临时公告
证券代码：600221、900945   证券简称：*ST 海航、*ST 海航 B   编号：临 2021-029



                       海南航空控股股份有限公司
     关于上市公司治理专项自查报告整改及重整进展的公告


    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者

重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。



    重要内容提示：

     截至本公告日，海南航空控股股份有限公司（以下简称“海航控股”或“公

司”）相关股东及其关联方未能在一个月内（即 2021 年 1 月 30 日起一个月内）解决

股东及关联方非经营性资金占用、未披露担保、需关注的资产等问题。根据《上海证

券交易所股票上市规则》第 13.9.1、13.9.2 的规定,公司已被叠加实施“其他风险警

示”，具体内容详见公司于 2021 年 2 月 27 日披露的《关于上市公司治理专项自查报

告整改及重整进展的公告》（编号：临 2021-023）。

     海南省高级人民法院（以下简称“法院”）已正式受理对公司的重整申请，

公司将存在因重整失败而被宣告破产的风险。如果公司被宣告破产，公司将被实施破

产清算，根据《上海证券交易所股票上市规则》第 13.4.14 的规定，公司股票将面临

被终止上市的风险。

     如果公司实施重整并执行完毕，重整计划将有利于改善公司的资产负债结构，

减轻或消除历史负担，提高公司的盈利能力。但公司后续经营和财务指标如果不符合

《上海证券交易所股票上市规则》等相关监管法规要求，公司股票仍存在被实施退市

风险警示或终止上市的风险。




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   一、上市公司治理专项自查报告整改进展情况

    公司经自查，发现公司存在股东及关联方非经营性资金占用、未披露担保、需关

注的资产等情况。具体内容详见公司于 2021 年 1 月 30 日披露的《关于上市公司治理

专项自查报告的公告》（编号：临 2021-010）。

    为积极解决上述问题，公司计划对股东及关联方非经营性资金占用、需承担责

任的未披露担保、需关注的资产对公司造成的损失等通过债务转移方式进行整改。

具体内容详见公司于 2021 年 2 月 9 日披露的《关于针对上市公司治理专项自查报告

的整改计划的补充公告》（编号：临 2021-016）。

    发现上述问题后，公司董事会、监事会及管理层高度重视，并积极与股东及关联

方沟通，督促其尽快解决相关问题。目前公司已被法院裁定受理重整，将在重整计划

中通过债务转移等方式解决股东及关联方非经营性资金占用、需承担责任的未披露担

保、需关注的资产对公司造成的损失。重整进展详见本公告“二、公司及子公司重整

进展”。

   二、公司及子公司重整进展

    法院已于 2021 年 2 月 10 日裁定受理债权人对海航控股及海航控股的 10 家子公

司中国新华航空集团有限公司、山西航空有限责任公司、海航航空技术有限公司、福

州航空有限责任公司、云南祥鹏航空有限责任公司、长安航空有限责任公司、广西北

部湾航空有限责任公司、北京科航投资有限公司、乌鲁木齐航空有限责任公司、海南

福顺投资开发有限公司（以下合称“子公司”）的重整申请，并于同日指定海航集团

清算组担任公司及子公司管理人，具体内容详见公司于 2021 年 2 月 10 日披露的《关

于法院裁定受理公司重整暨股票被实施退市风险警示的公告》（编号：临 2021-017）、

《关于法院裁定受理主要子公司重整的公告》（编号：临 2021-019）。重整具体进

展情况如下：

    ㈠ 法 院 于 2021 年 2 月 10 日 在 “ 全 国 企 业 破 产 重 整 案 件 信 息 网 ”


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（http://pccz.court.gov.cn）发布了公告，公告内容为受理公司及子公司重整、债权申

报以及第一次债权人会议等相关事项。

    ㈡ 为明确债权申报有关事项，管理人于 2021 年 2 月 19 日在“全国企业破产重

整案件信息网”发布海航控股及子公司重整案债权申报指引，特就债权申报相关问题

做出指引。

    ㈢ 根据《中华人民共和国企业破产法》的相关规定，管理人自 2021 年 2 月 10

日法院发布公告之日起，正式启动公司及子公司债权申报登记和审查工作，债权申报

截止日期为 2021 年 3 月 31 日。截至目前，债权申报登记具体情况如下（暂未剔重，

最终以管理人审查、法院裁定确认为准）：

    已有 1,513 家债权人向管理人申报海航控股债权，申报金额共计人民币 2,016.38

亿元；

    已有 124 家债权人向管理人申报中国新华航空集团有限公司债权，申报金额共计

人民币 136.42 亿元；

    已有 29 家债权人向管理人申报山西航空有限责任公司债权，申报金额共计人民

币 38.25 亿元；

    已有 478 家债权人向管理人申报海航航空技术有限公司债权，申报金额共计人民

币 53.40 亿元；

    已有 369 家债权人向管理人申报福州航空有限责任公司债权，申报金额共计人民

币 66.03 亿元；

    已有 707 家债权人向管理人申报云南祥鹏航空有限责任公司债权，申报金额共计

人民币 312.17 亿元；

    已有 383 家债权人向管理人申报长安航空有限责任公司债权，申报金额共计人民

币 109.31 亿元；

    已有 378 家债权人向管理人申报广西北部湾航空有限责任公司债权，申报金额共

计人民币 93.52 亿元；

    已有 333 家债权人向管理人申报乌鲁木齐航空有限责任公司债权，申报金额共计


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人民币 68.97 亿元；

    已有 12 家债权人向管理人申报北京科航投资有限公司债权，申报金额共计人民

币 31.32 亿元；

    已有 1 家债权人向管理人申报海南福顺投资开发有限公司债权，申报金额合计

33.51 亿元。

    债权经确认后，部分将转移至关联方清偿，以解决非经营性资金占用、需承担责

任的未披露担保、需关注的资产对公司造成的损失。

    ㈣ 海航控股重整的第一次债权人会议将于 2021 年 4 月 12 日上午 9 时以网络会

议形式召开，具体会议细节将另行通知。

    ㈤ 根据《中华人民共和国企业破产法》第十八条的规定，管理人已经指导公司

启动未履行完毕合同的梳理工作。

    三、风险提示

    ㈠ 经公司财务部门测算，预计 2020 年度净利润为负，并将导致 2020 年度期末

净资产为负值。若公司 2020 年度经审计期末净资产为负值，根据《上海证券交易所

股票上市规则》13.3.2 的相关规定，公司股票将在 2020 年年度报告披露后被实施退

市风险警示。

    ㈡ 法院已正式受理对公司的重整申请，公司将存在因重整失败而被宣告破产的

风险。如果公司被宣告破产，公司将被实施破产清算，根据《上海证券交易所股票上

市规则》第 13.4.14 的规定，公司股票将面临被终止上市的风险。

    ㈢ 如果公司实施重整并执行完毕，重整计划将有利于改善公司的资产负债结构，

减轻或消除历史负担，提高公司的盈利能力。但公司后续经营和财务指标如果不符合

《上海证券交易所股票上市规则》等相关监管法规要求，公司股票仍存在被实施退市

风险警示或终止上市的风险。




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    公司指定的信息披露媒体为《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券

日报》、香港文汇报及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn），公司所有信息均以

在上述指定媒体披露的信息为准。敬请广大投资者关注公司公告，并注意投资风险。




    特此公告




                                                 海南航空控股股份有限公司

                                                                   董事会

                                                     二〇二一年三月三十日




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