,408.88 475,867.27
工伤保险费 34,951.77 5,953,123.75 5,939,614.92 48,460.60
生育保险费 3,144.07 3,628,765.74 3,614,058.75 17,851.06
四、住房公积金 161,492.00 2,851,083.08 2,874,556.08 138,019.00
五、工会经费和职工教育 12,831,106.17 8,302,762.45 8,993,047.24 12,140,821.38
经费
六、短期带薪缺勤
七、短期利润分享计划
合计 99,700,674.26 792,927,244.05 802,635,352.36 89,992,565.95
(3).设定提存计划列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
1、基本养老保险 1,153,878.57 59,150,234.41 59,512,176.60 791,936.38
2、失业保险费 24,317.12 1,098,477.24 1,080,950.15 41,844.21
3、企业年金缴费
合计 1,178,195.69 60,248,711.65 60,593,126.75 833,780.59
其他说明：
□适用 √不适用
38、 应交税费
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
增值税 217,789,363.77 137,573,324.62
消费税
营业税 682,515.62
企业所得税 102,310,449.56 92,878,512.31
个人所得税 3,326,905.21 3,957,975.78
城市维护建设税 9,884,137.14 6,636,613.22
房产税 12,644,734.30 9,036,382.62
印花税 1,554,301.16 1,140,780.91
教育费附加 9,912,883.12 6,084,829.92
水利建设基金 24,921,350.46 31,127,154.84
资源税 4,299,475.22 5,059,217.10
矿产资源补偿费 6,591,497.48
煤炭价格调节基金
97 / 153
2017 年半年度报告
其他 7,765,015.88 4,226,748.35
合计 395,091,131.44 304,313,037.15
39、 应付利息
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
分期付息到期还本的长期借款利息 143,846,445.19 137,817,167.96
企业债券利息
短期借款应付利息 54,532,912.78 55,772,783.17
划分为金融负债的优先股\永续债
利息
其他 61,396.12 205,169.48
合计 198,440,754.09 193,795,120.61
重要的已逾期未支付的利息情况：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
40、 应付股利
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
普通股股利 242,484,811.19 2,304,370.09
划分为权益工具的优先股\永
续债股利
合计 242,484,811.19 2,304,370.09
41、 其他应付款
(1). 按款项性质列示其他应付款
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
股权转让款 19,594,799.78 20,648,892.17
往来借款 91,660,576.24 92,499,297.18
保证金 102,992,443.05 80,390,299.21
往来款项 587,331,317.02 517,913,634.69
合计 801,579,136.09 711,452,123.25
(2). 账龄超过 1 年的重要其他应付款
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
项目 期末余额 未偿还或结转的原因
JFE 钢铁株式会社 52,782,255.00 尚未结算
98 / 153
2017 年半年度报告
三井物产株式会社 26,391,376.09 尚未结算
北京北重汽轮电机有限责任 13,805,250.00 尚未结算
公司
赵云龙 13,500,000.00 尚未结算
郭成海 5,948,892.17 尚未结算
合计 112,427,773.26 /
其他说明
□适用 √不适用
42、 划分为持有待售的负债
□适用 √不适用
43、 1 年内到期的非流动负债
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
1 年内到期的长期借款 2,044,332,819.54 1,841,901,156.60
1 年内到期的应付债券 4,204,160,346.10 4,073,891,701.45
1 年内到期的长期应付款
合计 6,248,493,165.64 5,915,792,858.05
44、 其他流动负债
其他流动负债情况
□适用 √不适用
短期应付债券的增减变动：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
45、 长期借款
(1). 长期借款分类
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
质押借款
抵押借款 803,000,000.00 655,500,000.00
保证借款 1,538,533,589.91 2,506,230,808.83
信用借款 27,162,500.00 28,020,000.00
合计 2,368,696,089.91 3,189,750,808.83
长期借款分类的说明：
本集团期末无已到期未偿还的长期借款。
其他说明，包括利率区间：
□适用 √不适用
99 / 153
2017 年半年度报告
46、 应付债券
(1). 应付债券
□适用 √不适用
(2). 应付债券的增减变动：（不包括划分为金融负债的优先股、永续债等其他金融工具）
□适用 √不适用
(3). 可转换公司债券的转股条件、转股时间说明：
□适用 √不适用
(4). 划分为金融负债的其他金融工具说明：
期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况
□适用 √不适用
期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表
□适用 √不适用
其他金融工具划分为金融负债的依据说明
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
47、 长期应付款
(1). 按款项性质列示长期应付款：
□适用 √不适用
48、 长期应付职工薪酬
□适用 √不适用
49、 专项应付款
□适用 √不适用
50、 预计负债
□适用 √不适用
51、 递延收益
递延收益情况
√适用 □不适用
单位：元 币种人民币
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 形成原因
政府补助 138,308,935.68 20,835,008.24 4,982,171.91 154,161,772.01
合计 138,308,935.68 20,835,008.24 4,982,171.91 154,161,772.01 /
涉及政府补助的项目：
100 / 153
2017 年半年度报告
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
负债项目 期初余额 本期新增补助 本期计入营业 其 期末余额 与资产相关/与
金额 外收入金额 他 收益相关
变
动
铁路专用线 58,285,714.29 857,142.84 57,428,571.45 与资产相关
工业转型升级资金绿色 8,416,666.69 13,500,000.00 499,999.98 21,416,666.71 与资产相关
制造项目
排污费环境保护专项资 18,050,000.00 18,050,000.00 与资产相关
金
中央财政大气污染防治 17,670,833.33 833,333.33 16,837,500.00 与资产相关
专项资金
低汞触媒-转化装置技 6,170,000.00 925,500.00 5,244,500.00 与资产相关
改项目
节能项目 5,355,000.00 270,000.00 5,085,000.00 与资产相关
22MW 余热发电项目 5,325,250.00 268,500.00 5,056,750.00 与资产相关
硅钙合金矿热炉技改项 4,965,000.00 312,000.00 4,653,000.00 与资产相关
目扶持财政补贴款
羊绒产业创新与绿色发 5,000,000.00 358,808.22 4,641,191.78 与资产相关
展关键技术研究与示范
工程
矿热炉改造工程 1,950,000.00 100,000.02 1,849,999.98 与资产相关
矿井水回收利用项目财 1,850,000.00 1,850,000.00 与资产相关
政拨款
铁合金矿热炉余热发电 1,800,000.00 100,000.02 1,699,999.98 与资产相关
（二期）项目补助
2015 年外贸检测公共 1,500,000.00 1,500,000.00 与资产相关
服务平台
全自动电脑嵌花横机应 1,479,207.83 1,479,207.83 与资产相关
用研究与推广
环境综合整治补贴资金 1,418,350.00 1,418,350.00 与资产相关
2013 年高层次创新创 1,000,000.00 1,000,000.00 与资产相关
业基地
环境综合治理清洁生产 983,333.33 49,999.98 933,333.35 与资产相关
项目
中小企业发展专项资金 900,000.00 900,000.00 与资产相关
国家高新技术研究发展 897,341.96 65,008.24 962,350.20 与资产相关
计划专项经费
氯碱化工产业链石灰石 800,000.00 800,000.00 与资产相关
改造项目
内蒙古自治区羊绒工程 500,000.00 500,000.00 与资产相关
技术研究中心能力建设
矿热炉工程化自动技术 300,000.00 2,500.00 297,500.00 与资产相关
研究
第五批“草原英才”高 500,000.00 289,175.20 210,824.80 与资产相关
层次人才创新创业基地
产业创新（研发)人才团 170,000.00 170,000.00 与资产相关
队扶持资金
标准补助经费 90,000.00 90,000.00 与资产相关
纺织行业转变外贸增长 161,387.63 74,699.14 86,688.49 与资产相关
方式专项资金
知名品牌发展专项技术 40,850.62 40,513.18 337.44 与资产相关
改造资金
合计 138,308,935.68 20,835,008.24 4,982,171.91 154,161,772.01 /
101 / 153
2017 年半年度报告
其他说明：
□适用 √不适用
52、 其他非流动负债
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
土地配套费 10,018,740.44 10,591,638.14
供热系统管网初装费 27,758,004.70 28,480,095.53
合计 37,776,745.14 39,071,733.67
53、 股本
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本次变动增减（+、一）
期初余额 发行 公积金 期末余额
送股 其他 小计
新股 转股
股份总数 1,032,000,000 1,032,000,000
54、 其他权益工具
(1) 期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况
□适用 √不适用
(2) 期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表
□适用 √不适用
其他权益工具本期增减变动情况、变动原因说明，以及相关会计处理的依据：
□适用 √不适用
其他说明:
□适用 √不适用
55、 资本公积
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
资本溢价（股本 1,091,106,621.13 1,091,106,621.13
溢价）
其他资本公积 122,669,225.25 122,669,225.25
其中：原制度资 120,556,462.00 120,556,462.00
本公积转入
少数股东增资 92,529,300.00 92,529,300.00
其他 163,580.37 163,580.37
合计 1,306,468,726.75 1,306,468,726.75
102 / 153
2017 年半年度报告
56、 库存股
□适用 √不适用
57、 其他综合收益
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期发生金额
期初 减：前期计入其 期末
项目 本期所得税前发 减：所得税 税后归属于母公 税后归属于少
余额 他综合收益当期 余额
生额 费用 司 数股东
转入损益
一、以后不能重分类进损益的其他综合收益
其中：重新计算设定受益计划净负债和净资产的变
动
权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他
综合收益中享有的份额
二、以后将重分类进损益的其他综合收益 4,752,269.66 -1,540,237.72 -1,463,037.52 -77,200.20 3,289,232.14
其中：权益法下在被投资单位以后将重分类进损益 3,946,797.66 228,836.73 228,836.73 4,175,634.39
的其他综合收益中享有的份额
可供出售金融资产公允价值变动损益
持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益
现金流量套期损益的有效部分
外币财务报表折算差额 805,472.00 -1,769,074.45 -1,691,874.25 -77,200.20 -886,402.25
其他综合收益合计 4,752,269.66 -1,540,237.72 -1,463,037.52 -77,200.20 3,289,232.14
58、 专项储备
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
安全生产费 40,907,900.93 51,758,565.13 50,598,974.34 42,067,491.72
合计 40,907,900.93 51,758,565.13 50,598,974.34 42,067,491.72
103 / 153
2017 年半年度报告
其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
专项储备为本集团按照国家规定提取的维简费、安全生产费用及其他类似费用，期末余额为尚未
使用的维简费、安全生产费用及其他类似费用。
59、 盈余公积
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
法定盈余公积 491,914,532.83 491,914,532.83
任意盈余公积
储备基金
企业发展基金
其他
合计 491,914,532.83 491,914,532.83
60、 未分配利润
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期 上期
调整前上期末未分配利润 4,395,255,139.27 4,181,223,405.35
调整期初未分配利润合计数（调增+，
调减－）
调整后期初未分配利润 4,395,255,139.27 4,181,223,405.35
加：本期归属于母公司所有者的净利 168,773,580.84 111,958,499.34
润
减：提取法定盈余公积
提取任意盈余公积
提取一般风险准备
应付普通股股利 51,600,000.00 51,600,000.00
转作股本的普通股股利
期末未分配利润 4,512,428,720.11 4,241,581,904.69
调整期初未分配利润明细：
1、由于《企业会计准则》及其相关新规定进行追溯调整，影响期初未分配利润 0 元。
2、由于会计政策变更，影响期初未分配利润 0 元。
3、由于重大会计差错更正，影响期初未分配利润 0 元。
4、由于同一控制导致的合并范围变更，影响期初未分配利润 0 元。
5、其他调整合计影响期初未分配利润 0 元。
61、 营业收入和营业成本
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期发生额 上期发生额
项目
收入 成本 收入 成本
主营业务 9,633,592,593.11 7,136,378,490.35 7,058,973,499.95 4,899,068,237.63
其他业务 99,298,001.98 28,800,743.22 207,311,355.26 158,615,927.94
合计 9,732,890,595.09 7,165,179,233.57 7,266,284,855.21 5,057,684,165.57
104 / 153
2017 年半年度报告
62、 税金及附加
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
消费税
营业税 4,703,379.38
城市维护建设税 35,194,600.44 31,895,785.55
教育费附加 35,624,575.13 31,029,465.67
资源税 26,274,904.73 30,822,096.13
房产税 43,923,396.94
土地使用税 28,165,304.09
车船使用税
印花税 10,643,654.4
关税 26,073,788.20 48,522,425.50
其他 55,521.04 959,359.64
合计 205,955,744.97 147,932,511.87
63、 销售费用
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
运杂费 423,160,104.54 348,193,477.22
职工薪酬 71,620,953.93 78,465,266.59
办公费 3,960,109.10 8,975,164.40
商场费用 48,204,422.62 37,597,550.90
资产摊销 35,551,821.02 33,429,142.36
广告费 67,307,075.41 21,495,159.28
包装费 2,607,566.16 1,344,630.58
仓储租赁费 39,298,244.35 22,602,580.61
中介费 3,296,981.01 4,649,439.35
车辆交通费 1,385,650.32 3,202,300.92
报关费 2,944,165.48 3,338,209.84
其他 15,673,991.07 14,663,257.03
合计 715,011,085.01 577,956,179.08
64、 管理费用
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
职工薪酬 207,032,095.16 179,177,024.84
税金 2,010,176.52 74,100,346.30
资产摊销 90,724,720.99 77,351,696.78
办公费 55,168,527.29 40,001,225.95
105 / 153
2017 年半年度报告
车辆交通费 7,501,417.91 6,651,997.78
修理费 11,805,608.48 5,705,201.80
停工损失 58,352,390.05 63,629,578.54
保险费 219,742.17 315,463.07
业务招待费 9,766,461.40 3,878,567.24
机物料消耗 5,473,939.17 2,296,960.67
物业费 2,941,549.44 2,817,088.12
中介费 28,983,663.66 10,194,438.82
其他 10,095,738.24 13,536,787.01
合计 490,076,030.48 479,656,376.92
65、 财务费用
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
利息支出 514,152,695.95 520,583,709.65
减：利息收入 -14,265,918.82 -12,443,408.17
汇兑损益 -25,293,595.97 26,659,043.10
其他支出 210,994,638.17 182,204,026.43
合计 685,587,819.33 717,003,371.01
其他说明：
注：其他支出主要为本期发生的融资费用。
66、 资产减值损失
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
一、坏账损失 -33,136,451.26 -712,298.62
二、存货跌价损失 -91,085.33 2,350,000.00
三、可供出售金融资产减值损失
四、持有至到期投资减值损失
五、长期股权投资减值损失
六、投资性房地产减值损失
七、固定资产减值损失
八、工程物资减值损失
九、在建工程减值损失
十、生产性生物资产减值损失
十一、油气资产减值损失
十二、无形资产减值损失
十三、商誉减值损失
十四、其他
合计 -33,227,536.59 1,637,701.38
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2017 年半年度报告
67、 公允价值变动收益
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
产生公允价值变动收益的来源 本期发生额 上期发生额
以公允价值计量的且其变动计入当 1,570,545
期损益的金融资产
其中：衍生金融工具产生的公允价 1,570,545
值变动收益
以公允价值计量的且其变动计入当
期损益的金融负债
按公允价值计量的投资性房地产
合计 1,570,545
68、 投资收益
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
权益法核算的长期股权投资收益 53,710,298.96 -21,997,514.08
处置长期股权投资产生的投资收益 -5,053,487.29
以公允价值计量且其变动计入当期 -21,668,911.25
损益的金融资产在持有期间的投资
收益
处置以公允价值计量且其变动计入
当期损益的金融资产取得的投资收
益
持有至到期投资在持有期间的投资
收益
可供出售金融资产等取得的投资收 900,000.00
益
处置可供出售金融资产取得的投资 3,000,000.00
收益
丧失控制权后，剩余股权按公允价
值重新计量产生的利得
合计 32,041,387.71 -23,151,001.37
69、 营业外收入
营业外收入情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
计入当期非经常性损益
项目 本期发生额 上期发生额
的金额
非流动资产处置利得 4,589,139.76 6,094,998.66 4,589,139.76
合计
其中：固定资产处置 4,589,139.76 6,094,998.66 4,589,139.76
利得
无形资产处置
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2017 年半年度报告
利得
债务重组利得
非货币性资产交换利
得
接受捐赠
政府补助 10,118,251.91 156,844,632.02 10,118,251.91
保险索赔收入 154,222.99 919,480.63 154,222.99
罚款收入 1,139,531.14 1,360,340.72 1,139,531.14
其他 1,829,479.19 1,325,854.46 1,829,479.19
合计 17,830,624.99 166,545,306.49 17,830,624.99
计入当期损益的政府补助
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
补助项目 本期发生金额 上期发生金额 与资产相关/与收益相关
流动资金补贴 12,000,000.00 80,000,000.00 与收益相关
羊绒收储贴息 4,330,000.00 与收益相关
VCM 装置低汞触媒 925,500.00 23,584.91 与资产相关
补贴
铁路专用线项目 857,142.84 69,300.00 与资产相关
企业发展基金 747,538.00 470,000.00 与收益相关
大气污染专项防治 708,333.33 5,500,000.00 与资产相关
基金
铁合金矿热炉余热 700,000.02 41,666.66 与资产相关
发电（二期）项目补助
羊绒产业创新与绿 358,808.22 与资产相关
色发展关键技术研究
与示范工程
硅钙合金矿热炉技改 312,000.00 312,000.00 与资产相关
项目扶持财政补贴款
第五批“草原英 289,175.20 与资产相关
才”高层次人才创新
创业基地
节能项目 270,000.00 与资产相关
22MW 余热发电项目 268,500.00 34,100.00 与资产相关
环境综合整治补贴 174,999.98 48,000.00 与资产相关
资金
税收返还 99,000.00 2,483,679.97 与收益相关
纺织行业转变外贸增 74,699.14 150,004.02 与资产相关
长方式专项资金
知名品牌发展专项技 40,513.18 27,008.78 与资产相关
术改造资金
残疾人就业补助资 24,542.00 与收益相关
金
高校毕业生生活补 24,000.00 与收益相关
助
旅游标准化补贴 10,000.00 与收益相关
矿热炉自动化工程 2,500.00 与资产相关
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2017 年半年度报告
电价补贴 60,278,500.00 与收益相关
取暖补贴 6,960,000.00 与收益相关
工业转型升级资金 416,666.66 与资产相关
绿色制造项目
无水少水印染应用技 30,121.02 与资产相关
术研发经费
合计 22,217,251.91 156,844,632.02 /
其他说明：
□适用 √不适用
70、 营业外支出
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
计入当期非经常性损益
项目 本期发生额 上期发生额
的金额
非流动资产处置损 3,689,081.87 3,185,421.83 3,689,081.87
失合计
其中：固定资产处置 3,689,081.87 3,185,421.83 3,689,081.87
损失
无形资产处
置损失
债务重组损失
非货币性资产交换
损失
对外捐赠 33,000.00 1,000,000.00 33,000.00
非常损失
滞纳金及罚款 1,130,147.90 3,293,130.17 1,130,147.90
其他 1,328,157.35 2,001,576.09 1,328,157.35
合计 6,180,387.12 9,480,128.09 6,180,387.12
71、 所得税费用
(1) 所得税费用表
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
当期所得税费用 204,884,045.52 124,608,971.96
递延所得税费用 -572,733.76 -3,406,509.95
合计 204,311,311.76 121,202,462.01
(2) 会计利润与所得税费用调整过程：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
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2017 年半年度报告
72、 其他综合收益
√适用 □不适用
详见附注七、57
73、 现金流量表项目
(1). 收到的其他与经营活动有关的现金：
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
财政拨款 19,179,222.86 80,450,307.83
利息收入 12,191,136.83 7,018,521.59
往来款项 30,993,556.55 79,676,046.35
合计 62,363,916.24 167,144,875.77
(2). 支付的其他与经营活动有关的现金：
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
营业费用 119,567,264.14 103,199,280.33
管理费用 65,229,411.14 57,435,183.80
往来款项 52,433,955.39 64,735,389.66
合计 237,230,630.67 225,369,853.79
(3). 收到的其他与投资活动有关的现金
√适用 □不适用
单位：元 币种:人民币
项目 本期发生额 上期发生额
往来款项 20,000,000.00 31,086,400.00
往来利息收入 4,719,055.96
合计 24,719,055.96 31,086,400.00
(4). 支付的其他与投资活动有关的现金
□适用 √不适用
(5). 收到的其他与筹资活动有关的现金
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
收回保证金 783,946,083.92 881,000,000.00
往来款项 21,139,095.45 600,444,444.25
利息收入 5,407,775.47
合计 805,085,179.37 1,486,852,219.72
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2017 年半年度报告
(6). 支付的其他与筹资活动有关的现金
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
存出保证金 1,742,504,121.94 1,023,436,529.92
往来款项 4,373,901.11 499,014,515.27
融资费用 34,712,057.24 176,963,750.37
合计 1,781,590,080.29 1,699,414,795.56
74、 现金流量表补充资料
(1) 现金流量表补充资料
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
补充资料 本期金额 上期金额
1．将净利润调节为经营活动现金流
量：
净利润 357,358,077.14 297,126,264.40
加：资产减值准备 -33,227,536.59 1,637,701.38
固定资产折旧、油气资产折耗、生产 1,130,786,197.70 1,029,459,406.41
性生物资产折旧
无形资产摊销 14,887,288.94 16,432,611.78
长期待摊费用摊销 20,373,275.06 17,747,560.74
处置固定资产、无形资产和其他长期 -3,181,167.67 -2,909,576.83
资产的损失（收益以“－”号填列）
固定资产报废损失（收益以“－”号
填列）
公允价值变动损失（收益以“－”号 -1,570,545.00
填列）
财务费用（收益以“－”号填列） 697,778,956.16 724,021,892.60
投资损失（收益以“－”号填列） -32,041,387.71 23,151,001.37
递延所得税资产减少（增加以“－” -180,938.42 -3,288,980.93
号填列）
递延所得税负债增加（减少以“－” -391,795.34 -117,529.02
号填列）
存货的减少（增加以“－”号填列） -454,460,360.23 57,639,413.67
经营性应收项目的减少（增加以 -1,660,363,090.03 329,013,215.81
“－”号填列）
经营性应付项目的增加（减少以 1,193,270,790.18 988,372,434.78
“－”号填列）
其他
经营活动产生的现金流量净额 1,229,037,764.19 3,478,285,416.16
2．不涉及现金收支的重大投资和筹
资活动：
债务转为资本
一年内到期的可转换公司债券
融资租入固定资产
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2017 年半年度报告
3．现金及现金等价物净变动情况：
现金的期末余额 3,903,604,284.45 2,594,296,103.04
减：现金的期初余额 2,976,915,929.18 1,367,816,931.06
加：现金等价物的期末余额
减：现金等价物的期初余额
现金及现金等价物净增加额 926,688,355.27 1,226,479,171.98
(2) 本期支付的取得子公司的现金净额
□适用 √不适用
(3) 本期收到的处置子公司的现金净额
□适用 √不适用
(4) 现金和现金等价物的构成
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
一、现金 3,903,604,284.45 2,976,915,929.18
其中：库存现金 105,717.60 54,782.05
可随时用于支付的银行存款 3,903,498,566.85 2,976,861,147.13
可随时用于支付的其他货币资金
可用于支付的存放中央银行款项
存放同业款项
拆放同业款项
二、现金等价物
其中：三个月内到期的债券投资
三、期末现金及现金等价物余额 3,903,604,284.45 2,976,915,929.18
其中：母公司或集团内子公司使用受限制
的现金和现金等价物
其他说明：
□适用 √不适用
75、 所有者权益变动表项目注释
说明对上年期末余额进行调整的“其他”项目名称及调整金额等事项：
□适用 √不适用
76、 所有权或使用权受到限制的资产
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末账面价值 受限原因
货币资金 2,227,010,758.31 票据及信用证保证金
应收票据 3,293,819,484.31 质押
存货
固定资产 2,335,021,343.59 抵押
无形资产 347,297,445.46 抵押
子公司股权 593,690,262.01 质押
联营公司股权 488,240,687.12 质押
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2017 年半年度报告
合计 9,285,079,980.80 /
77、 外币货币性项目
(1). 外币货币性项目：
√适用 □不适用
单位：元
折算汇 期末折算人民币
项目 期末外币余额
率 余额
货币资金 35,171,700.17 84,936,943.11
其中：美元 10,536,505.97 6.7744 75,587,744.66
欧元 509,076.29 7.7496 7,889,760.20
港币 101.44 0.8679 176.08
日元 24,126,016.46 0.0605 1,459,262.11
瑞士法郎 0.01 7.0888 0.07
应收账款 15,933,581.93 122,275,613.60
其中：美元 13,100,167.06 6.7744 111,750,832.38
欧元 195,580.00 7.7496 3,031,333.54
日元 1,800,049.92 0.0605 108,876.02
英镑 837,784.95 8.8144 7,384,571.66
应付账款 49,825,652.71 21,647,482.31
美元 55,743.85 6.7744 377,631.14
欧元 2,374,723.00 7.7496 18,403,153.36
日元 47,395,185.86 0.0605 2,866,697.82
其他应付款 15,025,338.36 104,626,241.90
美元 12,114,561.36 6.7744 82,068,884.46
欧元 2,910,777.00 7.7496 22,557,357.44
其他应收款 6,922,870.61 424,684.53
美元 886.92 6.7744 6,008.35
日元 6,921,983.69 0.0605 418,676.18
短期借款 251,000,000.00 1,698,161,000.00
美元 200,000,000.00 6.7744 1,354,880,000.00
美元 51,000,000.00 7.7496 343,281,000.00
其他说明：
注：本公司 51,000,000.00 美元外币借款同银行签订远期结售汇/人民币与外汇掉期交易锁定，还
款日美元对人民币汇率为 6.7310。
(2). 境外经营实体说明，包括对于重要的境外经营实体，应披露其境外主要经营地、记账本位
币及选择依据，记账本位币发生变化的还应披露原因。
√适用 □不适用
记账本位币选择
公司名称 主要经营地 记账本位币
依据
ErdosEuropeS.R.LconSocioUnico
意大利 欧元 当地货币
（“ErdosEurope”）
ERDOSCASHMEREFASHIONJAPANCO.,LTD
日本 日元 当地货币
（“ERDOSJAPAN”）
ERDOS（MYANMAR）KNITWEAR COMPANY LIMITED 缅甸 美元 当地货币
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2017 年半年度报告
（“ERDOS Burma”）
78、 套期
□适用 √不适用
79、 政府补助
1. 政府补助基本情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
计入当期损益的
种类 金额 列报项目
金额
流动资金补贴 12,000,000.00 其他收益 12,000,000.00
羊绒收储贴息 4,330,000.00 营业外收入 4,330,000.00
VCM 装置低汞触媒补贴 925,500.00 营业外收入 925,500.00
铁路专用线项目 857,142.84 营业外收入 857,142.84
企业发展基金 747,538.00 营业外收入 747,538.00
大气污染专项防治基金 708,333.33 营业外收入 708,333.33
铁合金矿热炉余热发电（二期）项目 700,000.02 营业外收入 700,000.02
补助
羊绒产业创新与绿色发展关键技术 358,808.22 营业外收入 358,808.22
研究与示范工程
硅钙合金矿热炉技改项目扶持财政补 312,000.00 营业外收入 312,000.00
贴款
第五批“草原英才”高层次人才创 289,175.20 营业外收入 289,175.20
新创业基地
节能项目 270,000.00 营业外收入 270,000.00
22MW 余热发电项目 268,500.00 营业外收入 268,500.00
环境综合整治补贴资金 174,999.98 营业外收入 174,999.98
税收返还 99,000.00 其他收益 99,000.00
纺织行业转变外贸增长方式专项资金 74,699.14 营业外收入 74,699.14
知名品牌发展专项技术改造资金 40,513.18 营业外收入 40,513.18
残疾人就业补助资金 24,542.00 营业外收入 24,542.00
高校毕业生生活补助 24,000.00 营业外收入 24,000.00
旅游标准化补贴 10,000.00 营业外收入 10,000.00
矿热炉自动化工程 2,500.00 营业外收入 2,500.00
铁路专用线项目 57,428,571.45 递延收益
工业转型升级资金绿色制造项目 21,416,666.71 递延收益
排污费环境保护专项资金 18,050,000.00 递延收益
中央财政大气污染防治专项资金 16,837,500.00 递延收益
低汞触媒-转化装置技改项目 5,244,500.00 递延收益
节能项目 5,085,000.00 递延收益
22MW 余热发电项目 5,056,750.00 递延收益
硅钙合金矿热炉技改项目扶持财政补 4,653,000.00 递延收益
贴款
羊绒产业创新与绿色发展关键技术研 4,641,191.78 递延收益
究与示范工程
矿热炉改造工程 1,849,999.98 递延收益
矿井水回收利用项目财政拨款 1,850,000.00 递延收益
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2017 年半年度报告
铁合金矿热炉余热发电（二期）项目补 1,699,999.98 递延收益
助
2015 年外贸检测公共服务平台 1,500,000.00 递延收益
全自动电脑嵌花横机应用研究与推广 1,479,207.83 递延收益
环境综合整治补贴资金 1,418,350.00 递延收益
2013 年高层次创新创业基地 1,000,000.00 递延收益
环境综合治理清洁生产项目 933,333.35 递延收益
中小企业发展专项资金 900,000.00 递延收益
国家高新技术研究发展计划专项经费 962,350.20 递延收益
氯碱化工产业链石灰石改造项目 800,000.00 递延收益
内蒙古自治区羊绒工程技术研究中心 500,000.00 递延收益
能力建设
矿热炉工程化自动技术研究 297,500.00 递延收益
第五批“草原英才”高层次人才创新创 210,824.80 递延收益
业基地
产业创新（研发)人才团队扶持资金 170,000.00 递延收益
标准补助经费 90,000.00 递延收益
纺织行业转变外贸增长方式专项资金 86,688.49 递延收益
知名品牌发展专项技术改造资金 337.44 递延收益
2. 政府补助退回情况
□适用 √不适用
80、 其他
□适用 √不适用
八、合并范围的变更
1、 非同一控制下企业合并
□适用 √不适用
2、 同一控制下企业合并
□适用 √不适用
3、 反向购买
□适用 √不适用
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4、 处置子公司
是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形
□适用√不适用
其他说明：
□适用 √不适用
是否存在通过多次交易分步处置对子公司投资且在本期丧失控制权的情形
□适用√不适用
一揽子交易
□适用 √不适用
非一揽子交易
□适用 √不适用
5、 其他原因的合并范围变动
说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况：
√适用 □不适用
名称 注册资本 设立时间 增加方式
鄂尔多斯缅甸针织品有限公司 411.8 万美元 2017 年 1 月 13 日 设立
6、 其他
□适用 √不适用
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九、在其他主体中的权益
1、 在子公司中的权益
(1). 企业集团的构成
√适用 □不适用
主要 持股比例(%)
子公司 取得
经营 注册地 业务性质 直
名称 间接 方式
地 接
北京鄂尔多斯科 北京市昌平区 技术开发、技术转让、 100 设立
技发发展有限公 永安路 47 号 技术咨询，制造羊绒
司（“科技公司 及纺织纤维制品
“）
北京东胜鄂尔多 北京市昌平区 羊绒制品的生产与销 100 设立
斯工贸中心（“工 永安路 47 号 售
贸中心”）
内蒙古鄂尔多斯 内蒙古鄂尔多 自营及代理出口羊绒 100 设立
国际贸易有限公 斯市东胜区达 制品等
司（“进出口公 拉特南路 102
司”） 号
内蒙古鄂尔多斯 内蒙古鄂尔多 生产销售服装服饰、 100 设立
服装有限公司 斯市东胜区达 羊绒制品
（“服装公司”） 拉特南路 32 号
北京鄂尔多斯大 北京市西城区 住宿 100 设立
酒店有限公司 华远街 5、7 号
（“北京大酒
店”）
上海鄂尔多斯实 上海市长宁区 销售羊绒制品 100 设立
业有限公司（“上 仙霞路 317 号 B
海实业”） 栋 31 楼 3102
室
北京鄂尔多斯纺 北京市昌平区 羊绒制品等的销售 100 设立
织品有限公司 永安路 47 号
（“北京纺织
品”）
鄂尔多斯游泳馆 内蒙古鄂尔多 体育场地设施服务 100 设立
有限责任公司 斯市东胜区白
（“鄂尔多斯游 天马路 2 号
泳馆”）
阜阳市鄂尔多斯 安徽省阜阳市 羊绒制品的生产与销 100 设立
羊绒制品有限责 开发区第九期 售
任公司（“阜阳鄂 标准厂房综合
尔多斯”） 楼3号
乌兰浩特市鄂尔 乌兰浩特市乌 山羊绒、毛、畜产品 100 设立
多斯羊绒制品有 兰哈达经济开 收购、加工、选洗、
限公司（“乌兰浩 发区 分梳；纺织、针织、
特鄂尔多斯”） 羊绒和毛织品的销售
鄂尔多斯市东润 东胜区罕台镇 物业服务管理 100 设立
欣物业服务有限
公司（“东润
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2017 年半年度报告
欣”）
内蒙古鄂尔多斯 内蒙古自治区 资产管理、房屋租赁 100 设立
资源资产管理有 鄂尔多斯市东
限公司（“内蒙古 胜区达拉特南
资产管理公司”） 路 102 号
ERDOS JAPAN 日本 销售羊绒制品 100 设立
深圳鄂尔多斯羊 深圳罗湖区罗 生产和销售羊绒制品 70 同一控制下
绒制品有限公司 沙路莲塘鹏基 企业合并
（“东奇”） 工业区(709 栋
4 楼)
大连三友毛绒制 大连经济技术 生产和销售羊绒制品 71. 同一控制下
品有限公司 开发区兴城路 77 企业合并
9号
内蒙古鄂尔多斯 内蒙古鄂尔多 多晶硅生产、单晶制 36 15 同一控制下
多晶硅业有限公 斯市鄂托克旗 备、多晶硅铸锭、切 企业合并
司（“多晶硅”） 棋盘井工业园 割和硅料销售
区
电力冶金 内蒙古鄂尔多 发电、供电、铁合金、 60 同一控制下
斯市鄂托克旗 煤炭加工及其产品销 企业合并
棋盘井工业园 售，引水、供水、污
区 水处理
鄂尔多斯热电有 鄂尔多斯市东 电力供热、碳化硅销 100 同一控制下
限责任公司（“鄂 胜区达拉特南 售、污水处理 企业合并
尔多斯热电”） 路 37 号
鄂尔多斯市东绒 鄂尔多斯市东 不动产管理、租赁、 100 同一控制下
资产管理有限公 胜区达拉特南 维护 企业合并
司（“东绒公 路 102 号
司”）
鄂尔多斯市东绒 鄂尔多斯市东 不动产管理、租赁、 100 同一控制下
第二资产管理有 胜区达拉特南 维护 企业合并
限公司（“东绒二 路 102 号
公司”）
深圳鄂尔多斯服 深圳市福田区 销售针纺织品 33. 13.34 非同一控制
装有限公司（“深 天安创新科技 33 下企业合并
圳鄂尔多斯”） 广场(二期)西
座西 1503 房
鄂尔多斯集团东 内蒙古鄂尔多 装潢印刷，纸箱纸盒、 100 非同一控制
升包装印刷有限 斯市东胜区乌 纸袋生产销售；毛绒 下企业合并
责任公司（“东 审东街 11 号 洗净剂等的生产销售
升”）
北京鄂尔多斯羊 北京市通州区 羊绒制品的生产与销 88. 非同一控制
绒有限公司（“北 漷县镇北京市 售 28 下企业合并
京样板厂”） 汽车雨刷厂
上海鄂尔多斯服 上海市青浦区 服装服饰、羊绒制品 51 非同一控制
装控股有限公司 外青松公路 及纺织品销售 下企业合并
（“上海服控”） 7888 号
东祥碳化硅 内蒙古自治区 保温材料、耐火材料、 100 非同一控制
鄂尔多斯市东 硅铁、建材、炉料、 下企业合并
胜区铜川镇倪 刚玉及其它磨料的销
家梁社 售；生产、销售碳化
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2017 年半年度报告
硅及其制品；自营和
代理各类商品及技术
的进出口业务
技术研究院 内蒙古鄂尔多 羊绒行业新产品、新 100 同一控制下
斯市东胜区罕 材料、新技术、新工 企业合并
台轻纺街 1 号 艺的开发和示范使
用、羊绒政策研究服
务、羊绒信息咨询服
务、羊绒培训服务、
羊绒技术服务、羊绒
专业协作服务
内蒙古臻品羊绒 内蒙古自治区 无毛绒、羊绒纱、羊 100 设立
有限公司 鄂尔多斯市东 绒衫等纺织纤维制品
胜区罕台轻纺 的生产、加工、销售
街 1 号鄂尔多 及技术开发和咨询
斯现代羊绒产
业园
ERDOS Burma 缅甸 CMP 形式服装生产加 100 设立
工
在子公司的持股比例不同于表决权比例的说明：
1.本公司之最终控股公司鄂尔多斯投资控股集团与本公司签订了委托授权书，将其拥有的电力冶
金 13.20%的表决权委托本公司行使，因此持股比例不同于表决权比例。
2.本公司通过非全资子公司电力冶金间接持有多晶硅 15.00%的股权，因此持股比例不同于表决权
比例。
3.本公司通过非全资子公司东奇间接持有深圳鄂尔多斯 13.34%的股权，因此持股比例不同于表决
权比例。
持有半数或以下表决权但仍控制被投资单位、以及持有半数以上表决权但不控制被投资单位的依
据：
公司名称 持股比例（%） 纳入合并范围的原因
同源化工 46.00 具有控制权（注 1）
深圳鄂尔多斯 46.67 具有控制权（注 2）
青海华晟 50.00 具有控制权（注 3）
（1）电力冶金之子公司冶金公司 2008 年对同源化工持有 26%的股权，按照权益法核算，根据 2009
年 12 月冶金公司的董事会决议和同源化工的股东会决议，冶金公司受让乌海市海丰化工有限责任
公司持有同源化工 20%的股权，自 2009 年 12 月 31 日，冶金公司持有同源化工 46%的股权，2011
年 11 月冶金公司将同源化工 46%的股权转让给本公司。根据同源化工章程及股东授权委托书规定，
该公司的五名董事其中 2 名（1 人为董事长）由本公司委派，并且代理其他股东董事会 2 名董事
表决权，三名监事其中 1 名由本公司委派，财务负责人由本公司委派，生产经营、财务管理和人
事委派均由本公司控制，据此可以判定本公司对其拥有实际控制权，本集团已于 2009 年 12 月 31
日将其纳入合并财务报表范围。
（2）本公司之子公司科技公司持有深圳鄂尔多斯 33.33%股权、东奇持有深圳鄂尔多斯 19.05%股
权，本公司在深圳鄂尔多斯表决权为 52.38%，据此可以判定本公司对其拥有实际控制权，本集团
将其纳入合并财务报表范围。
（3）电力冶金之子公司冶金公司 2015 年根据青海华晟股东会决议，在董事会五名董事中由冶金
公司委派 3 名（1 人为董事长），并且董事会对生产经营、财务管理和人事委派等事项具有最终
决策权，据此可以判定冶金公司对其拥有实际控制权，本集团 2015 年将其纳入合并财务报表范围。
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2017 年半年度报告
(2). 重要的非全资子公司
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
少数股东持股 本期归属于少数股 本期向少数股东宣 期末少数股东权益
子公司名称
比例 东的损益 告分派的股利 余额
电力冶金 40.00 -25,535,392.76 209,456,069.39 306,228,989.32
子公司少数股东的持股比例不同于表决权比例的说明：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
(3). 重要非全资子公司的主要财务信息
√适用 □不适用
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2017 年半年度报告
单位:元 币种:人民币
子 期末余额 期初余额
公
司
名 流动资产 非流动资产 资产合计 流动负债 非流动负债 负债合计 流动资产 非流动资产 资产合计 流动负债 非流动负债 负债合计
称
电 13,784,946,3 23,702,479,1 37,487,425,4 20,021,197,4 1,851,653,5 21,872,851,0 9,339,924,4 24,481,371,9 33,821,296,3 15,875,502,8 2,349,890,3 18,225,393,2
力 14.45 74.34 88.79 60.85 55.14 15.99 05.24 94.40 99.64 69.65 57.61 27.26
冶
金
子公 本期发生额 上期发生额
司名
营业收入 净利润 综合收益总额 经营活动现金流量 营业收入 净利润 综合收益总额 经营活动现金流量
称
电力 8,545,638,471.26 545,162,768.99 544,969,768.48 1,528,877,662.65 6,168,123,894.26 548,425,993.70 548,451,882.78 3,152,830,342.99
冶金
(4). 使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制：
□适用 √不适用
(5). 向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
2、 在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易
□适用 √不适用
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2017 年半年度报告
3、 在合营企业或联营企业中的权益
□适用 □不适用
(1). 重要的合营企业或联营企业
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
持股比例(%) 对合营企业或联营企
合营企业或联营企
主要经营地 注册地 业务性质 业投资的会计处理方
业名称 直接 间接 法
金鼎矿业 若羌县白石滩 锰矿采选 50.00 权益法
永煤矿业 鄂尔多斯市东胜区达拉特南 矿业投资；矿山设备销售； 25.00 权益法
路１０２号 投资咨询、矿业信息咨询服
务
东乌铁路 鄂尔多斯市东胜康巴什新区 铁路及其附属设施的建设、 20.00 权益法
管委会 经营；铁路货物运输
同洲物流 乌海市海南区西来峰工业园 铁路发运 22.50 权益法
区东南
双欣电力 鄂尔多斯市鄂托克旗棋盘井 电力、蒸气、热水的生产 45.00 权益法
镇镇政府西 7 公里处
大正伟业 中卫市沙坡头区宣和镇工业 硅铁生产、销售 25.00 权益法
园区
爱瑞邦德 北京市怀柔区桥梓镇金桥工 羊绒制品、针织品的生产和 50.00 权益法
业园区 68 号 销售
深圳创展 深圳市福田区新洲路东深圳 纺织原料及纺织制品、服装 30.00 权益法
国际商会大厦 2505 服饰的销售
联合化工 鄂尔多斯市鄂托克旗棋盘井 生产合成氨、化肥和天然气 21.00 权益法
镇 化工、煤化工、氧气及精细
化工产品的生产与销售及
化肥出口业务
财务公司 呼和浩特市金桥开发区世纪 办理成员单位之间的委托 45.00 权益法
六路宇泰广场 A 座 9 层 贷款、吸收成员单位的存
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款、对成员单位办理贷款
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在合营企业或联营企业的持股比例不同于表决权比例的说明：
注 1：爱瑞邦德董事会由 5 名成员组成，其中本公司之子公司科技公司派出 2 名成员，表决权比例为 40%。
注 2：本公司之子公司冶金公司 2013 年对合营企业金鼎矿业全额计提长期股权投资减值准备，金额为 3,307,333.57 元。
持有 20%以下表决权但具有重大影响，或者持有 20%或以上表决权但不具有重大影响的依据：
无
(2). 重要合营企业的主要财务信息
□适用 √不适用
(3). 重要联营企业的主要财务信息
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
期末余额/ 本期发生额 期初余额/ 上期发生额
永煤矿业 东乌铁路 同洲物流 双欣电力 大正伟业 爱瑞邦德 深圳创 联合化工 财务公司 永煤矿业 东乌铁路 同洲物 双欣电力 大正伟业 爱瑞邦 深圳创 联合化工 财务公司
展 流 德 展
531,232,5 152,315,1 5,913,05 1,939,66 18,192,0 10,672,5 69,848, 1,012,460 6,442,525 252,456,3 123,295,0 5,913,0 2,205,885 18,192,0 9,775,1 74,833, 1,118,465 6,057,46
流动资产 62.01 12.98 7.53 3,186.89 42.21 62.65 388.24 ,429.83 ,575.20 25.92 45.66 57.53 ,227.33 42.21 54.79 467.63 ,517.68 9,562.26
非流动资 15,895,35 2,208,439 75,290,5 1,374,92 317,460, 19,163, 4,579,453 3,114,722 16,020,31 2,238,049 75,875, 1,398,755 319,309, 1,253.0 24,842, 4,561,250 3,562,01
产 8,854.52 ,346.67 26.48 5,019.20 443.81 711.67 ,726.60 .46 6,595.81 ,312.38 176.06 ,893.74 043.08 0 877.13 ,159.30 1.55
16,426,59 2,360,754 81,203,5 3,314,58 335,652, 10,672,5 89,012, 5,591,914 6,445,640 16,272,77 2,361,344 81,788, 3,604,641 337,501, 9,776,4 99,676, 5,679,715 6,061,03
资产合计 1,416.53 ,459.65 84.01 8,206.09 486.02 62.65 099.91 ,156.43 ,297.66 2,921.73 ,358.04 233.59 ,121.07 085.29 07.79 344.76 ,676.98 1,573.81
1,319,934 156,420,5 74,228,5 1,731,58 292,151, 2,170,53 87,248, 844,400,1 4,199,617 2,401,793 151,404,4 74,020, 2,038,193 292,151, 2,201,7 96,288, 928,490,4 3,891,07
流动负债 ,185.25 80.84 30.81 1,047.18 119.40 3.83 160.56 36.41 ,081.50 ,659.24 72.54 045.23 ,912.97 119.40 04.34 578.60 55.79 2,964.39
非流动负 1,738,270 1,277,478 4,000,00 667,000, 6,066,20 337,000.0 502,592,2 1,372,236 4,000,0 672,000,0 6,528,35 950,000.0
债 ,169.71 ,917.92 0.00 000.00 0.23 0 00.92 ,016.07 00.00 00.00 0.05 0
3,058,204 1,433,899 78,228,5 2,398,58 298,217, 2,170,53 87,248, 844,737,1 4,199,617 2,904,385 1,523,640 78,020, 2,710,193 298,679, 2,201,7 96,288, 929,440,4 3,891,07
负债合计 ,354.96 ,498.76 30.81 1,047.18 319.63 3.83 160.56 36.41 ,081.50 ,860.16 ,488.61 045.23 ,912.97 469.45 04.34 578.60 55.79 2,964.39
少数股东
权益
归属于母 13,368,38 926,854,9 2,975,05 916,007, 37,435,1 8,502,02 1,763,9 4,747,177 2,246,023 13,368,38 837,703,8 3,768,1 894,447,2 38,821,6 7,574,7 3,387,7 4,750,275 2,169,95
公司股东 7,061.57 60.89 3.20 158.91 66.39 8.82 39.35 ,020.02 ,216.16 7,061.57 69.43 88.36 08.10 15.84 03.45 66.16 ,221.19 8,609.42
权益
124 / 153
2017 年半年度报告
按持股比 3,365,048 185,370,9 669,386. 412,203, 9,358,79 4,251,01 529,181 996,907,1 1,010,710 3,342,096 167,540,7 847,842 402,501,2 9,705,40 3,787,3 1,016,3 997,557,7 976,481,
例计算的 ,599.55 92.18 97 221.51 1.60 4.41 .81 74.20 ,447.27 ,765.39 73.90 .38 43.65 3.95 51.73 29.85 96.45 374.24
净资产份
额
10,164,83 2,990,25 -15,027, 16,147,7 56,672. -931,569. 10,164,83 2,990,2 -8,949,19 16,147,7 56,672. -654,241.
调整事项 0.72 0.00 254.90 42.18 69 47 0.72 50.00 6.58 42.18 69 03
10,164,83 2,990,25 16,147,7 56,672. 10,164,83 2,990,2 16,147,7 56,672.
--商誉 0.72 0.00 42.18 69 0.72 50.00 42.18 69
--内部交 -15,027, -931,569. -8,949,19 -654,241.
易未实现 254.90 47 6.58 03
利润
--其他
对联营企 3,342,096 195,293,2 3,577,73 397,220, 25,506,5 4,249,12 585,854 995,975,6 1,010,724 3,342,096 177,705,6 3,838,0 393,552,0 25,853,1 3,787,3 1,073,0 996,903,5 976,481,
业权益投 ,765.39 41.38 7.79 895.69 33.77 9.76 .50 04.73 ,312.21 ,765.39 04.62 92.38 47.07 46.13 51.73 02.54 55.42 374.24
资的账面
价值
存在公开
报价的联
营企业权
益投资的
公允价值
227,053,3 2,471,63 313,119, 5,357,19 52,454, 181,364,3 144,483,7 85,274,83 8,563,1 298,879,8 190,422. 3,393,4 46,166, 400,063,8 79,908,4
营业收入 26.19 8.80 910.10 2.34 048.50 85.13 96.87 3.12 94.22 46.88 56 06.85 513.43 02.85 11.95
87,938,18 -1,157,1 21,659,7 923,556. -1,623, -4,187,89 76,095,41 -17,768,5 1,979.8 38,457,76 -298,149 -117,92 -18,587 -156,106, 21,958,8
净利润 3.82 31.50 93.20 05 826.81 9.90 7.71 29.02 5 9.35 .68 8.94 ,191.05 641.06 46.96
终止经营
的净利润
其他综合 1,089,698 1,705,396
收益 .73 .25
综合收益 87,938,18 -1,157,1 21,659,7 923,556. -1,623, -3,098,20 76,095,41 -17,768,5 1,979.8 38,457,76 -298,149 -117,92 -18,587 -154,401, 21,958,8
总额 3.82 31.50 93.20 05 826.81 1.17 7.71 29.02 5 9.35 .68 8.94 ,191.05 244.81 46.96
本年度收
到的来自
联营企业
的股利
125 / 153
2017 年半年度报告
(4). 不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息
□适用 √不适用
(5). 合营企业或联营企业向本公司转移资金的能力存在重大限制的说明：
□适用 √不适用
(6). 合营企业或联营企业发生的超额亏损
□适用 √不适用
(7). 与合营企业投资相关的未确认承诺
□适用 √不适用
(8). 与合营企业或联营企业投资相关的或有负债
□适用 √不适用
4、 重要的共同经营
□适用 √不适用
5、 在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益
未纳入合并财务报表范围的结构化主体的相关说明：
□适用 √不适用
6、 其他
□适用 √不适用
十、与金融工具相关的风险
√适用 □不适用
本集团在经营过程中面临各种金融风险：信用风险、市场风险和流动性风险。公司董事会全面负
责风险管理目标和政策的确定，并对风险管理目标和政策承担最终责任，但是董事会已授权本公
司管理层设计和实施能确保风险管理目标和政策得以有效执行的程序。董事会通过财务部门递交
的月度报告来审查已执行程序的有效性以及风险管理目标和政策的合理性。本集团的内部审计部
门也会审计风险管理的政策和程序，并且将有关发现汇报给审计委员会。
本集团风险管理的总体目标是在不过度影响公司竞争力和应变力的情况下，制定尽可能降低风险
的风险管理政策。
(一) 信用风险
信用风险是指金融工具的一方不履行义务，造成另一方发生财务损失的风险。本集团主要面临赊
销导致的客户信用风险。在签订新合同之前，本集团会对新客户的信用风险进行评估，包括外部
信用评级和在某些情况下的银行资信证明（当此信息可获取时）。公司对每一客户均设置了赊销
限额，该限额为无需获得额外批准的最大额度。
(二) 市场风险
金融工具的市场风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场价格变动而发生波动的风
险，包括外汇风险、利率风险和其他价格风险。
1、利率风险
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2017 年半年度报告
利率风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场利率变动而发生波动的风险。本集团
面临的利率风险主要来源于银行借款以及应付债券。公司目前的借款中 894,314.58 万元为浮动利
率，其余均为固定利率借款。
于 2017 年 6 月 30 日，在其他变量保持不变的情况下，如果以浮动利率计算的借款利率上升或下
降 100 个基点，则本集团的利息支出将减少或增加 8,943.15 万元，影响净利润 6,881.28 万元、
利息资本化 0.00 万元。管理层认为 100 个基点合理反映了下一年度利率可能发生变动的合理范围。
2、汇率风险
外汇风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。
本集团面临的外汇风险主要来源于以美元等外币计价的金融资产和金融负债，外币金融资产和外
币金融负债折算成人民币的金额列示如下：
单位：元
期末余额 年初余额
日元 英 合计 日元 英 合计
项 镑 港 瑞 镑 港 瑞
目 元 士 元 士
美元 欧元 美元 欧元
法 法
郎 郎
0 0
货币 24,12 10 4,817 801, 10
10,536,5 509,076 . 84,936, 2,203, 509,0 . 26,115,
资金 6,016 - 1. ,961. 839. 1.
05.97 .29 0 943.11 485.29 76.29 0 711.44
.46 44 00 62 44
1 1
应收 1,800 837, 15,073 25,00 851,
13,100,1 195,580 122,275 195,5 114,727
账款 ,049. 784. - - ,229.5 0,805 404.
67.06 .00 ,613.60 80.00 ,049.63
92 95 3 .49 85
其他
6,921 6,764
应收 424,684 403,158
886.92 - ,983. - - - ,410.
款 .53 .84
69 00
应付 47,39 2,374 93,13
55,743.8 2,374,7 21,647, 4,353, 53,105,
账款 5,185 - - - ,723. 7,347
5 23.00 482.31 920.62 759.27
.86 00 .59
短期 1,354,8 200,00 1,387,4
200,000,
借款 - - - - 80,000. 0,000. 00,000.
000.00
00 00 00
其他
12,271 2,910
应付 12,114,5 2,910,7 104,626 106,395
- - - - ,403.5 ,777.
款 61.36 77.00 ,241.90 ,191.88
6 00
2017 年 6 月 30 日，在所有其他变量保持不变的情况下，如果美元对人民币升值或贬值 10%，则公
司将减少或增加净利润 8,967.4 万元。管理层认为 10%合理反映了下一年度美元对人民币可能发
生变动的合理范围。如果欧元对人民币升值或贬值 10%，则公司将减少或增加净利润 32.05 万元。
管理层认为 10%合理反映了下一年度欧元对人民币可能发生变动的合理范围。如果日元对人民币
升值或贬值 10%，则公司将减少或增加净利润 12.00 万元。管理层认为 10%合理反映了下一年度日
元对人民币可能发生变动的合理范围。如果英镑对人民币升值或贬值 10%，则公司将增加或减少
净利润 55.38 万元。管理层认为 10%合理反映了下一年度英镑对人民币可能发生变动的合理范围。
如果港元对人民币升值或贬值 10%，则公司将增加或减少净利润 0.00 万元。管理层认为 10%合理
反映了下一年度港元对人民币可能发生变动的合理范围。如果瑞士法郎对人民币升值或贬值 10%，
则公司将增加或减少净利润 0.00 万元。管理层认为 10%合理反映了下一年度港元对人民币可能发
生变动的合理范围。
3、其他价格风险
无。
(三) 流动性风险
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2017 年半年度报告
流动风险，是指企业在履行以交付现金或其他金融资产的方式结算的义务时发生资金短缺的风险。
本集团的政策是确保拥有充足的现金以偿还到期债务。流动性风险由本集团的财务部门集中控制。
财务部门通过监控现金余额、可随时变现的有价证券以及对未来 12 个月现金流量的滚动预测，确
保公司在所有合理预测的情况下拥有充足的资金偿还债务。
本集团各项金融负债以未折现的合同现金流量按到期日列示如下：
单位：元 币种：人民币
期末余额
项 目
1 年以内(含 1 年) 2-5 年 5 年以上 合计
短期借款 17,918,810,500.0
17,918,810,500.00
0
应付票据
1,308,847,717.40 1,308,847,717.40
应付账款
4,850,843,784.57 4,850,843,784.57
应付职工薪酬
95,932,262.84 95,932,262.84
应付利息
198,440,754.09 198,440,754.09
应付股利
242,484,811.19 242,484,811.19
其他应付款
830,269,313.07 830,269,313.07
一年内到期的非流
动负债 6,248,493,165.64 6,248,493,165.64
长期借款
2,368,696,089.91 2,368,696,089.91
合 计 34,062,818,398.7
31,694,122,308.80 2,368,696,089.91 -
1
十一、 公允价值的披露
1、 以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
期末公允价值
项目 第一层次公允价 第二层次公允价 第三层次公允价
合计
值计量 值计量 值计量
一、持续的公允价值计量
（一）以公允价值计量且 6,095,889 6,095,889
变动计入当期损益的金融
资产
1. 交易性金融资产 6,095,889 6,095,889
（1）债务工具投资
（2）权益工具投资
（3）衍生金融资产 6,095,889 6,095,889
2. 指定以公允价值计量
且其变动计入当期损益的
金融资产
（1）债务工具投资
（2）权益工具投资
（二）可供出售金融资产
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2017 年半年度报告
（1）债务工具投资
（2）权益工具投资
（3）其他
（三）投资性房地产
1.出租用的土地使用权
2.出租的建筑物
3.持有并准备增值后转让
的土地使用权
（四）生物资产
1.消耗性生物资产
2.生产性生物资产
持续以公允价值计量的资
产总额
（五）交易性金融负债
其中：发行的交易性债券
衍生金融负债
其他
（六）指定为以公允价值
计量且变动计入当期损益
的金融负债
持续以公允价值计量的负
债总额
二、非持续的公允价值计
量
（一）持有待售资产
非持续以公允价值计量的
资产总额
非持续以公允价值计量的
负债总额
2、 持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据
√适用 □不适用
本公司公允价值计量项目为期货合约，市价的确定依据为期货合约在期末的收款价格确定。
3、 持续和非持续第二层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息
□适用 √不适用
4、 持续和非持续第三层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息
□适用 √不适用
5、 持续的第三层次公允价值计量项目，期初与期末账面价值间的调节信息及不可观察参数敏感
性分析
□适用 √不适用
6、 持续的公允价值计量项目，本期内发生各层级之间转换的，转换的原因及确定转换时点的政
策
□适用 √不适用
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2017 年半年度报告
7、 本期内发生的估值技术变更及变更原因
□适用 √不适用
8、 不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况
□适用 √不适用
9、 其他
□适用 √不适用
十二、 关联方及关联交易
1、 本企业的母公司情况
√适用 □不适用
单位:万元 币种:人民币
母公司对 母公司对
母公
注册资 本企业的 本企业的
司名 注册地 业务性质
本 持股比例 表决权比
称
(%) 例(%)
内蒙古 发电、供电、供热、供汽（项目筹建）； 620,148 40.7 40.7
鄂尔多 羊绒系列产品项目投资；开发羊绒工业新
鄂尔 斯市东 技术、培育运作品牌；开拓开发市场；电
多斯 胜区达 子、陶瓷、饮食、住宿、矿泉水、供电、
集团 拉特南 供水等多种经营项目的投资业务；服装、
路 102 服饰、纤维生产销售；金融证券购买；机
号 电设备、建材销售
本企业最终控制方是鄂尔多斯投资控股集团
2、 本企业的子公司情况
√适用 □不适用
本企业子公司的情况详见附注九。
3、 本企业合营和联营企业情况
本企业重要的合营或联营企业详见附注
√适用 □不适用
详见附注九
本期与本公司发生关联方交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业
情况如下
□适用 √不适用
4、 其他关联方情况
√适用 □不适用
其他关联方名称 其他关联方与本企业关系
内蒙古东乔建筑陶瓷有限公司(“东乔陶瓷”) 母公司的控股子公司
深圳鄂尔多斯商贸公司(“深圳商贸”) 母公司的控股子公司
鄂尔多斯日本 母公司的控股子公司
鄂尔多斯香港 母公司的控股子公司
鄂尔多斯美国 母公司的控股子公司
德国中国开司米有限公司（“开司米公司”） 母公司的控股子公司
130 / 153
2017 年半年度报告
鄂尔多斯集团房地产开发有限责任公司(“鄂尔多斯房地产”) 母公司的控股子公司
内蒙古鄂尔多斯物业管理有限责任公司(“鄂尔多斯物业”) 母公司的控股子公司
内蒙古鄂尔多斯羊绒集团东驰汽车租赁有限公司(“鄂尔多斯汽 母公司的控股子公司
运”)
内蒙古天骄大酒店有限公司（“内蒙古天骄”） 母公司的控股子公司
北京鄂尔多斯宾馆(“鄂尔多斯宾馆”) 母公司的控股子公司
内蒙古同煤鄂尔多斯矿业投资有限公司(“同煤矿业”) 母公司的控股子公司
日本三井物产株式会社（“三井物产”） 其他
鄂尔多斯市惠正包装制品有限责任公司（“惠正包装”） 母公司的控股子公司
三井物产（中国）有限公司（“三井中国”） 其他
北京鄂尔多斯创展服装有限公司（“北京创展”） 其他
鄂尔多斯市东友绒业有限公司（“东友”） 其他
鄂尔多斯市东瑞羊绒制品有限责任公司（“东瑞”） 其他
鄂托克旗长蒙天然气有限责任公司（“长蒙天然气”） 其他
中蒙煤炭 母公司的控股子公司
鄂尔多斯羊绒实业投资有限责任公司（“鄂尔多斯实业”） 其他
内蒙古鄂尔多斯化学工业有限责任公司（“化学工业”） 母公司的控股子公司
鄂尔多斯联海煤业有限公司（“联海煤业”） 母公司的控股子公司
内蒙古东科纺织品检测服务有限责任公司（“东科”） 其他
青海山川硅系合金有限公司（“青海山川”） 其他
JFE 其他
盛祥集团有限公司（“盛祥集团”） 其他
额济纳旗居延公司 母公司的控股子公司
青海华电 其他
内蒙古鄂尔多斯集团久大房地产开发有限公司（“久大房地产”） 母公司的控股子公司
上海久元置业经营管理有限公司（“久元置业”） 母公司的控股子公司
上海久大置业有限公司（“久大置业”） 母公司的控股子公司
内蒙古东达房地产开发有限公司交校分公司（“东达交校分公 母公司的控股子公司
司”）
南部铁路 其他
宁夏荣昌 其他
中山市鄂尔多斯房地产开发有限公司（“中山公司”） 母公司的控股子公司
鄂尔多斯市瀚博科技有限公司（“瀚博科技”） 母公司的控股子公司
深圳市鄂尔多斯商贸有限公司（“深圳商贸”） 母公司的控股子公司
上海鄂尔多斯置业经营管理有限公司（“上海置业”） 母公司的控股子公司
额济纳中蒙煤炭有限公司（“额济纳中蒙煤炭”） 母公司的控股子公司
额济纳锦达煤业有限责任公司（“锦达煤业”） 母公司的控股子公司
深圳鄂尔多斯星月资产管理有限公司（“星月资产”） 母公司的控股子公司
鄂尔多斯联海化工有限公司（“联海化工”） 母公司的控股子公司
呼和浩特市协和房地产开发有限公司（“协和房产”） 母公司的控股子公司
刘军 其他
5、 关联交易情况
(1). 购销商品、提供和接受劳务的关联交易
采购商品/接受劳务情况表
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
关联方 关联交易内容 本期发生额 上期发生额
131 / 153
2017 年半年度报告
双欣电力 电、蒸汽 401,994,693.00 293,232,787.81
中蒙煤炭 煤炭 8,232,392.00 15,874,351.80
瀚博科技 材辅料 7,665,907.49
北京创展 羊绒及羊绒制品 4,514,778.38 824,361.51
惠正包装 包装费 2,403,533.92 9,238,941.96
化学工业 材辅料 1,490,768.62 5,598,370.31
长蒙天然气 天然气 1,255,744.26 584,864.16
内蒙古天骄 住宿、餐饮、羊绒及羊 1,126,793.25 176,899.32
绒制品
东科 检测费 835,494.22 649,500.00
同洲物流 运输服务费 730,853.01
鄂尔多斯物业 物业管理 403,538.62
上海置业 物业费、水电取暖费 287,553.48
鄂尔多斯汽运 运输服务费 194,253.38 208,500.00
大正伟业 硅铁 2,210,398.85
出售商品/提供劳务情况表
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
关联方 关联交易内容 本期发生额 上期发生额
化学工业 电、蒸汽、水、住宿、 33,575,400.59 80,733,533.02
运输服务费、辅料、羊
绒及羊绒制品
双欣电力 煤、水、餐饮及住宿 20,772,714.80 3,518,568.53
青海华电 硅铁 15,200,504.95 76,867,202.76
联合化工 煤、餐饮费、水、电、 14,966,084.20 38,340,461.86
石灰、辅料、热力、物
业费
北京创展 羊绒及羊绒制品、委托 3,308,367.51 1,517,102.12
加工收入
内蒙古天骄 水电费、羊绒及羊绒制 3,013,372.21 988,761.24
品
鄂尔多斯集团 羊绒制品、水、住宿及 341,715.15 32,317.32
餐饮、材辅料
惠正包装 餐饮住宿、水电费、材 207,597.07 474,541.00
辅料
三井物产 餐饮住宿 152,830.19 302,000.00
东科 材辅料 14,737.16 29,472.98
中蒙煤炭 住宿及餐饮、材辅料 8,896.23
联海煤业 材辅料 2,393.16 2,900.00
瀚博科技 电 2,277.68
同洲物流 水电费 1,259.71
青海物通 硅铁 25,443,410.27
爱瑞邦德 羊绒及羊绒制品 715,756.41
鄂尔多斯汽运 运输服务费 4,940.00
购销商品、提供和接受劳务的关联交易说明
□适用 √不适用
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2017 年半年度报告
(2). 关联受托管理/承包及委托管理/出包情况
本公司受托管理/承包情况表：
□适用 √不适用
关联托管/承包情况说明
□适用 √不适用
本公司委托管理/出包情况表：
□适用 √不适用
关联管理/出包情况说明
□适用 √不适用
(3). 关联租赁情况
本公司作为出租方：
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
承租方名称 租赁资产种类 本期确认的租赁收入 上期确认的租赁收入
上海置业 房屋及建筑物 1,514,814.17
爱瑞邦德 房屋及建筑物 193,584.91
同煤矿业 房屋及建筑物 6,199.00
本公司作为承租方：
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
出租方名称 租赁资产种类 本期确认的租赁费 上期确认的租赁费
久大置业 房屋租赁费 417,857.13
久元置业 房屋及建筑物 218,837.76
深圳鄂尔多斯商贸 房屋及建筑物 274,030.00
关联租赁情况说明
□适用 √不适用
(4). 关联担保情况
本公司作为担保方
□适用 √不适用
本公司作为被担保方
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
担保是否已经
担保方 担保金额 担保起始日 担保到期日
履行完毕
鄂尔多斯投资控股集团 200,000,000.00 2016-7-19 2017-7-18 否
鄂尔多斯投资控股集团 300,000,000.00 2016-3-11 2018-3-9 否
鄂尔多斯投资控股集团 200,000,000.00 2016-7-19 2017-7-19 否
鄂尔多斯投资控股集团 200,000,000.00 2016-3-11 2018-3-9 否
鄂尔多斯投资控股集团 180,000,000.00 2017-6-22 2018-6-21 否
鄂尔多斯投资控股集团 180,000,000.00 2017-6-27 2018-6-26 否
鄂尔多斯投资控股集团 140,000,000.00 2016-7-28 2017-7-27 否
鄂尔多斯投资控股集团 70,000,000.00 2016-9-30 2017-9-28 否
鄂尔多斯投资控股集团 300,000,000.00 2016-7-6 2017-7-5 否
133 / 153
2017 年半年度报告
鄂尔多斯投资控股集团 332,981,000.00 2016-7-26 2017-7-21 否
鄂尔多斯投资控股集团 80,000,000.00 2016-12-23 2017-12-18 否
鄂尔多斯投资控股集团 200,000,000.00 2017-6-15 2018-6-15 否
鄂尔多斯投资控股集团 200,000,000.00 2017-6-19 2018-6-19 否
鄂尔多斯投资控股集团 200,000,000.00 2017-6-20 2018-6-20 否
鄂尔多斯集团 90,000,000.00 2017-6-13 2018-6-13 否
鄂尔多斯集团 90,000,000.00 2016-7-4 2017-7-4 否
鄂尔多斯集团 120,000,000.00 2017-6-8 2018-6-8 否
鄂尔多斯集团 70,000,000.00 2016-7-21 2017-7-21 否
鄂尔多斯集团 70,000,000.00 2016-7-26 2017-7-26 否
鄂尔多斯集团 220,000,000.00 2017-3-31 2018-3-31 否
鄂尔多斯集团 170,000,000.00 2017-1-13 2018-1-12 否
鄂尔多斯集团 200,000,000.00 2017-1-13 2018-1-12 否
鄂尔多斯集团 700,000,000.00 2016-10-14 2017-9-28 否
鄂尔多斯集团 50,000,000.00 2016-8-25 2017-8-25 否
鄂尔多斯集团 200,000,000.00 2016-10-25 2017-10-25 否
鄂尔多斯集团 250,000,000.00 2016-11-9 2017-10-25 否
鄂尔多斯集团 247,000,000.00 2016-11-18 2017-10-25 否
鄂尔多斯集团 150,000,000.00 2015-2-28 2017-12-18 否
鄂尔多斯集团 170,000,000.00 2015-4-30 2018-2-20 否
鄂尔多斯集团 30,000,000.00 2015-6-29 2018-6-29 否
鄂尔多斯集团 120,000,000.00 2015-8-12 2018-3-14 否
鄂尔多斯集团 500,000.00 2011-6-3 2017-11-22 否
鄂尔多斯集团 1,000,000.00 2011-6-3 2018-11-22 否
鄂尔多斯集团 147,000,000.00 2011-6-3 2019-11-22 否
鄂尔多斯集团 115,545,000.00 2011-5-12 2020-11-22 否
鄂尔多斯集团 500,000.00 2011-5-12 2017-12-22 否
鄂尔多斯集团 1,000,000.00 2011-5-12 2018-11-22 否
鄂尔多斯集团 147,000,000.00 2011-12-13 2019-11-22 否
鄂尔多斯集团 115,545,000.00 2011-11-4 2020-11-22 否
鄂尔多斯集团 500,000.00 2016-4-13 2017-10-17 否
鄂尔多斯集团 198,500,000.00 2016-4-13 2018-10-21 否
双欣电力 170,000,000.00 2016-8-26 2017-8-25 否
双欣电力 50,000,000.00 2016-7-26 2017-7-26 否
合计 6,677,071,000.00
关联担保情况说明
□适用 √不适用
(5). 关联方资金拆借
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
关联方 拆借金额 起始日 到期日 说明
拆入
鄂尔多斯集团 150,000,000.00 2017-1-5 2017-2-20
鄂尔多斯集团 100,000,000.00 2017-1-11 2017-2-20
鄂尔多斯集团 450,000,000.00 2017-1-16 2017-3-16
鄂尔多斯集团 170,000,000.00 2017-1-16 2017-3-9
鄂尔多斯集团 40,000,000.00 2017-2-20 2017-3-16
134 / 153
2017 年半年度报告
鄂尔多斯集团 240,000,000.00 2017-2-20 2017-3-16
鄂尔多斯集团 100,000,000.00 2017-5-2 2017-6-21
财务公司 19,820,000.00 2016-10-17 2017-7-12
财务公司 19,980,000.00 2016-10-17 2017-7-13
财务公司 20,000,000.00 2016-10-17 2017-7-14
财务公司 92,000,000.00 2017-3-7 2017-10-7
财务公司 71,000,000.00 2017-6-21 2018-2-21
财务公司 1,500,000.00 2016-8-11 2017-8-10
财务公司 9,620,000.00 2016-8-30 2017-8-23
财务公司 12,310,000.00 2016-8-30 2017-8-25
财务公司 9,870,000.00 2016-8-30 2017-8-26
财务公司 72,300,000.00 2016-10-17 2017-7-13
财务公司 68,800,000.00 2016-10-17 2017-7-14
财务公司 100,000,000.00 2016-9-19 2017-9-14
财务公司 51,000,000.00 2016-12-1 2017-7-29
JFE 1,718,803.50 2015-11-1 2017-3-28
JFE 55,032,347.52 2015-11-1 2017-10-31
惠正包装 7,000,000.00 2014-8-1 2017-7-26
青海华电 5,000,000.00 2016-10-12 2017-12-31
三井物产 859,153.16 2015-11-1 2017-3-28
三井物产 26,058,455.25 2015-11-1 2017-10-31
拆出
大正伟业 30,000,000.00 2014-7-26 2017-12-30
大正伟业 10,000,000.00 2014-10-13 2017-12-30
大正伟业 5,000,000.00 2015-2-25 2017-12-30
大正伟业 14,000,000.00 2015-3-25 2017-12-30
大正伟业 6,000,000.00 2015-6-30 2017-12-30
惠正包装 3,000,000.00 2015-7-31 2017-7-26
同洲物流 6,000,000.00 2010-8-14 待运营形成利
润后偿还或经股
东大会研究办理
债转股手续
(6). 关联方资产转让、债务重组情况
□适用 √不适用
(7). 关键管理人员报酬
√适用 □不适用
单位：万元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
关键管理人员报酬 157.58 144.73
(8). 其他关联交易
√适用 □不适用
（1）支付资金利息
关联方 本期发生额 上期发生额
三井物产 344,461.22 218,830.52
三井中国 657,631.74 340,431.00
JFE 547,139.92 453,012.81
135 / 153
2017 年半年度报告
鄂尔多斯集团 110,653.13
财务公司 4,759,079.98
惠正包装 57,492.02
青海华电 180,555.56
合计 1,549,232.88 6,120,055.02
（2）收取资金利息
关联方 本期发生额 上期发生额
惠正包装 80,528.93
双欣电力 3,972,222.22
大正伟业 2,529,578.71
合计 80,528.93 6,501,800.93
（3）关联方票据贴现
关联方 交易类型 本期发生额 上期发生额
财务公司 贴现支出
10,222,956.05 28,172,312.38
合计
10,222,956.05 28,172,312.38
（4）关联方存款
关联方 关联交易内容 关联交易类型 期末余额 年初余额
日常存款 资金往来 2,890,756,542.86 2,618,986,833.21
财务公司
票据池业务 票据保管 4,355,329,675.61 1,897,864,001.53
合计 7,246,086,218.47 4,516,850,834.74
（5）收取存款利息
关联方 本期发生额 上期发生额
财务公司 5,073,655.04 2,450,853.30
合计 5,073,655.04 2,450,853.30
（6）支付手续费
关联方 本期发生额 上期发生额
财务公司 26,700.00 6,000.00
合计 26,700.00 6,000.00
（7）关联方代本集团收取货款
关联方 关联交易内容 本期发生额 上期发生额
鄂尔多斯香港 代收销售货款 860,045.65 626,251.56
鄂尔多斯日本 代收销售货款 242,934.33
合计 1,102,979.98 626,251.56
（8）与关联方共同出资
关联方 关联交易内容 本期发生额 上期发生额
鄂尔多斯集团 多晶硅增资 39,000,000.00 -
合计 39,000,000.00 -
（9）票据池业务
本期发生额 上期发生额
关联方 关联交易内容
购入 卖出 购入 卖出
化学工业 票据转让 70,376,775.13 27,319,394.86
12,756,397.69 159,436,417.50
中蒙煤炭 票据转让 5,851,000.00 1,300,000.00
1,600,000.00 1,300,000.00
鄂尔多斯集团 票据转让 1,500,000.00 1,695,964.36
6,720,000.00 3,500,000.00
惠正包装 票据转让 320,000.00 6,898,806.91
4,600,000.00 12,396,000.00
协和房产 票据转让 474,000.00
136 / 153
2017 年半年度报告
3,200,000.00
联合化工 票据转让
3,000,000.00
瀚博科技 票据转让
754,929.10
联海煤业 票据转让 200,000.00
联海化工 票据转让 100,000.00
合计 78,521,775.13 37,514,166.13
32,631,326.79 176,632,417.50
6、 关联方应收应付款项
(1). 应收项目
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
期末余额 期初余额
项目名称 关联方
账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
应收票据 化学工业 9,685,500.63
合计 9,685,500.63
应收账款 北京创展 26,599,604.26 20,571,243.67
应收账款 化学工业 13,597,165.88 29,100,573.08
应收账款 内蒙古天骄 21,074,264.87 33,841,870.65
应收账款 联合化工 5,283,722.98
应收账款 双欣电力 9,249,244.92 689,391.13
应收账款 深圳实业 1,927,787.02 1,927,787.02 1,927,787.02 1,927,787.02
应收账款 东友 502,464.21 502,464.21
应收账款 爱瑞邦德 205,200.00
应收账款 东科 7,517.97
应收账款 鄂尔多斯物业 115,656.00
合计 78,446,972.11 1,927,787.02 86,748,985.76 1,927,787.02
预付账款 双欣电力 358,067,690.16 331,322,273.58
预付账款 中蒙煤炭 128,670,277.96 130,000,000.00
预付账款 联合化工 7,838,389.58
额济纳旗居延 5,000,000.00 5,000,000.00
预付账款
公司
预付账款 北京创展 2,635,924.78 975,095.78
预付账款 内蒙古天骄 2,090.00 2,090.00
合计 502,214,372.48 467,299,459.36
其他应收款 大正伟业 66,036,998.59 66,036,998.59
其他应收款 深圳实业 10,403,816.68 10,403,816.68 10,403,816.68 10,403,816.68
其他应收款 同洲物流 6,170,439.85 5,741,076.45
其他应收款 北京创展 930,000.00 1,328,300.00
其他应收款 双欣电力 448,825.00 448,825.00
其他应收款 久元置业 385,340.00
其他应收款 久大置业 168,812.49 84,406.25 168,812.49 84,406.25
其他应收款 上海置业 31,080.00 15,540.00 31,080.00 15,540.00
其他应收款 化学工业 195,557.79
合计 84,575,312.61 10,503,762.93 84,354,467.00 10,503,762.93
137 / 153
2017 年半年度报告
(2). 应付项目
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
项目名称 关联方 期末账面余额 期初账面余额
应付账款 东乔陶瓷 6,500,000.47 6,500,000.47
应付账款 惠正包装 2,673,076.45 210,560.46
应付账款 鄂尔多斯房地产 2,325,446.00 2,325,446.00
应付账款 永煤矿业 2,314,785.36 3,114,785.36
应付账款 鄂尔多斯宾馆 1,760,142.08 1,760,142.08
应付账款 长蒙天然气 1,494,681.99 830,708.75
应付账款 东乌铁路 1,149,810.40 1,149,810.40
应付账款 瀚博科技 524,229.15 696,691.77
应付账款 鄂尔多斯日本 377,631.00 3,855,194.95
应付账款 鄂尔多斯物业 312,094.95
应付账款 鄂尔多斯汽运 1,800.00
应付账款 久元置业 750,367.00
应付账款 联合化工 2,673,434.42
合计 19,433,697.85 23,867,141.66
预收账款 鄂尔多斯美国 5,781,948.23 5,922,253.42
预收账款 鄂尔多斯日本 4,847,313.19 4,970,624.24
预收账款 鄂尔多斯香港 1,177,443.15 1,205,704.29
预收账款 宁夏荣昌 391,199.11 391,199.11
预收账款 上海置业 273,832.55
预收账款 三井物产 22,000.00
预收账款 联合化工 614,209.77
合计 12,471,736.23 13,125,990.83
应付利息 JFE 20,144.03
应付利息 三井物产 2,054.85 938,766.62
应付利息 三井中国 39,197.24 479,300.89
合计 61,396.12 1,418,067.51
应付股利 三井物产 130,910,043.37
应付股利 鄂尔多斯集团 69,120,502.90
应付股利 盛祥集团 9,425,523.12
应付股利 鄂尔多斯香港 2,428,741.80 2,304,370.09
合计 211,884,811.19 2,304,370.09
其他应付款 JFE 53,835,216.97 56,751,151.02
其他应付款 三井物产 27,680,754.85 29,138,721.91
其他应付款 青海华电 11,576,925.73 3,679,762.76
其他应付款 惠正包装 4,000,000.00 4,500,000.00
其他应付款 鄂尔多斯集团 3,471,361.30 5,429,571.30
其他应付款 盛祥集团 170,880.00 170,880.00
其他应付款 鄂尔多斯实业 59,101.81 11,022.00
其他应付款 瀚博科技 10,000.00 10,000.00
其他应付款 协和房产 57,226.40 57,226.40
合计 100,861,467.06 99,748,335.39
短期借款 财务公司 548,200,000.00 951,800,000.00
合计 548,200,000.00 951,800,000.00
138 / 153
2017 年半年度报告
7、 关联方承诺
√适用 □不适用
以下为本集团期末已签约而尚不必在资产负债表上列示的与关联方有关的承诺事项
项目名称 关联方 期末余额 年初余额
租赁
－租入 鄂尔多斯集团 50,740,800.00 50,740,800.00
担保
－接受担保 鄂尔多斯集团 414,000,000.00 414,000,000.00
投资
－支付投资款 南部铁路 99,200,000.00 99,200,000.00
8、 其他
□适用 √不适用
十三、 股份支付
1、 股份支付总体情况
□适用 √不适用
2、 以权益结算的股份支付情况
□适用 √不适用
3、 以现金结算的股份支付情况
□适用 √不适用
4、 股份支付的修改、终止情况
□适用 √不适用
5、 其他
□适用 √不适用
十四、 承诺及或有事项
1、 重要承诺事项
√适用 □不适用
资产负债表日存在的对外重要承诺、性质、金额
1 、 经营活动承诺事项
电力冶金之子公司冶金公司于 2011 年 11 月 2 日，收回对鄂尔多斯天可华能源科技有限公司（以
下简称“天可华公司”）的全部投资，并承诺在天可华公司电站投入运营后生产的全部电力（除
天可华公司自用外），全部供应冶金公司用于生产，购电价格参照低于电力公司向内部成员企业
的正常售电价格 0.02 元/度（含税），该供电价格随鄂尔多斯集团内部供电价格的比例同时浮动。
2、 对外投资重大承诺事项
依据南部铁路章程，电力冶金应出资 124,000,000.00 元，截至期末电力冶金已出资 24,800,000.00
元，尚有 99,200,000.00 元的出资义务将于以后年度继续履行
3、资本性承诺事项
期末已签约而尚不必在资产负债表上确认的资本支出承诺
139 / 153
2017 年半年度报告
单位：元 币种：人民币
明细项目 期末余额 年初余额
房屋、建筑物及机器设备 170,956,456.99 100,742,869.43
合计 170,956,456.99 100,742,869.43
4、经营租赁承诺事项
根据已签订的不可撤消的经营性租赁合同，未来最低应支付租金汇总如下：
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 年初余额
1 年以内(含 1 年) 1,785,600.00 1,785,600.00
1至2年 1,785,600.00 1,785,600.00
2至3年 1,785,600.00 1,785,600.00
3 年以上 45,384,000.00 45,384,000.00
合计 50,740,800.00 50,740,800.00
2、 或有事项
(1). 资产负债表日存在的重要或有事项
√适用 □不适用
1、 本公司为子公司担保情况如下：
被担保方 债务类型 贷款金额 担保金额 担保起始日 担保到期日
短期借款 100,000,000.00 100,000,000.00 2017-4-11 2018-4-10
短期借款 100,000,000.00 70,000,000.00 2016-7-21 2017-7-21
短期借款 100,000,000.00 70,000,000.00 2016-7-26 2017-7-26
短期借款 150,000,000.00 150,000,000.00 2017-1-17 2018-1-15
短期借款 150,000,000.00 150,000,000.00 2017-1-19 2018-1-17
短期借款 200,000,000.00 200,000,000.00 2017-1-20 2018-1-19
一年内到期的长期借款 11,154,100.00 11,154,100.00 2012-7-31 2017-7-15
一年内到期的长期借款 27,356,003.49 2013-12-16 2017-8-10
一年内到期的长期借款 27,825,797.26 153,959,424.07 2013-12-16 2017-11-10
长期借款 98,777,623.32 2013-12-16 2018-12-15
一年内到期的长期借款 17,131,524.29 2013-12-2 2017-9-2
34,480,537.94
一年内到期的长期借款 17,349,013.65 2013-12-2 2017-12-2
一年内到期的长期借款 45,000,000.00 2014-2-27 2017-8-15
一年内到期的长期借款 45,000,000.00 2014-2-27 2017-11-15
电力冶金 315,000,000.00
长期借款 180,000,000.00 2014-2-27 2018-11-15
长期借款 45,000,000.00 2014-2-27 2019-2-27
一年内到期的长期借款 54,700,786.79 54,700,786.79 2012-9-14 2017-9-15
长期借款 399,000,000.00 399,000,000.00 2016-1-14 2018-10-21
一年内到期的长期借款 30,000,000.00 2013-10-9 2017-7-9
一年内到期的长期借款 30,000,000.00 150,000,000.00 2013-10-9 2017-10-9
长期借款 90,000,000.00 2013-10-9 2018-7-9
一年内到期的长期借款 42,982,883.94 2013-4-24 2017-7-24
一年内到期的长期借款 43,355,760.46 174,181,761.76 2013-4-24 2017-10-24
长期借款 87,843,117.36 2013-4-24 2018-4-24
一年内到期的长期借款 30,122,607.11 2013-4-28 2017-7-15
一年内到期的长期借款 30,480,313.06 122,653,705.65 2013-4-28 2017-10-15
长期借款 62,050,785.48 2013-4-28 2018-4-15
一年内到期的长期借款 25,000,000.00 50,000,000.00 2013-1-25 2017-7-15
140 / 153
2017 年半年度报告
一年内到期的长期借款 25,000,000.00 2013-1-25 2018-1-25
短期借款 200,000,000.00 200,000,000.00 2017-1-20 2018-1-19
短期借款 100,000,000.00 100,000,000.00 2017-2-28 2018-2-27
短期借款 100,000,000.00 100,000,000.00 2017-1-24 2018-1-24
长期借款 200,000,000.00 200,000,000.00 2017-1-22 2019-1-21
短期借款 50,000,000.00 50,000,000.00 2017-3-31 2018-3-30
短期借款 150,000,000.00 150,000,000.00 2017-3-31 2018-3-31
短期借款 200,000,000.00 200,000,000.00 2017-2-10 2018-2-9
一年内到期的长期借款 300,000,000.00 300,000,000.00 2014-9-18 2017-7-28
电力公司 短期借款 100,000,000.00 100,000,000.00 2016-12-6 2017-9-6
短期借款 116,400,000.00 116,400,000.00 2017-3-8 2017-9-6
短期借款 200,000,000.00 200,000,000.00 2017-2-23 2018-2-21
短期借款 34,000,000.00 34,000,000.00 2016-8-10 2017-8-5
短期借款 66,000,000.00 66,000,000.00 2017-4-19 2018-4-18
短期借款 100,000,000.00 100,000,000.00 2016-12-16 2017-12-13
短期借款 350,000,000.00 350,000,000.00 2016-11-17 2017-11-17
长期借款 300,000,000.00 300,000,000.00 2016-11-11 2019-11-11
长期借款 200,000,000.00 200,000,000.00 2017-4-5 2020-4-15
短期借款 150,000,000.00 150,000,000.00 2017-6-23 2018-6-23
西金矿冶 短期借款 150,000,000.00 150,000,000.00 2017-6-23 2018-6-23
短期借款 200,000,000.00 200,000,000.00 2016-7-18 2017-7-12
短期借款 60,000,000.00 60,000,000.00 2016-11-17 2017-11-16
青海百通
长期借款 150,000,000.00 150,000,000.00 2017-3-31 2019-3-29
短期借款 50,000,000.00 50,000,000.00 2017-3-15 2018-3-14
煤炭公司
短期借款 150,000,000.00 150,000,000.00 2017-3-16 2018-3-16
短期借款 200,000,000.00 200,000,000.00 2016-8-5 2017-8-4
西达公司 短期借款 120,000,000.00 120,000,000.00 2016-11-25 2017-8-25
短期借款 80,000,000.00 80,000,000.00 2016-12-7 2017-9-7
内蒙古鄂尔多斯
电力冶金集团股
短期借款 300,000,000.00 300,000,000.00 2016-8-5 2017-8-4
份有限公司氯碱
化工分公司
服装公司 短期借款 200,000,000.00 200,000,000.00 2017-2-24 2018-2-23
湖北鄂尔多斯商
一年内到期的长期借款 8,000,000.00 8,000,000.00 2014-8-18 2017-8-17
贸有限公司
山西鄂尔多斯羊
绒制品商贸有限 一年内到期的长期借款 11,000,000.00 11,000,000.00 2014-8-19 2017-8-18
责任公司
东泉制衣 一年内到期的长期借款 8,000,000.00 8,000,000.00 2014-8-19 2017-8-18
东升 一年内到期的长期借款 8,000,000.00 8,000,000.00 2014-8-19 2017-8-18
北京鄂尔多斯羊
一年内到期的长期借款 11,000,000.00 11,000,000.00 2014-9-22 2017-9-21
毛制品有限公司
科技公司 一年内到期的长期借款 11,000,000.00 11,000,000.00 2014-8-19 2017-8-18
深圳商贸 一年内到期的长期借款 8,000,000.00 8,000,000.00 2014-8-19 2017-8-18
上海鄂尔多斯羊
一年内到期的长期借款 8,000,000.00 8,000,000.00 2014-8-19 2017-8-18
绒制品有限公司
EJM 公司 短期借款 100,000,000.00 100,000,000.00 2016-8-23 2017-8-8
合计 7,014,530,316.21 6,954,530,316.21
2、子公司为本公司担保情况如下：
担保方 债务类型 贷款金额 担保金额 担保起始日 担保到期日
电力冶金 一年内到期的长期借款 500,000.00 199,000,000.00 2016-4-13 2017-10-17
141 / 153
2017 年半年度报告
长期借款 198,500,000.00 2016-4-13 2018-10-21
短期借款 80,000,000.00 80,000,000.00 2016-12-23 2017-12-18
能源公司
短期借款 343,281,000.00 332,981,000.00 2016-7-26 2017-7-21
合计 622,281,000.00 611,981,000.00
3、子公司对子公司担保情况如下：
担保起始 担保到期
担保方 被担保方 债务类型 借款金额 担保金额
日 日
2016-11-2 2017-11-2
短期借款 20,000,000.00 20,000,000.00
3 2
一年内到期的长期借 2017-11-2
5,000,000.00 2012-9-6
款 0
青海百通 2018-11-2
长期借款 10,000,000.00 2012-9-6
31,000,000.00 0
2019-11-2
长期借款 8,000,000.00 2012-9-6
0
长期借款 8,000,000.00 2012-9-6 2020-9-5
2016-11-1 2019-11-1
长期借款 300,000,000.00 300,000,000.00
1 1
2016-11-1 2017-11-1
电力公司 短期借款 350,000,000.00 350,000,000.00
7 7
短期借款 160,000,000.00 160,000,000.00 2016-9-28 2017-9-27
短期借款 110,000,000.00 110,000,000.00 2016-6-16 2017-6-6
一年内到期的长期借
1,857,040.54 2016-11-1 2017-7-12
款
一年内到期的长期借
1,865,041.74 2016-11-1 2017-8-12
款
一年内到期的长期借
1,873,077.42 2016-11-1 2017-9-12
款
一年内到期的长期借 2017-10-1
1,881,147.71 2016-11-1
款 2
西金矿冶 57,232,235.63
一年内到期的长期借 2017-11-1
电力冶 1,889,252.78 2016-11-1
款 2
金
一年内到期的长期借 2017-12-1
1,897,392.77 2016-11-1
款 2
2018-12-1
长期借款 23,416,551.18 2016-11-1
2
2019-11-1
长期借款 22,552,731.49 2016-11-1
2
一年内到期的长期借
西成工贸 7,000,000.00 7,000,000.00 2014-7-31 2017-7-26
款
一年内到期的长期借
青海多巴 8,000,000.00 8,000,000.00 2014-9-28 2017-9-21
款
物通铁合 一年内到期的长期借
8,000,000.00 8,000,000.00 2014-9-28 2017-9-21
金 款
煤炭公司 短期借款 300,000,000.00 300,000,000.00 2017-5-4 2018-5-4
西达公司 短期借款 200,000,000.00 200,000,000.00 2017-4-27 2018-4-27
一年内到期的长期借
联峰矿业 7,000,000.00 7,000,000.00 2014-7-31 2017-7-26
款
一年内到期的长期借
西盛 11,000,000.00 11,000,000.00 2014-9-29 2017-9-21
款
一年内到期的长期借
兴业化工 7,000,000.00 7,000,000.00 2014-7-31 2017-7-26
款
一年内到期的长期借
西烨供热 7,000,000.00 7,000,000.00 2014-7-31 2017-7-26
款
一年内到期的长期借
西苑物业 7,000,000.00 7,000,000.00 2014-7-31 2017-7-26
款
142 / 153
2017 年半年度报告
一年内到期的长期借
西汇水务 11,000,000.00 11,000,000.00 2014-9-28 2017-9-21
款
一年内到期的长期借
西泰物资 7,000,000.00 7,000,000.00 2014-7-31 2017-7-26
款
一年内到期的长期借
物流公司 11,000,000.00 11,000,000.00 2014-8-25 2017-8-18
款
一年内到期的长期借
30,122,607.11 2013-4-28 2017-7-15
款
煤炭公
电力冶金 一年内到期的长期借 122,653,705.65 2017-10-1
司 30,480,313.06 2013-4-28
款 5
长期借款 62,050,785.48 2013-4-28 2018-4-15
1,741,885,941. 1,741,885,941.
合计
28 28
4、本集团对外担保情况如下：
担保方 被担保方 债务类型 贷款金额 担保金额 担保起始日 担保到期日
伊东煤炭 长期借款 209,900,000.00 209,900,000.00 2008-9-9 2019-6-20
本公司
伊东煤炭 长期借款 349,950,000.00 349,950,000.00 2015-9-30 2019-6-20
西宁城投设备投资经营有
青海百通 长期借款 59,000,000.00 59,000,000.00 2011-8-10 2021-8-9
限公司
合计 618,850,000.00 618,850,000.00
(2). 公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明：
□适用 √不适用
3、 其他
□适用 √不适用
十五、 资产负债表日后事项
1、 重要的非调整事项
□适用 √不适用
2、 利润分配情况
□适用 √不适用
3、 销售退回
□适用 √不适用
4、 其他资产负债表日后事项说明
□适用 √不适用
十六、 其他重要事项
1、 前期会计差错更正
(1). 追溯重述法
□适用 √不适用
(2). 未来适用法
□适用 √不适用
2、 债务重组
□适用 √不适用
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2017 年半年度报告
3、 资产置换
(1). 非货币性资产交换
□适用 √不适用
(2). 其他资产置换
□适用 √不适用
4、 年金计划
□适用 √不适用
5、 终止经营
□适用 √不适用
6、 分部信息
(1). 报告分部的确定依据与会计政策：
√适用 □不适用
本集团以内部组织结构、管理要求、内部报告制度等为依据确定经营分部。本集团的经营分部是
指同时满足下列条件的组成部分：
(1)该组成部分能够在日常活动中产生收入、发生费用。
(2)管理层能够定期评价该组成部分的经营成果，以决定向其配置资源、评价其业绩。
(3)能够通过分析取得该组成部分的财务状况、经营成果和现金流量等有关会计信息。
本集团以行业分部为基础确定报告分部，主营业务收入、主营业务成本按销售商品类别进行划分，
资产和负债按经营实体所处行业进行划分。
(2). 报告分部的财务信息
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 羊绒板块 电冶板块 分部间抵销 合计
营业收 1,079,213,498.41 8,682,394,198.04 28,717,101.36 9,732,890,595.09
入
营业成 554,514,527.21 6,639,381,807.72 28,717,101.36 7,165,179,233.57
本
资产总 10,840,105,710.29 39,924,768,687.30 1,316,566,165.92 49,448,308,231.67
额
负债总 10,288,838,362.26 26,307,641,105.99 1,316,566,165.92 35,279,913,302.33
额
(3). 公司无报告分部的，或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的，应说明原因
□适用 √不适用
(4). 其他说明：
□适用 √不适用
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2017 年半年度报告
7、 其他对投资者决策有影响的重要交易和事项
□适用 √不适用
8、 其他
□适用 √不适用
十七、 母公司财务报表主要项目注释
1、 应收账款
(1). 应收账款分类披露：
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
期末余额 期初余额
账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
种类 账面 比 账面
比例 计提比 计提比
金额 金额 价值 金额 例 金额 价值
(%) 例(%) 例(%)
(%)
单项金额重大并单独
计提坏账准备的应收
账款
按信用风险特征组合 513,745,15 99.98 876,047.00 0.17 512,869,110.77 476,714,621.43 99. 876,047.00 0.18 475,838,574.43
计提坏账准备的应收 7.77 98
账款
单项金额不重大但单 87,070.00 0.02 87,070.00 100.00 87,070.00 0.0 87,070.00 100.00
独计提坏账准备的应 2
收账款
513,832,22 / 963,117.00 / 512,869,110.77 476,801,691.43 / 963,117.00 / 475,838,574.43
合计
7.77
注：应收账款期末余额中无持有本公司 5%（含 5%）以上表决权股份的股东欠款。
期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款：
□适用√不适用
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款：
□适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
期末余额
账龄
应收账款 坏账准备 计提比例
1 年以内
其中：1 年以内分项
1 年以内 18,684,198.97
1 年以内小计 18,684,198.97
2 年以上 876,047.00 876,047.00 100.00
合计 19,560,245.97 876,047.00 100.00
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款：
□适用 √不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款：
□适用 √不适用
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2017 年半年度报告
(2). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况：
本期计提坏账准备金额 0 元；本期收回或转回坏账准备金额 0 元。
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
□适用 √不适用
(3). 本期实际核销的应收账款情况
□适用 √不适用
(4). 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况：
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
期末余额
单位名称 占应收账款合计数
应收账款 坏账准备
的比例(%)
内蒙古鄂尔多斯服装有限公司 290,068,066.03 56.45
内蒙古鄂尔多斯国际贸易有限公司 111,653,112.05 21.73
北京鄂尔多斯创展服装有限公司 26,538,905.95 5.16
鄂尔多斯市东祥碳化硅有限公司 14,623,551.57 2.85
内蒙古东泉制衣有限公司 10,128,255.00 1.97
合 计 453,011,890.60 88.16
(5). 因金融资产转移而终止确认的应收账款：
□适用 √不适用
(6). 转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
2、 其他应收款
(1). 其他应收款分类披露：
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
期末余额 期初余额
坏账准
账面余额 账面余额 坏账准备
备
类别 计
账面 账面
提 计提
比例 金 价值 金 价值
金额 比 金额 比例(%) 比例
(%) 额 额
例 (%)
(%)
单项金额重大并单独计提坏账
准备的其他应收款
按信用风险特征组合计提坏账 2,043,687,021.15 100.00 2,043,687,021.15 1,869,770,664.06 100.00 1,869,770,664.06
准备的其他应收款
单项金额不重大但单独计提坏
账准备的其他应收款
2,043,687,021.15 / / 2,043,687,021.15 1,869,770,664.06 / / 1,869,770,664.06
合计
注：其他应收款期末余额中无持有本公司 5%（含 5%）以上表决权股份的股东欠款。
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2017 年半年度报告
期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款：
□适用√不适用
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款：
√适用□不适用
单位：元 币种：人民币
期末余额
账龄
其他应收款 坏账准备 计提比例
1 年以内
其中：1 年以内分项
1 年以内 9,012,387.29
1 年以内小计 9,012,387.29
合计 9,012,387.29
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款：
□适用 √不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款：
□适用 √不适用
(2). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况：
本期计提坏账准备金额 0 元；本期收回或转回坏账准备金额 0 元。
其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：
□适用 √不适用
(3). 本期实际核销的其他应收款情况
□适用 √不适用
(4). 其他应收款按款项性质分类情况
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
款项性质 期末账面余额 期初账面余额
保证金及押金 120,266,800.00 120,370,800.00
备用金 11,692.27 8,162.01
往来借款 1,754,743,712.19 1,735,691,738.92
往来款项 168,664,816.69 13,699,963.13
合计 2,043,687,021.15 1,869,770,664.06
(5). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况：
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
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2017 年半年度报告
占其他
应收款 坏账
款项的性 期末余 准备
单位名称 期末余额 账龄
质 额合计 期末
数的比 余额
例(%)
内蒙古鄂尔 往来借 678,572,647.32 1 年以内 34,833,333.32 33.20
多斯热电有 款 元；1-2 年 27,999,999.99
限责任公司 元；2-3 年
615,739,314.01 元
鄂尔多斯市 往来借 366,744,543.96 1 年以内 13,143,131.00 17.95
东绒资产管 款 元；1-2 年 27,330,308.85
理有限公司 元；2-3 年
326,271,104.11 元
鄂尔多斯市 往来借 231,403,999.07 1 年以内 18,866,666.68 11.32
东祥碳化硅 款 元；1-2 年 26,072,648.80
有限公司 元；2-3 年
186,464,683.59 元
内蒙古鄂尔 往来借 194,423,362.34 1 年以内 792,907.54 9.51
多斯多晶硅 款 元；1-2 年 37,492,593.68
业有限公司 元；2-3 年 26,498,565.60
元；3 年以上
129,639,295.52 元
鄂尔多斯市 往来借 175,224,568.13 1 年以内 769,894.40 8.57
东绒第二资 款 元;1-2 年
产管理有限 174,454,673.73 元
公司
合计 / 1,646,369,120.82 / 80.55
(6). 涉及政府补助的应收款项
□适用 √不适用
(7). 因金融资产转移而终止确认的其他应收款：
□适用 √不适用
(8). 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
3、 长期股权投资
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
期末余额 期初余额
项目
账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值
对子公司投资 6,439,304,799.90 3,500,000.00 6,435,804,799.90 6,382,591,596.30 3,500,000.00 6,379,091,596.30
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2017 年半年度报告
对联营、合营 2,006,699,916.94 2,006,699,916.94 1,973,384,929.66 1,973,384,929.66
企业投资
合计 8,446,004,716.84 3,500,000.00 8,442,504,716.84 8,355,976,525.96 3,500,000.00 8,352,476,525.96
(1) 对子公司投资
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期计提减 减值准备
被投资单位 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
值准备 期末余额
电力冶金 4,887,207,322.00 4,887,207,322.00
进出口公司 40,000,000.00 40,000,000.00
东奇 7,520,588.00 7,520,588.00
三友 25,533,172.00 25,533,172.00
科技公司 190,400,000.00 190,400,000.00
东升 47,113,843.69 47,113,843.69
上海服控 40,800,000.00 40,800,000.00
工贸中心 30,630,000.00 30,630,000.00
鄂尔多斯游泳馆 2,946,100.00 2,946,100.00
上海实业 2,000,000.00 2,000,000.00
北京纺织品 4,000,000.00 4,000,000.00
北京样板厂 25,142,843.93 25,142,843.93
北京大酒店 2,000,000.00 2,000,000.00
阜阳鄂尔多斯 15,000,000.00 15,000,000.00
服装公司 147,000,000.00 147,000,000.00
3,500,000.00 3,500,000.00 3,500,000
深圳实业
.00
820,800,000.00 36,000,0 856,800,000.00
多晶硅
00.00
乌兰浩特 20,000,000.00 20,000,000.00
东润欣 1,000,000.00 1,000,000.00
鄂尔多斯热电 26,425,755.48 26,425,755.48
内蒙古资产管理公司 5,000,000.00 5,000,000.00
东祥碳化硅 10,668,800.00 10,668,800.00
东绒公司 9,999,980.00 9,999,980.00
东绒二公司 9,121,066.40 9,121,066.40
7,781,460.00 7,922,68 15,704,145.00
鄂尔多斯日本
5.00
羊绒技术研究院 1,000,664.80 1,000,664.80
12,790,5 12,790,518.60
鄂尔多斯缅甸公司
18.60
6,382,591,596.30 56,713,2 6,439,304,799.90 3,500,000
合计
03.60 .00
(2) 对联营、合营企业投资
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期增减变动
权益法 宣告发 减值准
投资 期初 其他综 期末
追加投 减少投 下确认 其他权 放现金 计提减 备期末
单位 余额 合收益 其他 余额
资 资 的投资 益变动 股利或 值准备 余额
调整
损益 利润
一、合营
企业
小计
二、联营
企业
联合化 996,903 -879,45 228,83 -277,32 995,975
工 ,555.42 8.98 6.73 8.44 ,604.73
财务公 976,481 34,242, 1,010,7
司 ,374.24 937.97 24,312.
21
小计 1,973,3 33,363, 228,83 -277,32 2,006,6
84,929. 478.99 6.73 8.44 99,916.
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2017 年半年度报告
66 94
1,973,3 33,363, 228,83 -277,32 2,006,6
合计 84,929. 478.99 6.73 8.44 99,916.
66 94
其他说明：
□适用 √不适用
4、 营业收入和营业成本：
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期发生额 上期发生额
项目
收入 成本 收入 成本
主营业务 407,319,562.58 282,073,338.12 318,071,379.83 244,562,988.29
其他业务 65,272,510.65 20,685,561.68 65,069,765.95 20,233,803.52
合计 472,592,073.23 302,758,899.80 383,141,145.78 264,796,791.81
5、 投资收益
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
成本法核算的长期股权投资收益 330,757,104.08 295,107,417.34
权益法核算的长期股权投资收益 33,086,150.55 -22,900,913.49
处置长期股权投资产生的投资收益
以公允价值计量且其变动计入当期损益的
金融资产在持有期间的投资收益
处置以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产取得的投资收益
持有至到期投资在持有期间的投资收益
可供出售金融资产在持有期间的投资收益
处置可供出售金融资产取得的投资收益
丧失控制权后，剩余股权按公允价值重新
计量产生的利得
合计 363,843,254.63 272,206,503.85
6、 其他
□适用 √不适用
十八、 补充资料
1、 当期非经常性损益明细表
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 金额 说明
非流动资产处置损益 3,181,167.67
越权审批或无正式批准文件的税收返还、
减免
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2017 年半年度报告
计入当期损益的政府补助（与企业业务密 10,118,251.91
切相关，按照国家统一标准定额或定量享
受的政府补助除外）
计入当期损益的对非金融企业收取的资金 2,074,781.99
占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的
投资成本小于取得投资时应享有被投资单
位可辨认净资产公允价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提
的各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整合
费用等
交易价格显失公允的交易产生的超过公允
价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至
合并日的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事项产生
的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保
值业务外，持有交易性金融资产、交易性
金融负债产生的公允价值变动损益，以及
处置交易性金融资产、交易性金融负债和
可供出售金融资产取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项减值准备转
回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的投资性
房地产公允价值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当
期损益进行一次性调整对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -1,649,181.71
其他符合非经常性损益定义的损益项目
所得税影响额 390,891.63
少数股东权益影响额 -1,909,731.65
合计 12,206,179.84
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非
经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》
中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。
□适用 √不适用
2、 净资产收益率及每股收益
√适用 □不适用
加权平均净资产 每股收益
报告期利润
收益率（%） 基本每股收益 稀释每股收益
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2017 年半年度报告
归属于公司普通股股东的净 2.29 0.16 0.16
利润
扣除非经常性损益后归属于 2.13 0.15 0.15
公司普通股股东的净利润
3、 境内外会计准则下会计数据差异
□适用 √不适用
4、 其他
□适用 √不适用
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2017 年半年度报告
第九节 备查文件目录
（一）载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人（会计
主管人员）签名并盖章的财务报表。
备查文件目录
（二）报告期内在中国证监会指定网站上公开披露过的所有公司文件的
正本及公告的原稿。
董事长：王臻
董事会批准报送日期：2017-8-30
修订信息
□适用 √不适用
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